胡雅梅，韓克慶

（1.北京交通大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，北京100044；2.中國人民大學(xué) 勞動人事學(xué)院，北京100872）

經(jīng)濟社會學(xué)作為一門獨立的學(xué)科大約同時產(chǎn)生于德國和法國，法國的代表人物是迪爾凱姆，德國最著名的代表人物是韋伯。韋伯深受經(jīng)濟學(xué)的歷史學(xué)派和馬克思的影響。此外，韋伯經(jīng)常提及邊際效用理論。按照施穆特的說法，韋伯“幾乎完全忽略了”正規(guī)的經(jīng)濟學(xué)理論①Neil J.Smelser and Richard Swedberg,The sociological Perspective on the Economy,in Neil J.Smelser and Richard Swedberg（ed.）,The Handbook of Economic Sociology,1994,Princeton,N.J.:Princeton University Press,pp.9-10.。

社會行動是韋伯社會學(xué)體系中的基本概念。在經(jīng)濟社會學(xué)的分析中，韋伯試圖把利益驅(qū)動的行為與社會行為統(tǒng)一起來。為此，他提出了一個新的囊括一切的經(jīng)濟學(xué)概念——“社會經(jīng)濟學(xué)”，用以取代“政治經(jīng)濟學(xué)”這一說法。韋伯認為，社會經(jīng)濟學(xué)作為一門邊緣科學(xué)，包括幾門社會科學(xué)，特別是經(jīng)濟學(xué)理論、經(jīng)濟史和經(jīng)濟社會學(xué)。在《經(jīng)濟與社會》和其他一些著作中，韋伯起初只是將“經(jīng)濟社會學(xué)”這一社會學(xué)分析的新類型，應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)范疇和社會其他范疇（例如政治和宗教）之間的關(guān)系的分析上。然而，在他生命的最后幾年里，韋伯也把這一新的社會學(xué)視角直接應(yīng)用于經(jīng)濟現(xiàn)象，并且因此創(chuàng)立了一門更加嚴(yán)格意義上的經(jīng)濟社會學(xué)②Richard Swedberg,1998,Max Weber and the Idea of Economic Sociology,New Jersey:Princeton University Press,pp.4-5.。

一、經(jīng)濟社會學(xué)的基本研究對象：經(jīng)濟行動及其類型

社會學(xué)的基本單元是個人，更為準(zhǔn)確地說，是個人的社會行動。正如經(jīng)濟學(xué)理論一樣，社會學(xué)開始于對個體及其個人依附于他的行為的意義的分析（方法論上的個人主義）。個人主要被他的利益所驅(qū)動，也可以想象為物質(zhì)的，習(xí)慣和感情也常常摻雜在其中。然而，社會學(xué)從經(jīng)濟學(xué)理論中區(qū)分開來的第一位和首要的東西是什么，那就是個人的行動，同時也不得不是“社會的”。換句話說，當(dāng)經(jīng)濟學(xué)理論分析一般經(jīng)濟行動時，社會學(xué)只是分析取決于別人行為意義的經(jīng)濟行動。

當(dāng)代日本社會學(xué)家富永健一認為，經(jīng)濟社會學(xué)是把經(jīng)濟行為及經(jīng)濟體系分別看作社會行為及社會體系中的一種形態(tài)或下屬部門。從這種觀點出發(fā)，使用社會學(xué)的概念工具及理論體系，說明經(jīng)濟行為及經(jīng)濟體系的經(jīng)濟社會學(xué)是社會學(xué)的一個外延的獨立分支①[日]富永健一：《經(jīng)濟社會學(xué)》，孫日明、楊棟梁譯，天津：南開大學(xué)出版社，1984年版，第3頁。。

當(dāng)社會學(xué)應(yīng)用于經(jīng)濟現(xiàn)象時，將行為視為主要是通過物質(zhì)利益驅(qū)動的并決定行為的其他方面。換句話說，韋伯經(jīng)濟社會學(xué)中所說的“經(jīng)濟社會行為”這一基本單元，不同于經(jīng)濟學(xué)理論分析中的“經(jīng)濟行為”這一基本單元?！敖?jīng)濟社會行為”不僅是由物質(zhì)利益驅(qū)動的并直接與效用（utility）有關(guān)，而且重視行為的其他方面②Richard Swedberg,1998,Max Weber and the Idea of Economic Sociology,New Jersey:Princeton University Press,p5.。應(yīng)用“經(jīng)濟社會行為”這個概念作為經(jīng)濟社會學(xué)的基礎(chǔ)，韋伯在《經(jīng)濟與社會》一書中發(fā)展了一系列更為復(fù)雜的概念，例如開放和封閉的經(jīng)濟關(guān)系、經(jīng)濟組織、政治和理性資本主義，等等。他也把其對于經(jīng)濟現(xiàn)象的新的社會學(xué)觀點應(yīng)用于分析經(jīng)濟和其他現(xiàn)象的關(guān)系，例如與宗教、政治和法律行為。

