湯春華

（1．湖南涉外經(jīng)濟學(xué)院商學(xué)院，湖南 長沙 410205；2．湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079）

1 引 言

傳統(tǒng)的單個企業(yè)的競爭已經(jīng)擴展為供應(yīng)鏈之間的競爭，供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)成為了供應(yīng)鏈管理的熱點研究問題，其中收益共享合約（revenue sharing）是應(yīng)用較為廣泛的一種協(xié)調(diào)機制［1］．與一般合同相比，收益合約能使供應(yīng)鏈成員較好地實現(xiàn)利潤共享和風(fēng)險共擔(dān)［2］．Pasternack［1］指出收益共享合約能使隨機需求供應(yīng)鏈達到協(xié)調(diào)狀態(tài)；Giannoccaro和Pontrandolfo［3］運用收益共享合約協(xié)調(diào)了三級供應(yīng)鏈；Gerchak和 Wang［3］則在具有隨機需求的裝配系統(tǒng)中研究了收益共享合約；Cachon［4］對收益共享合約的優(yōu)缺點進行了全面的總結(jié)；鄭惠莉和達慶利［5］運用收益共享合約實現(xiàn)了移動互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)；陳菊紅［6］運用收益共享合約協(xié)調(diào)了需求具有價格敏感性的供應(yīng)鏈．上述收益共享合約的研究都是假設(shè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)處穩(wěn)定環(huán)境中，然而在供應(yīng)鏈管理的實踐中，企業(yè)通常會遇到各種突發(fā)事件，如何快速找到最優(yōu)的方案來應(yīng)對各種突發(fā)事件，仍然是一個亟待解決的問題．各種突發(fā)事件（如自然災(zāi)難、社會安全事件、事故災(zāi)害和公共衛(wèi)生事件等）會導(dǎo)致供應(yīng)鏈中的物流、資金流和信息流發(fā)生中斷等［7］．從而使得供應(yīng)鏈的原有生產(chǎn)及價格策略不再可行或者原有的合約不再協(xié)調(diào)，為維持供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和減少突發(fā)事件給供應(yīng)鏈系統(tǒng)帶來的不利影響，建立有效地供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制來應(yīng)對突發(fā)事件，是供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理（supply chain disruption management）的重點［7］．

Gang等人［7］提出了實時運作控制和修復(fù)（Real－time Operations Control and Recovery）的運籌管理方法，開發(fā)出了應(yīng)急管理的實時決策支持系統(tǒng)，并成功應(yīng)用于美國的多家航空公司，減少了航班的延誤和取消，為航空公司每年節(jié)約了大量的運作成本；Clausen［8］等人研究了航空公司應(yīng)對911恐怖襲擊后的運營管理策略，并最先提出供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理的概念及原則；Xiangtong［9］等人運用數(shù)量折扣合約協(xié)調(diào)了突發(fā)事件導(dǎo)致線性需求發(fā)生擾動的供應(yīng)鏈；Minghui［10］等人研究了突發(fā)事件導(dǎo)致成本發(fā)生擾動的二級供應(yīng)鏈，并運用數(shù)量折扣合約進行了協(xié)調(diào)；Tiaojun［11］等人研究了生產(chǎn)成本和市場規(guī)模發(fā)生擾動的線性需求供應(yīng)鏈，并提出數(shù)量折扣合約協(xié)調(diào)該供應(yīng)鏈；Chongchao［12］考慮了指數(shù)需求發(fā)生擾動的供應(yīng)鏈，并提出數(shù)量折扣合約協(xié)調(diào)該供應(yīng)鏈；于輝［13］等人提出回購合約協(xié)調(diào)了突發(fā)事件下的供應(yīng)鏈；曹二保［14］等人運用收益共享合約研究了成本和線性需求同時發(fā)生擾動時的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)．以往研究都只考慮突發(fā)事件引起非線性需求或成本單方面的變化，還未見到多個因素同時擾動的非線性需求供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)應(yīng)對．在文獻［10］的基礎(chǔ)上，進一步研究在非線性需求和生產(chǎn)成本同時發(fā)生擾動時供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)應(yīng)對策略，分析突發(fā)事件對收益共享協(xié)調(diào)合約造成的影響，并提出一種改進的收益共享合約協(xié)調(diào)該供應(yīng)鏈．

