王云慶 李 涵

(1.山東大學歷史文化學院，山東濟南，250100；2.中國人民大學信息資源管理學院，北京，100872)

20 08年11月，IBM 公司正式提出智慧地球的理念，2010年，又提出智慧城市的愿景。所謂智慧城市（Smart City），“是新一代信息技術（云計算、物聯(lián)網等）支撐、知識社會下一代創(chuàng)新2.0 環(huán)境下的城市形態(tài)”［1］。城市從“數字”到“智慧”，是富有智慧的人們創(chuàng)造出來的一種更加和諧的城市新型生態(tài)環(huán)境，檔案是人們在社會活動中形成的具有保存價值的原始記錄，作為記載人類歷史活動的載體，在城市建設與發(fā)展過程中承擔獨特的使命。所以在智慧城市背景下檔案館開始出現新的特征——智慧化，智慧檔案館（Smart Archives）開始被提及。作為一個新概念，智慧檔案館近幾年已經引發(fā)了實踐部門和眾多專家學者的重視，也給檔案學基礎理論、管理實踐帶來新的機遇和挑戰(zhàn)。筆者通過對2010年—2015年這五年來公開發(fā)表在CNKI 上有關智慧檔案館的論文進行統(tǒng)計分析，試圖了解其研究概況，以期為進一步研究提供參考。

1 數據來源

本文對2010—2015年間公開發(fā)表在CNKI中國學術文獻網絡出版總庫的智慧檔案館論文進行分析。為了解這幾年智慧檔案館研究的現狀、特點，本文利用文獻計量學方法對年度載文量、作者、內容、文獻來源、文獻被引頻次等方面進行統(tǒng)計分析。本文實施高級檢索，檢索詞為：智慧檔案館、智慧城市and檔案、智慧檔案，針對全文字段進行檢索，為了提高文獻查全率，使用“中英文擴展檢索”，檢索結果共計61 篇，踢掉一稿多發(fā)、學術性不強的雜談、報道和心得，最終得到可用于分析的論文55篇。

2 數據統(tǒng)計分析

2.1 年度載文量分析

表1 論文年度分布及百分比

表2 研究范疇分布

表1 顯示，我國檔案學對智慧檔案館的研究一直呈逐漸上升的趨勢（2015年的統(tǒng)計數據截止3月份，因為CNKI 數據庫更新具有時滯性，所以預計2015年文獻數量會高于2014年）。2010年國內對智慧檔案館的研究還未開始，2011年、2012年的相關論文篇數也較少，“反映出智慧檔案館是隨智慧城市的發(fā)展而派生出來的新概念，在智慧城市轟轟烈烈的建設過程中，我國檔案界悄然開始了智慧檔案的研究”［2］。2013年以后，文獻數量明顯增長，智慧檔案館已經受到重視，由此也產生更多的研究成果。

總體來說，文獻關于智慧城市與檔案工作相關的研究較少，雖已興起，但還是處于初級階段。2014年3月11日，國家檔案局技術部和浙江省檔案局在杭州聯(lián)合召開了“智慧檔案建設研討會”，會議邀請全國檔案領域的高校學者、行政管理專家以及企業(yè)代表，首次就“智慧檔案”建設進行了前瞻構想和深入研討，推動了各方面對智慧檔案館的關注和思考，智慧檔案館的研究也越來越受到關注。

2.2 作者分布

本文通過對作者發(fā)文信息進行篩選和分析，發(fā)現五年來我國檔案學對智慧檔案館的研究論文中，單一作者發(fā)文數為39篇，占發(fā)文總數的71%，2 人作者發(fā)文數為9 篇，占總數的16%，其余的均為3 人及以上作者，占總數的13%。論文作者“合作率是評價科研合作程度的重要量化指標之一，可以反映學科之間的交叉，滲透論文的深度和廣度”［3］?？梢钥闯觯覈鴻n案學對智慧檔案館的研究合作程度較低，論文作者合作度有待加深。

根據普賴斯定律，核心作者的發(fā)文數滿足N=0.749×√n(max)，其中“n(max)”表示發(fā)表論文最多的作者所發(fā)表的論文數，本次統(tǒng)計中最高單人發(fā)文量僅為2 篇，據此說明對智慧檔案館研究的核心作者群尚未形成。同時，從發(fā)文著者的單位來看，著者的來源主要是各地、各級檔案館，這些論文具有較強的實際性，研究重點集中在智慧檔案館的技術構架、系統(tǒng)框架等方面；其次來源于高等院校，有6 篇論文來自上海大學圖書情報系，但除此以外，幾乎再沒有檔案綜合實力強的院校發(fā)文，如中國人民大學、武漢大學、南京大學等，這說明了高校在此領域的研究需要加深。特別是對智慧檔案館理論體系的研究，如薛四新、衛(wèi)化昱、楊艷就提出“從管理制度建設、檔案資源整合、業(yè)務流程優(yōu)化、館員能力提升、系統(tǒng)集成構架等方面研究智慧檔案館的實施原理和實施方法”［4］。

