孟文婷

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 通信部有線一處，北京 100088）

專利檢索及分析系統(tǒng)在鐵路發(fā)展中的應(yīng)用

孟文婷

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 通信部有線一處，北京 100088）

本文介紹面向公眾的專利檢索及分析系統(tǒng)，對(duì)檢索子系統(tǒng)的功能特色和分析子系統(tǒng)的操作界面進(jìn)行說明。該系統(tǒng)以2002年至2012年間全球范圍內(nèi)的鐵路專利申請(qǐng)為對(duì)象，展開專利檢索，從多方面對(duì)檢索獲得的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，得出行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和啟示。

鐵路；專利檢索；專利分析

專利文獻(xiàn)已成為新技術(shù)信息的主要載體，而專利檢索作為專利人和企業(yè)間的一座橋梁，為推動(dòng)專利信息轉(zhuǎn)化做出了卓越的貢獻(xiàn)。通過對(duì)鐵路領(lǐng)域的專利檢索和分析，可以了解行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)和發(fā)展路線，使企業(yè)在研發(fā)中趨避取利，為其自主創(chuàng)新提供參考。我國鐵路企業(yè)要在國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，對(duì)專利信息的運(yùn)用是不可或缺的重要一環(huán)。

本文介紹了面向公眾的專利檢索及分析系統(tǒng)，并示例性地對(duì)近年全球鐵路領(lǐng)域的專利申請(qǐng)做了檢索和分析。

1 專利檢索及分析系統(tǒng)

1.1 概述

系統(tǒng)擁有豐富的國內(nèi)外專利資源，其收錄了中國專利數(shù)據(jù)庫以及美國、日本、歐洲專利局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等103個(gè)國家、地區(qū)和組織的海量專利數(shù)據(jù)庫。系統(tǒng)包括專利檢索、專利分析、服務(wù)信息和專利利用4個(gè)子系統(tǒng)。其瀏覽界面如圖1所示。

1.2專利檢索子系統(tǒng)

圖1 專利檢索及分析系統(tǒng)界面

專利檢索子系統(tǒng)依托于先進(jìn)的設(shè)計(jì)理念和實(shí)用性的檢索入口，實(shí)現(xiàn)了在同一界面下對(duì)世界各國專利文獻(xiàn)的統(tǒng)一檢索和瀏覽，并以其獨(dú)特的功能特色為用戶提供周到的專利服務(wù)。

1.2.1全面的檢索入口

系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的標(biāo)引范圍除包括著錄項(xiàng)目、摘要和權(quán)利要求外，還有說明書的全文文本。

1.2.2便捷的檢索界面

系統(tǒng)提供“表格檢索”方式。用戶可以從中外專利聯(lián)合檢索、中國專利、外國及港澳臺(tái)3個(gè)數(shù)據(jù)庫中選擇檢索范圍。在界面的各檢索入口輸入相應(yīng)的檢索項(xiàng)，并確定檢索項(xiàng)之間的邏輯運(yùn)算關(guān)系，據(jù)此系統(tǒng)自動(dòng)生成檢索式進(jìn)行檢索。

1.2.3多功能查詢器

系統(tǒng)在檢索界面集成了多功能查詢器功能，內(nèi)容涵蓋了IPC分類號(hào)查詢，關(guān)聯(lián)ECLA、UC、FI、FT分類號(hào)查詢，同族查詢，引證/被引證查詢、法律狀態(tài)查詢、申請(qǐng)人別名查詢、關(guān)聯(lián)詞查詢等。充分利用引證/被印證查詢功能，幫助用戶探尋專利之間的引證關(guān)系，尋找重點(diǎn)技術(shù)，并評(píng)估技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。

