武文光　張麗虹

摘 要：隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)緊密聯(lián)系，對國際貿(mào)易發(fā)展的作用日益顯著，已成為影響和決定國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢的核心因素和重要手段。因此，在對國內(nèi)外相關(guān)文獻回顧的基礎(chǔ)上，從理論角度探究技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易影響的機制，重點考察發(fā)達國家借助技術(shù)創(chuàng)新對發(fā)展中國家實行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，并探索構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易影響的理論模型，提出建立我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保障體系等政策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；國際貿(mào)易

中圖分類號：F74 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2015）14-0143-04

一、問題的提出

自1912 年經(jīng)濟學(xué)家熊彼特提出“創(chuàng)新”理論以來，技術(shù)創(chuàng)新一直成為經(jīng)濟增長的原動力。隨著經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)緊密聯(lián)系，對國際貿(mào)易發(fā)展的作用日益顯著，已成為影響和決定國際貿(mào)易競爭優(yōu)勢的核心因素和重要手段。

據(jù)世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)顯示，2013年，中國超過美國成為全球第一大貨物貿(mào)易國，但外貿(mào)領(lǐng)域取得競爭優(yōu)勢的行業(yè)80%以上為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)含量低，僅萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)，技術(shù)創(chuàng)新能力低下；全世界約1.6萬項國際標(biāo)準(zhǔn)中，中國參與制定的不足千分之二；我國90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響。中國的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)狀況與中國貿(mào)易大國的地位極不相稱。技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易會產(chǎn)生什么影響？有什么樣的機制可以保障技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為貿(mào)易發(fā)展的動力而不是阻力？如何依照具體國情制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策？這是一些很有實際意義的研究領(lǐng)域，對于制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策，提高技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的貢獻有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、國內(nèi)外研究文獻述評

有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的影響，國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)研究主要集中于三個方面。

一是技術(shù)創(chuàng)新對國際貿(mào)易的影響。內(nèi)生經(jīng)濟增長理論認為技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的源泉。Coe和Helpman（1995）研究證明，技術(shù)創(chuàng)新對國際貿(mào)易有顯著促進作用。Ebling和Janz（1999）認為，創(chuàng)新是一個國家，尤其是發(fā)達國家驅(qū)動出口流量的主要因素。余道先等（2007）認為，一國越重視研發(fā)，產(chǎn)品的知識與技術(shù)密集程度越高，越有利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和國際競爭力的提高。張軍（2008）實證研究表明，技術(shù)創(chuàng)新是形成一個國家國際貿(mào)易核心競爭力的基礎(chǔ)，二者正相關(guān)。孔偉杰等（2012）實證研究表明，R&D 投入對地區(qū)的國際貿(mào)易和經(jīng)濟增長具有非常明顯的促進作用。

二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新的影響。對此有兩種不同的觀點。一種認為標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進作用，比如，Swann（2000）認為標(biāo)準(zhǔn)影響和塑造產(chǎn)品創(chuàng)新的模式；Blind和Grupp（2000）認為標(biāo)準(zhǔn)化在傳播創(chuàng)新、提高競爭力的過程中起重要作用；DIN（2000）發(fā)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)變更速度越快的部門技術(shù)創(chuàng)新越快，標(biāo)準(zhǔn)縮短了技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散和應(yīng)用之間的時間差。另一種則認為起阻礙作用，比如，David等（1985）研究了次優(yōu)技術(shù)對標(biāo)準(zhǔn)的“鎖定”現(xiàn)象，認為標(biāo)準(zhǔn)會對技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生阻礙；Hanseth（1996）認為標(biāo)準(zhǔn)化會限制廠商的創(chuàng)新戰(zhàn)略、減少廠商創(chuàng)新的選擇范圍。還有一些綜合了上述二種觀點，比如，Greenstein（1990）認為，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)雖然在一定程度上可能會限制技術(shù)創(chuàng)新成果的選擇，但同時也為技術(shù)創(chuàng)新成果的擴散提供了機會。Swann和Watt（2000）認為，在標(biāo)準(zhǔn)形成過程中，如果最優(yōu)技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)就能促進技術(shù)進步，但如果非最優(yōu)技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)也可能阻礙技術(shù)進步。

