丁?；?/p>

（河南科技學(xué)院，河南 輝縣453600）

中國知網(wǎng)居前 1‰高被引論文的學(xué)科閾值

丁?；?/p>

（河南科技學(xué)院，河南 輝縣453600）

〔摘 要〕尋找各學(xué)科居前1‰高被引論文的閾值 ，是評(píng)估科研績(jī)效的標(biāo)尺。利用中國知網(wǎng)檢索了94個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的居前1‰高被引論文 ，對(duì)被引用閾值和權(quán)重進(jìn)行排序 ，發(fā)現(xiàn)各學(xué)科領(lǐng)域的閾值嚴(yán)重不均衡 ，最高值和最低值之間相差55倍 ，平均閾值為101。各學(xué)科閾值的高低取決于以下因素：文獻(xiàn)總量多的學(xué)科領(lǐng)域高于文獻(xiàn)總量少的學(xué)科領(lǐng)域 ；哲學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)同一學(xué)科內(nèi)基礎(chǔ)理論領(lǐng)域高于其他領(lǐng)域等。

〔關(guān)鍵詞〕1‰高被引論文 ；熱點(diǎn)論文 ；學(xué)科閾值 ；中國知網(wǎng) ；中圖分類 ；績(jī)效評(píng)估

科研績(jī)效評(píng)估時(shí)如何考慮不同學(xué)科之間的差異 ，一直是科技評(píng)價(jià)中的一個(gè)難點(diǎn)。早期的績(jī)效評(píng)價(jià)主要是采用定性和定量相結(jié)合的方法，比如專家加權(quán)法、兌換計(jì)量法和文獻(xiàn)計(jì)量法等［1］。然而由于受專家因素的影響 ，引文評(píng)價(jià)的客觀性價(jià)值尺度在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域逐漸被重視起來，從而帶動(dòng)了文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)的發(fā)展和應(yīng)用［2］。但是由于學(xué)科之間引文數(shù)量的不均衡性，單一的評(píng)價(jià)指標(biāo)就很容易出現(xiàn)偏差。比如薛天祥等就認(rèn)為同質(zhì)性 （相同學(xué)科間）是可比性的前提［3］，因而尋找不同學(xué)科之間的權(quán)重系數(shù)就成了一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。學(xué)術(shù)界認(rèn)為，高被引論文是學(xué)術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)向標(biāo)，也是各個(gè)學(xué)科進(jìn)行評(píng)價(jià)的一個(gè)重要參照指標(biāo)。而一個(gè)學(xué)科的居前1‰高被引論文則代表了一個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和影響力。湯森路透基于Web of Science？（SCIE/SSCI）所收錄的全球11 000多種學(xué)術(shù)期刊的1 000多萬條文獻(xiàn)記錄而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫 ，于 2001年推出的基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫（ESI），分別排出居世界前1%的研究機(jī)構(gòu)、科學(xué)家、研究論文和居前1‰的熱點(diǎn)論文，目前已成為世界科學(xué)界用以評(píng)價(jià)高校、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國家與地區(qū)國際學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)工具之一。近年來，以美國ESI等數(shù)據(jù)庫為研究載體 ，基于計(jì)量學(xué)的理論，開始了在科研成果、科

1　研究方法

由于各學(xué)科發(fā)展程度和引文方式的差異，導(dǎo)致了論文被引用次數(shù)在各個(gè)學(xué)科之間缺少可比性。但是，在綜合性大學(xué)、綜合性科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，以及政府部門組織的各類項(xiàng)目評(píng)估當(dāng)中，有時(shí)候不同學(xué)科之間、不同領(lǐng)域之間也需要進(jìn)行擇優(yōu)比較。否則，評(píng)優(yōu)工作就缺少客觀性和可比性的一個(gè)參數(shù)。為了尋找一個(gè)相對(duì)公平的尺度，先假設(shè)在一個(gè)學(xué)科內(nèi)部，被引用次數(shù)相同的文獻(xiàn)，其學(xué)術(shù)影響力和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)是大致相等的。中國知網(wǎng)收錄了國內(nèi)正式出版的7 000多種自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的文獻(xiàn)，各個(gè)學(xué)科分支收錄的文獻(xiàn)從數(shù)千條到上百萬條不等 ，對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行云計(jì)算既繁瑣又未必科學(xué)［6］。但進(jìn)入各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的前1‰高被引論文的被引用次數(shù)的閾值，在各個(gè)學(xué)科內(nèi)部的文獻(xiàn)當(dāng)中具有一定的穩(wěn)定性和高影響力意義 ，屬于一種散布在群峰中的學(xué)術(shù)水平 “雪線”。因此在不同的學(xué)科之間具有一定的參考性和可比性。基于這個(gè)考慮，本文選取中國知網(wǎng) （CNKI）的 “中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”作為檢索數(shù)據(jù)庫，為了擁有較大范圍的文獻(xiàn)量，檢索的開始時(shí)間不受限制，檢索截止時(shí)間到2015年3月 ，以中圖分類號(hào)檢索方式，除軍事學(xué)科之外，對(duì)各大學(xué)科門類的代表性學(xué)科或領(lǐng)域進(jìn)行抽樣檢索 ，共檢索了94個(gè)學(xué)科的居前1‰高被引論文的收錄情況。

