林建平 潘綿臻

（浙江工商大學(xué)，浙江 杭州 310018）

一、引言

目前，高校越來越強(qiáng)調(diào)教師在科研方面的投入與產(chǎn)出，這對(duì)于新知識(shí)的創(chuàng)造及創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)方面有其積極意義，但在一定程度上也產(chǎn)生了一些負(fù)面影響。比如，部分教師過于重視科研而忽視教學(xué)，也有部分教師的科研成果只是簡(jiǎn)單地在中國(guó)情境中驗(yàn)證西方理論［1］，過于抽象、脫離實(shí)踐，而無法轉(zhuǎn)化為對(duì)學(xué)生有價(jià)值的教學(xué)內(nèi)容。對(duì)于管理學(xué)這樣一個(gè)實(shí)踐性學(xué)科而言，研究與實(shí)踐的相關(guān)程度顯然是評(píng)價(jià)研究成果的重要指標(biāo)。因此，如何提升研究成果的實(shí)踐指導(dǎo)意義及如何融合科研與教學(xué)內(nèi)容成為當(dāng)務(wù)之急［2］。

本文建議管理學(xué)科的教師利用案例研究方法以實(shí)現(xiàn)科研與教學(xué)的統(tǒng)一。案例研究方法強(qiáng)調(diào)在真實(shí)世界中做研究，強(qiáng)調(diào)歸納性理論構(gòu)建，因此，它更有可能產(chǎn)生適用于中國(guó)情境的管理理論，研究成果也更便于轉(zhuǎn)化為課堂教學(xué)內(nèi)容。

二、管理案例研究的價(jià)值

案例研究是一種實(shí)證（empirical）研究方法，它提供了在真實(shí)世界中對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行研究的手段，當(dāng)所研究的現(xiàn)象與所處情境的界限不明顯時(shí)，適合采用案例研究［3］，并至少可以通過以下機(jī)制實(shí)現(xiàn)管理學(xué)科研與教學(xué)的融合。

（一）彌補(bǔ)理論與實(shí)踐間的鴻溝

基于演繹邏輯的定量研究的內(nèi)在知識(shí)假設(shè)是存在從研究人員到實(shí)踐者的線性知識(shí)轉(zhuǎn)移過程，即研究人員創(chuàng)造并檢驗(yàn)管理知識(shí)，實(shí)踐者應(yīng)用研究人員所創(chuàng)造的知識(shí)?；谶@樣的假設(shè)的研究往往不考慮企業(yè)的具體情況，即情境無關(guān)，則而可應(yīng)用的知識(shí)必然與特定情境相關(guān)。如果管理學(xué)科教師僅僅從事定量研究往往會(huì)在理論與實(shí)踐間形成鴻溝，則研究成果很難為實(shí)踐者所應(yīng)用，也很難在課堂上向?qū)W生傳授有價(jià)值的應(yīng)用性知識(shí)。教師應(yīng)與實(shí)踐者密切合作，共同創(chuàng)造管理知識(shí)。應(yīng)多深入企業(yè)實(shí)地，從事案例研究。研究顯示，研究者在研究現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間與其研究結(jié)論的可應(yīng)用性存在顯著正相關(guān)關(guān)系［4］。案例研究強(qiáng)調(diào)深入實(shí)地，要求教師與企業(yè)實(shí)踐者進(jìn)行頻繁互動(dòng)，從而理解企業(yè)的具體管理實(shí)踐。因此，案例研究更可能幫助教師彌補(bǔ)理論與實(shí)踐間的鴻溝，創(chuàng)造出可應(yīng)用性知識(shí)。

（二）使研究結(jié)論更加情境化

近年來管理學(xué)不斷強(qiáng)調(diào)了研究情境化（contextualization）及情境性理論的重要性［5］，這就需要管理學(xué)教師更多地從事案例研究。傳統(tǒng)的定量研究往往只研究同一分析層面的問題，很難就情境因素（如政府規(guī)制政策及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化）對(duì)企業(yè)行為的影響進(jìn)行建模。雖然近來的統(tǒng)計(jì)技術(shù)（如多層線性模型）能在一定程度上處理跨層次分析問題，但統(tǒng)計(jì)技術(shù)不能幫助我們構(gòu)建情境化理論，而案例研究特別適合建構(gòu)理論［6］。案例研究（尤其是基于闡釋性及批判性知識(shí)論的案例研究）適合建構(gòu)情境性理論。闡釋性案例研究聚焦于行為人在真實(shí)情景中所使用的意義及概念，它能提供關(guān)于情境性因素如何塑造意義的深入洞見，因而更適合產(chǎn)生情境性理論。批判性研究聚焦于宏觀層面的因素（如政治制度及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)）如何影響被視為理所當(dāng)然的權(quán)力關(guān)系，這類研究也能使我們理解情境在組織權(quán)力現(xiàn)象的制度化與反制度化（deinstitutionalization）過程中的作用［5］。這樣的案例研究能構(gòu)建大量我們所感興趣問題的情境性理論，如治理、變革、沖突及群體間關(guān)系等。