三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的影響。對此同樣有兩種觀點。一種認為標(biāo)準(zhǔn)能夠?qū)Q(mào)易產(chǎn)生積極的促進作用，比如Swann等（1996）通過研究英國貿(mào)易運行情況及標(biāo)準(zhǔn)狀況，發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)能促進貿(mào)易和增強產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。Atkins（1998）從國際貿(mào)易交易成本減少的角度論述了標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的促進作用；Gandal和 Shy（2001）提出標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)則能通過產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟而使價格優(yōu)勢成為可能，從而導(dǎo)致貿(mào)易優(yōu)勢。另一種則認為各國標(biāo)準(zhǔn)間的差異可能對國際貿(mào)易造成阻礙，Thomsbury等（1999）研究表明標(biāo)準(zhǔn)更接近于一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對出口進而對經(jīng)濟增長有負面影響；Jongwanich（2009）實證研究表明，發(fā)達國家實施的食品安全標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重阻礙了發(fā)展中國家向發(fā)達國家的食品出口。我國也有許多關(guān)于發(fā)達國家對發(fā)展中國家或我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究。

此外，也有少量關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新和國際貿(mào)易的研究。比如，Kunt（2001）實證研究表明，瑞士的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對其向德國、法國及英國的進出口貿(mào)易產(chǎn)生了積極影響；Blind 和Jungmittag（2007）通過研究歐洲國家12個部門發(fā)現(xiàn)，專利存量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)存量對20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟增長具有重要影響。

從已有研究文獻看現(xiàn)有研究存在以下幾點不足：一是未能將三者納入統(tǒng)一的分析框架中進行系統(tǒng)、深入的研究。二是關(guān)注發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易促進作用的多，關(guān)注發(fā)達國家對發(fā)展中國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的多，關(guān)注發(fā)達國家借助技術(shù)創(chuàng)新而對發(fā)展中國家實行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的很少。三是定性研究的多、定量研究的少。四是還未將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上升到政策層面，事實上，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策是國家產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策乃到競爭政策層面的一個重要組成部分。

為此，本文將在前人研究成果的基礎(chǔ)上，從理論角度探究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)創(chuàng)新對國際貿(mào)易的影響機制，尤其注重考察發(fā)達國家借助技術(shù)創(chuàng)新而對發(fā)展中國家實行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，并提出相關(guān)政策建議。

三、相關(guān)理論基礎(chǔ)

20世紀(jì)60年代至今，從技術(shù)發(fā)展角度對貿(mào)易的理論研究持續(xù)不斷，并形成了較為完整的以技術(shù)為主體的貿(mào)易理論體系。其中，影響較大的有技術(shù)差距論、產(chǎn)品生命周期論和競爭優(yōu)勢理論。

（一）技術(shù)差距論

技術(shù)差距的概念由Posner于1961最早提出。這一理論的核心是“存在于國家之間的技術(shù)差異是貿(mào)易流產(chǎn)生的一個主要源頭”，其理論基礎(chǔ)建立在技術(shù)創(chuàng)新之上。根據(jù)該理論，一個公司之所以從事技術(shù)創(chuàng)新，其主要目的是為了鞏固其競爭地位。技術(shù)創(chuàng)新通常是導(dǎo)致一項新產(chǎn)品形成的主要因素；當(dāng)新的產(chǎn)品誕生以后，在滿足其國內(nèi)市場需求的同時，其相當(dāng)一部分產(chǎn)品將用于出口，即形成貿(mào)易流；進而，基于不同國家之間技術(shù)創(chuàng)新的多元化及技術(shù)差距的多樣性，構(gòu)織了整個國際貿(mào)易流網(wǎng)。

