資智洪，何燕玲，江 海，謝興華

（1.華南理工大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處，廣東 廣州510640；2.華南理工大學(xué) 廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，廣東 廣州 510640）

高校科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新制度研究*

資智洪1，何燕玲2，江 海1，謝興華1

（1.華南理工大學(xué) 科學(xué)技術(shù)處，廣東 廣州510640；2.華南理工大學(xué) 廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，廣東 廣州 510640）

成果轉(zhuǎn)化日益成為高校延伸其社會服務(wù)職能的一個(gè)重要組成部分。目前科技成果轉(zhuǎn)化率偏低的現(xiàn)狀，是我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略過程中面臨的突出問題，而體制機(jī)制是影響科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。本文從分析制約高校成果轉(zhuǎn)化的制度障礙入手，以高校自主建設(shè)的專業(yè)從事成果轉(zhuǎn)化的機(jī)構(gòu)為樣本，探索通過制度創(chuàng)新設(shè)計(jì)來推動科技成果轉(zhuǎn)化的新路徑。

成果轉(zhuǎn)化；新型科研機(jī)構(gòu)；制度創(chuàng)新

高校作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是知識創(chuàng)新的主體和技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。伴隨著高校科技工作的快速發(fā)展、科技成果的持續(xù)增長，成果轉(zhuǎn)化作為高校社會服務(wù)職能的重要性日益凸顯。如何促進(jìn)科學(xué)技術(shù)向第一生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，提升高校服務(wù)社會的能力和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，已成為一個(gè)重要的命題擺在高?？蒲泄ぷ髡呙媲?。高校通過多種途徑轉(zhuǎn)化科技成果，已經(jīng)取得了一定成效，但是在傳統(tǒng)體制的束縛下，成果轉(zhuǎn)化總體形勢并不樂觀。2014年 7月在國務(wù)院常務(wù)會議上，李克強(qiáng)指出：“沒有體制機(jī)制創(chuàng)新，科學(xué)技術(shù)很難轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力”，要通過體制機(jī)制創(chuàng)新，切實(shí)釋放科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，把科學(xué)研究與市場需求相銜接，技術(shù)與資本等要素相結(jié)合，引導(dǎo)資本市場更加重視投向科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科技成果資本化與產(chǎn)業(yè)化。2015年1月，他在深圳考察時(shí)再次強(qiáng)調(diào)：“沒有制度創(chuàng)新，科技創(chuàng)新無從依附。”成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新研究，已成為推動科技成果轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)鍵。

為有效解決我國高校成果轉(zhuǎn)化過程中的深層次矛盾，迫切需要通過體制機(jī)制改革，破解科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙，同時(shí)需以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，進(jìn)行系統(tǒng)的制度創(chuàng)新設(shè)計(jì)，充分激發(fā)創(chuàng)新主體的活力、提高創(chuàng)新要素的使用效率，并借助多種資本的力量推動科技成果面向市場轉(zhuǎn)化。

一、科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

科技成果轉(zhuǎn)化，是指具有實(shí)用價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新成果，經(jīng)后續(xù)研發(fā)、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)推廣三個(gè)階段，形成新產(chǎn)品、新材料、新裝備，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟(jì)的融合，是提升科技支撐產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級能力的重要手段。隨著國家宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和高校社會服務(wù)職能的延伸，高校頻繁參與到社會經(jīng)濟(jì)活動中，科學(xué)研究逐漸與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相銜接。據(jù)公布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，我國科技經(jīng)費(fèi)投入以每年超過 15%的速度增長，2013年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度首次突破2%，達(dá)到1.18萬億元；科技人力資源總量和研發(fā)人員均已居世界第一，我國研發(fā)人員總量占到世界總量的 25.3%。在巨大的財(cái)力、物力、人力投入下，我國的自主創(chuàng)新成果產(chǎn)出豐富。以專利成果為例，2013年我國發(fā)明專利申請受理量82.5萬件，連續(xù)三年居世界首位。高校占我國研發(fā)投入總經(jīng)費(fèi)的7.2%，產(chǎn)出了10.6萬件新申請專利，其中發(fā)明專利占比達(dá)到 62.2%，這充分反映了高校的科研水平和自主創(chuàng)新能力。同時(shí)，產(chǎn)學(xué)研、校企合作、共建技術(shù)平臺、大學(xué)科技園等多種科技模式的蓬勃發(fā)展，將高校推向了自主創(chuàng)新的主陣地，高校科研成果對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)越來越大。據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)，2013年度國家自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)三大獎(jiǎng)勵(lì)，高校共囊括 169項(xiàng)，占獲獎(jiǎng)通用項(xiàng)目的68.7%；其中，以高校為第一完成單位的有 123項(xiàng)，占總數(shù)的50.0%。高校在國家層次獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目中持續(xù)保持高比例，表明在解決經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的重大科技問題中，以及推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，高校起著越發(fā)重要的作用，已經(jīng)成為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。

