曹 寧

(西安郵電大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710121)

基于RSCP的中國電信業(yè)改革實證研究

曹 寧

(西安郵電大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710121)

依據RSCP(Regulations Structure Conduct Performance, RSCP)分析范式，運用聯(lián)立方程模型對中國電信業(yè)改革績效進行實證分析。結果發(fā)現，配置效率、成本效率和市場結構變動具有循環(huán)累積的因果關系；價格上限規(guī)制政策對配置效率、成本效率提升具有正向促進作用，對價格水平下降和消費者的福利具有正向促進作用；重組拆分規(guī)制政策對市場集中度的優(yōu)化具有負面作用，對價格下降具有正向作用；高集中度的市場結構對技術進步水平具有促進作用；電信純技術效率對市場集中水平僅存在著單向正影響。

中國電信業(yè)；市場結構；市場績效；市場行為；規(guī)制政策

對中國電信業(yè)的歷次改革進行評價，為未來中國電信業(yè)的改革提供借鑒，是學術界關注的熱點問題。文獻[1-5]分析了中國電信業(yè)市場結構對電信業(yè)效率的影響，提出高市場集中度妨礙了電信業(yè)市場績效的提升。文獻[6]從政府管制視角，運用RSCP與ISCP (Institution Structure Conduct Performance，ISCP)框架分析了中國電信業(yè)改革對電信業(yè)績效的影響，指出市場化改革對電信業(yè)績效具有正向作用。文獻[7]從電信業(yè)發(fā)展的環(huán)境視角，運用ESCP(Environment Structure Conduct Performance，ESCP)框架分析了中國電信業(yè)整體發(fā)展狀況，表明高的電信市場集中度阻礙了電信業(yè)的核心競爭力與創(chuàng)新動力。

上述研究或偏重于定性分析，或著重考慮了某個要素對電信業(yè)績效的影響，或偏重于對單向的線性關系的研究。本文擬從政府對電信業(yè)的規(guī)制視角出發(fā)，利用RSCP框架對中國電信業(yè)1994年至2013年間的政府規(guī)制、市場結構、市場行為和市場績效進行分析，并運用聯(lián)立方程模型方法建立中國電信市場結構、行為、績效和規(guī)制政策之間的聯(lián)立方程組，揭示它們之間存在的因果關系，提出相關建議。

1 中國電信產業(yè)“RSCP”范式

電信業(yè)的外部性、自然壟斷屬性造成了市場失靈，使市場不能更好地發(fā)揮配置資源的基礎作用，需要將政府規(guī)制因素加入到原有SCP理論中，重新構建了RSCP理論框架。RSCP分析范式由“政府規(guī)制-市場結構-市場行為-市場績效”4部分構成，詳見圖1。

圖1 電信產業(yè)RSCP分析框架圖

由圖1可知，政府規(guī)制運用社會性管制與經濟性管制方法對電信業(yè)的市場結構進行分拆、重組，以達到約束或鼓勵電信業(yè)的定價行為、非價格行為等市場競爭行為，最終達到提升市場績效的目的。市場結構通過市場行為間接作用于市場績效。并且，市場行為與市場績效對政府規(guī)制有一定的反饋作用，可起到規(guī)制政策調整的作用。

2 聯(lián)立方程模型構建及實證分析

2.1 聯(lián)立方程模型的設定與變量說明

依據RSCP范式中市場結構、市場行為、市場績效和規(guī)制政策之間的雙向因果關系，運用聯(lián)立方程模型[6]建立聯(lián)立方程組。具體如下

lnHt=α0+α1lnHt-1+α2lnAt-1+α3lnEt-1+α4Ft-1，

(1)

lnAt=β0+β1lnHt+β2lnHt-1+β3Xt-1，

(2)

lnCt=γ0+γ1lnHt+γ2lnHt-1+γ3Xt-1，

(3)

lnPt=δ0+δ1lnHt-1+δ2Ft-1,

(4)

lnTt=θ0+θ1lnHt-1+θ2Ft-1,

(5)

其中Ht是赫芬達爾指數表示第t年的電信市場結構，Ht-1表示第t-1年的電信市場結構；Ht為電信業(yè)配置效率，表示第t年的配置效率，At-1表示第t-1年的配置效率；Ct表示第t年的成本效率；Pt表示第t年的價格水平，測算數據來源于工業(yè)和信息化部(1999～2014年)中國通信業(yè)發(fā)展年報；Tt表示第t年的技術進步水平，測算方法采用索洛余值。Et-1為電信業(yè)純技術效率，表示第t-1年的電信業(yè)純技術效率；Ft-1表示第t-1年的電信業(yè)拆分重組政策，Xt-1表示第t-1年的價格上限規(guī)制政策。αi(i=0，1，2，…，g)，βj(j=0，1，2，…，g)，γk(k=0，1，2，…，g)，δr(r=1，2，…，g)和θy(y=1，2，…，g)分別表示方程的待估系數，g=1,2,…，m。

