文 // 北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)

作為全國(guó)7個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)省市之一，北京市于2012年3月28日啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)建設(shè)，2013年11月28日碳市場(chǎng)開市交易。2014年，為保障碳交易試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)介入碳排放權(quán)交易監(jiān)察過程，找準(zhǔn)環(huán)節(jié)，精準(zhǔn)發(fā)力，積極穩(wěn)妥地開展碳排放監(jiān)察工作，擴(kuò)充了監(jiān)察工作領(lǐng)域，促進(jìn)了碳排放權(quán)交易改革。

一、北京市碳排放交易的主要流程

按照北京市有關(guān)規(guī)定，在北京市行政轄區(qū)內(nèi)，年能源消耗2000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（含）以上或年二氧化碳排放量5000噸（含）以上的企業(yè)（單位）為二氧化碳排放單位，需要向市政府報(bào)告其二氧化碳排放狀況。其中，年二氧化碳直接排放與間接排放總量大于1萬(wàn)噸的企業(yè)（單位）為重點(diǎn)排放單位，其余為一般排放單位。二氧化碳排放單位碳排放權(quán)交易共包括5個(gè)主要環(huán)節(jié)：

（一）核發(fā)配額

市發(fā)展改革委依據(jù)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)配額核定方法，發(fā)放企業(yè)（單位）年度配額，具體包括既有設(shè)施配額、新增設(shè)施配額、配額調(diào)整量三部分，一般在上一年底以電子憑證的形式發(fā)放。

（二）報(bào)送碳排放報(bào)告

所有二氧化碳排放單位按照企業(yè)（單位）二氧化碳核算和報(bào)告指南的要求，在每年的4月15日前向市發(fā)展改革委報(bào)送上一年度的碳排放報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容涵蓋上年度碳排放及能源的消費(fèi)情況、監(jiān)測(cè)措施、本年度排放配額需求與控制碳排放的具體措施。

（三）報(bào)送第三方核查報(bào)告

重點(diǎn)排放單位應(yīng)委托第三方核查機(jī)構(gòu)，對(duì)碳排放年度報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前向市發(fā)展改革委報(bào)送經(jīng)第三方核查機(jī)構(gòu)核查后的上年度碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告。

（四）配額交易

重點(diǎn)排放單位可以通過設(shè)在北京環(huán)交所的電子交易平臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行交易，購(gòu)得不足配額滿足履約要求，或者出售多余配額獲得經(jīng)濟(jì)收益。

（五）配額清算（履約）

重點(diǎn)排放單位應(yīng)于每年6月15日前，向注冊(cè)登記系統(tǒng)開設(shè)的配額賬戶上繳與其經(jīng)核查的上年度排放總量相等的碳排放配額（含經(jīng)審定的碳減排量）。超配額排放部分須購(gòu)買補(bǔ)足，超出配額可出售或儲(chǔ)存至下年度使用。

二、碳交易監(jiān)察的重點(diǎn)環(huán)節(jié)

根據(jù)市人大常委會(huì)《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）和市發(fā)展改革委《關(guān)于做好2014年碳排放報(bào)告報(bào)送核查及有關(guān)工作的通知》要求，北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)主要開展碳排放報(bào)告、第三方核查報(bào)告報(bào)送和碳排放配額清算（履約）的專項(xiàng)監(jiān)察工作。

之所以選擇上述三個(gè)環(huán)節(jié)開展監(jiān)察，主要是基于以下考慮：一是按規(guī)定二氧化碳排放單位均要按規(guī)定提交碳排放報(bào)告，排放報(bào)告的提交有助于統(tǒng)籌掌握北京市碳排放總量情況，摸清底數(shù)，更好地服務(wù)決策。同時(shí)，也為下一步擬將一般排放單位納入履約范圍提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。二是重點(diǎn)排放單位是目前二氧化碳的排放主體，在承擔(dān)報(bào)送報(bào)告義務(wù)的同時(shí)，還需第三方進(jìn)行核查和配額清算（履約）。第三方核查有助于確保重點(diǎn)排放單位排放報(bào)告的真實(shí)性。三是配額清算（履約）是檢驗(yàn)重點(diǎn)排放單位是否完成履約的重要環(huán)節(jié)，也是衡量重點(diǎn)排放單位控制二氧化碳排放的最終量化標(biāo)準(zhǔn)。

三、碳交易監(jiān)察的主要做法

北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)與區(qū)縣發(fā)展改革委聯(lián)動(dòng)，針對(duì)北京市1503家二氧化碳排放單位實(shí)施監(jiān)察，保證碳交易試點(diǎn)順利進(jìn)行。