但與技術(shù)成果產(chǎn)出豐富、重大成果不斷涌現(xiàn)相比，卻存在著成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率偏低的嚴(yán)峻局面。我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有20%、產(chǎn)業(yè)化率僅5%，成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率30%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家 60%～80%的水平，這與構(gòu)建創(chuàng)新型國家要求的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過 70%尚有巨大差距。以專利為代表的自主創(chuàng)新的技術(shù)成果，各高校轉(zhuǎn)化情況普遍較低。2009至2013年間，高校專利的出售量年均只有1 800多件，占到該年度專利授權(quán)量的比率從 7.5%降至3.4%；新簽訂技術(shù)合同中最能代表技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果擴(kuò)散能力的轉(zhuǎn)讓合同，年均只有9 400多項(xiàng)，僅占到該年度總科技合同的2.5%左右。受制于傳統(tǒng)的科研組織模式和行政化管理，高校的科研組織模式、投入體系、評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制等與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求相脫節(jié)的現(xiàn)狀，造成多數(shù)技術(shù)成果的針對性差、自身轉(zhuǎn)化力弱、對外轉(zhuǎn)化難等實(shí)際問題，已成為制約高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的瓶頸。深入研究這些現(xiàn)狀背后的制度因素，方能從根源上推動科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化。

目前高校的成果轉(zhuǎn)化工作呈現(xiàn)的現(xiàn)狀是，成果眾多，但與產(chǎn)業(yè)對接少、轉(zhuǎn)化率低。如何破解制度障礙，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，推動科技與經(jīng)濟(jì)有效融合，已成為科技界和經(jīng)濟(jì)界的關(guān)注重點(diǎn)。

二、科技成果轉(zhuǎn)化的制度障礙

目前對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率過低，有個(gè)普遍的研究和認(rèn)識誤區(qū)。多數(shù)研究人員會歸結(jié)到對成果轉(zhuǎn)化投入不足和重視程度不夠；談到提升科技成果轉(zhuǎn)化率的措施，就是要設(shè)立專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化資金、增設(shè)推廣機(jī)構(gòu)，以及擴(kuò)大對研發(fā)人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)等。［1］國家、地方及高校在這些方面已做了多年的探索和實(shí)踐，但一直收效甚微，都只是治標(biāo)不治本。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的多方面的原因中，既有高?？茖W(xué)研究和產(chǎn)出與市場需求脫節(jié)、單一的大學(xué)發(fā)展路徑造成科研成果同質(zhì)化、成果沒有達(dá)到可以向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的成熟度，也有成果轉(zhuǎn)化鏈條不完善、政策因素制造的轉(zhuǎn)化壁壘等［2－3］，歸結(jié)起來，主要原因還是現(xiàn)行的制度問題。迫切需要進(jìn)行系統(tǒng)的制度重構(gòu)，既要破除原有的計(jì)劃體制的束縛，又要建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求的創(chuàng)新機(jī)制。

由于在創(chuàng)新資源分配、科研評價(jià)導(dǎo)向、管理制度等方面實(shí)行計(jì)劃體制，市場機(jī)制對科技創(chuàng)新、績效評價(jià)、科技金融投入等引導(dǎo)不夠，使成果轉(zhuǎn)化鏈條的成果研發(fā)、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化等三個(gè)階段各自脫節(jié)，以至科技、經(jīng)濟(jì) “兩張皮”的現(xiàn)象普遍存在，從而使得科技成果脫離市場、無從轉(zhuǎn)化。突出問題表現(xiàn)在以下方面。

第一，政府主導(dǎo)的科技資源競爭分配機(jī)制與市場需求存在脫節(jié)。市場需求是科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，目前高校爭取科研項(xiàng)目的是以“學(xué)術(shù)思維”“專家思維”為主導(dǎo)，而缺乏 “市場思維”，科研工作 “重申報(bào)、輕研究”的現(xiàn)象普遍存在。［4］以高校和科研院所專家為主導(dǎo)的評審體系，“重理論研究和技術(shù)開發(fā)、輕成果試制和轉(zhuǎn)化”的狀況長期存在，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)長期游離于主流的科研考核指標(biāo)之列。［5］在資源投入導(dǎo)向上，重點(diǎn)在理論—成果的研發(fā)過程，而對資金需求量更大的 “成果—產(chǎn)品”的中試、放大過程，以及 “產(chǎn)品—商品”的市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化階段投入先天不足。這就使得成果多數(shù)停留在實(shí)驗(yàn)室，失去應(yīng)用價(jià)值和機(jī)會。

第二，科技成果管理體制已滯后于發(fā)展需求。高?？蒲谐晒{入國有資產(chǎn)管理，現(xiàn)行的成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益分配權(quán)的管理規(guī)定嚴(yán)重制約了成果轉(zhuǎn)化。［6］當(dāng)前，國家正在調(diào)研修訂已過時(shí)的 《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，其核心思路便是下放成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益分配權(quán)，給予高校更大的自主權(quán)。南京、武漢、北京、成都等地已率先出臺了地方鼓勵(lì)性政策，吸引科技成果到當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化。但是，作為科研骨干的部屬高校，其成果使用、處置仍需按照國家的現(xiàn)行政策來，層層報(bào)批、審批程序復(fù)雜，處置收益需上繳國庫；同時(shí)，地方性政策缺乏系統(tǒng)性，各環(huán)節(jié)存在脫節(jié)現(xiàn)象，其操作性仍有待細(xì)化，與國家政策的銜接性有待加強(qiáng)。