根據(jù)韋伯的說法，有四種主要的社會行動：（1）“傳統(tǒng)的”，（2）“感情的”，（3）“價值理性的”，（4）“工具理性的”。價值理性的社會行動典型地被觀念上的利益所驅(qū)動，就像工具理性的行動典型地被物質(zhì)利益所驅(qū)動一樣。另外兩種社會行動的類型——感情的和傳統(tǒng)的——補充了韋伯的分析并增加了其復(fù)雜性：社會行動能夠被習(xí)慣（傳統(tǒng)）和情感所驅(qū)動，也被利益所驅(qū)動，最經(jīng)常發(fā)生的，也許是被以上三種東西共同驅(qū)動。

韋伯由個人（社會）行動開始，一步步增加其復(fù)雜性并討論“社會關(guān)系”（兩個或者更多相互影響的個人）是行動的一種重復(fù)說法（就像“顧客”和“用戶”一樣），并且是“組織”的不同類型（例如“企業(yè)”、“教堂”和“國家”）。韋伯提出的一些概念已經(jīng)極大地影響了社會科學(xué)，例如他對于國家和權(quán)力的界定?！督?jīng)濟與社會》第一章也包含了一些作為韋伯經(jīng)濟社會學(xué)中心的一般概念，特別是“斗爭”、“競爭”、“開放”和“封閉的社會關(guān)系”，以及“私利決定的統(tǒng)一性”。韋伯強調(diào)指出，一種秩序與純粹的統(tǒng)一性相比，總是較多地由習(xí)慣或私利所引起。他把“習(xí)俗”定義為一種遇到不贊成的秩序、于是背離預(yù)想的行為。韋伯說，這種類型的習(xí)俗存在于市場中，它們也在韋伯的“經(jīng)濟倫理”概念中扮演了關(guān)鍵角色。

韋伯在《經(jīng)濟與社會》第二章里對“經(jīng)濟行動”做了如下界定：

“一個行動，根據(jù)其主觀意義，只要它涉及到對效用（utilities）渴望的滿足時，就應(yīng)該叫做‘以經(jīng)濟為取向的’。‘經(jīng)濟行動’是行動者以任何和平方式對于導(dǎo)向經(jīng)濟目的的主要推動力——資源（resources）的控制。在這一取向中，‘理性的經(jīng)濟行動’要求工具理性（instrumental rationality），也就是要用心計劃。我們可以將獨立的經(jīng)濟行動稱之為一個‘經(jīng)濟’，也可以將一個持續(xù)的經(jīng)濟行動構(gòu)成的組織系統(tǒng)稱之為一個‘經(jīng)濟機構(gòu)’”③Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,p.63,p.181.。

在經(jīng)濟行動的基礎(chǔ)上，韋伯描述了更多的社會經(jīng)濟行動的復(fù)雜形式，例如經(jīng)濟關(guān)系、經(jīng)濟組織和整個經(jīng)濟系統(tǒng)。韋伯首先分析了兩種基本的經(jīng)濟行動：“家庭的”和“贏利的”。家庭的經(jīng)濟行動主要是消費，贏利的經(jīng)濟行動的典型含義是個人為了擴張對新的貨物和服務(wù)的控制所做的努力。歷史上，家庭經(jīng)濟行動的出現(xiàn)早于贏利的經(jīng)濟行動，并且它在歷史上的絕大部分時間里是經(jīng)濟行動的支配類型。從對經(jīng)濟行動的定義出發(fā)，韋伯在對家庭的經(jīng)濟行動和贏利的經(jīng)濟行動進行區(qū)分時，進一步引入了經(jīng)濟行動的兩個類型：首先，經(jīng)濟行動是“理性的”還是“傳統(tǒng)的”。這一分析類型既適用于贏利的經(jīng)濟行動，也適用于家庭的經(jīng)濟行動?！安柯洹贝砹思彝ソ?jīng)濟行動的一種傳統(tǒng)形式，現(xiàn)代的家庭經(jīng)濟行動更為理性，特別是它使用預(yù)算的話④Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,p.63,p.181.（見圖1）。