（三）使學(xué)術(shù)研究與教學(xué)內(nèi)容的聯(lián)系更密切

盡管研究型案例與教學(xué)案例有所區(qū)別，但深入的案例研究也有助于教學(xué)案例的開發(fā)。在進(jìn)行案例研究時(shí)，研究者必然要對(duì)研究情境作深入調(diào)研，獲得大量關(guān)于研究對(duì)象的第一手資料，這些素材可作為撰寫教學(xué)案例的基礎(chǔ)。因此，案例研究者通過案例研究既能發(fā)表學(xué)術(shù)文章，從而提升自身的學(xué)術(shù)生涯，又能豐富課堂教學(xué)，實(shí)現(xiàn)科研與教學(xué)的統(tǒng)一。

（四）有助于擴(kuò)大教師本人在管理學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的影響力

Bartunek等人曾對(duì)AMJ編委會(huì)的所有成員進(jìn)行過調(diào)查，讓其列出他們認(rèn)為近百年來最有趣的學(xué)術(shù)文章，其中排在前兩名的都是案例研究［7］。因此，案例研究有可能使研究成果獲得較高的引用率及同行認(rèn)可度，即提高教師在整個(gè)管理學(xué)科領(lǐng)域中的影響力。

三、管理案例研究的國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)

在國(guó)際上，案例方法目前已被視為管理學(xué)主流研究方法之一，具體體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（一）案例研究已成為一類重要的研究方法

目前，國(guó)際主流學(xué)術(shù)期刊主編及編輯不斷強(qiáng)調(diào)定性研究的重要性［8］，鼓勵(lì)發(fā)表案例研究。Academy of Management Journal（AMJ）曾做了一個(gè)關(guān)于案例研究方法的特刊，邀請(qǐng)管理領(lǐng)域的知名案例研究方法學(xué)者講述自己對(duì)案例研究的理解。案例研究數(shù)量在主流學(xué)術(shù)期刊中較快的增長(zhǎng)速度也印證了這一趨勢(shì)。管理領(lǐng)域的頂級(jí)期刊 （包括Academy of Management Journal，Administrative Science Quarterly，Organization Science及Strategic Management Journal）在1984-1994年間所發(fā)表的文章進(jìn)行了搜索，發(fā)現(xiàn)其中僅有12篇文章屬于定性研究，AMJ在1984-1994年間僅有4篇案例研究［9］。而近年來，隨著這些期刊對(duì)案例研究的逐漸重視，情況已經(jīng)發(fā)生很大改變。以Academy of Management Journal為例，2003-2013年間，每年所刊登的案例研究文章數(shù)量平均在6篇左右，且存在穩(wěn)步增長(zhǎng)的趨勢(shì)。

（二）形成案例及定性研究的專業(yè)學(xué)術(shù)平臺(tái)

組織與管理領(lǐng)域已出現(xiàn)了一些專門以出版定性研究為宗旨的學(xué)術(shù)期刊，如Qualitative Research in Organizations and Management：An International Journal，Qualitative Market Research：An International Journal及Qualitative Research in Accounting&Management。這些學(xué)術(shù)期刊能鼓勵(lì)并促進(jìn)定性研究成果的發(fā)表，并且它們還向定性研究者提供了學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。通過這些平臺(tái)，定性研究者可以與他人共享自己的成果，并討論與研究方法相關(guān)的研究實(shí)踐。

（三）完善的案例研究方法論

目前歐美市場(chǎng)已有眾多案例研究方法論教材供年輕研究人員及博士生學(xué)習(xí)。另有諸多文獻(xiàn)及專著側(cè)重于案例研究中的某一過程，包括研究設(shè)計(jì)、訪談、定性數(shù)據(jù)分析、研究報(bào)告撰寫等［10-11］。以往，案例研究質(zhì)量的評(píng)估一直是爭(zhēng)論較多的問題，但近來研究者已基本達(dá)成共識(shí)，即案例研究是多元的，可以存在基于不同知識(shí)論假定的案例研究，對(duì)于不同知識(shí)論類別的案例采用不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)［12］。