Ht、At、Ct、Pt、Tt、Ht-1、At-1、Et-1的測算，為避免異方差的出現均采用對數形式，具體方法詳見文獻[7]。根據電信管制部門價格上限政策的推出時間，對Xt進行賦值[8]，當t<2 006時，Xt=0，t≥2 006時，Xt=1。按照電信管制部門對電信業(yè)的重組拆分的時間段，對Ft進行賦值[8]，當t<1 999時，Ft=0；1 999≤t<2 002時，Ft=1；2 002≤t<2 008時，Ft=2；t≥2 008時，Ft=3。

2.2 聯(lián)立方程模型的檢驗結果

方程(1)～(5)中，lnHt、lnAt、lnCt、lnPt、lnTt、lnAt-1和lnEt-1為內生變量，lnHt-1、lnAt-1、lnEt-1、Ft-1和Xt-1為先決變量，每個方程都滿足先決變量大于等于內生變量的個數減1的階條件判斷原則，每個方程均為過度識別。通過實際測算(利用EViews 6.0軟件進行測算)結果的比較，選用3SLS(三階段最小二乘法)的估計量作為實證結果，測算結果詳見表1。

表1 聯(lián)立方程估計結果

注：表1中C表示常數項，AdjR2表示調整可決系數，D.W.Stat表示德賓-沃森(DurbinWatson)檢驗中的DW值。括號中的數字為系數的t檢驗顯著性檢驗值。***、**和*分別表示顯著性水平下于0.01、0.05和0.1。

從表1中方程(1)的實證結果看，提升電信業(yè)滯后一期的純技術效率、市場集中度和配置效率水平都能增加當期的市場集中度水平，反映了市場績效對市場結構的反作用，也反映了規(guī)制政策對市場結構的作用。其中，滯后一期的純技術效率對市場集中度水平提升最為明顯，Et-1每增加1%，市場集中度水平就增加1.73%；其次是滯后一期的市場集中度水平，Ht-1每增加1%，市場集中度水平就增加0.71%；而配置效率水平的提升對加強市場集中度水平的影響相對較弱，At-1每增加1%，市場集中度水平僅增加0.2%。Ft-1對Ht具有正向的影響關系，表明電信業(yè)的拆分重組政策對市場結構的改善起到了反作用，進一步強化電信市場壟斷勢力。

從表1中方程(2)和方程(3)的實證結果看，當期和滯后一期的市場集中度水平對配置效率和成本效率都有影響。滯后一期的價格上限規(guī)制政策對配置效率與成本效率的提升都有正向影響，價格上限規(guī)制政策可以每年提升配置效率與成本效率0.1%。

由表1中方程(4)的實證結果看，規(guī)制政策對電信業(yè)務價格水平具有負向影響。電信業(yè)的價格水平代表了電信業(yè)消費者的福利，管制部門對電信業(yè)實施的重組拆分政策和價格上限規(guī)制政策，可以使電信業(yè)務價格每年下降0.28%，在一定程度上增進了消費者與社會福利。

由表1中方程(5)的實證結果看，滯后一期的市場集中度水平對技術進步具有正向影響。反映了電信業(yè)通過市場競爭所獲得的壟斷勢力對技術進步具有推動作用。Ht-1每增長1%，技術進步水平則會提升0.48%，而規(guī)制政策則對其作用不明顯。

2.3 結果分析

配置效率、成本效率和市場結構變動具有雙向因果關系，電信純技術效率對市場集中水平僅存在著單向正影響。這導致了電信業(yè)始終處于壟斷與競爭的動態(tài)轉換過程。由于電信業(yè)規(guī)模經濟性的存在，電信企業(yè)通過競爭實現規(guī)模擴大與市場集中水平提高，越利于電信配置效率和成本效率的提高。電信業(yè)的配置效率和成本效率達到最優(yōu)時，易于形成成本競爭優(yōu)勢，以使企業(yè)規(guī)模擴大，從而提高整個市場的集中度水平。競爭所形成的高集中度水平的市場結構對效率具有正向的提升作用。