其次，韋伯在對家庭經(jīng)濟行動和贏利經(jīng)濟行動區(qū)分時引入了經(jīng)濟行動的第二個分析類型，即“經(jīng)濟的行動”和“經(jīng)濟取向的行動”。在經(jīng)濟行動中，沒有使用暴力并且經(jīng)濟目的是主要導(dǎo)向。在經(jīng)濟取向的行動中，或者目標(biāo)是經(jīng)濟的但使用了暴力，或者目標(biāo)不是經(jīng)濟的但經(jīng)濟方面的因素被考慮進去。經(jīng)濟社會既研究經(jīng)濟行動也研究經(jīng)濟取向的行動，而經(jīng)濟學(xué)只研究前者（見圖2）。

圖1 經(jīng)濟行動的兩個基本類型：家庭的和贏利的

圖2 經(jīng)濟行動和經(jīng)濟取向的行動

總的來說，根據(jù)韋伯的論述，以下三個要素表現(xiàn)了經(jīng)濟行動的社會學(xué)概念的特點：（1）用和平的方式獲取控制權(quán)和分配權(quán)；（2）這種行動可直接為效用提供機會（不管是欲望的滿足還是贏利）；（3）這種行動以別人的行為為取向①Richard Swedberg,1998,Max Weber and the Idea of Economic Sociology,New Jersey:Princeton University Press,pp.30-33.。

二、從經(jīng)濟行動到經(jīng)濟秩序：對經(jīng)濟制度的構(gòu)建

在韋伯的作品中，很少使用“制度”和“經(jīng)濟制度”這一術(shù)語。雖然韋伯在《經(jīng)濟與社會》里沒有使用“制度”（或“經(jīng)濟制度”）一類的名詞作為他的正式概念體系的一部分，但是他的分析卻是始于各種不同形式的社會的和經(jīng)濟的行動；并且進一步發(fā)展出一些更為復(fù)雜的形式，這些形式實際上都可以被稱為“制度”。

在“占用”和“封閉的社會關(guān)系”的概念基礎(chǔ)上，韋伯建構(gòu)了“財富”這一形式。韋伯認為，一種社會關(guān)系，只要其意向內(nèi)容或適用的制度排除或限制參加，或者與某些條件聯(lián)系起來，在這種程度上就是“封閉的”。開放性和封閉性可以是受傳統(tǒng)、或者情緒、或者價值理性或者目的理性的制約。理性的封閉尤其受到下述情況的制約：一種社會關(guān)系可能為參加者開拓滿足內(nèi)在和外在利益的機會，不管是根據(jù)目的還是根據(jù)成果來衡量，也不管是通過團結(jié)一致的行為還是通過利益的平衡。如果參加者們從他們的傳播中期望在規(guī)模上、方式上、保障方面或價值方面改善它們自己的處境，他們就對于對外的開放感興趣；相反，如果他們期望從其壟斷化中提高自己的位置，他們關(guān)心的則是對外的封閉。

一種封閉的社會關(guān)系保障給參加者以壟斷的好處，……占用的好處應(yīng)該叫做“權(quán)利”，一種封閉關(guān)系的團體的參加者應(yīng)該稱之為“會員”，只要控制在他參加就能保障把好處占用的情況下，就應(yīng)該稱之為特權(quán)上的“會員”。最后，讓個人或者可繼承的共同體或社會占用的權(quán)利應(yīng)該叫做（個人或有關(guān)的共同體或社會的）財產(chǎn)，可轉(zhuǎn)讓的占用的好處叫“自由的”財產(chǎn)②Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.43-44,p.126,pp.48-50,74-75,340-343.。按照韋伯的解釋，占用的對象可以是勞動效益的使用機會、實際的生產(chǎn)方式和由支配性的勞動效益提供的贏利機會③Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.43-44,p.126,pp.48-50,74-75,340-343.?！罢加谩边@個概念能夠誘發(fā)好多東西，它不僅居于韋伯的財富概念的核心位置，而且是韋伯經(jīng)濟社會學(xué)的核心概念。占用被定義為在一個封閉的社會關(guān)系中，可以永久性地多多少少進行轉(zhuǎn)讓的壟斷機會。