2.3 內容（主題）分析

本文對檢索到的55 篇論文進行篩選和分類，通過對每篇論文的題目、摘要、關鍵詞、以及內容的簡要分析，發(fā)現近五年來我國學者對智慧檔案館研究的范疇包括基本概念概述及相關背景分析、信息技術研究、建設基礎體系研究（模型、模式、結構等）、信息資源建設研究（整合、共享與服務等）、規(guī)范化標準及人才體系構建研究等方面。據統(tǒng)計，研究主題的總體分類結果如表2所示。

2.3.1 智慧檔案館的基本概念及相關背景分析

由以上數據可知，關于智慧檔案館的基本概念以及背景分析是研究的重點。一方面，眾多學者集中分析了智慧檔案館產生的原因，認為在信息技術快速發(fā)展的當下，數字檔案館受技術、思想及資源等因素的制約，已經在諸多環(huán)節(jié)暴露出局限性，為了解決問題，檔案館需要緊跟時代步伐，與智慧政務、智慧環(huán)保、智慧交通、智慧醫(yī)療保持步伐一致，升級為智慧檔案館，找準在智慧城市中的角色定位，努力成為智慧城市核心記憶的保存中心和服務基地，發(fā)揮其在智慧城市系統(tǒng)中的基礎性作用。另一方面，智慧型檔案館尚處在理念的初步發(fā)展階段，從數字進化為智慧，其在理論、實踐層面都有待進一步探索，由于研究程度不夠，目前智慧檔案館的定義沒有一個公認的說法，所以不少學者從智慧城市的角度出發(fā)，研究智慧檔案館的內涵、特征、構成要素及職能分工等基本概念，旨在為之后的研究打下堅實的理論基礎。吳緒成稱智慧檔案館是適應大數據背景下的第四代檔案館，從實體到智能，從智能到數字，最后發(fā)展到智慧，是檔案信息化發(fā)展的必然結果，相對比數字檔案館，智慧檔案館更加迅速互聯(lián)、智能全面、個性主動。譚雪在參照智慧圖書館研究成果的基礎上，“將智慧檔案館概括為利用新一代信息通信技術來改變用戶和檔案館相互交互的方式，提高交互的明確性、靈活性和響應速度，實現全面的溝通感知、泛在互聯(lián)、智能化的資源管理，從而構建智慧化服務和管理的檔案館模式”［5］。

筆者總結發(fā)現，雖然眾說紛紜，但是對智慧檔案館的定義基本上圍繞新一代信息技術、全面感知互聯(lián)、泛在服務與用戶交互等基點展開，只有在弄清基本概念和相關背景的情況下，對智慧檔案館的研究才能夠更加透徹、深入。

2.3.2 智慧檔案館建設信息技術分析

現代信息技術的發(fā)展加速了數字檔案館向智慧檔案館轉變的進程，同時，智慧檔案館的發(fā)展又必然推動相關信息技術的進步，因此，智慧檔案館的建設與現代信息技術的發(fā)展是一種雙向互動的關系。借鑒李德仁所說的智慧城市是數字城市與物聯(lián)網、云計算相結合的產物，筆者得出智慧檔案館是數字檔案館與物聯(lián)網、云計算相結合的結果，有學者把智慧檔案館形象地比作人的身體：海量檔案資源—細胞、物聯(lián)網—神經系統(tǒng)、感應器—神經末梢、云計算—大腦、效應器—人體的四肢。

在已有的數字檔案館技術（數字化信息生成、信息存儲、信息組織檢索、數字水印、容災、RSS、XML、流媒體技術）基礎上，陶水龍等人討論了智慧檔案館的核心技術：物聯(lián)網技術包括射頻識別（RFID）、無線傳感器網絡（WSN）、網絡與通信、數據處理和融合等；以及云計算海計算技術、數據挖掘、知識管理技術等。田雷在2015年第1期的《檔案學通訊》上細致探討了物聯(lián)網技術在智慧檔案館建設中的應用，他從用戶層、平臺層、網絡層、設備層等7 個層面和2 個體系對智慧檔案館物聯(lián)網技術架構進行系統(tǒng)分析。筆者推斷檔案學界對現代信息技術在智慧檔案館的應用研究會不斷增溫，畢竟信息技術是智慧檔案館付諸于實際的必然基礎。