第三，有待建立以創(chuàng)新貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的成果評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制。長期以來，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量，重形式、輕效果的量化評價(jià)機(jī)制，造成轉(zhuǎn)化效益、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)未作為主要考核指標(biāo)進(jìn)入成果質(zhì)量的評價(jià)體系；在績效考核上缺乏具體措施，創(chuàng)新貢獻(xiàn)沒有轉(zhuǎn)化為實(shí)際的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和職稱評聘時(shí)的競爭優(yōu)勢，這勢必打擊科研工作者開展工程應(yīng)用研究和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的積極性。

第四，科技金融體制才剛剛起步。以中小企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)體系，欠缺創(chuàng)新意識和前瞻理念，使得傾向于投資“去風(fēng)險(xiǎn)”的成果的慣性依然保留，即開發(fā)處于產(chǎn)業(yè)鏈下游的技術(shù)改良產(chǎn)品。［7］據(jù)估算，成果研發(fā)、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化等各階段的投資額的比率約為1∶10∶100，科研產(chǎn)出的不確定性，使得高校在后兩個(gè)階段很難從政府、企業(yè)、資本市場獲得持續(xù)的支持。高校自主創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化，又缺乏穩(wěn)定的資金扶持。因此，迫切需要發(fā)展科技金融，引入金融資本和風(fēng)投資金參與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科技與資本的結(jié)合。

當(dāng)前國家實(shí)施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，其根本就是推動科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。2014年國家正式全面啟動了科研體制改革，計(jì)劃在資源投放與配置、科技與市場結(jié)合、科技評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)制度、科技金融結(jié)合機(jī)制等方面深化改革。特別是 《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》的出臺，是對資產(chǎn)管理理念的重大突破，釋放了給科技成果 “松綁”的強(qiáng)烈信號，但使用、處置、收益 “三權(quán)”的下放不可能一蹴而就，試點(diǎn)的成效有待觀察，制度改革尚需在試點(diǎn)的過程中不斷發(fā)展和完善。

我國宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展已步入了 “新常態(tài)”，增速減緩已成為必然，深化制度改革迫在眉睫。高校傳統(tǒng)的科研體系，已不足以支撐社會經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展需要，唯有進(jìn)行制度重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)向新型創(chuàng)新主體的轉(zhuǎn)型，才是根本出路。［8］

三、高校科技成果轉(zhuǎn)化的制度設(shè)計(jì)

“科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合”作為當(dāng)前深化科技體制改革的核心問題，關(guān)鍵在于通過制度創(chuàng)新加速科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，充分發(fā)揮科技在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中的支撐引領(lǐng)作用。只有通過體制機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新起源、成果中試與放大、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化過程中堅(jiān)持市場機(jī)制的引導(dǎo)，才能從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì) “兩張皮”的問題。［9］在我國全面深化改革、建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要戰(zhàn)略時(shí)期，賦予高校大膽創(chuàng)新、實(shí)踐的歷史機(jī)遇，制度改革已從外界對高校創(chuàng)新發(fā)展的要求，轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝Ｌ嵘l(fā)展質(zhì)量的內(nèi)在訴求。高校為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新體制機(jī)制，建設(shè)了一批 “國有新制”新型科研機(jī)構(gòu)，嘗試打破高校與企業(yè)、市場對接的制度壁壘，克服科學(xué)研究與市場需求脫節(jié)、資本與成果轉(zhuǎn)化鏈條脫節(jié)的現(xiàn)狀，探索建立適應(yīng)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的新型科研組織。

廣東處于改革開放的前沿陣地，其科技體制改革一直領(lǐng)先全國。2014年廣東率先給出了新型科研機(jī)構(gòu)的 “身份認(rèn)證”：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以市場為導(dǎo)向，以創(chuàng)新為動力，以驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為目標(biāo)，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的，在投入模式、目標(biāo)定位、組織結(jié)構(gòu)等方面具有顯著特點(diǎn)的新型科研組織。廣東通過大力發(fā)展新型科研機(jī)構(gòu)，以增量激活存量，探索了創(chuàng)新鏈與資本鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的互動，推動了社會經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展。以深圳清華研究院、華南協(xié)同創(chuàng)新研究院為典型的創(chuàng)新制度設(shè)計(jì)，擺脫了傳統(tǒng)國有體制的框架束縛，其靈活的運(yùn)行機(jī)制和管理制度，大大激發(fā)了科技創(chuàng)新作為第一生產(chǎn)力的活力。其中，深圳清華研究院以其創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，榮獲 2014年度廣東省科技進(jìn)步特等獎(jiǎng)，這表明由高校主導(dǎo)建設(shè)新型科研機(jī)構(gòu)闖出了一條制度創(chuàng)新的成功道路。因此，系統(tǒng)總結(jié)它們的制度設(shè)計(jì)，對推動高?？蒲谐晒M(jìn)入市場轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)融合具有重要意義。

（一）深圳清華研究院

深圳清華研究院是于 1996年由清華大學(xué)與深圳市簽約共建，探討通過創(chuàng)新管理體制和運(yùn)行機(jī)制來建設(shè)科技創(chuàng)新孵化器，重點(diǎn)向市場推出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果、加速科技成果的轉(zhuǎn)化、培育高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)以及培養(yǎng)高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。它創(chuàng)建于政府、高校、科研院所、企業(yè)等主體探索通過產(chǎn)學(xué)研結(jié)合推動科學(xué)研究面向市場的萌芽期，開創(chuàng)了通過科研組織與管理、科技金融、利益分配機(jī)制等制度創(chuàng)新推動成果轉(zhuǎn)化的先河。