（四）學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)對(duì)案例研究高度重視與支持

除了主流學(xué)術(shù)期刊對(duì)案例研究日益重視外，近年歐美學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)也對(duì)案例研究提供了高度支持。美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金正在通過一系列措施鼓勵(lì)定性研究方法的發(fā)展與應(yīng)用，包括贊助定性研討會(huì)和研究小組；向有關(guān)定性研究方法的培訓(xùn)提供專項(xiàng)資金；支持定性的博士論文；提供更長(zhǎng)期的研究資助，這使得定性研究項(xiàng)目的完成更具可行性［13］。而英國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究院 （Economic and Social Research Council）也制定相關(guān)政策要求在研究培訓(xùn)中對(duì)定性和定量方法同等重視［12］。

四、提升我國(guó)管理案例研究發(fā)展的措施

對(duì)于中國(guó)的管理學(xué)發(fā)展而言，案例研究尤為重要。目前中國(guó)的管理學(xué)研究大多是直接在中國(guó)情境中驗(yàn)證西方理論，缺乏歸納性理論構(gòu)建研究［1］，因而缺乏對(duì)管理知識(shí)的獨(dú)特貢獻(xiàn)。關(guān)于中國(guó)管理的文獻(xiàn)回顧顯示，大量研究都是直接檢驗(yàn)現(xiàn)有理論，所涉及的基本是非常成熟的理論（如資源基礎(chǔ)理論，交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)，角色理論，公平理論，等等），而僅有一個(gè)新理論基于扎根性理論建構(gòu)方法論而形成。

總的來說，這類驗(yàn)證性研究有其積極的一面，有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的研究要比單獨(dú)一個(gè)概念框架好，有理論的研究要比堆砌一堆數(shù)據(jù)好。這類研究是確保研究與現(xiàn)有管理知識(shí)相聯(lián)系的第一步，這也是中國(guó)的管理學(xué)科教師與國(guó)際同行相融合的第一步。但這類研究也存在重大的潛在問題，甚至可能有害，因?yàn)樗杏^察與分析局限于現(xiàn)有理論所包括的變量及其內(nèi)在邏輯。正如Tsui所指出的，西方理論產(chǎn)生于西方特定文化與制度背景之下，在某種程度上，將西方理論應(yīng)用到新情境中可能產(chǎn)生沒有意義的預(yù)測(cè)，甚至是錯(cuò)誤的預(yù)測(cè)［1］。缺乏歸納性理論構(gòu)建研究會(huì)阻礙中國(guó)管理教育和研究發(fā)展。

案例研究是進(jìn)行扎根性、歸納性理論構(gòu)建研究的重要途徑。案例研究被認(rèn)為是進(jìn)行理論構(gòu)建研究的理想方式［6］。案例研究是扎根性的，強(qiáng)調(diào)在真實(shí)世界中做研究，密切關(guān)注所感興趣的現(xiàn)象與其情境間的互動(dòng)［3］。盡管案例研究方法學(xué)者大多建議在進(jìn)入研究現(xiàn)場(chǎng)前制定一個(gè)初步的理論框架，但這個(gè)框架只是臨時(shí)性的。案例研究有足夠靈活性，通常在數(shù)據(jù)收集與數(shù)據(jù)分析間反復(fù)迭代，因此最初的研究框架將不斷被充實(shí)或修改。案例研究的最終的研究結(jié)論是涌現(xiàn)的，是在研究者與研究情境的反復(fù)互動(dòng)中歸納而獲得。

因此，中國(guó)的管理學(xué)科發(fā)展需要更多案例研究，它有可能幫助我們構(gòu)建更情境化的有關(guān)中國(guó)企業(yè)的管理理論，從而使中國(guó)的管理學(xué)科教師對(duì)管理學(xué)知識(shí)的發(fā)展產(chǎn)生獨(dú)特貢獻(xiàn)?；谥袊?guó)企業(yè)實(shí)踐的理論也可使理論更有效地指導(dǎo)實(shí)踐，從而填補(bǔ)理論與實(shí)踐間的鴻溝，使教師將所研究的內(nèi)容帶到課堂，與學(xué)生分享。