2.3.3 智慧檔案館建設的基礎體系（構架）分析

在數字檔案館及其技術日趨完善的情況下，我國一些地區(qū)已經開始思考并嘗試建設智慧檔案館，所以學者們的研究方向紛紛傾向于研究智慧檔案館建設的基礎體系。智慧檔案館基礎體系涉及軟環(huán)境和硬環(huán)境兩個方面，軟環(huán)境包括檔案館建設的標準規(guī)范和制度、服務、館員素質等，硬環(huán)境則由各種技術硬件構架、系統(tǒng)平臺構成，因此基礎體系的構建需要在深化利用現代信息技術的前提下，重組檔案管理工作流程，全面整合各類檔案資源，建立軟硬環(huán)境各個要素之間相互聯(lián)系、相互制約的協(xié)作機制。

國內檔案學者現階段都處在借鑒智慧城市建設理念的層面上，如宋剛、鄔倫在《創(chuàng)新2.0 視野下的智慧城市》中提出的4 層2 體系——應用層、感知層、傳輸層、支撐層以及安全保障體系與標準規(guī)范體系，對檔案學者研究智慧檔案館基礎體系思路的影響較大。吳加琪在闡述智慧檔案館建設原則的基礎上，從頂層設計的角度出發(fā)構建了“1+4＞5”體系的檔案館總體構架模型；李冠龍基于對智慧檔案館的基本認識，探討了館區(qū)建設的三個步驟，指出第二個步驟即“基于自主物聯(lián)網子網實現對檔案館及其館藏檔案的智慧管理”［6］是館區(qū)建設的關鍵，在對檔案信息資源、檔案實體、檔案館區(qū)的智慧管理進行需求分析的基礎上，提出一個集成的智慧管理系統(tǒng)平臺；楊來青、徐明君、鄒杰提出了五位一體的智慧檔案館概念圖，并以綜合性檔案館——青島市檔案館的實踐模式為例，探討了狹義智慧檔案館初步的框架構建。

2.3.4 智慧檔案館的信息資源分析

檔案信息資源建設包括檔案的收集、信息組織加工以及最終提供利用服務的過程，是智慧檔案館建設的基礎，也是智慧城市建設的重要內容。學者們從各自理解的角度出發(fā)，在數字檔案館資源多樣化建設的基礎上，對智慧檔案館資源建設進行多樣化的解讀。

首先，秉承檔案信息資源共建共享、集成化的理念，吳加琪著重對區(qū)域資源共建共享的實現路徑進行分析，并對相關重點項目如檔案數據中心、軟件產業(yè)基地等進行探討；周珺在中國檔案報上提到建設檔案信息資源系統(tǒng)，“借助互聯(lián)網、物聯(lián)網以及現代通信技術與智慧城市相融合，成為智慧城市生態(tài)系統(tǒng)的子系統(tǒng)，同時檔案信息子系統(tǒng)與城市各領域、各子系統(tǒng)相互連接，實現信息資源共享”［7］。其次，從檔案信息資源組織開發(fā)的角度出發(fā)，邱子燁提出了兩范疇、一建設的資源開發(fā)機制，敦促領導者、利用主體以及檔案工作者進行資源開發(fā)觀念的轉變。最后，以檔案信息資源提供服務為出發(fā)點，吳薇主張進行檔案信息公共服務方式的創(chuàng)新，從完善智能檔案信息檢索服務平臺與公共檔案文化平臺、拓展檔案展覽方式以及利用時間戳技術完善利用憑證等方面進行細致解讀；謝軍、單鵬、馬先南等分別從民生檔案、城建檔案等現實問題出發(fā)，分析檔案信息服務體系，主張重新發(fā)現檔案管理的目的，以“用戶需求、個性化服務”為導向，促進資源服務方式創(chuàng)新和公眾參與，并提到信息反饋機制需要進一步探索；陳靜、韓海濤對未來的智慧檔案館服務功能提出展望，對其提出一站式服務、分眾服務以及主動推薦服務的發(fā)展要求。