深圳清華研究院的結(jié)構(gòu)特征，主要表征為支撐體系、投資體系、擴(kuò)展體系構(gòu)成的立體孵化器［10］，見圖 1。支撐體系主要由研發(fā)平臺、人才培訓(xùn)中心、管理部門組成，在為進(jìn)入研究院開展成果轉(zhuǎn)化工作的科技人員提供場地、綜合管理等服務(wù)的同時(shí)，滿足入院孵化的高科技企業(yè)對關(guān)鍵技術(shù)、產(chǎn)業(yè)化人才的需求；投資體系主要由企業(yè)資本、創(chuàng)投基金、社會資本、金融資本等創(chuàng)業(yè)投資組成，重點(diǎn)為科技成果的市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化等兩個(gè)階段提供科技金融服務(wù)，解決高成長性企業(yè)快速發(fā)展的資金需求問題。擴(kuò)展體系由在研究院本部以外增設(shè)的產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng)業(yè)園、科技園等組成，它是將研究院的建院模式在外地進(jìn)行復(fù)制，從而達(dá)到拓展研究院的整體孵化規(guī)模、提升培育質(zhì)量、打造產(chǎn)業(yè)集群的目的。

圖1 深圳清華研究院 “立體孵化器”模式的運(yùn)行機(jī)制圖

深圳清華研究院是由政府、高校各占股 50%的事業(yè)單位，實(shí)行企業(yè)化運(yùn)作。在管理體制上，研究院定位為 “四不象”，即：既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，機(jī)制不同；既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，目標(biāo)不同；既是科研機(jī)構(gòu)又不完全像科研院所，內(nèi)容不同；既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，文化不同。“四不象”的綜合設(shè)計(jì)，從機(jī)制、目標(biāo)、功能、文化等四個(gè)方面融合了事業(yè)單位、企業(yè)、科研院所、大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化過程的優(yōu)點(diǎn)，通過對原歸屬于高校的成果進(jìn)行再創(chuàng)新和后續(xù)研發(fā)投入，擺脫了學(xué)校國有事業(yè)單位體制對成果使用、處置及收益分配權(quán)等的約束；以市場導(dǎo)向配置創(chuàng)新資源和要素，用資金、技術(shù)、人才、管理等多種手段推動成果從技術(shù)研發(fā)進(jìn)入市場導(dǎo)入；“開放、共享收益”體系，吸引企業(yè)、社會、金融機(jī)構(gòu)等參與科技成果的產(chǎn)業(yè)化過程，用創(chuàng)業(yè)投資體系填補(bǔ)從市場導(dǎo)入到產(chǎn)業(yè)化過程中的巨大的資金“缺口”。

在人員流動和績效評價(jià)機(jī)制上，研究院建立了少數(shù)由清華大學(xué)選派、多數(shù)按研究和生產(chǎn)需求從社會選聘的靈活的用人體系，著重引進(jìn)具有投資、管理及技術(shù)專業(yè)背景、服務(wù)于國內(nèi)外大中型企業(yè)、上市公司等的復(fù)合型人才，破解了傳統(tǒng)科研院所體制下人員缺乏流動性的問題，彌補(bǔ)了高?？蒲腥藛T欠缺企業(yè)管理和市場經(jīng)驗(yàn)的不足；按照成果研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化需求配置研發(fā)人員、工程人員、市場人員，組成方向一致的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)，并根據(jù)項(xiàng)目開展和公司運(yùn)營發(fā)展現(xiàn)狀動態(tài)調(diào)整人員組成；市場化的薪酬體系，按創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)的績效考核機(jī)制，將研發(fā)人員、工程人員、市場人員的經(jīng)濟(jì)回報(bào)與創(chuàng)新成果的市場效益相掛鉤，極大地提高了各類人員的積極性，構(gòu)建了鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的大環(huán)境。

在運(yùn)行機(jī)制上，研究院的支撐、投資、擴(kuò)展三個(gè)體系功能、定位不同，其產(chǎn)出間又有緊密聯(lián)系，形成綜合創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)體。［11］支撐體系重點(diǎn)推動科技成果轉(zhuǎn)化、孵化中小微企業(yè)；投資體系重點(diǎn)扶持富有市場潛力產(chǎn)品和中小企業(yè)發(fā)展；最終通過擴(kuò)展體系擴(kuò)大產(chǎn)品的市場份額、推動企業(yè)做大做強(qiáng)。堅(jiān)持市場對資源配置的決定性作用，推動技術(shù)、人才、資本、管理等要素資源根據(jù)項(xiàng)目開展、企業(yè)發(fā)展需求進(jìn)行高效配置，極大地提交了資源的投放效率。各大體系按分工各有側(cè)重，又圍繞成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化的共同目標(biāo)協(xié)同運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新和最大化使用。以實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)造社會經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，將大學(xué)、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、政府等投入主體綁定成利益共同體，使得研究院人員的評價(jià)、激勵(lì)與企業(yè)孵化、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一。

