譚圓圓

(中國專利信息中心，北京, 100088)

中國石油化工集團(tuán)公司專利分析

譚圓圓

(中國專利信息中心，北京, 100088)

近年來中國石油化工集團(tuán)公司對研發(fā)創(chuàng)新及專利保護(hù)越來越重視，專利數(shù)量也在不斷增長。從專利申請趨勢、申請類型、申請人性質(zhì)和技術(shù)領(lǐng)域等方面，對中國石油化工集團(tuán)公司專利申請的現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并在此基礎(chǔ)上，采用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對專利申請行為和生產(chǎn)行為之間的關(guān)系進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)上年度的專利申請會對本年度的營業(yè)收入有促進(jìn)作用，研發(fā)投入和技術(shù)人員數(shù)對專利的申請也產(chǎn)生了積極作用。

專利 生產(chǎn) 經(jīng)營 因果關(guān)系 函數(shù)

中國石油化工集團(tuán)公司(以下簡稱中國石化)是1998年7月國家在原中國石油化工總公司的基礎(chǔ)上重組成立的特大型石油石化集團(tuán)。公司控股的中國石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外、境內(nèi)發(fā)行H股和A股，并分別在中國香港、紐約、倫敦和上海上市。

中國石化比較重視科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)，研發(fā)投入不斷增加，近年來的專利申請量也不斷增長，是中國專利申請量最多的石化企業(yè)。在此主要對中國石化的專利申請及專利發(fā)展方向進(jìn)行研究，分析中國石化專利申請與生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)系。

1 中國石化的專利現(xiàn)狀

研究數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)。由于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)公開公布數(shù)據(jù)有18個月的滯后期，因此只選擇1985—2011年的數(shù)據(jù)作為研究對象。

1.1 專利申請呈增長趨勢

中國石化從1985年開始有專利申請，1992—1997年間開始快速增長；1998年中國石化進(jìn)行了重組，這一年專利申請量稍有下降，之后逐步上升；2002—2005年專利申請量下降，2006年開始回升，2008年以后專利申請量飛速增長(見圖1)。

1985—1990年、1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年這5個時間段，專利申請量的年均增長率分別為28%，19%，33%，4%，41%?！笆濉逼陂g中國石化的專利申請增長緩慢，其中發(fā)明專利所占比重分別為92%，84%，88%，73%，75%。

圖1 1985—2010年中國石化專利申請趨勢

截止到2011年，中國石化累計授權(quán)的專利量為8 440件，授權(quán)率為48%。授權(quán)量的增長趨勢與申請量并不完全一致，1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年等幾個時期專利授權(quán)的年均增長率分別為32%，38%，14%，10%。

1.2 專利以發(fā)明為主

1985—2011年，中國石化累計申請17 520件專利，其中發(fā)明專利14 429件，實用新型2 987件，外觀設(shè)計104件，發(fā)明專利占比為82%。

1985—1990年、1991—1995年、1996—2000年、2001—2005年、2006—2010年，發(fā)明專利占比分別為79%,77%,84%,88%,86%。中國石化發(fā)明專利申請的比例近年來有了較為平穩(wěn)的增長，但是2006—2010年新型專利的增長速度較快，見圖2。

圖2 中國石化申請專利類型

中國石化專利申請量的快速增長，表明中國石化研發(fā)活動越來越活躍，研發(fā)能力越來越強，其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識越來越強。發(fā)明專利申請量在專利申請總量中比重的提高，表明中國石化在技術(shù)創(chuàng)新過程中比較注重原創(chuàng)性。

1.3 申請人以中國石油化工股份有限公司為主

排名前十的申請人共申請了15 550件專利，占中國石化專利總數(shù)的89%,其中以中國石油化工股份有限公司為申請人的專利申請最多，有8 957件(見表1)。

表1 專利申請量排名前十的申請人

對中國石化及其下屬機構(gòu)申請專利情況進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)70%的專利集中在公司性質(zhì)的申請人手中，28%集中在科研機構(gòu)性質(zhì)的申請人手中。