2.3.5 智慧檔案館的規(guī)范化標準及人才體系構建分析

智慧檔案館建設的規(guī)范化標準與人才體系構建雖然屬于基礎體系建設軟環(huán)境中的因素，但是由于其重要性，不少學者在文中對它們進行重點陳述。

規(guī)范化標準就是指智慧檔案館建設過程中的制度保障，“檔案管理系統(tǒng)與其他信息系統(tǒng)的對接，檔案信息資源的有序組織和共建共享，關鍵在于標準化的建設”［8］。畢娟提到需要在全國范圍內進行充分調研的前提下，根據國際通用標準，制定出具有實際操作性的規(guī)范化體系，涵蓋業(yè)務、技術和管理三個層面；馬先南則從微觀層面闡述了獎懲制度、操作規(guī)程以及全責分配在制度體系中的地位和作用。

高水平的知識管理團隊是智慧檔案館建設的核心內容之一。雖然有智慧管理平臺，但是對于平臺的應用、反應還是靠“知識管理團隊大腦中儲存的知識來設計，他們必須熟悉檔案工作的每個方面…豐富的工作經驗是智慧管理中寶貴的不可或缺的隱形知識”［9］。張珺表示檔案部門需要抓住這次智慧城市建設契機，建立創(chuàng)新型、高水平的人才隊伍；畢娟認為智慧檔案館的人才培養(yǎng)需要“專”與“博”相結合，“?！敝傅氖嵌喾矫娑莾H僅一方面專才，“博”需要檔案管理人員的專業(yè)技能、思想意識與時代步伐一致并且要涉獵廣泛。

國內檔案學界對智慧檔案館的研究除了以上五大主題之外，還有對其信息安全（網絡隱患、隱私權保護、安全技術）、用戶研究與用戶培養(yǎng)、成本控制等方面的思考，但是這幾個部分基本上與數字檔案館的研究相吻合，浙江大學信息資源管理系的劉雪琦在對近十年我國數字檔案館的研究綜述中已經全面闡述，所以筆者就不再一一詳細敘述。

2.4 期刊來源與被引頻次分析

研究論文的期刊分布有助于了解該學科領域的空間分布特點和發(fā)展現狀，同時便于人們了解并且快速吸收利用這些研究成果。從表3 來看，五年來關于智慧檔案館論文的期刊分布較分散，并且核心期刊刊載此方面的研究成果數量過少，檔案學九種核心期刊的載文量為25 篇，僅占總量的46%，其中僅有3 篇載于CSSCI 源刊《檔案學通訊》和《檔案學研究》，同時在9種核心期刊中，《中國檔案》發(fā)文數最多，其他期刊發(fā)文數相對來說相差不大，這也從一定程度上反映期刊發(fā)文受各期刊辦刊特色、模式以及作者投稿偏好的影響。雖然核心期刊刊載量少，但是在近幾年各地召開的檔案學學術會議上，智慧檔案館卻作為關鍵議題出現，如2014年在福建廈門召開的以“創(chuàng)新：檔案與文化強國建設”為主題的全國檔案工作者年會上，李冠龍《關于對檔案館智慧管理需求的思考》、吳薇《面向智慧時代的檔案信息公共服務方式研究》入選了會議優(yōu)秀論文集，此外還有5 篇關于智慧檔案館的優(yōu)秀會議論文，這些反映出學界對智慧檔案館未來發(fā)展方向的重視。

表3 論文期刊分布

“學術期刊的被引頻次是評價被引文獻學術價值和應用價值的有效手段”［10］。表4 顯示被引頻次最多的是《檔案館未來發(fā)展的新前景：智慧檔案館》，筆者認為該文之所以被引頻次最高，一方面，是由于文章分析了云計算、物聯(lián)網等新技術的發(fā)展與數字檔案館的局限性，如數字檔案館信息資源明顯局限于館藏檔案基礎，不具備檔案信息的“再造”功能，所以它帶來的僅僅是檔案信息資源管理的革命，而并非檔案管理革命；另一方面，該文為智慧檔案館下了準確完整的定義，探討了智慧與數字檔案館之間的根本區(qū)別，同時重點描述了智慧檔案館的體系構架，從青島市建立智慧檔案館的實踐出發(fā)，提出最終“建立資源多元、全面感知、綜合處置、雙模存儲、泛在應用于一體的檔案及檔案管理與運營綜合支撐平臺”［11］?？傮w來說，從被引用的文章來看，智慧檔案館基礎理論、體系構架以及實踐領域的文獻被引頻次頗高，這也代表了智慧檔案館未來的研究方向。此外，筆者發(fā)現在55 篇論文中，web 下載頻次最高的達到519 次，下限也達到90余次，web 下載頻次統(tǒng)計的是文獻上網以來被下載的總次數，可以體現該文獻在網絡上的影響力和被應用的能力，從下載頻次的數量來看，人們對智慧檔案館的研究興趣不斷提高。