1.2.4豐富的瀏覽功能

對(duì)于檢索結(jié)果，用戶可以自行設(shè)置要顯示的內(nèi)容，包括著錄項(xiàng)目和摘要，說明書全文等。此外，瀏覽界面還收錄了文獻(xiàn)詳細(xì)信息，包括同族信息，引證/被引證信息，法律狀態(tài)信息等，在同族界面下，還提供瀏覽相關(guān)國家專利審查結(jié)果的鏈接，方便用戶使用。用戶基本上可以獲取文獻(xiàn)的全部專利信息。

1.2.5機(jī)器翻譯

作為中文用戶，瀏覽檢索到的英文、日文等外文語種的文獻(xiàn)是一項(xiàng)困難費(fèi)時(shí)的工作。對(duì)此，在瀏覽界面，系統(tǒng)提供了機(jī)器翻譯功能，可以將外文文獻(xiàn)的全文內(nèi)容由翻譯平臺(tái)自動(dòng)快速地翻譯成中文。該翻譯引擎不同于普通的金山詞霸等引擎，其包含約300萬條記錄在內(nèi)的專利詞典庫，并將大量基于專利文獻(xiàn)的語言知識(shí)添加到語法規(guī)則庫中，很大程度上保證了翻譯效果。足以讓使用人員在最短的時(shí)間內(nèi)了解某篇專利的大致內(nèi)容。

1.3 專利分析子系統(tǒng)

專利分析子系統(tǒng)將面對(duì)不同層次的用戶提供多樣化分析方式，通過專業(yè)數(shù)據(jù)分析模型，幫助公眾和企業(yè)快速、準(zhǔn)確地在專利數(shù)據(jù)中分析出潛在的信息關(guān)系和完整的專利情報(bào)。

1.3.1分析庫

分析庫是存儲(chǔ)待分析文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫，也是專利分析的基礎(chǔ)，用戶可以根據(jù)不同主題創(chuàng)建不同的分析庫，最常用的方式就是在專利檢索子系統(tǒng)中進(jìn)行有目的的檢索，并使用檢索結(jié)果構(gòu)建分析庫數(shù)據(jù)。具體操作為：在檢索界面，針對(duì)檢索結(jié)果，點(diǎn)擊“加入文獻(xiàn)分析庫”，這些專利文獻(xiàn)將被加入到分析庫中。

1.3.2快速分析

對(duì)于注冊(cè)用戶，系統(tǒng)提供快速分析功能?？焖俜治龇謩e從區(qū)域、申請(qǐng)人、技術(shù)領(lǐng)域等方面入手，提供單向趨勢(shì)和構(gòu)成分析，以及豐富的交叉分析功能。以申請(qǐng)人為例，提供申請(qǐng)人趨勢(shì)分析，申請(qǐng)人技術(shù)領(lǐng)域分析，申請(qǐng)人區(qū)域分析等。用戶只需選擇分析庫和分析模式，系統(tǒng)將按照默認(rèn)條件自動(dòng)進(jìn)行分析，并生成分析圖表。默認(rèn)條件為：時(shí)間為申請(qǐng)日，分類號(hào)為大類，顯示分析對(duì)象的前十。系統(tǒng)在左欄提供日期、技術(shù)領(lǐng)域、申請(qǐng)人等入口，可以對(duì)分析條件進(jìn)行更改。在界面右上方，也可以根據(jù)需要選擇待顯示前列對(duì)象的數(shù)量以及圖形模式（堆積、柱狀、折線）。專利分析界面如圖2所示。

圖2 專利分析界面

2 鐵路領(lǐng)域?qū)＠麢z索和分析

2.1 檢索目標(biāo)文獻(xiàn)

2.1.1明確分析對(duì)象

為了解鐵路領(lǐng)域近年來的技術(shù)發(fā)展情勢(shì)，設(shè)定分析對(duì)象為業(yè)內(nèi)2002年～2012年間的全球?qū)＠暾?qǐng)。

2.1.2確定分類號(hào)