1.4 專利申請集中在石油工煉制下游領(lǐng)域

中國石化的發(fā)明和新型專利共有17 416件，占了總專利量的99%。按照國際專利分類法(IPC)，對中國石化的專利量進(jìn)行分類。結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國石化的發(fā)明和新型專利主要集中在C部(化學(xué)，冶金)，有9 968件；B部(作業(yè)，運輸)有4 339件(見表2)。

表2 中國石化申請專利的部類分布

將IPC分類號與石油生產(chǎn)的整個生產(chǎn)過程對應(yīng)，對中國石化的專利申請進(jìn)行分類，除312件不考慮領(lǐng)域的專利申請外，其余的專利分為油氣開發(fā)、油氣集輸、油氣田建設(shè)、石油化工、石油煉制和石油作業(yè)及設(shè)備等幾個領(lǐng)域(見表3)。

表3 中國石化專利領(lǐng)域的分布情況

石油化工領(lǐng)域的專利申請占據(jù)了中國石化總專利量的一半，其次是石油煉制領(lǐng)域，占25%，油氣開發(fā)領(lǐng)域占了11%，中國石化的專利申請以下游的煉化領(lǐng)域為主。

中國石化在石油化工領(lǐng)域的專利申請具體分類見表4。

表4 中國石化在石油化工領(lǐng)域的專利申請具體分類

由表4可見：中國石化在石油化工方面的專利申請主要集中在有機化學(xué)、催化劑和有機高分子化合物領(lǐng)域，分別占31%，29%,20%。

2 中國石化專利申請與生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)系

中國石油化工股份有限公司是中國石油化工集團(tuán)的上市公司，2000年在中國香港上市，2001年在上海證券交易所上市。通過中國石油化工股份有限公司的年報獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，研究專利申請與經(jīng)營情況的關(guān)系。

2.1 上年度的專利申請對本年度的營業(yè)利潤有促進(jìn)作用

研究所用的營業(yè)利潤數(shù)據(jù)見表5。

表5 中國石油化工股份有限公司營業(yè)利潤和專利量

對營業(yè)利潤(y)和專利申請量(x)進(jìn)行單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)y序列取對數(shù)后的ly是一階單整的，x序列取對數(shù)后的lx是二階單整的。lx(-1)表示上年專利申請量的對數(shù)值，對ly和lx(-1)進(jìn)行JJ協(xié)整檢驗(一種用向量自回歸模型進(jìn)行檢驗的方法)，結(jié)果見表6。

表6 JJ協(xié)整檢驗結(jié)果

檢驗結(jié)果表明兩者存在協(xié)整關(guān)系,接著進(jìn)行格蘭杰因果檢驗，結(jié)果見表7。

表7 格蘭杰因果檢驗

p1<0.05，而p2>0.05，說明營業(yè)利潤不是引起專利變動的原因，專利申請量據(jù)是引起營業(yè)利潤的原因。因此，對營業(yè)利潤與專利申請量建立回歸方程：

ly=a+ b×lx(-1)+u

其中u為殘差，ly為營業(yè)利潤的對數(shù)值，lx(-1) 為上年專利申請量的對數(shù)值，a 為常數(shù)，b為ly和lx(-1)的回歸因子。

通過計量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews，得出最終的擬合回歸方程：

ly=1.973+ 0.662×lx(-1)+u

用F代表回歸方程的顯著性，P為回歸方程檢驗的參數(shù)，一般P<0.05表示方程顯著。

通過軟件得出F= 10.193，P=0.011，說明該方程是顯著的。該方程中l(wèi)y和lx(-1)的回歸因子為0.662，說明營業(yè)利潤和上年度的專利量之間存在著顯著的相關(guān)關(guān)系。

通過上述的格蘭杰檢驗和回歸方程可以發(fā)現(xiàn)：上年度的專利量數(shù)據(jù)是導(dǎo)致本年度營業(yè)利潤變化的原因，上年度的專利量與本年度的營業(yè)利潤存在回歸關(guān)系，且回歸因子為0.662，也就是說上年度的專利量對本年度的營業(yè)利潤具有促進(jìn)作用，1%專利申請量的增長可以帶來下一年0.66%營業(yè)收入的增長。