在科技與金融融合機(jī)制上，采用以資金入股、風(fēng)險(xiǎn)投資、科技投融資等多種模式，實(shí)現(xiàn)資本融入成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)育成發(fā)展過程中。由企業(yè)資本、創(chuàng)投基金、社會資本、金融資本等組成的創(chuàng)業(yè)投資體系貫穿從項(xiàng)目到成果、從初創(chuàng)企業(yè)到上市公司的全歷程，企業(yè)資本、創(chuàng)投基金等重點(diǎn)參與科技成果的產(chǎn)業(yè)化，對經(jīng)市場和專家評估后具有較好市場潛力的新技術(shù)、新產(chǎn)品，以資本入股、風(fēng)險(xiǎn)投資的形式，掌握該領(lǐng)域的前沿技術(shù)和產(chǎn)品，獲得未來發(fā)展的市場競爭優(yōu)勢。社會資本、金融資本等重點(diǎn)參與科技成果的資本化，對已發(fā)展到一定規(guī)模、具備較好的收益預(yù)期的企業(yè)，采用科技投融資的形式，解決企業(yè)快速發(fā)展過程巨大的資金需求。

在發(fā)展機(jī)制上，研究院內(nèi)招租引入企業(yè)、成果轉(zhuǎn)化孵化的企業(yè)、投資培育的高新企業(yè)等三個(gè)類型企業(yè)按發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)回饋分層存在。［12］通過招租引入企業(yè)提供的場地租金，以及研究院開展的人才培養(yǎng)、培訓(xùn)的收入，滿足研究院日常運(yùn)行的資金需求。對項(xiàng)目成果孵化的中小微企業(yè)，以成果作價(jià)入股的形式吸引關(guān)聯(lián)企業(yè)合辦，從而獲得搶占新興市場的先機(jī)和股權(quán)的可觀收益。從風(fēng)險(xiǎn)投資、科技投融資培育的高新技術(shù)企業(yè)的快速發(fā)展中，獲得高額的經(jīng)濟(jì)回報(bào)和實(shí)現(xiàn)研究院培育精品企業(yè)的目標(biāo)。

深圳清華研究院經(jīng)過18年的發(fā)展，累計(jì)孵化高新技術(shù)企業(yè)超過1 000家，目前在孵企業(yè)550多家，孵化投資上市公司18個(gè)，其凈資產(chǎn)由創(chuàng)辦之初的1億元增加到100多億元，已成為高校體制機(jī)制創(chuàng)新推動成果轉(zhuǎn)化的典范。

（二）華南協(xié)同創(chuàng)新研究院

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院是于2012年底由華南理工大學(xué)與東莞市政府共建，探索通過體制機(jī)制改革和協(xié)同創(chuàng)新，建設(shè)成集研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、聚集高端人才和高新技術(shù)企業(yè)的國際一流研發(fā)轉(zhuǎn)化平臺。它創(chuàng)建于社會資本、金融資本已逐漸融入成果轉(zhuǎn)化，科技中介機(jī)構(gòu)已市場化，政府、高校、科研院所、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等主體為推動科技創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所構(gòu)建的產(chǎn)學(xué)研金介結(jié)合體系不斷完善，并開始向各創(chuàng)新主體通力協(xié)作、各創(chuàng)新要素協(xié)同創(chuàng)新方向發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，是國內(nèi)首個(gè)以協(xié)同創(chuàng)新命名的研究院。

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院內(nèi)設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心、前孵化器、投資管理基金，其運(yùn)行管理機(jī)制見圖 2。協(xié)同創(chuàng)新中心以東莞市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求為導(dǎo)向，吸納高端人才和高水平科研成果，聯(lián)合行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)共建研發(fā)平臺和中試平臺，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)與集成、中試、放大試驗(yàn)，產(chǎn)出可轉(zhuǎn)化的研發(fā)成果；并通過遴選、評估、論證引入平臺的項(xiàng)目，對通過論證的項(xiàng)目進(jìn)行資助和管理，為成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化提供條件支撐。前孵化器引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新中心研發(fā)的成果，以及海內(nèi)外創(chuàng)業(yè)人才和較為成熟的技術(shù)成果，為實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)新成果進(jìn)入市場導(dǎo)入階段提供系統(tǒng)的設(shè)備、技術(shù)、研究生支撐，并進(jìn)行初期產(chǎn)業(yè)化推廣的市場驗(yàn)證和風(fēng)險(xiǎn)評測，降低早期創(chuàng)業(yè)門檻，減小直接投融資風(fēng)險(xiǎn)，孵化科技型小微企業(yè)。［13］投資管理基金是由研究院自有資金、社會資本、企業(yè)資本、金融資本等共同組成，對研究院相關(guān)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行投資和管理，特別是前孵化器育成的小微企業(yè)，通過項(xiàng)目投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、科技成果入股、融資上市等方式培育一批高成長性的高新技術(shù)企業(yè)。