韋伯在封閉關(guān)系中建構(gòu)的另一個經(jīng)濟制度是經(jīng)濟組織。他從個人的經(jīng)濟行動開始，逐步發(fā)展出“經(jīng)濟關(guān)系”、“封閉的經(jīng)濟關(guān)系”、“經(jīng)濟取向的組織”和“經(jīng)濟組織”等一系列概念④Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.43-44,p.126,pp.48-50,74-75,340-343.。經(jīng)濟組織同其他所有的組織一樣，是由封閉的社會關(guān)系組成的。這個封閉的社會關(guān)系，既可以是執(zhí)行組織規(guī)則的全體成員的聯(lián)合體，也可以是執(zhí)行組織規(guī)則的單個人的聯(lián)合體。雖然一個經(jīng)濟組織主要是建立在經(jīng)濟行動的基礎(chǔ)上，但是在其他三種類型的組織中（經(jīng)濟活動組織、經(jīng)濟調(diào)節(jié)組織和正式秩序強制組織），經(jīng)濟要素由經(jīng)濟行動的混合體和韋伯所謂的經(jīng)濟取向的行動所構(gòu)成的。組織在經(jīng)濟原則的指導(dǎo)下達成滿足欲望或者贏利的取向，如果這一取向成為它們的主要目標(biāo)，它們就是“經(jīng)濟組織”。如果它們有不同的主要目標(biāo)但仍然帶有經(jīng)濟取向，那么它們就是“經(jīng)濟取向的組織”。其中的一個例子是教會，另一個例子是國家。像貿(mào)易協(xié)會或是雇主同盟一類的組織屬于“經(jīng)濟調(diào)節(jié)群體”，它們的主要活動是調(diào)節(jié)經(jīng)濟事務(wù)。經(jīng)濟組織的最后一個類型是“正式秩序強制組織”，看起來其他經(jīng)濟組織在其中能夠自由運作和存在下去，這種類型的例子可能是自由主義國家①Richard Swedberg,1998,Max Weber and the Idea of Economic Sociology,New Jersey:Princeton University Press,p.40.（見圖3）。

圖3 個體的經(jīng)濟行動如何變?yōu)榻?jīng)濟組織

勞動分工是韋伯關(guān)注較多的經(jīng)濟組織的特點?！霸谝粋€以經(jīng)濟考慮為取向和任何一種具有經(jīng)濟意義協(xié)作關(guān)系所組成的群體中，任何一種社會行動都意味著在某種程度上是為了謀取生產(chǎn)利益的人的勞動的一種特別的分工和組織方式”②Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,p.114,p.202,p.202.。更確切地說，韋伯關(guān)心的是經(jīng)濟組織里的勞動分工和組合。韋伯分析了兩種勞動分工的方式：一種是技術(shù)方面的分工，一種是社會方面的分工。韋伯說，唯一穿越歷史或真正“革命性的”經(jīng)濟組織是公司或者資本主義企業(yè)③Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,p.114,p.202,p.202.。這是因為，首先和最重要的，公司從事的是一種持續(xù)不斷的理性經(jīng)濟行為，它以通過開發(fā)每一個新的機會來贏利為取向。韋伯補充說，在這種情況下，公司行為的一個重要方面是它承擔(dān)了通過比較資產(chǎn)的事先和事后情狀，來如何做好持續(xù)的和系統(tǒng)的評估。

因此，是什么使得公司如此理性就顯而易見了：系統(tǒng)地和理性地牟利的想法和經(jīng)濟傳統(tǒng)主義，以及在市場上拓展經(jīng)濟機會的確定模式發(fā)生了沖突。但是作為既得利益集團的資本主義公司，韋伯補充說，也可能有一個阻撓理性贏利的自身利益問題④Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,p.114,p.202,p.202.。在韋伯看來，雖然和過去比起來這種趨勢在當(dāng)代資本主義被明確地較少宣揚，但是，它對于未來的充滿活力的資本主義來說是一個嚴(yán)重威脅。

韋伯在他的經(jīng)濟社會學(xué)里所討論的另一個重要的經(jīng)濟制度是市場。眾所周知，市場定義起來有困難，就像韋伯指出的那樣，它是一種“無定型結(jié)構(gòu)”。盡管如此，他還是從社會學(xué)的視角對市場的構(gòu)成進行了明確的描述。根據(jù)《經(jīng)濟與社會》里的解釋，一個市場有一個社會的核心，其社會的核心是由交換的重復(fù)行動所構(gòu)成的。換句話說，也就是由直接面向兩種不同行動者同時發(fā)生的交互作用所構(gòu)成的。它面對一個交換伙伴（與之訂立契約者），并且面對一個競爭者（誰愿出高價）。

