中石油昆侖燃?xì)庥邢薰尽垥攒娙A北油田公　劉繼榮　楊臻　師洪發(fā)

燃?xì)馄髽I(yè)法律風(fēng)險防控的有益實踐

中石油昆侖燃?xì)庥邢薰緩垥攒?br/>華北油田公劉繼榮楊臻師洪發(fā)

摘要：隨著國家能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，為天然氣產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展帶來了難得的發(fā)展機(jī)遇，同時，激烈的市場競爭又給燃?xì)庑袠I(yè)帶來一定風(fēng)險。為防控風(fēng)險、減低損失，華港公司對其生產(chǎn)經(jīng)營過程進(jìn)行法律風(fēng)險防控，取得了良好的效果和效益，推動了企業(yè)健康、持續(xù)、穩(wěn)定、快速地發(fā)展。

關(guān)鍵詞：燃?xì)馄髽I(yè) 風(fēng)險防控 法律 風(fēng)險識別

1　引言

隨著我國燃?xì)馐袌龅姆砰_，民營資本逐步進(jìn)入，競爭進(jìn)一步加劇，運(yùn)營企業(yè)面臨的風(fēng)險程度不斷加大。華港公司在快速發(fā)展的同時業(yè)務(wù)區(qū)域呈現(xiàn)點多、面廣、線長的特點，隊伍素質(zhì)、管控方式與擴(kuò)張速度的矛盾愈加凸顯。為此，華港公司嚴(yán)格法律風(fēng)險防控，確保企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，促進(jìn)了企業(yè)又好又快發(fā)展。

2　主要做法

2.1 加強(qiáng)系統(tǒng)指引

企業(yè)一把手是實施法律風(fēng)險防控工作的責(zé)任人和組織者，同時需要企業(yè)各級管理人員的廣泛參與。為確保法律風(fēng)險崗位防控的系統(tǒng)指引，華港公司成立了以總經(jīng)理、黨委書記為組長，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)為副組長、機(jī)關(guān)主要部室、直屬單位負(fù)責(zé)人為組員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)組織編寫法律風(fēng)險崗位防控指引。

2.2 制定防控方案

為有序推進(jìn)法律風(fēng)險防控工作，華港公司制定了法律風(fēng)險防控實施方案，明確了防控目標(biāo)，制定了防控工作安排(詳見表1)?？傮w目標(biāo)：結(jié)合華港公司管理實際制定內(nèi)部控制管理體系，從涉法崗位入手，以燃?xì)鈽I(yè)務(wù)領(lǐng)域為重點，通過系統(tǒng)識別、評析法律風(fēng)險、設(shè)置合理的防控措施，落實崗位法律風(fēng)險防控職責(zé)，逐步將法律風(fēng)險防控延伸到經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)和崗位，最終化解法律風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)權(quán)益，為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展提供完善的法律環(huán)境。

表1　法律風(fēng)險崗位防控工作具體安排

2.3 梳理涉法崗位

按照“全面覆蓋、重點突出、科學(xué)規(guī)范、易于操作”的指導(dǎo)思想，對公司機(jī)關(guān)每個部室和直屬單位的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行細(xì)化，對每個崗位的職責(zé)進(jìn)行分析，梳理出華港公司機(jī)關(guān)和直屬單位涉法崗位，最后對涉法崗位進(jìn)行法律風(fēng)險的辨識防控。

2.4 識別分類風(fēng)險

在風(fēng)險識別中以風(fēng)險點源及表現(xiàn)形式是否確切、實施證據(jù)是否符合企業(yè)實際為基礎(chǔ)，對華港公司風(fēng)險進(jìn)行分類(詳見表2)。

表2　華港公司風(fēng)險分類

2.5 評估法律風(fēng)險

按照評估標(biāo)準(zhǔn)(詳見表3)，首先，以5、4、3、2、1五個分值對風(fēng)險影響程度進(jìn)行評估。然后，根據(jù)風(fēng)險點的嚴(yán)重程度、企業(yè)承受能力等內(nèi)容得出評估結(jié)論。最后根據(jù)風(fēng)險發(fā)生概率和頻率進(jìn)行重要風(fēng)險、一般風(fēng)險和可容忍風(fēng)險的分類。

表3　法律風(fēng)險影響程度評估標(biāo)準(zhǔn)

2.6 制定防控措施

首先，在充分識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生頻率、最為嚴(yán)重的不利后果、應(yīng)對風(fēng)險所投入的成本，確定了對重大風(fēng)險、輕微可容忍風(fēng)險應(yīng)相應(yīng)采取的防控措施(詳見表4)。

表4　法律風(fēng)險應(yīng)對措施表

其次，結(jié)合風(fēng)險分類制定各類法律風(fēng)險關(guān)注劃分表(詳見表5)。分別對所關(guān)注的風(fēng)險點進(jìn)行監(jiān)控、預(yù)警，按規(guī)定組織或協(xié)助啟動風(fēng)險防控措施。