圖2 華南協(xié)同創(chuàng)新研究院運(yùn)行機(jī)制圖

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院實(shí)行市場化運(yùn)作、公司化管理，既是東莞市下屬的事業(yè)單位，同時(shí)注冊成立東莞華工協(xié)同創(chuàng)新科技發(fā)展有限公司，“兩塊牌子，一套人馬”。其獨(dú)立法人的身份，有效地解決了協(xié)同創(chuàng)新中心研發(fā)成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)問題，又可以最大程度地享受到東莞的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠政策和配套條件。在管理和運(yùn)行機(jī)制上，研究院建立了開放、多元的投入體系，政府的投入側(cè)重于科學(xué)研究產(chǎn)出可轉(zhuǎn)出化的成果，充分發(fā)揮了政府資源對科技成果早期的培育作用。與企業(yè)共建的研發(fā)和中試平臺，充分利用了企業(yè)的生產(chǎn)、實(shí)踐條件和經(jīng)驗(yàn)，完成了科技成果的 “熟化”。引入創(chuàng)投基金、風(fēng)險(xiǎn)投資參與成果的市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化，擴(kuò)大了成果轉(zhuǎn)化的投融資渠道。由包括國內(nèi)外權(quán)威的技術(shù)專家、投資專家和行業(yè)資深人士等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)委員會，對進(jìn)入研究院的技術(shù)、成果進(jìn)行評估和遴選，以市場為導(dǎo)向進(jìn)行資源配置和投放，避免傳統(tǒng)體制選題、立項(xiàng)脫離市場、盲目投入的問題。注重對項(xiàng)目、孵化企業(yè)的過程管理，強(qiáng)化對成果的中試、放大過程中關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化后經(jīng)濟(jì)效益的績效考核，并根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢和市場反饋及時(shí)動態(tài)調(diào)整研究院資助的項(xiàng)目或團(tuán)隊(duì)。

在人員流動機(jī)制上，采用 “全職科研人員 ＋研究生＋聘用人才”多元化的創(chuàng)業(yè)人才管理體系。學(xué)校為研究院設(shè)立了專職創(chuàng)業(yè)崗，鼓勵(lì)學(xué)?？蒲腥藛T攜職務(wù)科技成果全職進(jìn)入研究院從事科技成果轉(zhuǎn)化工作。鼓勵(lì)全日制在校研究生攜科技成果進(jìn)行在學(xué)創(chuàng)業(yè)或休學(xué)創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)期間可視為其參加實(shí)訓(xùn)、實(shí)踐教育的時(shí)間，并按相關(guān)規(guī)定酌情計(jì)為實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的學(xué)分。著重引進(jìn)海內(nèi)外高層次創(chuàng)業(yè)人才攜先進(jìn)項(xiàng)目或成熟成果進(jìn)入研究院進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，并為其提供系統(tǒng)的設(shè)備、資金、研究生等支持。同時(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)服務(wù)人員體系建設(shè)，以項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施需求來選聘人才，從企業(yè)聘請工程人員參與成果中試、放大，聘請專業(yè)化的管理、營銷、市場人才運(yùn)營孵化企業(yè)，為創(chuàng)業(yè)人才組建學(xué)科交叉融的專業(yè)化科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)隊(duì)伍，并加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)過程的跟蹤指導(dǎo)與服務(wù)，增強(qiáng)孵化科技企業(yè)的能力，促使新創(chuàng)企業(yè)快速融入市場。

在評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制上，改變以往高校內(nèi)部重形式、輕效果的單純量化考核評價(jià)方式，注重成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和對推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，由市場、用戶和專家等相關(guān)第三方評價(jià)，著重評價(jià)目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況、技術(shù)成果的突破性和帶動性、對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)等，并將成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化效益納入其考評體系，成績突出者有單列的指標(biāo)聘任更高層次崗位和破格晉升。將科技成果轉(zhuǎn)化取得的效益和對經(jīng)濟(jì)社會的貢獻(xiàn)作為研究院人員績效評價(jià)的重要指標(biāo)，并與其績效獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升相掛鉤。對于學(xué)校全職進(jìn)入人員，研究院在成果轉(zhuǎn)化利益分配上向其傾斜，按照地方或同類型科研機(jī)構(gòu)指定的收益分配上限給其獎(jiǎng)勵(lì)；對于引進(jìn)的創(chuàng)業(yè)人員，健全知識、技術(shù)、管理等由要素市場決定的報(bào)酬機(jī)制，研究院按引進(jìn)人員貢獻(xiàn)和效益給予他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

在發(fā)展機(jī)制上，區(qū)別于深圳清華研究院立體孵化器模式，華南協(xié)同創(chuàng)新研究院重點(diǎn)轉(zhuǎn)化學(xué)校自有或者引進(jìn)的成熟成果。追求創(chuàng)造最大轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)讓效益是其發(fā)展的根本，研究院建立了以創(chuàng)新質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的增值和發(fā)展機(jī)制：對經(jīng)協(xié)同創(chuàng)新中心后續(xù)開發(fā)與集成、中試、放大試驗(yàn)的成果，一部分以技術(shù)作價(jià)入股的形式注入新創(chuàng)公司，研究院與創(chuàng)業(yè)人員、工程人員和市場團(tuán)隊(duì)按轉(zhuǎn)化效益享受分成；或經(jīng)估價(jià)后向市場轉(zhuǎn)讓，按創(chuàng)新質(zhì)量得到直接經(jīng)濟(jì)回饋；研究院對前孵化器育成的小微企業(yè)，或直接入駐孵化的企業(yè)，通過提供技術(shù)、成果、人才等創(chuàng)新資源，注入資金、硬件、管理等服務(wù)，從推動企業(yè)快速發(fā)展、做大做強(qiáng)的收益中獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。研究院通過投資管理基金對協(xié)同創(chuàng)新中心、“前孵化器”成果、海內(nèi)外引入的項(xiàng)目或成果進(jìn)行評估和風(fēng)險(xiǎn)評測后進(jìn)行投資孵化、培育企業(yè)，從催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造社會財(cái)富、服務(wù)地方發(fā)展中獲得研究院可持續(xù)發(fā)展能力，并實(shí)現(xiàn)研究院良性循環(huán)，發(fā)展壯大。