這樣，韋伯有關(guān)開放的和封閉的關(guān)系的觀點就被運用到其市場的基本模式中。換句話說，一些行動者可能希望對外封閉市場，而另一些行動者則希望它保持開放。一般來說，市場是開放的或者是封閉的，依賴于行動者的利益。資本主義通常有封閉起市場并使它保持著開放的傾向：

“資本主義的有關(guān)利益者總是關(guān)心自由市場的不斷擴大，直至他們當(dāng)中的若干人成功地或者通過從政治權(quán)力的手中買到特權(quán)，或者僅僅依仗他們的資本實力，為他們的貨物銷售爭得壟斷，或者也為獲得他們的實物的生產(chǎn)資料爭得壟斷，于是他們自己也封閉市場”⑤[德]馬克斯·韋伯：《經(jīng)濟與社會》，林榮遠譯，北京：商務(wù)印書館，1998年版，第710頁。。

在他的《經(jīng)濟與社會》關(guān)于市場的分析中，韋伯也講到一種和封閉關(guān)系非常相似的現(xiàn)象，即市場自由被控制的不同方式（“市場規(guī)則”）。這一規(guī)則能用許多方式產(chǎn)生效果：通過法律、通過傳統(tǒng)和通過習(xí)俗。自愿規(guī)則是另一類規(guī)則，由于市場中存在強有力的行動者，所以即使在有正式自由的市場中，它也能夠存在。關(guān)于自愿規(guī)則的典型的例子是價格聯(lián)合體和配額協(xié)定。在當(dāng)時，它們在德國都是非常普遍的①Richard Swedberg,1998,Max Weber and the Idea of Economic Sociology,New Jersey:Princeton University Press,p.43.。

按照韋伯的說法，市場將典型地被“地位群體的壟斷”所分解，因為它們抵制市場力量；但是理性的市場可以創(chuàng)造它們自己的“資本主義壟斷”。地位群體是韋伯分析社會結(jié)構(gòu)的權(quán)力分配時所經(jīng)常使用的一個概念。韋伯認為，權(quán)力的分配可以依三個結(jié)構(gòu)原則來處理：階級、地位群體、政黨。階級是由一群在市場地位里有共同收入的人所組成的。他們可能是賣主或擁有土地或生產(chǎn)工具者，但也可能是買主，如果他們在經(jīng)濟市場中有共同的所得收入的話。韋伯認為經(jīng)濟狀況的相似并不足以提高群體的凝聚力，雖然他們偶爾也表現(xiàn)類似的思想或行為，階級行動很少是社會群體生活的主要推動力。韋伯用“地位群體”這一概念來彌補階級之不足，這些地位群體的凝聚力通常比階級要高，他們才是社會生命的主要力量。人與人之間可能因社會地位的不同而屬于不同的地位群體，社會因此是地位群體之間的斗爭②蔡文輝：《社會學(xué)理論》（增訂新版），臺北：三民書局，1990年版，第162-163頁。。

在《經(jīng)濟與社會》一書中，韋伯分析說，如果在資本主義的有關(guān)利益者能夠?qū)φ{(diào)節(jié)貨物占有及其利用方式的共同體施加影響以利于自己的話，或者在壟斷的地位群體內(nèi)部，對在市場上利用業(yè)已占有的財產(chǎn)的利益占優(yōu)勢的話，緊接著一切實物的生產(chǎn)資料的完全占有，隨之而來的將首先是突破地位群體的壟斷。另一個結(jié)果是，通過調(diào)節(jié)貨物占有的共同體的強制機器，限制已經(jīng)獲得和可能獲得的權(quán)利，這僅僅限于實物的貨物和債務(wù)關(guān)系的權(quán)益，包括已經(jīng)達成協(xié)議的勞務(wù)。與此相反，所有其它的占有，特別是所有顧客的占有和地位群體的壟斷，都被鏟除。這就是我們稱之為自由競爭的狀態(tài)，它將一直持續(xù)到其它的、即資本主義的、在市場上通過財產(chǎn)的力量爭得的壟斷取而代之。但是，這些資本主義的壟斷由于其純粹經(jīng)濟上的和理性的特性，而不同于地位群體的壟斷。地位群體的壟斷或者通過從根本上限制出售可能性的范圍、或者限制允許出售條件的范圍，而將市場機制連同討價還價和理性計算排除在外。與此相比，這些只受財產(chǎn)權(quán)力所制約的資本主義壟斷恰好反其道而行之，是建立在壟斷者的理性的政策之上的，即建立在通過理性的計算指導(dǎo)的、對可能在形式上仍然出色地保持著自由的市場過程的控制之上的。宗教的、等級的和傳統(tǒng)的束縛，就是那些被逐步鏟除的、對理性的市場價格形成的障礙；相反，純粹受經(jīng)濟制約的壟斷則是理性的市場價格形成的最終結(jié)果。地位群體的壟斷者固守他們反對市場的權(quán)力來限制市場，而理性的經(jīng)濟壟斷者則是通過市場進行支配③Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.638-639,p.100,p.109.。