（二）產(chǎn)品生命周期論

由Vernon于1966年在其《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》一文中提出，是對技術(shù)差距論的發(fā)展和完善，其理論基礎(chǔ)在于“當(dāng)一項新的技術(shù)完全成熟時，通常將向勞動力成本低的國家轉(zhuǎn)移”。根據(jù)該理論，產(chǎn)品生產(chǎn)分為三個階段：一是新產(chǎn)品引入階段。往往需要較高程度的技術(shù)工人來適應(yīng)工序、工藝、設(shè)計等方面的不斷變化和調(diào)整，產(chǎn)品生產(chǎn)多發(fā)生在本國，產(chǎn)品價格相對較高。二是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。產(chǎn)品逐步成熟，大規(guī)模的生產(chǎn)技術(shù)被引入產(chǎn)品生產(chǎn)，對工人的技術(shù)要求隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化程度的提高而降低，產(chǎn)品生產(chǎn)將被轉(zhuǎn)移至對該產(chǎn)品消費需求大且生產(chǎn)成本較低的國家。三是產(chǎn)品完全成熟階段。由于產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程已完全成熟并高度標(biāo)準(zhǔn)化，因此產(chǎn)地的選擇只考慮成本因素。

（三）競爭優(yōu)勢理論

由美國哈佛大學(xué)教授波特于1990年提出。該理論認為一國興旺發(fā)達的根本原因在于該國在國際市場上具有競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢是一國財富的源泉。該理論的核心是“鉆石模型理論”，即一國競爭優(yōu)勢取決于生產(chǎn)要素、國內(nèi)需求、相關(guān)和支撐產(chǎn)業(yè)狀況、企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)與競爭等四個基本要素，以及機遇和政府兩個輔助要素，這六個要素相互影響、作用，共同構(gòu)成一個動態(tài)的激勵創(chuàng)新的競爭環(huán)境，繼而產(chǎn)生一些在國際市場上具有競爭力的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢又源于企業(yè)具有創(chuàng)新機制而提高了生產(chǎn)效率。

技術(shù)差距論、產(chǎn)品周期論、競爭優(yōu)勢理論皆認為技術(shù)創(chuàng)新和差異對一國的貿(mào)易有著重要的作用，為與此密切相關(guān)的國際貿(mào)易研究，特別是貿(mào)易競爭優(yōu)勢研究提供了新的理論途徑。

四、影響機制分析

本節(jié)在前人研究的基礎(chǔ)上，分析技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合、對國際貿(mào)易產(chǎn)生促進作用與阻礙作用的機制，并建立相應(yīng)的理論模型。

（一）促進機制——從技術(shù)創(chuàng)新到貿(mào)易發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間存在重要聯(lián)系，二者所形成的技術(shù)發(fā)展鏈、產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈，清晰描述了技術(shù)發(fā)明由技術(shù)最終轉(zhuǎn)向市場、進而促進產(chǎn)業(yè)乃至貿(mào)易發(fā)展的思路。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)始終處于技術(shù)發(fā)展鏈與產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的結(jié)合點，是技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)力價值的關(guān)鍵之一。

1.從技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)——技術(shù)發(fā)展鏈

技術(shù)發(fā)展鏈以技術(shù)創(chuàng)新為起點，進行技術(shù)創(chuàng)新—專利—技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的循環(huán)。

（1）技術(shù)創(chuàng)新是源頭。就與貿(mào)易相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新而言，一般涵蓋三個階段的發(fā)展。一是發(fā)明階段，即技術(shù)可行性生成的階段，其發(fā)生范圍一般只局限于實驗室。二是原創(chuàng)階段，是一種新產(chǎn)品正式誕生的階段，其往往只發(fā)生在一個公司的生產(chǎn)領(lǐng)域。三是創(chuàng)新傳播階段，是技術(shù)創(chuàng)新由點向面的擴散過程，即作為成熟技術(shù)，逐步為業(yè)內(nèi)同行所廣泛采用，導(dǎo)致該新產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)，并促使生產(chǎn)力提高。