華南協(xié)同創(chuàng)新研究院經(jīng)過兩年多的籌備建設(shè)，其創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)構(gòu)建了鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境，已吸引了高端醫(yī)療器械、3D打印、數(shù)字制造等8個(gè)國際一流創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化工作，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。

（三）其他

廣東鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境，以及地方政府相對雄厚的資金支持，吸引了一批優(yōu)質(zhì)高校扎根廣東推動成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展，目前已初步形成了以深圳、東莞為主的新型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)聚集區(qū)。這批新型科研機(jī)構(gòu)以其迅猛的發(fā)展勢頭、創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)和驕人的創(chuàng)新成就，引起了產(chǎn)業(yè)界、經(jīng)濟(jì)界、科技界的高度關(guān)注。

專業(yè)從事成果轉(zhuǎn)化的新型科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生，“國有新制”本身就是高校突破原有管理體制的一種創(chuàng)新，破解了成果處置權(quán)、收益分配權(quán)的制度束縛；作為企業(yè)化運(yùn)作的實(shí)體機(jī)構(gòu)，推動它以市場為導(dǎo)向進(jìn)行資源投入和配置，以創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富為目標(biāo)開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。［14］同時(shí)，高校依據(jù)各自創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)，形成了各具特色的實(shí)現(xiàn)“自我造血”的發(fā)展路徑，如以成果轉(zhuǎn)讓、科技服務(wù)為主的東莞華中科技大學(xué)制造工程研究院，以專利轉(zhuǎn)讓為主的東莞電子科技大學(xué)電子信息工程研究院，以創(chuàng)業(yè)設(shè)計(jì)服務(wù)為主的廣東華南工業(yè)設(shè)計(jì)院，以轉(zhuǎn)化學(xué)校自有成果創(chuàng)辦企業(yè)的廣州現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等。這批體制新、機(jī)制活、創(chuàng)新能力強(qiáng)的新型科研機(jī)構(gòu)，已逐漸成長為廣東科技創(chuàng)新的一支重要的力量。

廣東產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境，為新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了肥沃的土壤；而新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展，又成為廣東破解科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“兩張皮”的新探索、加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新動力。它們的快速發(fā)展，有賴于以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)，將高校的科技工作融入地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這批新型科研機(jī)構(gòu)，形成了以下特征：構(gòu)建的多元化科技投入體系、市場化的運(yùn)行和發(fā)展機(jī)制、動態(tài)調(diào)整的組織管理模式、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和經(jīng)濟(jì)效益為導(dǎo)向的評價(jià)機(jī)制、科技創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一的制度體系，促使技術(shù)創(chuàng)新要素與商品生產(chǎn)要素在成果轉(zhuǎn)化鏈條上合理配置和協(xié)同運(yùn)作；［15，16］政府投入、高?？蒲械葌?cè)重于成果產(chǎn)出，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)資本、金融資金等重點(diǎn)參與成果產(chǎn)業(yè)化，既相互分工、又有機(jī)協(xié)同，填補(bǔ)了成果與資本、產(chǎn)業(yè)的銜接縫隙，促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的融合。