2 穩(wěn)定條件下的收益共享合約協(xié)調(diào)模型

考慮由一個供應(yīng)商和一個零售商所組成的供應(yīng)鏈，類似于文獻［10］中的非線性需求函數(shù)，市場需求d與零售價格p具有非線性關(guān)系d＝D·p－2k，其中D表示市場規(guī)模（最大可能需求），k＞為價格敏感系數(shù)［4］，供應(yīng)商決定批發(fā)價格w和零售商的收益占渠道總收益的比例φ，零售商根據(jù)市場需求以每單位產(chǎn)品w的價格訂購Q件產(chǎn)品．供應(yīng)商的單位產(chǎn)品成本為c，供應(yīng)商利潤、零售商利潤和供應(yīng)鏈總利潤分別為；顯然零售價格可以表示為p，從而供應(yīng)鏈總利潤可以表示為（Q）＝，由一階最優(yōu)性條件可知，當(dāng)零售商的訂購數(shù)量為＝D·，零售價格＝時，此時供應(yīng)鏈總利潤達到最大值＝

引理1 收益共享合約能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，若對于任意的φ（0＜φ＜1），有fr（Q）＝φf（Q）（或fs（Q）＝（1－φ）f（Q））成立［4］．

由文獻［2］可知，此時，零售商的利潤（或供應(yīng)商的利潤）是供應(yīng)鏈總利潤的仿射函數(shù)．故當(dāng)w＝φc時收益共享合約（w，φ）能實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)．

3 突發(fā)事件下一體化決策

當(dāng)突發(fā)事件導(dǎo)致供應(yīng)商的生產(chǎn)成本和零售商面臨的市場需求的市場規(guī)模同時發(fā)生變化時，生產(chǎn)成本c變?yōu)閏＋Δc［10］，市場規(guī)模D變?yōu)镈＋ΔD［9］，且有D＋ΔD＞0，c＋Δc＞0．此時，零售商所面臨的市場需求變?yōu)閐＝（D＋ΔD）p－2k，突發(fā)事件下零售價格變?yōu)閜＝；若突發(fā)事件發(fā)生后實際的市場需求為Q，突發(fā)事件發(fā)生之前的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量為，則突發(fā)事件發(fā)生前后相應(yīng)生產(chǎn)量的變化為ΔQ＝Q－．當(dāng)ΔQ＝Q－＞0時，供應(yīng)商必須追加生產(chǎn)以滿足增加的訂貨量；當(dāng)ΔQ＝Q－＜0時，將有－ΔQ單位的庫存產(chǎn)品需在二級市場上進行銷售［11］，故突發(fā)事件發(fā)生后，供應(yīng)鏈的總利潤可以表示為

其中 （x）＋＝max｛0，x｝，λ1＞0表示當(dāng)ΔQ＞0時，需重新購買新材料追加生產(chǎn)所發(fā)生的單位額外成本［7］；λ2＞0表示當(dāng)ΔQ＜0時，需將多余庫存以低于成本價格來銷售而遭致的單位額外成本［7］，且有λ2＜c＋Δc．設(shè)突發(fā)事件下供應(yīng)鏈總利潤f（Q）最大時的最優(yōu)生產(chǎn)量是Q＊，通過比較突發(fā)事件前后的最優(yōu)生產(chǎn)量，得到定理1．

定理1 當(dāng)突發(fā)事件導(dǎo)致零售商面臨的市場規(guī)模和供應(yīng)商的生產(chǎn)成本同時發(fā)生擾動時，在一體化條件下，若ΔD＞0且Δc＜0，則Q＊≥；若ΔD＜0且有Δc＞0，則Q＊≤ˉQ．

證明 下面利用反證法證明當(dāng)ΔD＞0且Δc＜0，則Q＊≥ˉQ成立，第二個結(jié)論可以類似證明．假設(shè)當(dāng)ΔD＞0且Δc＜0，有Q＊＜ˉQ成立．在突發(fā)事件發(fā)生之前，供應(yīng)鏈的渠道最優(yōu)生產(chǎn)量為ˉQ，對任意的生產(chǎn)量Q，有，顯然會有ˉf（ˉQ）≥（Q＊）成立．當(dāng)突發(fā)事件導(dǎo)致零售商面臨的市場規(guī)模和供應(yīng)商的生產(chǎn)成本發(fā)生擾動后，根據(jù)假設(shè)有Q＊＜ˉQ成立，在生產(chǎn)量為突發(fā)事件發(fā)生后供應(yīng)鏈渠道最優(yōu)量Q＊時，供應(yīng)鏈的渠道總利潤函數(shù)變?yōu)?/p>