中國(guó)的案例研究起步相對(duì)較晚。盡管中國(guó)學(xué)者從上世紀(jì)80年代已經(jīng)開始撰寫案例，但從事規(guī)范案例研究則開始于2000年以后［14］。但近幾年案例研究在中國(guó)發(fā)展迅速。首先，我國(guó)的學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)支持案例研究的發(fā)展，如國(guó)家自然科學(xué)基金委管理科學(xué)部支持案例研究，基金委管理人員多次表示希望管理學(xué)者多“出野外”，在企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)獲得第一手研究素材。其次，國(guó)內(nèi)已有關(guān)于案例研究的學(xué)術(shù)會(huì)議——“中國(guó)企業(yè)管理案例論壇”，它對(duì)國(guó)內(nèi)的案例研究起到了較大的推動(dòng)作用。再次，目前國(guó)內(nèi)已有部分管理領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊（如《管理世界》、《南開管理評(píng)論》、《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》及 《管理學(xué)報(bào)》）支持案例研究成果的發(fā)表。

雖然目前國(guó)內(nèi)案例研究發(fā)展迅速，且已取得不錯(cuò)的成效，但對(duì)比國(guó)際水準(zhǔn)，仍存在一定差距［15］。為進(jìn)一步促進(jìn)案例研究在我國(guó)的發(fā)展，我們提出如下建議。

（一）提高管理學(xué)科教師對(duì)案例研究的認(rèn)識(shí)

目前，國(guó)內(nèi)從事案例研究的教師數(shù)仍相對(duì)較小，大部分人仍視定量研究為唯一的科學(xué)研究方法。而且部分學(xué)術(shù)期刊的編輯們?nèi)詻]有意識(shí)到案例研究的重要性，這樣也為案例研究者的研究成果發(fā)表帶來了一定困難。我們建議相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)以舉辦一系列案例研究研討會(huì)的形式對(duì)案例研究方法加以探討與宣傳，同時(shí)邀請(qǐng)學(xué)術(shù)期刊的編輯們參加，讓教師認(rèn)識(shí)到案例研究的優(yōu)勢(shì)，以消除對(duì)案例研究的偏見。

（二）引導(dǎo)青年教師和博士生多從事案例研究

目前，案例研究人群較少的另一個(gè)重要原因是年輕教師在讀研究生期間所受的案例研究方法訓(xùn)練較為缺乏。在現(xiàn)有課程體系中，案例研究的介紹往往只占 “實(shí)證研究方法”課程中一兩節(jié)課的內(nèi)容。因此，我們建議加大宣傳力度，高校應(yīng)增加案例研究方法課程。另外，我們建議高校設(shè)立面相研究生和青年教師的案例研究專項(xiàng)項(xiàng)目，對(duì)優(yōu)秀的案例研究計(jì)劃給予資助。

（三）強(qiáng)調(diào)案例研究的規(guī)范性

在目前從事案例研究的人群中，仍存在規(guī)范性不足的問題［15］。因此，應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)規(guī)范案例研究標(biāo)準(zhǔn)的普及。鑒于國(guó)際學(xué)術(shù)界已形成關(guān)于什么是規(guī)范案例研究的標(biāo)準(zhǔn)，而且也有像AMJ這類國(guó)際頂級(jí)期刊中的論文可供借鑒，國(guó)內(nèi)的案例研究學(xué)者可把相關(guān)內(nèi)容引入國(guó)內(nèi)，有必要編選一批包括規(guī)范案例研究標(biāo)準(zhǔn)介紹及范例性文章（出版于頂級(jí)期刊中的案例研究論文）的譯著。

（四）創(chuàng)辦案例及定性研究學(xué)術(shù)期刊

目前，國(guó)內(nèi)尚缺乏專門用于出版案例研究成果的高質(zhì)量學(xué)術(shù)期刊。我們建議相關(guān)機(jī)構(gòu)創(chuàng)辦面向案例研究及定性研究的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊，創(chuàng)建題名諸如《組織與管理定性研究學(xué)報(bào)》這類學(xué)術(shù)期刊。我們希望這類學(xué)術(shù)期刊為案例研究成果的發(fā)表提供專業(yè)學(xué)術(shù)平臺(tái)，鼓勵(lì)更多管理學(xué)科教師從事案例研究。

五、結(jié)語

管理學(xué)科的教師有必要從事案例研究，中國(guó)日益發(fā)展的企業(yè)實(shí)踐需要更多情境化管理理論，管理教育要求該領(lǐng)域的教師更多地利用案例研究融合科研與教學(xué)。目前國(guó)際上也已有較為成熟的案例研究方法論可供借鑒，教師應(yīng)深入企業(yè)實(shí)地，自主發(fā)現(xiàn)并構(gòu)建適用中國(guó)管理實(shí)踐的新理論，從而向?qū)W生傳授可行動(dòng)的管理知識(shí)和技能，提升中國(guó)的管理研究和教育水平。

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