（2）技術(shù)創(chuàng)新成果專利化。就技術(shù)創(chuàng)新而言，專利所起的實際功能和作用主要體現(xiàn)在為技術(shù)創(chuàng)新提供相應(yīng)法律保護，并明確技術(shù)發(fā)明人與技術(shù)發(fā)明之間的權(quán)利關(guān)系，以此鼓勵技術(shù)發(fā)明人把相關(guān)的技術(shù)發(fā)明資料公諸于眾。技術(shù)公開為技術(shù)可獲得性提供了便利，但是技術(shù)公開并不提供技術(shù)的可用性，因為按有關(guān)法律的規(guī)定，使用涉及專利的技術(shù)需要支付費用。因此，從技術(shù)發(fā)展鏈的角度看，專利并不直接對技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)發(fā)展有直接的貢獻。專利只是為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展提供了某種可能，要把專利真正用于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展上去，還需要更多的技術(shù)創(chuàng)造。

（3）專利標(biāo)準(zhǔn)化。當(dāng)前，國際標(biāo)準(zhǔn)制定組織制定的標(biāo)準(zhǔn)中沒有專利的技術(shù)在減少，有專利技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)比重在增加，越來越多的企業(yè)私有技術(shù)或產(chǎn)品通過競爭獲得市場主導(dǎo)地位而成為事實上的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，開始出現(xiàn)市場驅(qū)動的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定聯(lián)盟，這些聯(lián)盟由市場上的少數(shù)重要企業(yè)組成，目的是將這些企業(yè)擁有專利技術(shù)體系推廣為事實標(biāo)準(zhǔn)，或者推動已經(jīng)被國際組織批準(zhǔn)為標(biāo)準(zhǔn)的專利技術(shù)市場化，以獲得更大的市場競爭優(yōu)勢，甚至壟斷地位，還可以主導(dǎo)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展方向。

2.從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展——產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈

產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為起點，進行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)—產(chǎn)品生產(chǎn)—產(chǎn)業(yè)化的循環(huán)。

（1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。技術(shù)創(chuàng)新的重要意義在于被廣泛使用。要達到這個目標(biāo)，必然滿足兩個基本要求，一是技術(shù)創(chuàng)新成果必須被轉(zhuǎn)化為適于工業(yè)化生產(chǎn)所需要的形式，并為權(quán)威機構(gòu)所認可；二是該項技術(shù)必須能夠易于使用和推廣，即在不同的環(huán)境和條件下能夠重復(fù)達到既定的效果和要求。這兩項要求正好是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所具備的最主要的兩個特性，即“經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的”和“供通用或重復(fù)使用的”。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是實現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到創(chuàng)新技術(shù)普遍應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是技術(shù)發(fā)展成熟的標(biāo)志。任何一項技術(shù)創(chuàng)新，無論其理論或技術(shù)本身有多么先進和實用，如果沒有經(jīng)過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一環(huán)節(jié)，則該項技術(shù)創(chuàng)新就無法實現(xiàn)真正意義上的廣泛應(yīng)用，其社會價值以及技術(shù)價值本身都無法實現(xiàn)。

（2）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化、促進貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的過程是一種加快技術(shù)創(chuàng)新速度、促進知識交流和技術(shù)快速有效擴散的過程。技術(shù)創(chuàng)新通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高了社會勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率，加快了產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度，促進了產(chǎn)業(yè)技術(shù)的擴散與協(xié)同共享，提供了產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的接口。產(chǎn)業(yè)的縱向和橫向關(guān)聯(lián)，及產(chǎn)業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及新興產(chǎn)業(yè)的形成，進而促進了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對貿(mào)易、經(jīng)濟產(chǎn)生影響。

反之，貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟增長也為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平新一輪的提高提供物質(zhì)基礎(chǔ)，誘發(fā)新的市場需求，并可能促進技術(shù)水平的提高，并由此展開新一輪的循環(huán)作用過程。

