魯亞軍 張汝飛

摘要：文章運用空間面板模型，將技術(shù)市場成交合同金額作為衡量一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標，以R&D人力投入和經(jīng)費投入指標作為解釋變量分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。研究結(jié)果表明：技術(shù)市場成交合同金額存在顯著正向空間相關(guān)性;不同地區(qū)固定影響存在很大差異性;高校R&D經(jīng)費投入對區(qū)域創(chuàng)新能力提高影響最顯著。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新能力;空間面板模型;R&D人力投入;R&D經(jīng)費投入

一、 引言

隨著區(qū)域經(jīng)濟的不斷發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為區(qū)域綜合競爭能力的標志。然而，我國技術(shù)創(chuàng)新能力一直呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。國外關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的研究較早。

從前人的研究可知，R&D投入，特別是R&D經(jīng)費投入與區(qū)域創(chuàng)新能力有著顯著的關(guān)系。但是R&D投入中還包括R&D人力投入。關(guān)于人力資本尤其是科技人力資源密度與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系也是最近的研究熱點之一。當前，中國經(jīng)濟正處于由粗放型增長方式向集約型增長方式轉(zhuǎn)變，人力資本對創(chuàng)新活動的推動效果如何直接關(guān)系到轉(zhuǎn)型期中國經(jīng)濟能否真正長期保持又好又快增長。因此，研究經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下，人力資本與區(qū)域創(chuàng)新效率的關(guān)系就顯得很有必要。Nelson等人認為一個國家引進和使用新技術(shù)的能力和使用新技術(shù)的能力來自國內(nèi)的人力資本存量，人力資本越高，技術(shù)進步進程越明顯。Bin Xu通過對影響技術(shù)吸收能力的人力資本的臨界值測定，發(fā)現(xiàn)欠發(fā)達國家由于沒有足夠的人力資本吸收先進技術(shù)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不明顯，而相對發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果則比較明顯。錢曉燁等人（2010）認為從業(yè)人員接受高等教育的比例與省域技術(shù)創(chuàng)新活動有著顯著的正相關(guān)關(guān)系，但對經(jīng)濟增長的間接貢獻不明顯。李國富等人（2011）研究了科技人力資源分布密度與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系研究，認為科技人力資源規(guī)模對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響非常大。史修松等人（2009）研究了中國區(qū)域創(chuàng)新效率的空間差異，認為區(qū)域創(chuàng)新經(jīng)費投入對區(qū)域創(chuàng)新效率有較大的推動作用并且大于人力資本的推動作用。

總體來說，前人關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力研究一般從區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移、區(qū)域創(chuàng)新政策等方面研究制約區(qū)域創(chuàng)新能力的因素，而關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布特征、變動趨勢以及它與R&D人力投入指標和R&D經(jīng)費投入的系統(tǒng)性研究較少。由鑒于此，本研究使用了2009年～2012年30個省份（無西藏）的面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)市場成交合同金額作為衡量一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標，以R&D人力投入和R&D經(jīng)費投入作為解釋變量分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。

二、 理論模型

1. 空間面板模型。Anselin（1988）對空間計量經(jīng)濟模型進行了系統(tǒng)研究，將模型分為空間自回歸模型（Spatial Autoregressive Model，SAR）以及空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM）等。模型形式如下：

空間自回歸模型（SAR）

Yt=？子Yt-1+？籽WYt+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

空間誤差模型（SEM）

Yt=？子Yt-1+Xt？茁+？濁+？啄+？鬃t

？鬃t=？滓W？鬃t+？著t

如果？子=0，是靜態(tài)空間面板模型。Yt表示由每個空間單元（i=1，…，N）的被解釋變量中第t時期（t=1，…，T）觀測值組成的N×1向量;解釋變量Xt為N×k矩陣，其中？著t為獨立同分布，并滿足E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

2. 空間權(quán)重矩陣的構(gòu)建?？臻g權(quán)重矩陣表征空間單元之間的相互依賴性與關(guān)聯(lián)程度，正確合理地選用空間權(quán)重矩陣對于創(chuàng)新活動空間計量分析至關(guān)重要。關(guān)于空間的權(quán)重的構(gòu)建主要有以下三種類型：

（1）地理特征空間權(quán)重矩陣

？棕ij=1，i和j空間相鄰0，i和j空間不相鄰，i≠j，？棕ii=0

（2）空間距離權(quán)重

？棕ij=1/d2，i≠j0，i=j

其中d為兩地區(qū)地理中心位置之間的距離。

（3）經(jīng)濟權(quán)重矩陣。鑒于不同省區(qū)經(jīng)濟水平存在空間相關(guān)性的客觀事實，許多學者通過建立經(jīng)濟距離空間權(quán)重矩陣來對這種關(guān)系予以描述，即