2　居前1‰高被引論文的學(xué)科閾值與權(quán)重系數(shù)

根據(jù)94個(gè)學(xué)科居前1‰高被引論文的閾值，計(jì)算出94個(gè)學(xué)科的平均閾值為101。之后按照各學(xué)科文獻(xiàn)閾值從高到低進(jìn)行排序，并計(jì)算出各個(gè)學(xué)科的閾值權(quán)重 （見表1）。居前1‰高被引論文最高閾值的學(xué)科為語言學(xué)，文獻(xiàn)被引用330次；最低閾值的學(xué)科為詩歌、韻文，為第69位，文獻(xiàn)被引用僅有6次，兩者之間相差55倍。與上一年度相比較，學(xué)科平均閾值上升了8.3個(gè)百分點(diǎn)。在94個(gè)學(xué)科中 ，排序未發(fā)生變化的學(xué)科有52個(gè)，占55.3% ；排序發(fā)生變化的學(xué)科有42個(gè)，占44.7%。其中位序變化在3個(gè)位序之內(nèi)的有36個(gè) ，占全部學(xué)科的38.3%；位序變化在4～7個(gè)位序之內(nèi)的有6個(gè)，占全部學(xué)科的6.4%。

表1　94個(gè)學(xué)科領(lǐng)域居前1‰高被引論文被引用閾值與權(quán)重排序情況

表1 （續(xù)）

3　94個(gè)學(xué)科閾值分析

3.1居前1‰高被引論文閾值在各學(xué)科內(nèi)部的分化呈現(xiàn)嚴(yán)重不均衡現(xiàn)象

許多學(xué)者認(rèn)為，不同的學(xué)科由于引文特征差異過大 ，基于文獻(xiàn)被引次數(shù)的各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也就僅適用于同一學(xué)科之內(nèi)［7-8］。H指數(shù)的發(fā)明者赫希也認(rèn)為 ，生物學(xué)家的h指數(shù)都偏高，表明h指數(shù)就像其他指標(biāo)一樣，不同學(xué)科之間的差異很大［9］。數(shù)據(jù)顯示 ，居前1‰高被引論文的閾值不僅在各個(gè)學(xué)科門類之間存在著較大差異 ，就連同一學(xué)科領(lǐng)域之間也存在著較大差異。如文學(xué)領(lǐng)域，文學(xué)理論、文字學(xué)分別為117次和104次，而報(bào)告文學(xué)和詩歌、韻文領(lǐng)域分別僅有8次和6次。在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，運(yùn)籌學(xué)和計(jì)算數(shù)學(xué)的閾值分別為187次和113次，而幾何拓?fù)洹?shù)學(xué)分析領(lǐng)域僅有53次和51次。在農(nóng)學(xué)領(lǐng)域，農(nóng)學(xué)和林學(xué)的閾值分別為171次和142次，而園藝、水產(chǎn)漁業(yè)學(xué)科領(lǐng)域分別僅有99次和58次。

3.2在學(xué)科相近的領(lǐng)域中，文獻(xiàn)總量多的學(xué)科分支閾值高于文獻(xiàn)總量少的學(xué)科分支

在物理學(xué)內(nèi)，固體物理學(xué)、低溫物理學(xué)的文獻(xiàn)總量分別為31 908條和3 840條，兩者的文獻(xiàn)比率為1∶0.12；而兩者的閾值分別為86次和34次，比率為1∶0.4。微生物學(xué)、昆蟲學(xué)的文獻(xiàn)總量分別為29 883條和18 933條，兩者的文獻(xiàn)比率為1∶0.63；而兩者的閾值分別為165次和112次，比率為1∶0.62。心理學(xué)、倫理學(xué)和美學(xué)的文獻(xiàn)總量分別為138 120條、50 808條和18 132條 ，三者的文獻(xiàn)比率為1∶0.36∶0.13；而三者的閾值分別為199次、110次和65次 ，比率為1∶0.59∶0.33。文獻(xiàn)總量多的學(xué)科意味著該學(xué)科的科學(xué)家總?cè)藬?shù)多 ，其閾值也就可能相應(yīng)被提高。