（一）碳排放報(bào)告及第三方核查報(bào)告報(bào)送狀況的監(jiān)察

為保障監(jiān)察工作順利實(shí)施，大隊(duì)抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干，分成5個(gè)監(jiān)察小組，分片包干，責(zé)任到人。在開展2013年度碳排放報(bào)告和第三方核查報(bào)告報(bào)送狀況的節(jié)能監(jiān)察工作中，采用電話、現(xiàn)場(chǎng)催報(bào)和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察相結(jié)合的方式，提高監(jiān)察效率，對(duì)未按規(guī)定上報(bào)的排放單位進(jìn)行持續(xù)督促，對(duì)拒不配合的單位下達(dá)限期責(zé)令改正通知書，并適時(shí)邀請(qǐng)新聞媒體參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察執(zhí)法，對(duì)不配合的部分單位進(jìn)行曝光，增強(qiáng)社會(huì)影響力。通過市、區(qū)兩級(jí)節(jié)能監(jiān)察部門的協(xié)同配合，共催報(bào)碳排放報(bào)告952份，催報(bào)第三方核查報(bào)告161份，對(duì)未按規(guī)定上報(bào)的排放單位下達(dá)責(zé)令改正17次。通過監(jiān)察，所有單位均上報(bào)了碳排放報(bào)告和第三方核查報(bào)告。

（二）配額清算（履約） 狀況的監(jiān)察

在履約期限前期，北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)主要通過電話方式督促各重點(diǎn)單位按期履約。履約期限截止后，大隊(duì)通過快遞、郵寄的方式向未按期履約的單位送達(dá)責(zé)令改正通知書，要求其在10個(gè)工作日內(nèi)完成履約。責(zé)令改正期滿后，開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察，對(duì)仍未履約的單位進(jìn)入行政處罰程序。

經(jīng)登記系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，截至2014年6月15日，北京市共有257家重點(diǎn)排放單位未完成碳排放配額的清算（履約）。北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)對(duì)其下達(dá)了《關(guān)于責(zé)令重點(diǎn)排放單位限期開展二氧化碳排放履約工作的通知》，并通過快遞、郵寄方式送達(dá)至每家單位，要求各重點(diǎn)排放單位在10個(gè)工作日內(nèi)完成履約。責(zé)令改正期限屆滿后，對(duì)仍未履約且超配額排放的10家單位，大隊(duì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察，并送達(dá)行政處罰事先告知書。最終，有9家單位拒不履約，根據(jù)《決定》第4條規(guī)定：“重點(diǎn)排放單位超出配額許可范圍進(jìn)行排放的，由市人民政府應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門責(zé)令限期履行控制排放責(zé)任，并可根據(jù)其超出配額許可范圍的碳排放量，按照市場(chǎng)均價(jià)的3～5倍予以處罰”，大隊(duì)對(duì)上述9家單位實(shí)施了行政處罰。

四、碳交易監(jiān)察成效初顯

2014年，北京市節(jié)能監(jiān)察大隊(duì)會(huì)同各區(qū)縣發(fā)展改革委對(duì)北京市二氧化碳排放單位實(shí)施監(jiān)察，探索了可行路子，取得了積極成效。各單位的碳排放報(bào)告和第三方核查報(bào)告上報(bào)率達(dá)到100%。同時(shí)，針對(duì)超配額排放且未按期履約的9家單位，大隊(duì)對(duì)其進(jìn)行了行政處罰，罰款總金額654萬(wàn)元，有力保障了全市碳交易試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行。

通過開展碳排放監(jiān)察執(zhí)法工作，北京市的碳交易試點(diǎn)扎實(shí)推進(jìn)，重點(diǎn)用能單位節(jié)能減碳的意識(shí)普遍提高。北汽集團(tuán)、首鋼等重點(diǎn)用能單位成立了碳交易管理部門，指派專職人員負(fù)責(zé)節(jié)能減碳工作，企業(yè)開展節(jié)能改造的積極性和主動(dòng)性也明顯增強(qiáng)，逐步形成了能源審計(jì)、節(jié)能技改、清潔生產(chǎn)、碳排放權(quán)交易等相關(guān)工作的有機(jī)聯(lián)動(dòng)。北京市重點(diǎn)排放單位2013年碳排放總量比2012年下降了約4.5%。初步核算，2013年北京市單位地區(qū)生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降了6.7%，超額完成年度下降2.5%的目標(biāo)。同時(shí)，還帶動(dòng)了低碳咨詢服務(wù)、第三方核查咨詢、低碳金融業(yè)的發(fā)展，培養(yǎng)了一批核查員和碳資產(chǎn)管理人員，取得了多贏的效果。