此外，韋伯認為，任何一個社會都有一個“經(jīng)濟秩序”，它是經(jīng)濟生活中一種明確的“控制和配置的權(quán)力”，在這個意義上它是經(jīng)濟權(quán)力的一種明確分配。韋伯還從宏觀層面對“自然經(jīng)濟”與“貨幣經(jīng)濟”進行了區(qū)分：貨幣經(jīng)濟指的是一種典型地使用貨幣的即以貨幣估計市場行情為取向的經(jīng)濟；自然經(jīng)濟指的是沒有使用貨幣的經(jīng)濟④Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.638-639,p.100,p.109.。同時，韋伯對于“市場經(jīng)濟”與“計劃經(jīng)濟”的分析也頗耐人尋味。按照韋伯的解釋，“市場經(jīng)濟”需求的滿足，應(yīng)該叫做所有純粹出于利害關(guān)系才可能的、以交換機會為取向的和僅僅由于交換而社會化的經(jīng)濟需求的滿足。另一方面，“計劃經(jīng)濟”需求的滿足，是在一個組織之內(nèi)，只要經(jīng)濟行動系統(tǒng)地導(dǎo)向一種確定的實質(zhì)性秩序——不管是同意的還是強制的——為取向的需求的滿足⑤Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.638-639,p.100,p.109.。通常，在理性程度均衡的情況下，市場經(jīng)濟的需求的滿足是以貨幣計算為前提的。在這種情況下，使用資本計算的前提是預(yù)算單位（家庭）和企業(yè)在經(jīng)濟上的分離。計劃經(jīng)濟需求的滿足方式，——在不同的意義和程度上根據(jù)其規(guī)模，——則依仗實物計算作為經(jīng)濟行動的實質(zhì)取向的最終基礎(chǔ)。然而在形式上，對于經(jīng)濟行動者來說，則依仗以一個對他們來說必不可少的管理班子的指令為取向。在市場經(jīng)濟里，個體單位是獨立的，而且他們的行動具有自主取向。在預(yù)算單位（家庭）的管理方面，以貨幣占有和所期待的貨幣收入的邊際效應(yīng)作為取向的基礎(chǔ)；在臨時的收益方面，以市場獲利的可能性作為取向的基礎(chǔ)；在獲利企業(yè)里，以資本計算為取向基礎(chǔ)。在計劃經(jīng)濟里——只要“計劃”被真正執(zhí)行，一切經(jīng)濟行動都是以他律作為取向的，而且嚴(yán)格按預(yù)算方式來支配那些確定的和被禁止的行動方式，并建立一個獎懲系統(tǒng)。在計劃經(jīng)濟里，當(dāng)額外的個人收入的指望被用作刺激個人利益的手段時，至少因此而受到褒獎的行為類型和方向，實質(zhì)上仍然是由他律決定的。在市場經(jīng)濟里，雖然可能在廣泛的范圍內(nèi)發(fā)生同樣的現(xiàn)象，但是，是以形式上唯意志的方式出現(xiàn)的。在財富占有上的差異，尤其是資本財富占有上的差異，迫使無產(chǎn)者服從指令，以取得由他們提供的效用補償?shù)牡胤?，不管是一個富有的家庭主人的指令，還是資本財富占有者的以資本計算為取向的指令，或者由后者指派去使用資本財富的代理人的指令，這就是在純粹資本主義的生產(chǎn)組織里整個工人階級的命運①Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.109-111,pp.85-86.。