3 研究趨勢

在對近五年來我國智慧檔案館文獻進行計量分析的基礎上，本文對其研究現狀和未來的發(fā)展趨勢做出總結與判斷。

3.1 對智慧檔案館的研究關注度趨于增強

一個研究領域內，科研水平的高低在一定程度上是與論文數量成正比的，學科的發(fā)展規(guī)律不可能從一篇論文中看出，而是從大批論文形成的文獻流中窺探，從而“判斷學科發(fā)展水平、研究重點以及取得的成果，追蹤學科發(fā)展狀態(tài)，預測未來發(fā)展趨勢”［12］。在過去五年時間內，有關智慧檔案館的研究論文的數量可觀，2013年以來，論文數量穩(wěn)定增長，這說明有關智慧檔案館的研究正處于平穩(wěn)上升階段，隨著信息技術的迅速發(fā)展與交叉邊緣學科的引入，智慧檔案及檔案館研究會受到越來越多的政府、學者以及科研機構的重視。

3.2 穩(wěn)定、持續(xù)的核心作者群尚待形成

期刊的核心作者群發(fā)揮著學科導向作用，是文獻流形成的重要核心力量，推動學科邁向更高層次的研究。目前，我國檔案學還未形成一批對智慧檔案館研究有影響力的作者群，這與智慧檔案館概念出現晚、自身的復雜程度高有關。因此，希望現在已有或潛在的優(yōu)秀作者能夠繼續(xù)深入研究，互相合作，共同致力于智慧檔案館建設。

3.3 智慧檔案館的研究論文水平需要提高

核心期刊刊載某一研究主題的論文數量代表了該主題在學科內的學術地位。筆者通過對期刊來源進行分析發(fā)現，五年來對智慧檔案館的研究，只有半數論文發(fā)表于核心期刊，并且CSSCI 源刊《檔案學通訊》和《檔案學研究》刊載的論文更加少，其余均來自普通期刊或者報紙。一方面，這說明智慧檔案館的研究剛剛興起，在理論等很多方面還不成熟；另一方面，也給眾多學者帶來契機，畢竟在新的研究領域內，更容易誕生富有創(chuàng)新性的、有影響力的成果。

表4 論文被引頻次

3.4 智慧檔案館建設的實施方法論研究有待深入

目前我國大多數學者的研究停留在表面，集中于智慧檔案館的基本概念、特征、職能分工、構成要素以及其在智慧城市中的角色、定位等，雖然也有不少提及系統(tǒng)框架與技術結構，但是缺乏規(guī)律性、機理性，另外，實證研究也較為貧乏。所以在今后，理論對實踐的指導作用有待提高，研究方向需要從智慧人、智慧工作和智慧系統(tǒng)等多個層面著手，提出一套能夠具體指導館區(qū)建設的實施理論與解決方案，并且爭取盡快在數字檔案館進行試驗和改進。

3.5 智慧檔案館的研究需要爭取社科基金項目的支持

社科基金項目是我國哲學、人文、社科研究的項目，對于獲得項目的學者來說，是一種高實力的體現，其可以在一定程度上彌補研究經費的不足，培養(yǎng)高層次研究人才，從而推動學科建設與發(fā)展。數字檔案館的研究目前已經得到很多個社科基金的資助，如本文提到過的劉學琦，其對十年來我國數字檔案館的研究綜述就是國家社科基金青年項目的成果之一。就目前而言，雖然研究論文成果不斷增多，我國檔案界基本上沒有對智慧檔案館研究的資助與關注，缺乏關于這方面的課題，這在一定程度上也阻礙了其進一步的發(fā)展。因此，智慧檔案館的研究需要各大社科項目甚至是國家社科基金項目大力度的支持。

4 結語

檔案是智慧城市建設不可或缺的重要的公共信息資源，所以檔案館作為政府信息公開的查閱中心之一，是智慧城市建設的管理者與參與者。同時，檔案館是智慧城市建設的基礎部門，因為檔案部門的作用就是把分散在各系統(tǒng)中的原始的信息資源進行集中，形成統(tǒng)一的大數據體系，并對大數據進行收集、儲存和科學管理，建立數據中心和共享平臺，實現一站式服務，為智慧城市的建設提供基本保證。本文對近五年來關于智慧檔案館的論文進行計量分析，旨在為以后學者的研究提供借鑒。雖然目前智慧檔案館的研究處于初級階段，但隨著信息技術的發(fā)展與智慧城市建設的深入，智慧檔案館建設會如火如荼開展，我國檔案事業(yè)的發(fā)展將邁入新的平臺。

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