四、結(jié)語

本文通過系統(tǒng)總結(jié)高校在廣東創(chuàng)辦的新型科研機(jī)構(gòu)的制度設(shè)計(jì)模式，探索了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新的發(fā)展路徑，可為推動成果轉(zhuǎn)化和深化科研體制改革提供有益借鑒和參考?？偨Y(jié)起來，它們的制度創(chuàng)新之處在于：一是充分發(fā)揮市場在資源投入、配置過程中的主導(dǎo)作用，從一切有利于科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化出發(fā)，構(gòu)建符合科學(xué)成果轉(zhuǎn)化規(guī)律、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素高效配置的科研組織模式；二是引入企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資、金融資金等參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，形成能夠滿足科技成果轉(zhuǎn)化鏈條發(fā)展需求的科技投融資體系，填補(bǔ)科技成果市場化階段巨大的資金“缺口”；三是按創(chuàng)新質(zhì)量、轉(zhuǎn)化效益進(jìn)行績效評價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)創(chuàng)新主體和科研人員的活力，讓創(chuàng)新的價(jià)值在企業(yè)做大做強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中得到更好實(shí)現(xiàn)；四是按照共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的原則，構(gòu)建研發(fā)、管理、市場團(tuán)隊(duì)的經(jīng)濟(jì)收益與研究院、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等的投入回報(bào)相一致的利益共同體，使得追求最大化轉(zhuǎn)化效益成為共同的發(fā)展目標(biāo)；五是注意與國家、地方相關(guān)法律制度和政策合理銜接，以及自身的制度體系的各環(huán)節(jié)有機(jī)鏈接，緊密結(jié)合本單位的實(shí)際，先行先試，穩(wěn)步推進(jìn)改革。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化作為一項(xiàng)多領(lǐng)域、多層次的系統(tǒng)工程，其轉(zhuǎn)化過程不僅涉及大學(xué)、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、政府等多個(gè)創(chuàng)新主體之間的協(xié)同運(yùn)作，還涉及創(chuàng)新理念——科技成果——產(chǎn)品——商品的整個(gè)鏈條中技術(shù)、人才、資金、市場、管理等多要素的協(xié)同互動，先進(jìn)的制度設(shè)計(jì)無疑可以打通創(chuàng)新主體之間的壁壘，推動創(chuàng)新資源按需求高效配置，促使科技成果與資本、產(chǎn)業(yè)融合。對于高校推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新制度，筆者認(rèn)為在設(shè)計(jì)上需要體現(xiàn)三個(gè)指導(dǎo)原則：科研人員創(chuàng)新與高校發(fā)展目標(biāo)相一致的原則、社會資本與成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)利益追求相一致的原則、高校的體制與市場機(jī)制相融合的原則。在目標(biāo)上，將科研人員提升創(chuàng)新質(zhì)量、科技成果得到社會認(rèn)可的科研追求，與高校提升高等教育質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展，在科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、科技創(chuàng)新驅(qū)動社會經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的共同目標(biāo)上得到統(tǒng)一。在追求上，將社會資本投入在于獲取可觀的經(jīng)濟(jì)回報(bào)的根本追求，與成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化高?？萍汲晒?、孵化高新技術(shù)企業(yè)，在追求成果向市場最大化的轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化的效益上得到統(tǒng)一。在機(jī)制融合上，將高校治理體系和現(xiàn)代大學(xué)制度的改革，與按科研規(guī)律和生產(chǎn)需求對資源調(diào)配的市場機(jī)制，在科學(xué)研究面向市場需求、科技與經(jīng)濟(jì)融合中得到統(tǒng)一。

當(dāng)然，新型科研機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模目前還相對有限，創(chuàng)新貢獻(xiàn)和影響力還有待進(jìn)一步的提升，其自身的制度設(shè)計(jì)也是在長期的市場化過程中的不斷完善，并還處于不斷發(fā)展階段。但它們在制度上的改革與創(chuàng)新，是對國家全面深化科研體制改革的重要探索和實(shí)踐。關(guān)于下一步發(fā)展思路，筆者認(rèn)為，對尚處于試運(yùn)行期的新型科研機(jī)構(gòu)，由于其核心管理團(tuán)隊(duì)多來源于高校，應(yīng)當(dāng)?shù)咝Ｐ姓季S的干預(yù)、避免制度改革流于形式，要充分發(fā)揮市場的導(dǎo)向作用，推動產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等積極參與成果資本化、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、成果、人才、資金、管理、服務(wù)等在成果轉(zhuǎn)化鏈條上高效協(xié)同。對于已實(shí)現(xiàn) “自我造血”功能進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展期的機(jī)構(gòu)，應(yīng)進(jìn)一步完善高端的科技服務(wù)與孵化高新技術(shù)企業(yè)并重的雙輪驅(qū)動發(fā)展模式，既重視核心關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，又重視先進(jìn)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)辦企業(yè)，培育新興產(chǎn)業(yè)集群，使機(jī)構(gòu)兼具高新技術(shù)與高端產(chǎn)品研發(fā)平臺、小微企業(yè)孵化器、科技企業(yè)加速器與產(chǎn)業(yè)集群聚集區(qū)的功能，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新創(chuàng)造與創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一。

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Research on Instiutional Innovation of Universities'Scientific and Technological Achievements Transformation

ZIZhi-hong1，HE Yan-ling2，JIANGHai1，XIE Xing-hua1
（1.Division of Science and Technology，South China University of Technology，Guangzhou 510640，Guangdong，China；2.Guangzhou Institute of Modern Industrial Technology，South China University of Technology，Guangzhou 510640，Guangdong，China）

Achievements transformation has became an important part of university social service function.For the reason of low achievements transformation rate，which is a serious problem in facing implementation of innovation promoting development strategy in China，the system and mechanism turned into the key factor affecting the transformation of scientific and technological achievements of university. By analyzing the institutional barriers，institutional innovation of new type scientific institutions which founded by universities are studied，and new path through institutional innovation to promote transformation of scientific and technological achievements of university is explored in this paper.

achievements transformation；new type scientific institution；institutional innovation

G311

A

1009－055X（2015）03－093－08

（責(zé)任編輯：鄧澤輝）

2015－01－20

教育部國家教育體制改革試點(diǎn)項(xiàng)目（08－249－364）、中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目 （2014ZM0092）

資智洪（1983－），男，湖南耒陽人，研究實(shí)習(xí)員，碩士，主要研究方向?yàn)榭萍脊芾怼：窝嗔?（1963－），女，廣東清遠(yuǎn)人，副研究員，碩士，主要研究方向?yàn)榭萍脊芾?、科技政策。江?（1971－），男，江西于都人，助理研究員，碩士，主要研究方向?yàn)榭萍颊?、科技管理。謝興華 （1976－），男，江西興國人，經(jīng)濟(jì)師，碩士，主要研究方向?yàn)榭萍颊?、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。