表5　法律風(fēng)險關(guān)注劃分表

安全管理風(fēng)險　質(zhì)量安全環(huán)保部4　運(yùn)營風(fēng)險人力資源風(fēng)險　人事(組織)部環(huán)境保護(hù)風(fēng)險　質(zhì)量安全環(huán)保部5　其他法律風(fēng)險訴訟糾紛風(fēng)險　計劃經(jīng)營部勞動關(guān)系風(fēng)險　人事(組織)部

華港公司結(jié)合業(yè)務(wù)特點，細(xì)化法律風(fēng)險源點、法律后果、風(fēng)險防控措施等內(nèi)容并分解落實到具體崗位，最終系統(tǒng)形成公司法律風(fēng)險崗位防控指引和風(fēng)險防控體系貫徹實施。特別是對于重要的風(fēng)險點源，華港公司將防控措施嵌入體系文件并進(jìn)行流程化設(shè)置，使之固化在規(guī)章制度和流程中強(qiáng)化執(zhí)行；而崗位員工在按流程、按制度開展日常工作的同時就可以應(yīng)對起到防控法律風(fēng)險的作用，從源頭上堵住法律風(fēng)險。

2.7 開展培訓(xùn)，促進(jìn)實施

加強(qiáng)崗位防控指引的培訓(xùn)，提高崗位人員防控意識。采取“自上而下”、“一對一” 等方式，分層次、分階段的開展法律風(fēng)險崗位防控培訓(xùn)，推動指引內(nèi)容的落實。一是指引編制設(shè)計上的宣貫，向崗位人員灌輸中石油集團(tuán)所確定的指引編制的設(shè)計定位和方向，并結(jié)合油田公司防控指引三個對接的思路進(jìn)行培訓(xùn)。二是指引內(nèi)容的宣貫，對法律風(fēng)險源點的梳理確定、失控后的法律后果以及法律風(fēng)險的全面有效防控等方面進(jìn)行系統(tǒng)講解。三是突出培訓(xùn)效果，將防控指引培訓(xùn)與普法培訓(xùn)、員工上崗培訓(xùn)、入職培訓(xùn)結(jié)合起來，多形式、多方位的反復(fù)學(xué)習(xí)。

2.8 強(qiáng)化責(zé)任，績效考核

為落實法律風(fēng)險防控措施，與日常業(yè)務(wù)工作融為一體，華港公司通過各項業(yè)務(wù)的體系審核測試和管理評審，檢驗崗位人員是否按流程操作、按體系文件操作，檢驗法律風(fēng)險防控措施是否到位。同時，通過審核測試檢驗所制定的防控措施是否全面、有效，以促進(jìn)防控措施的不斷完善和改進(jìn)。將體系審核納入華港機(jī)關(guān)部門和各事業(yè)部年度考核。將考核指標(biāo)層層分解，傳遞到具體涉法崗位人員，約束崗位人員的行為，將風(fēng)險防控的各項措施執(zhí)行到實處。

3　實施效果

3.1 社會效益

法律風(fēng)險的防范管理對于行政、運(yùn)營風(fēng)險管理都有積極的促進(jìn)作用，使公司在正規(guī)化運(yùn)營的同時，降低公司整體風(fēng)險，提升企業(yè)商譽(yù)。公司對社會的貢獻(xiàn)不斷增大，華港公司以良好的經(jīng)營道德贏得了顧客和服務(wù)對象的贊譽(yù)，樹立了良好的品牌形象。

3.2 經(jīng)濟(jì)效益

華港公司積極推進(jìn)“以氣代油”工程，在城鎮(zhèn)燃?xì)獍l(fā)展的基礎(chǔ)上，確定了加快LNG業(yè)務(wù)發(fā)展為重點的燃?xì)鈽I(yè)務(wù)發(fā)展方向，城鎮(zhèn)燃?xì)獍l(fā)展勢頭迅猛，LNG車輛推廣業(yè)務(wù)成倍遞增，CNG/LNG銷售額不斷攀升，2014年營業(yè)收入增長24.8%，利潤增長3.4%，是河北省最具成長性企業(yè)之一。

4　結(jié)語

華港公司通過建立與實施法律風(fēng)險防控體系，提高了公司經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防控能力，將法律風(fēng)險管理職能向前延伸到經(jīng)營業(yè)務(wù)的最前端，實現(xiàn)了風(fēng)險動態(tài)預(yù)警，對重要的法律風(fēng)險進(jìn)行管控，起到規(guī)范和把關(guān)的作用。同時，推動了華港公司又快又好發(fā)展。

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中圖分類號：F069

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-0298(2015)07(b)-152-03