從定理1可知，當(dāng)ΔD＞0且Δc＜0，則Q＊≥ˉQ成立，于是最優(yōu)化供應(yīng)鏈總利潤f（Q）等價于最優(yōu)化嚴格凹函數(shù)－c－Δc）且滿足約束條件Q≥ˉQ．

情形1 當(dāng)Q1≥ˉQ，有（D＋ΔD）

即當(dāng)ΔD≥－1］時，有Q1滿足約束條件Q≥ˉQ，此時凹函數(shù)f1（Q）在Q1時達到最大值．

相比穩(wěn)定條件下的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量及價格，此種情形下的生產(chǎn)數(shù)量及價格都會得到增加．

情形2 當(dāng)Q1＜ˉQ即

0＜ΔD＜時，Q1不滿足約束條件Q≥ˉQ．

由于f1（Q）在區(qū)間［ˉQ，＋∞）上單調(diào)下降，故f1（Q）在ˉQ＝D達到最大值．

令＝ˉQ＝D，此時相應(yīng)的最優(yōu)零售價格為

相比穩(wěn)定條件下的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量及價格，此種情形下盡管生產(chǎn)數(shù)量不變，但零售價格會得到提高．

同理，ΔD＜0且有Δc＞0，則Q＊≤ˉQ成立，于是最優(yōu)化供應(yīng)鏈渠道總利潤f（Q）等價于最優(yōu)化嚴格凹函數(shù)

且滿足約束條件Q≤ˉQ．由一階最優(yōu)性條件＝0可知，

Q2＝（D＋ΔD）時f2（Q）有最大值．

下面分兩種情形考慮約束條件Q≤ˉQ．

情形3 當(dāng)（D＋ΔD）≥D，

由于f2（Q）在區(qū)間 （－ ∞，］上單調(diào)遞增，故f2（Q）在ˉQ＝D達到最大值．

令＝＝D，此時相應(yīng)的最優(yōu)零售價格為

相比穩(wěn)定條件下的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量及價格，此種情形下的生產(chǎn)數(shù)量將保持不變，但價格會相應(yīng)下降．

情形4 當(dāng)（D＋ΔD）≤D，即ΔD≤－1］時，有Q2滿足約束條件Q＜ˉQ，此時f2（Q）在Q2時達到最大 值．令＝Q2＝（D＋ ΔD）

相應(yīng)的最優(yōu)零售價格為

相比穩(wěn)定條件下的最優(yōu)生產(chǎn)數(shù)量及價格，此種情形下的生產(chǎn)數(shù)量將減少，價格將會相應(yīng)下降．

總結(jié)上面的結(jié)果，得到如下定理．

定理2 突發(fā)事件導(dǎo)致價格需求函數(shù)的市場規(guī)模D擾動ΔD，生產(chǎn)成本c擾動Δc，當(dāng)零售商的零售價格為p＊，訂貨量為Q＊時，整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤達到最大化，從而實現(xiàn)了一體化情形時供應(yīng)鏈對突發(fā)事件的最優(yōu)應(yīng)對．

定理2表明，當(dāng)市場需求的規(guī)模輕微擾動（在一個較小范圍內(nèi)發(fā)生變化）時，需求變化和成本變化兩種因素之間存在著一種相互制約作用，原有的生產(chǎn)數(shù)量不需要進行調(diào)整，只需調(diào)整零售價格就能使供應(yīng)鏈總利潤達到最優(yōu)．此時，原有的生產(chǎn)數(shù)量在突發(fā)事件下仍然具有一定的魯棒性，并且零售價格的調(diào)整量只與市場需求有關(guān)，而與生產(chǎn)成本無關(guān)．當(dāng)市場需求的規(guī)模劇烈擾動時，需同時對生產(chǎn)數(shù)量和零售價格進行相應(yīng)調(diào)整才能使供應(yīng)鏈總利潤達到最優(yōu)，并且最優(yōu)的生產(chǎn)數(shù)量與市場需求的變化正相關(guān)，而最優(yōu)零售價格與市場需求的變化無關(guān)，只與生產(chǎn)成本的變化及違背成本相關(guān)．