（二）阻礙機制——從技術(shù)性貿(mào)易壁壘至技術(shù)性貿(mào)易壟斷

技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，一方面對國際貿(mào)易產(chǎn)生積極的促進作用，另一方面，也產(chǎn)生消極的阻礙作用，如技術(shù)性貿(mào)易壁壘和技術(shù)性貿(mào)易壟斷（以下簡稱技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷）。技術(shù)壁壘是通過防范來限制國外對手進入本國市場，而技術(shù)壟斷則是通過占用來排擠對手、以專利為武器進入他國市場。在對貿(mào)易的影響中，更具決定性的是技術(shù)壟斷。由于有關(guān)技術(shù)壁壘的研究已很多，本節(jié)主要探究技術(shù)壟斷。

1.技術(shù)壟斷

從歷史上看，在市場經(jīng)濟條件下，自由貿(mào)易的發(fā)展必然導(dǎo)致壟斷的產(chǎn)生。貿(mào)易壟斷先后出現(xiàn)了生產(chǎn)資料壟斷、市場壟斷、資本壟斷、技術(shù)壟斷四個階段。技術(shù)壟斷是貿(mào)易自由化在知識經(jīng)濟時代發(fā)展的必然趨勢。就本質(zhì)而言，技術(shù)壟斷并不意味著技術(shù)封鎖，相反，技術(shù)壟斷在形式上表現(xiàn)出更為開放的技術(shù)合作和交流，但這種合作與交流只是停留在操作層面，技術(shù)交流越深入、技術(shù)應(yīng)用越廣泛，技術(shù)壟斷所能造成的影響就越大。當(dāng)某一產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過分依賴于特定技術(shù)時，技術(shù)壟斷就成為可能。而當(dāng)技術(shù)與資本、市場等因素密切結(jié)合時，貿(mào)易壟斷或貿(mào)易的不平衡則成為必然。WTO意識到技術(shù)對貿(mào)易的負面影響，創(chuàng)造了以TRIPS協(xié)議為代表的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境，但其過寬的知識產(chǎn)權(quán)定義及過嚴(yán)的知識產(chǎn)權(quán)保護似乎為技術(shù)壟斷創(chuàng)造了更為有利的條件。

2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷是技術(shù)壟斷的重要形式之一。一般地，企業(yè)通常通過控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在與相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)系在一起的“事實上的標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)格和技術(shù)上設(shè)定排他權(quán)，其他成員在支付適當(dāng)數(shù)額的專利使用費之后可獲得與該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的專利權(quán)的使用許可，由此，擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)在市場競爭中獲得了壟斷地位。如美國微軟公司就是利用其視窗系統(tǒng)技術(shù)受到知識產(chǎn)權(quán)保護，占據(jù)操作系統(tǒng)市場近90%的市場份額，形成“事實上的標(biāo)準(zhǔn)”，造成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，在相當(dāng)一段時間內(nèi)維持較大的壟斷利益，占據(jù)壟斷地位。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷具有排他性、單向性、合法性、合作性等較突出的特點，此處不展開闡述。

3.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷對貿(mào)易的不利影響

（1）加劇國際貿(mào)易發(fā)展的不平衡。技術(shù)實力代表著一個國家的競爭力，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)掌握的多少直接關(guān)系著國家利益。發(fā)達國家利用技術(shù)壟斷優(yōu)勢，積極采取措施鼓勵和幫助本國企業(yè)參與或主導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，提升本國在國際貿(mào)易中的競爭力，并最終形成對同類產(chǎn)品國際市場的壟斷。廣大發(fā)展中國家在國際標(biāo)準(zhǔn)制訂中處于談判弱勢地位，在標(biāo)準(zhǔn)的實施上處于被動接受局面，在國際貿(mào)易競爭中也處于弱勢地位。發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的技術(shù)鴻溝愈來愈成為影響世界貿(mào)易平衡發(fā)展的主要障礙。