高集中度的市場結構更利于技術進步水平的提升。電信業(yè)屬于技術與資本密集型產業(yè)，技術進步往往需要較多的人、財、物投入，電信業(yè)的技術進步往往需要有一定規(guī)模的電信企業(yè)進行創(chuàng)新活動，從這個意義上講，高集中水平的市場結構更利于電信技術的創(chuàng)新。

價格上限管制對配置效率、成本效率提升具有正向促進作用，對價格水平下降和消費者的福利改善具有正向促進作用。管制部門通過價格上限管制達到抑制電信運營企業(yè)壟斷收益的獲取，促使其通過提高效率與降低成本的方式獲得更多利潤，達到提高效率與增加福利的管制目的。

重組拆分規(guī)制政策對市場集中度的優(yōu)化具有負面作用，而對價格下降具有正向作用，對技術進步提升作用不明顯。管制部門起初通過重組拆分政策強制降低了市場集中度水平，但由于電信市場逐漸由自然壟斷市場向可競爭市場發(fā)展，相對于重組拆分規(guī)制政策的變動，市場結構通常具有先行自由變動的特征，規(guī)制政策卻是被動地適應市場結構變化。

3 結論

通過分析得到如下結論：

配置效率、成本效率和市場結構變動具有循環(huán)累積因果關系；價格上限管制對配置效率、成本效率提升具有正向促進作用，對價格水平下降和消費者的福利改善具有正向促進作用；重組拆分規(guī)制政策對市場集中度的優(yōu)化具有負面作用，而對價格下降具有正向作用；高集中度的市場結構更利于技術進步水平的提升；電信純技術效率對市場集中水平僅存在著單向正影響。

政府在制定產業(yè)組織政策時，要充分考慮到市場結構演變對效率變動的綜合效應，而不是一味的簡單拆分，導致不必要的效率下滑；管制部門應著手進一步的放松價格管制，減小行政審批，允許電信運營企業(yè)按照成本結構、需求性質和資源豐裕的程度靈活確定價格，更為合理的配置資源；應放寬電信市場準入，引入新的競爭者，迫使原有電信運營企業(yè)感受到競爭壓力，從而通過提高效率和技術進步水平獲得競爭優(yōu)勢，降低價格和增加社會福利。

[1] 楊秀玉.中國電信產業(yè)行政壟斷及其績效的實證分析[J].上海財經大學學報.2009,11(4):49-56.

[2] 張超，張權，張鴻.中國電信業(yè)改革歷程及效率評價[J].統(tǒng)計與信息論壇,2010(7):86-91.

[3] 楊宏偉.中國電信業(yè)的產業(yè)組織與變遷—基于“R-SCP”理論框架的分析[D].上海：復旦大學.2005.

[4] 劉廣生，吳啟亮.基于ESCP范式的中國電信業(yè)基礎運營市場分析[J].中國軟科學.2011(4):33-43.

[5] Schmalensee R，Willing R D． Handbook of Industrial Organization [M]．New York: Siunce Publishers B V，1989:5-8．

[6] 孫敬水，馬淑琴.計量經濟學[M].北京：清華大學出版社, 2009.

[7] 張權，韋久麗，陸偉剛.中國電信業(yè)市場結構演變與效率變動研究[J].西安郵電大學學報.2014,19(3)：95-99.

[8] 賈俊平.統(tǒng)計學[M].北京：清華大學出版社.2008.

[責任編輯：汪湘]

Based on China’s telecom industry reform RSCP empirical research

CAO Ning

(School of Economics and Management, Xi’an University of Posts and Telecommunications, Xi’an 710121, China)

The Chinese telecom industry RSCP (Regulations Structure Conduct Performance, RSCP) paradigm analysis, the use of simultaneous equations model for interaction between them exists empirical analysis. The results found that: change configuration efficiency, cost efficiency and market structure with cyclic cumulative causation; price cap regulation policies on allocation efficiency, cost efficiency has a positive role in promoting the reduction in the level of prices and the promotion of consumer welfare has a positive effect; recombinant split control policies for optimizing market concentration has a negative effect on prices has a positive effect; highly concentrated market structure to promote the role of technological progress level; telecommunications pure technical efficiency of market concentration level there is only a unidirectional positive effect. Make policy recommendations.

Chinese telecom industry, market structure, market performance, market behavior, control policy

2015-08-20

曹寧(1981-)，女，碩士，工程師，從事管理系統(tǒng)工程、市場營銷及商務策劃研究。E-mail:seven0623@163.com

10.13682/j.issn.2095-6533.2015.05.020

F49

A

2095-6533(2015)05-0101-04