3.3在哲學(xué)與人文社會(huì)科學(xué)門類中，同一學(xué)科的基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的閾值高于其他領(lǐng)域

在哲學(xué)學(xué)科內(nèi)，哲學(xué)理論的閾值為94次，而美學(xué)、中國哲學(xué)和現(xiàn)代哲學(xué)的閾值分別為65次、47次和42次。在政治學(xué)學(xué)科內(nèi) ，政治理論領(lǐng)域的閾值為217次，而世界政治、政治制度與國家機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的閾值分別為80次和62次。在藝術(shù)學(xué)學(xué)科內(nèi) ，藝術(shù)理論的閾值為45次，而電影和電視藝術(shù)、工藝美術(shù)、攝影藝術(shù)的閾值分別為36次、30次和24次?；A(chǔ)理論科學(xué)是一個(gè)學(xué)科的框架和支撐點(diǎn)，在高被引文獻(xiàn)中也得到了充分的體現(xiàn)。

3.4理學(xué)和農(nóng)學(xué)閾值最高，文學(xué)和史學(xué)閾值最低

將94個(gè)學(xué)科閾值劃分為高位區(qū) （＞151）、較高區(qū)（101～150）、中位區(qū) （71～100）、較低區(qū) （51～70）和低位區(qū) （＜50）5個(gè)區(qū)域，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在高位區(qū)和較高區(qū)中，理學(xué)和農(nóng)學(xué)均排在前兩位 ，分別占高位區(qū)、較高區(qū)總量的69.3%和44.4%。而在低位區(qū)中，文學(xué)和史學(xué)排在前兩位 ，分別占低位區(qū)總量的46.2%和23.1%。這與劉則淵等人的研究相接近［10］。這種分布態(tài)勢(shì)可能與學(xué)科性質(zhì)、研究方法和著作權(quán)觀念等方面的差異有關(guān)聯(lián)，有待后續(xù)深入研究。

4　總結(jié)與展望

文獻(xiàn)的被引用次數(shù)反映了該文獻(xiàn)的影響力和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。學(xué)科之間文獻(xiàn)的被引用次數(shù) ，不僅在各個(gè)學(xué)科門類之間存在著較大差異，在同一學(xué)科門類之間這種差異同樣存在。而各學(xué)科居前1‰高被引論文的閾值權(quán)重系數(shù)，對(duì)于解決學(xué)科內(nèi)外的差異性評(píng)價(jià)具有重要參考作用。

基于文獻(xiàn)被引用次數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，比如各學(xué)科文獻(xiàn)在被引用次數(shù)、影響因子、H指數(shù)等指標(biāo)的評(píng)價(jià)上，均可用各學(xué)科居前1‰高被引論文的閾值權(quán)重系數(shù)加以修正。可適用于學(xué)科評(píng)估、課題評(píng)價(jià)、人才選拔和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等方面的績(jī)效評(píng)估。比如，一位經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的H指數(shù)為10，乘以經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)重系數(shù)0.4509，則修正后的H指數(shù)為4.5；而一位情報(bào)學(xué)學(xué)者的H指數(shù)為6，乘以情報(bào)學(xué)的權(quán)重系數(shù)1.0306，則修正后的H指數(shù)為6.2。如果單純比較H指數(shù) ，則經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者績(jī)效在前；如果乘以各自學(xué)科的權(quán)重系數(shù) ，那么毫無疑問情報(bào)學(xué)學(xué)者的績(jī)效是靠前的。

隨著國內(nèi)學(xué)術(shù)界與國際科學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不斷接近 ，各學(xué)科居前1‰高被引論文的閾值權(quán)重也會(huì)隨著時(shí)間的變化而變化 ，這就需要學(xué)科評(píng)價(jià)工作人員做出相應(yīng)的調(diào)整。比如，2014年的學(xué)科平均閾值 ，就比2013年上升了8.3個(gè)百分點(diǎn)，其中近一半的學(xué)科閾值系數(shù)在位序上發(fā)生一些細(xì)微變化。

參考文獻(xiàn)

［1］丁?；?.科研績(jī)效評(píng)估的理論與方法 ［J］.科技管理研究 ，2000，20（3）：45-48.