專利文獻(xiàn)是具有詳細(xì)標(biāo)引的分類體系。分類號(hào)是專利檢索的一項(xiàng)重要工具。IPC分類體系已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國際專利分類，在檢索前，最好粗略確定檢索對(duì)象的IPC號(hào)。如果對(duì)分類不熟悉，可以借助檢索界面的多功能查詢器，選擇“IPC分類號(hào)查詢”，使用“railway”或者“鐵路”，在分類號(hào)的英文含義或者中文含義中進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索，獲得多個(gè)可能相關(guān)的分類號(hào)，然后對(duì)分類號(hào)進(jìn)行逐一瀏覽。鐵路領(lǐng)域相關(guān)IPC號(hào)涉及以下兩個(gè)大類：（1）B61，鐵路；（2）E01，鐵路建筑。

2.1.3 確定檢索庫

系統(tǒng)中的“外國及港澳臺(tái)數(shù)據(jù)庫”收錄了中國在內(nèi)的世界各國的專利申請(qǐng)，而且這些專利申請(qǐng)的名稱、摘要等數(shù)據(jù)已經(jīng)被規(guī)范地使用英文關(guān)鍵詞來標(biāo)引。對(duì)全球?qū)＠治鲞x擇該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索是比較合適的。

2.1.4確定檢索式

檢索過程就是構(gòu)建有效檢索式的過程。檢索入口最實(shí)用和應(yīng)用最廣泛的是關(guān)鍵詞入口。結(jié)合數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)，可以在發(fā)明名稱中使用關(guān)鍵詞“railway”進(jìn)行限定。為了執(zhí)行有效檢索，消除噪音干擾，使用分類號(hào)和日期進(jìn)行限定。具體操作為：在表格檢索界面選擇“外國及港澳臺(tái)數(shù)據(jù)庫”、將日期限定為2002年～2012年，將分類號(hào)限定為B61或E01，在專利的發(fā)明名稱中限定關(guān)鍵詞“railway”，點(diǎn)擊生成檢索式，在顯示檢索式后，點(diǎn)擊檢索按鈕，開始檢索。檢索界面如圖3所示。

圖3 2002年～2012年全球鐵路專利申請(qǐng)檢索界面

通過檢索，得到近10 000條專利數(shù)據(jù)。

2.2 構(gòu)建分析庫

針對(duì)檢索到的10 000條專利數(shù)據(jù)，點(diǎn)擊“全選加入分析文獻(xiàn)庫”，檢索到的文獻(xiàn)將被轉(zhuǎn)移到分析庫中。在分析界面，選擇該分析庫和期望的分析模式，獲得如下分析結(jié)果。

2.2.1區(qū)域趨勢(shì)分析

圖4示出了10年間申請(qǐng)總量位于前列的國家以及這些國家的申請(qǐng)量變化?？梢钥闯?，擁有先進(jìn)鐵路技術(shù)的日、美、德、法等國家仍在穩(wěn)定持續(xù)地開展研發(fā)工作，扎實(shí)地進(jìn)行著專利布局，專利申請(qǐng)量呈現(xiàn)大致的平穩(wěn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。而我國的專利申請(qǐng)量急劇增加，成為近年來擁有鐵路領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)總量最大的國家。這說明我國的鐵路技術(shù)正隨著全球鐵路行業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)高速發(fā)展的趨勢(shì)。

2.2.2申請(qǐng)人趨勢(shì)分析

圖5橫軸示出了全球申請(qǐng)量位于前列的企業(yè)，老牌的阿爾斯通（法國），日立、新日鐵（日本），西門子（德國）仍然長(zhǎng)期占據(jù)著重要的位置，從容穩(wěn)健地進(jìn)行研究發(fā)展，而異軍突起的韓國鐵道研究院、現(xiàn)代集團(tuán)，以及中國的南車集團(tuán)也在2006年左右加入了鐵路研發(fā)的行列中。持有雄厚技術(shù)實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)的法國、日本、德國等企業(yè)擁有眾多的基礎(chǔ)專利，并在此基礎(chǔ)上擴(kuò)張其專利布局，我國和韓國等國家也已經(jīng)意識(shí)到鐵路建設(shè)的新機(jī)遇，投入了相當(dāng)大的精力來發(fā)展技術(shù)，并尋求專利保護(hù)。