（2）阻礙創(chuàng)新、限制競爭。技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的動力與源泉。從長遠來看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷阻礙其他競爭者自由進入市場，如因為微軟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，其他電腦廠商無法自由進入市場與其競爭，從而阻礙了新產(chǎn)品的創(chuàng)新和開發(fā)。此外，由于新技術(shù)形成的新規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)會對既存企業(yè)的優(yōu)勢地位構(gòu)成直接的威脅，因此，在行業(yè)內(nèi)也會產(chǎn)生抵制新技術(shù)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)行動。標(biāo)準(zhǔn)化團體或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟為設(shè)定統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)而開展協(xié)調(diào)、聯(lián)合行動，其設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)均或多或少地由于企業(yè)間的相互協(xié)調(diào)行為而產(chǎn)生程度不同的限制競爭問題，妨礙技術(shù)進步，壟斷行業(yè)失去科技創(chuàng)新的動力。

（3）侵害標(biāo)準(zhǔn)使用企業(yè)的利益。許多公司擁有數(shù)量巨大的專利權(quán)，標(biāo)準(zhǔn)的通用性和普遍規(guī)范性使得標(biāo)準(zhǔn)涉及的知識產(chǎn)權(quán)人有著更強的壟斷地位和更大的壟斷利潤，其他經(jīng)營主體要進入市場，必須取得知識產(chǎn)權(quán)人的許可，必須支付高額的許可費；某些企業(yè)可能會利用所掌握的國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事實上的標(biāo)準(zhǔn)濫用知識產(chǎn)權(quán)。標(biāo)準(zhǔn)實施企業(yè)因為缺乏標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的采納實施，企業(yè)在境內(nèi)不能正常生產(chǎn)，在境外出口也受到阻礙。標(biāo)準(zhǔn)使用者的合法權(quán)益受到侵害，將極大地損害該國企業(yè)的利益。

（三）影響的理論模型

綜上所述，就技術(shù)與貿(mào)易關(guān)系而言，存在兩條發(fā)展鏈，即技術(shù)發(fā)展鏈和產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)展鏈的源頭，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)發(fā)展鏈的高端和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時，還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈的重要基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，是技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)力價值的關(guān)鍵之一。

技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過進入“技術(shù)創(chuàng)新—專利—標(biāo)準(zhǔn)—產(chǎn)品生產(chǎn)—產(chǎn)業(yè)化—市場壁壘或壟斷”的循環(huán)，對國際貿(mào)易產(chǎn)生促進或阻礙。技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易影響的理論模型如圖1所示。

五、政策建議

政策是國家及其政府體現(xiàn)主權(quán)和國家利益的重要手段和標(biāo)志。波特的國家競爭優(yōu)勢理論認為，一國的競爭力并非來自勞動力、自然資源等物質(zhì)稟賦的投入，而在于政府能否創(chuàng)造良好的經(jīng)營環(huán)境和支持性制度，以確保要素能高效使用和升級換代。當(dāng)前，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為手段的貿(mào)易壁壘和貿(mào)易壟斷對國際貿(mào)易的影響日趨加大，必須要將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易活動、貿(mào)易政策直接結(jié)合，從政策層面對應(yīng)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷予以重視和推動，使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在社會經(jīng)濟活動中，特別是在對外經(jīng)濟貿(mào)易活動中發(fā)揮更大作用，從而在國際貿(mào)易自由化和經(jīng)濟發(fā)展全球化進程中，最大限度地爭取國家利益。根據(jù)研究分析，結(jié)合我國實際情況，提出以下政策建議。

（一）建立技術(shù)保障政策

技術(shù)保障政策中應(yīng)該對貿(mào)易環(huán)境中的技術(shù)因素作出客觀評估，對國際間技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷的現(xiàn)狀、影響和發(fā)展等正確判斷，對我國自身的技術(shù)現(xiàn)狀有清醒認識，并在此基礎(chǔ)上形成明確、可行的技術(shù)保障政策，通過政策性的思維方式的手段，形成對貿(mào)易、經(jīng)濟有效的促進作用，發(fā)揮制度對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用。