［2］丁?；?.引文評(píng)價(jià)及其應(yīng)用 ［J］.情報(bào)科學(xué)，2003，21（8）：835-837.

［3］薛天祥 ，楊運(yùn)鑫 ，李健寧 .以學(xué)科評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的研究型大學(xué)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)的思考 ［J］.中國高等教育評(píng)估，2002，（1）：19 -23.

［4］周海花 ，華薇娜 .從世界頂級(jí)計(jì)量學(xué)期刊看信息計(jì)量學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)的現(xiàn)狀及發(fā)展——Journal of Informetrics和 Scientometrics發(fā)文分析 ［J］.現(xiàn)代情報(bào) ，2014，34（2）：115-120.

［5］劉月雷，聶風(fēng)英.基于ESI數(shù)據(jù)庫的地球科學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量分析研究 ［J］.現(xiàn)代情報(bào) ，2015，35（6）：81-85.

［6］姜茸 ，馬自飛 ，李彤 ，等 .云計(jì)算安全風(fēng)險(xiǎn)因素挖掘及應(yīng)當(dāng)策略 ［J］.現(xiàn)代情報(bào) ，2015，35（1）：85-90.

［7］丁?；?，張水潮 .利用 CNKI和 H指數(shù)評(píng)價(jià)大學(xué)科研績(jī)效［J］.科技管理研究 ，2010，（13）：97-100.

［8］金貞燕 ，金文姬 ，趙丹群 .世界著名大學(xué)及學(xué)科h指數(shù)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的比較［J］.圖書情報(bào)工作 ，2012，（7）：21-29.

［9］Hirsch J E.An index to quantify an individual's scientific research output［J］.Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America，2005，102（46）：16569-16572.

［10］鐘鎮(zhèn) ，劉則淵 .博士學(xué)位論文的學(xué)科差異研究——以大連理工大學(xué)為例［J］.中國高教研究 ，2011，（5）：35-38.

（本文責(zé)任編輯：馬 卓）

Subject Threshold Value of Top 1‰Highly Cited Papers in Cnki

Ding Fuhu
（Henan Institute of Science and Technology，Huixian 453600，China）

〔Abstract〕Look for the threshold values of top 1‰ highly cited papers of various subjects，which is a ruler to assess the scientific research performance.Use Cnki to search the top 1‰highly cited papers of 94 subjects，sort the cited threshold value and weights，find that the treshold values of various subject are seriously unbalanced，the difference between the highest value and the lowest value is 55 times，the average threshold value is 101.Whether the threshold value is high or low depends on the following factors：the subject area which has a large amount of documents is higher than the subject field which has a small amount of documents；the basic theory field in the same subject of philosophy and humanities and social sciences is higher than other fields and so on.

〔Key words〕1‰highly cited papers；hot paper；subject treshold value；Cnki；CLC；performance evaluation

作者簡(jiǎn)介：丁?；?（1962-），男 ，副研究館員 ，研究方向 ：文獻(xiàn)計(jì)量與人才評(píng)價(jià) ，發(fā)表論文著作120多篇 （部）。book=125,ebook=127技人才、科技期刊、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)科評(píng)價(jià)和大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力等方面產(chǎn)生了一批研究文獻(xiàn)［4-5］。在國內(nèi) ，以中國知網(wǎng)（CNKI）和中文社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫 （CSSCI）等數(shù)據(jù)庫為工具，產(chǎn)生了一批高被引論文的研究文獻(xiàn)。但是，利用國內(nèi)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行宏觀的 ，具有學(xué)科比較意義的高被引論文指標(biāo)體系研究還缺少進(jìn)展。而進(jìn)行高被引論文學(xué)科閾值的比較研究，對(duì)于不同學(xué)科之間的績(jī)效比較就具有了廣泛的意義 。

基金項(xiàng)目：本文系河南省教育廳重點(diǎn)軟科學(xué)項(xiàng)目 “綜合性大學(xué)科技人才文獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào) ：15A 870002）的研究成果之一。

收稿日期：2015-06-05

〔中圖分類號(hào)〕G250.2

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

〔文章編號(hào)〕1008-0821（2015）10-0124-04

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2015.10.023