圖4 2002年～2012年全球鐵路申請(qǐng)量排名前7區(qū)域的申請(qǐng)量趨勢(shì)圖

圖5 2002年～2012年鐵路申請(qǐng)量排名前12企業(yè)的申請(qǐng)量趨勢(shì)圖

2.2.3技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成分析

圖6示出了專利申請(qǐng)的技術(shù)領(lǐng)域大類構(gòu)成和小類細(xì)分。由圖可知，申請(qǐng)的內(nèi)容主要涉及對(duì)鐵路軌道設(shè)施的改進(jìn)（E01B），鐵路車輛的懸架，如轉(zhuǎn)向架、輪軸等附屬裝置（B61F）、以及鐵路交通管理，保證鐵路交通安全方面（B61L）。此外，鐵路輔助設(shè)備，車輛制動(dòng)器，橋梁，車輛連接器，信息傳輸和圖像通信等內(nèi)容也均占有一席之地。

圖6 2002年～2012年全球鐵路專利申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成圖

2.2 .4特定企業(yè)分析

如果想了解特定企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，可以對(duì)分析條件進(jìn)行限定。針對(duì)“日立”的技術(shù)領(lǐng)域申請(qǐng)人分析，可以在左欄將申請(qǐng)人限定為“日立”、將技術(shù)領(lǐng)域限定為小類，分析結(jié)果如圖7所示。

圖7 2002年～2012年日立申請(qǐng)技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)成圖

通過對(duì)分類號(hào)定義的查看，日立企業(yè)的技術(shù)研發(fā)主要集中在車體、轉(zhuǎn)向架、交通控制、制動(dòng)、牽引等方面。

綜上所述，在鐵路發(fā)展方面，我國面臨著較為復(fù)雜的國際環(huán)境。近年來全球鐵路貨運(yùn)的飛速發(fā)展為我國發(fā)展鐵路事業(yè)提供了良好的契機(jī)，我國企業(yè)也已經(jīng)意識(shí)到這一點(diǎn)并在積極地進(jìn)行研發(fā)。而國際各鐵路大國由于起步比較早，已經(jīng)累積了豐厚的基礎(chǔ)技術(shù)和專利保護(hù)。在此環(huán)境下，我國企業(yè)可以利用專利檢索和分析，關(guān)注研究全球鐵路領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，汲取先進(jìn)科技和經(jīng)驗(yàn)，避開失敗路線。此外，最好充分利用專利保護(hù)，形成自己的專利布局，為以后的持續(xù)性發(fā)展和參與國際競(jìng)爭(zhēng)打下穩(wěn)健的基礎(chǔ)。

3 結(jié)束語

本文示例性地分析了近年來全球鐵路的發(fā)展概況。充分利用專利檢索及分析系統(tǒng)，能夠針對(duì)多種目標(biāo)進(jìn)行分析，譬如轉(zhuǎn)向架技術(shù)或牽引技術(shù)的發(fā)展路線和最新科技、高鐵WLAN通信的發(fā)展現(xiàn)狀和未來焦點(diǎn)等。專利檢索及分析系統(tǒng)為公眾和企業(yè)獲取專利文獻(xiàn)的價(jià)值提供了有效途徑。

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責(zé)任編輯 陳 蓉

Patent Search and Analysis System in railway development

MENG Wenting
( Wire Communication Section I, Communication Department, State Intellectual Property Off i ce, Beijing 100088, China )

This article introduced the function features of the Search Subsystem and the operation interface of the Analysis Subsystem. Based on the System, a patent search was performed aiming at the international railway patent applications between 2002 to 2012, the searched patent documents were analyzed from various aspects, and the current state of railway industry was found out and the enlightenment was given.

railway; patent search; patent analysis

U2∶TP39

A

1005-8451（2015）12-0047-04

2015-04-20

孟文婷，主任科員。