4 突發(fā)事件下分散化決策

一體化決策時，為了應(yīng)對成本及需求同時發(fā)生的擾動，供應(yīng)鏈的最優(yōu)策略是選擇零售價格p＊及訂購量Q＊，分散化決策時如果供應(yīng)鏈成員間簽訂合約使零售商選擇p＊及Q＊，則分散化的供應(yīng)鏈在突發(fā)事件下達到了協(xié)調(diào)，運用收益共享合約協(xié)調(diào)成本和需求同時擾動的供應(yīng)鏈系統(tǒng)．

令S（Q）＝λ1，對于任意的收益分配比例φ（0＜φ＜1），供應(yīng)商單位產(chǎn)品的批發(fā)價格為w（Q）＝φ（c＋Δc＋）．

定理3 當(dāng)突發(fā)事件引起供應(yīng)鏈的市場需求和生產(chǎn)成本同時發(fā)生變化時，收益共享合約（w，φ，Q）能實現(xiàn)分散化決策供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，并且能任意分配供應(yīng)鏈的最優(yōu)利潤．

證明 在收益共享合約（w，φ，Q）下，對任意的收益分配比例φ（0＜φ＜1），零售商的利潤函數(shù)為

零售商的利潤為供應(yīng)鏈渠道總利潤的仿射函數(shù)，從而對于零售商而言最優(yōu)的訂貨量也為系統(tǒng)的最優(yōu)訂貨量Q＊，并且可以通過調(diào)整收益共享合約參數(shù)φ來實現(xiàn)供應(yīng)鏈利潤在成員間的任意分配，故改進的收益共享合約 （w，φ，Q＊）能實現(xiàn)突發(fā)事件下需求和生產(chǎn)成本同時發(fā)生變化時的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)．進一步分析突發(fā)事件對供應(yīng)鏈的影響，有如下結(jié)論：

1）當(dāng)ΔD＝0且Δc＝0時，有λ1＝λ2＝0，此時供應(yīng)鏈系統(tǒng)的利潤函數(shù)為f（Q）＝c］，w＝φc，故收益共享合約 （w，φ，Q）也能實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，即改進后的收益共享合約協(xié)調(diào)機制在突發(fā)事件前后都能實現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，該收益共享合約具有抗突發(fā)事件性［13］；（2）當(dāng)突發(fā)事件只導(dǎo)致生產(chǎn)成本發(fā)生變化時，ΔD＝0，上述研究得到的結(jié)論與文獻［10］一致．

5 結(jié) 論

研究了生產(chǎn)成本和需求同時發(fā)生擾動時非線性需求供應(yīng)鏈的收益共享合約．當(dāng)市場需求的規(guī)模在一較小范圍內(nèi)擾動時，原有的生產(chǎn)策略具有一定的魯棒性，只需調(diào)整零售價格就能應(yīng)對突發(fā)事件；當(dāng)市場需求的規(guī)模變化較大擾動時，需同時對生產(chǎn)數(shù)量和零售價格進行調(diào)整才能應(yīng)對突發(fā)事件；提出的收益共享合約能有效協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈．在風(fēng)險偏好或信息不對稱條件下，考慮供應(yīng)鏈對突發(fā)事件的協(xié)調(diào)應(yīng)對將是下一步研究的方向．

［1］Pasternack ALAN．Optimal pricing and returns policies for perishable commodities［J］．Marketing Science，1985，4（2）：166－176．

［2］Giannoccaro IIARIA，Pontrandolfo PIERPAOLO．Supply chain coordination by revenue sharing contracts［J］．International Journal of Production Economics，2004，89（2）：131－139．

［3］Gerchak YIGAL，Yunzheng WANG．Revenue－sharing vs wholesale–price contracts in assembly systems with random demand［J］．Production and Operation Management，2004，13（1）：23－33．

［4］Cachon GERARD，Lariviere MARTIN．Supply Chain Coordination with Revenue－Sharing Contracts：Strength and Limitations［J］．Management Science，2005，51（1）：30－44．

［5］鄭惠莉，達慶利．移動互聯(lián)網(wǎng)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機制研究［J］．管理科學(xué)學(xué)報，2005，8（5）：31－37．

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［14］曹二保，賴明勇，李浩．需求和成本同時發(fā)生偏差時供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究［J］．工業(yè)工程與管理，2010，15（2）：27－31．