2.2 研發(fā)投入、人員投入對專利產(chǎn)出有促進(jìn)作用

通過獲取的中國石油化工股份有限公司歷年的研發(fā)投入數(shù)據(jù)和科研人員數(shù)據(jù)(見表8)，分析資金與人員投入對專利專利的影響。

表8 研發(fā)投入、科研人員數(shù)量及專利量

根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)建立專利申請量(L)與每年的研發(fā)投入(m)、科研人數(shù)(n)建立的回歸函數(shù)如下：

L=f(m,n)

其多元回歸方程為 :

L=c×mα×nβ

對方程兩邊求對數(shù)，得到線性相關(guān)方程：

In(L)=In(c)+αIn(m)+βIn(n)

根據(jù)歷年統(tǒng)計資料，利用上述多元回歸方程求解法，就可以求出各投入要素的彈性因子。

應(yīng)用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews得到中國石化專利產(chǎn)出和各種投入要素的關(guān)系方程式：

In(L)= 1.901+1.199×In(m) + 0.104×In(n)

根據(jù)該方程式進(jìn)行分析和計算，得出以下結(jié)果：

(1)該回歸方程的判定因子 R2=0.705，調(diào)整的判定因子AdjustR2= 0.630 1，R2越接近1，代表方程擬合得越好，因此回歸方程擬合得較好，自變量和因變量具有較高的相關(guān)性。

(2)F= 9.538，P= 0.007 62，說明該回歸方程非常顯著。

(3)專利申請量和研發(fā)投入的回歸系數(shù)為1.199，專利量和科研人員數(shù)的回歸系數(shù)是0.104，意味著研發(fā)投入1%的增長可以帶來專利量1.199%的增長，而科研人員數(shù)1%的增加會帶來專利量0.104%的增加，由此可見研發(fā)投入和科研人數(shù)的增長都能帶來專利量的增長，但研發(fā)投入對專利量量增長的促進(jìn)作用更大。

3 結(jié)論

(1)中國石化的專利申請以發(fā)明專利為主，專利申請量排名前十的申請人的專利占中國石化專利申請總量的89%；

(2)專利申請的領(lǐng)域也相對集中，75%的專利申請集中在石油行業(yè)下游的煉制領(lǐng)域；

(3)上年度的專利申請對公司本年度的營業(yè)收入有促進(jìn)作用；

(4)研發(fā)投入和科研人數(shù)對專利的申請都產(chǎn)生了促進(jìn)作用，但是研發(fā)投入對專利產(chǎn)出的促進(jìn)作用更大，因此要提高專利申請量，就要不斷增加研發(fā)投入；

(5) 中國石化應(yīng)加強專利制度建設(shè)，激發(fā)科技人員從事科技創(chuàng)造、技術(shù)研發(fā)的積極性。注重產(chǎn)-學(xué)-研一體化，將科研與產(chǎn)品開發(fā)緊密聯(lián)系起來，促進(jìn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化。

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Analysis on Patents of China Petrochemical Corporation

Tan Yuanyuan

(ChinaPatentInformationCenter,Beijing100088)

In recent years,China Petrochemical Corporation (Sinopec) has paid increasingly more attention to R&D, innovation, and patent protection,as a result, the patent quantity is on the rise. The current status of patents application in Sinopec was analyzed in aspects of application trends,application type,the identities of applicants,and technical fields. Based on the analysis, the relationship between patent application behaviors and production behaviors of the Company was studied with econometrics method, results showed that the patent applied in the previous year could promotee revenue of the current year, and investment on R&D and number of technical personnel has positive role on patent application.

patent application, production, management, causality, production function

2014-12-04。

譚圓圓，女，1987年出生，2013年畢業(yè)于北京信息科技大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，碩士，現(xiàn)從事專利數(shù)據(jù)分析工作。

1674-1099 (2015)01-0017-04

F426.22

A