（二）建立技術(shù)保障體制

建立技術(shù)保障體制。是指參與技術(shù)保障體系建設(shè)的各部門、各單位的體制建設(shè)，包括對政府層面、科研層面、企業(yè)層面、貿(mào)易層面的組織與協(xié)調(diào)。在推進技術(shù)保障體系建設(shè)時，應(yīng)由國家層面進行規(guī)劃，開展縱向與橫向的有效協(xié)調(diào)，在不同部門和單位系統(tǒng)中，形成有序的工作體系。加強政府部門、產(chǎn)業(yè)部門、科研機構(gòu)、公司企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等各方面跨部門、跨領(lǐng)域的共同協(xié)作，共同研究和制訂針對不同產(chǎn)業(yè)特征和需求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)策略，應(yīng)對技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷。

（三）建立技術(shù)保障機制

技術(shù)保障體系的機制，是推動和確保技術(shù)保障體系有效運作的內(nèi)部構(gòu)架。技術(shù)保障是一個涉及多個領(lǐng)域和部門，并存在眾多層次和進程的綜合體，因此，技術(shù)保障體系的機制，必須是經(jīng)過有效整合的機制集合，應(yīng)包括市場機制、激勵機制、創(chuàng)新機制、協(xié)調(diào)機制、合作機制等。從某種意義上講，一個完整、有效的技術(shù)保障體系，體現(xiàn)了一個國家綜合協(xié)調(diào)能力和綜合競爭能力的水平。

（四）建立技術(shù)保障體系

技術(shù)保障體系是指以維護國家經(jīng)濟安全利益為目標(biāo)的，以技術(shù)內(nèi)容為核心的經(jīng)濟與社會保障系統(tǒng)，其主要功能是負責(zé)應(yīng)對以技術(shù)及與技術(shù)相關(guān)方面所引起的威脅經(jīng)濟安全的情況。技術(shù)保障體系是國家保障體系的組成部分，也是國家科技政策的重要內(nèi)容，并在對外貿(mào)易政策中具體體現(xiàn)。

（五）提高技術(shù)創(chuàng)新水平

技術(shù)保障的關(guān)鍵在于技術(shù)的發(fā)展與進步。技術(shù)發(fā)展與進步的過程中，主要存在三個環(huán)節(jié)，即技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)、技術(shù)公開環(huán)節(jié)、技術(shù)廣泛運用環(huán)節(jié)。而其中，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)展的主線，是技術(shù)保障體系的主要環(huán)節(jié)。人才、投入、專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對技術(shù)創(chuàng)新都具有重要作用。人才是技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)發(fā)展的首因，人才的培養(yǎng)需要國家從政策、資金等各方面給予支持和引導(dǎo)。投入與創(chuàng)新的關(guān)系非常緊密，其中R&D的投入與技術(shù)創(chuàng)新具有直接的關(guān)系，加強對R&D的直接投入，是實現(xiàn)技術(shù)保障體系的一個十分重要的物質(zhì)前提。專利是技術(shù)創(chuàng)新成果的體現(xiàn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的橋梁。就建立技術(shù)保障體系的策略而言，可以概括為三句話，即“以技術(shù)創(chuàng)新為動力，以專利保護為手段，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為核心”。

結(jié)語

技術(shù)對現(xiàn)代貿(mào)易發(fā)展具有重要影響。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的橋梁，技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷已成為國際貿(mào)易的重要影響因素。在知識經(jīng)濟時代，尤其是面臨“第三次產(chǎn)業(yè)革命”，必須重視技術(shù)壁壘和技術(shù)壟斷對貿(mào)易的影響，加強技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)政策研究，有效地建立技術(shù)保障體系，切實發(fā)揮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易的促進作用，提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對我國國際貿(mào)易的貢獻度。

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[責(zé)任編輯 李 可]