三、理性在經(jīng)濟生活中的作用

無論是對于社會行動的分析，還是對經(jīng)濟行動的分析，韋伯都用“理性”作為一個分析工具。在他看來，經(jīng)濟社會學(xué)研究理性經(jīng)濟行動，并應(yīng)用理性主義的方法論。韋伯對于理性的兩個特別方面的使用，使得經(jīng)濟社會學(xué)從同時代的經(jīng)濟學(xué)中分離出來。第一，韋伯將理性行為視為一種歷史運動，或者為了強調(diào)它的不同，對于韋伯來說，理性行為是一個變量，而不是一個假設(shè)。作為結(jié)果，韋伯試圖發(fā)展一系列概念和類型學(xué)，去捕捉理性行為如何歷史性地發(fā)展，并且在不同的時期具有如何不同的形態(tài)。韋伯解釋說，經(jīng)濟領(lǐng)域里的理性，不同于社會生活中其他領(lǐng)域的理性；經(jīng)濟能夠從眾多不同利益的觀點出發(fā)被加以理性化。

韋伯把理性與同時代的經(jīng)濟學(xué)進行區(qū)分所運用的方法的第二個方面，是他對于“形式理性”與“實質(zhì)理性”的區(qū)分。“經(jīng)濟行動的形式理性”這一術(shù)語應(yīng)該用來指明在技術(shù)上可能的和它真正應(yīng)用的定量計算的程度。另一方面，“實質(zhì)理性”是為在一些最終價值的規(guī)范（曾經(jīng)、現(xiàn)在或潛在的）要求下，被以經(jīng)濟為取向的社會行動所制約的給定人群提供貨物的供應(yīng)程度，無論結(jié)局是什么性質(zhì)。一個經(jīng)濟活動系統(tǒng)，根據(jù)貨物供應(yīng)的程度，能夠以數(shù)字的、能夠計算的術(shù)語表述出來并且是這樣表述的，那么就可以被稱為“形式上”是理性的。韋伯認為，貨幣為經(jīng)濟行動提供了統(tǒng)一的計算尺度，用貨幣對各種不同的經(jīng)濟行動的成本和收益進行計算，從而可以對不同的行為方式進行比較，也可以對未來的各種經(jīng)濟機會進行評估，所有這些又要通過簿記技術(shù)來進行。因此，貨幣計算（不是貨幣使用）是最理性、最完善的經(jīng)濟計算手段，也就是說，運用復(fù)式簿記技術(shù)的經(jīng)濟行動是形式理性程度最高的經(jīng)濟行動。在韋伯看來，現(xiàn)代西方資本主義的經(jīng)濟運作就是這種經(jīng)濟行動。相反，“實質(zhì)理性”這個概念含義十分模糊。對于所有的“實質(zhì)的”分析來說，它只說明一個共同點：即它們并不將自己局限于只注意純粹形式的和（相對）明確的事實，在這類事實中，行動是建立在用技術(shù)上盡可能適當(dāng)?shù)姆椒▽Α澳繕?biāo)取向的”理性計算的基礎(chǔ)之上的；而是應(yīng)用對于最終結(jié)果的明確的規(guī)范，不管這些規(guī)范是倫理的、政治的、功利主義的、享樂主義的、分封的、平均主義的或者其他的什么，并以“價值理性”或“實質(zhì)的目的理性”來衡量經(jīng)濟行動的結(jié)果，哪怕它們在可以正確計算的意義上是形式上“理性的”②Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.109-111,pp.85-86.。

韋伯認為，形式理性行動的唯一目標(biāo)是最大限度地追求利潤，任何導(dǎo)向這一目標(biāo)的、可量化的行動都是有效的，從這個意義上說，形式理性是獨立于其他價值的，即價值中立的。因此，形式理性只與經(jīng)濟系統(tǒng)的目標(biāo)有關(guān)，與經(jīng)濟系統(tǒng)外的目標(biāo)和價值無關(guān)。相反，實質(zhì)理性旨在滿足所有人的需求，是建立在外在的道德理想之上的。兩者在經(jīng)濟上的對立表現(xiàn)為市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟的對立，在社會形態(tài)上表現(xiàn)為資本主義和非資本主義的矛盾，在現(xiàn)代社會則是資本主義和社會主義的矛盾。效率是經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)的目標(biāo)或價值，而公平則是經(jīng)濟系統(tǒng)外的終極價值和目標(biāo)。據(jù)此，韋伯指出，資本主義社會是目的理性和價值非理性或形式理性和實質(zhì)非理性的社會，并且認為，現(xiàn)代文明的全部成就和問題都可以歸結(jié)為目的理性與價值理性的緊張與對立。目的理性或形式理性是社會歷史的運動方向，是現(xiàn)代社會的本質(zhì)特征。前資本主義社會占據(jù)主導(dǎo)地位的是“實質(zhì)理性”，即把形式作為達到某種價值目的的手段，是針對某種事物的理性；現(xiàn)代社會占據(jù)主導(dǎo)地位的是形式理性，它是以形式本身作為目的的，是不對任何事物的理性。例如，基督新教禁欲主義倫理把贏利作為某種價值追求（渴望救贖）的手段，但宗教理性化的結(jié)果最終使現(xiàn)代社會把這一手段變成目的①侯鈞生主編：《西方社會學(xué)理論教程》，天津：南開大學(xué)出版社，2001年版，第119頁。。

四、結(jié)語

韋伯所處的時代，正是現(xiàn)代西方類型的工業(yè)資本主義興起和繁榮的時代。工業(yè)資本主義，有時韋伯也稱之為理性資本主義，指有系統(tǒng)的、理性的生產(chǎn)組織，這種資本主義的理想類型的特點為：（生產(chǎn)設(shè)施）建立在正式的自由勞動力和固定的工廠設(shè)備所組成的組織之上。工廠設(shè)備的所有者要承擔(dān)經(jīng)營的風(fēng)險，為不知名的顧客和競爭市場從事生產(chǎn)。他在經(jīng)營中通常要對成本和報酬之間的持續(xù)平衡進行理性考慮②H.H.Gerth and C.Wright Mills（trans.and eds.）,1958,From Max Weber,New York:Oxford University Press,pp.67-68.in Neil J.Smelser,1963,The Sociology of Economic Life,Englewood Cliffs,N.J.:Prentice-Hall,Inc.p.16.。

韋伯在其著名的《新教倫理與資本主義精神》這部著作中，試圖對他所經(jīng)歷和描述的理性資本主義的發(fā)生進行歸因。他從宗教思想、文化價值方面對經(jīng)濟行為乃至資本主義制度影響的論述，引起了后世的廣泛爭論，甚至招致了很多批判。韋伯的“資本主義精神”是一個用來比較他所指稱的“傳統(tǒng)主義”這一另類經(jīng)濟活動的概念。“現(xiàn)代資本主義是一個密切相關(guān)的制度聯(lián)合體，它建立在經(jīng)濟追逐的理性而非投機類型之上。特別是這個聯(lián)合體包含了建立在長期資本投資之上的企業(yè)”③Max Weber,1978,Economy and Society:An Outline of Interpretive Sociology,edited by Guenther Roth and Claus Wittich,Berkeley:University of California Press,pp.279-280.。其實，在韋伯的早期著作中，他已經(jīng)研究了歷史上的兩種制度——商業(yè)公司和證券交易，它們促進了資本主義的發(fā)展，并且在別處沒有同樣的形式出現(xiàn)過。只是，在他的后期作品中，韋伯又研究了其他大量西方文明的發(fā)展，來印證除了他的宗教社會學(xué)之外的這一主題：例如古代和中世紀(jì)的城市共同體、法律觀念和法律職業(yè)的發(fā)展、政治組織的形式、流通類型及流通規(guī)則、經(jīng)濟企業(yè)的類型等④Beinhard Bendix,1960,Max Weber:An Intellectual Portrait,New York:Doubleday & Company,Inc.,p54.。

時至今日，韋伯的經(jīng)濟社會思想依然發(fā)出耀眼的智慧光芒。經(jīng)濟行動本質(zhì)上是社會行動，不可避免地受到人們的宗教信仰和文化價值觀的影響。同時，經(jīng)濟秩序是社會秩序的重要基礎(chǔ)。無論是孔德（A.Comte）開創(chuàng)的傳統(tǒng)社會學(xué)，還是韋伯的經(jīng)濟社會學(xué)，都把社會秩序看作是社會學(xué)的核心研究領(lǐng)域。另一方面，當(dāng)時德國學(xué)界試圖將經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)整合起來解決經(jīng)濟社會問題，例如諸多經(jīng)濟學(xué)家在1873年創(chuàng)辦社會政策學(xué)會，從關(guān)注經(jīng)濟問題到關(guān)注社會問題，也許可以從中看到經(jīng)濟社會學(xué)創(chuàng)立之初、試圖用社會政策解決經(jīng)濟問題的理論脈絡(luò)。