W=Wddiag（■，■，…，■）

其中Wd為地理距離空間權(quán)重矩陣，Yi=1/（t1-t0+1）■Yit為考察期內(nèi)第i省GDP均值，Y=■■Yit/N（t1-t0+1）為考察期內(nèi)全國GDP均值。

本文采用經(jīng)濟權(quán)重矩陣分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素。

三、 實證分析

1. 樣本數(shù)據(jù)和變量說明。本文從R&D人力投入和R&D經(jīng)費投入兩個方面考察各因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，各變量如表1中所示。

2. 空間相關(guān)性檢驗。Moran's I統(tǒng)計量是用來度量全局空間自相關(guān)的主要統(tǒng)計指標，其計算公式為：

It=■

其中，xt為第t年n個地區(qū)觀測值的離差向量Xt-Xt，W為標準化后的空間加權(quán)矩陣。

由表2可知，在5%顯著性水平下，Moran's I值穩(wěn)定在0.21左右，我國各地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額表現(xiàn)為正的空間自相關(guān)性，我國技術(shù)市場成交合同金額的分布呈現(xiàn)空間上聚集，即具有較高技術(shù)市場成交合同金額地區(qū)的周邊地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額也較高。

利用極大似然估計方法計算上述空間滯后面板模型和空間誤差面板模型的LM統(tǒng)計量，由于LMerror>LMlag，故應該選擇空間誤差面板模型（SEM），具體結(jié)果如表3所示。

根據(jù)表4中列示的三種空間誤差面板模型固定效應和隨機效應的檢驗結(jié)果，可以判斷本文應采用固定效應模型進行擬合。

3. 模型估計結(jié)果?？臻g誤差面板模型（SEM）基本形式為：

lnY=？濁i+？啄i+？茁1lnX1+？茁2lnX2+…+？茁13lnX13+？鬃t

其中，？濁i為各地區(qū)固定影響，？啄i為各時間固定影響， W為經(jīng)濟權(quán)重矩陣，并且E（？著t）=0，E（？著t？著′t）=？滓2IN。

進行擬合運算后，可得表5所示四種SEM模型估計結(jié)果。

從模型估計結(jié)果我們可以看出：

（1）從R-squared、Sigma2和Log-likelihood三個統(tǒng)計量來看，空間時間雙固定模型明顯優(yōu)于其他三種模型，可知地區(qū)之間既存在空間固定效應影響，又存在時間固定效應影響。因此本文選擇空間時間雙固定效應模型進行后續(xù)相應的討論。在該模型中，研究與開發(fā)機構(gòu)人員全時當量（X2）、地方部門屬研究與開發(fā)機構(gòu)人員全時當量（X3）、高等學校R&D人員全時當量（X5）、研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X8）、高等學校R&D經(jīng)費外部支出（X11）、高等學校R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X12）以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X13）七個變量是顯著的。從模型的相關(guān)系數(shù)估計結(jié)果可知技術(shù)市場成交合同金額（Y）存在顯著的正向空間相關(guān)性，這表明相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力具有互補和依賴性。

（2）從參數(shù)估計結(jié)果來看，人力資本部分顯著的變量和各地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額（Y）是正向關(guān)系，這表明一個地區(qū)的從事科研的人數(shù)越多，技術(shù)市場成交合同金額（Y）越多;而財力基礎(chǔ)部分顯著的變量和各地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額（Y）關(guān)系比較復雜。研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X8）越高，技術(shù)市場成交合同金額（Y）越低。研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X8）中包括基礎(chǔ)研究、應用研究和試驗發(fā)展等部分，研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X8）中可以用到技術(shù)開發(fā)的占比有限，所以使得研究與開發(fā)機構(gòu)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出（X8）與技術(shù)市場成交合同金額（Y）出現(xiàn)負相關(guān)。高等學校R&D經(jīng)費外部支出（X11）和內(nèi)部支出（X12）越高，技術(shù)市場成交合同金額（Y）越高，這說明高校R&D經(jīng)費較注重應用研究投入，經(jīng)費使用效率較高。

（3）從模型空間固定影響參數(shù)的估計結(jié)果來看，不同地區(qū)固定影響參數(shù) 表現(xiàn)出了很大的差異性，其中，北京（7.04）、江蘇（3.96）和上海（3.92）的估計值排名前三，寧夏（-5.54）、新疆（-4.74）和廣西（-4.12）的估計值排名后三，這表明高等教育教學機構(gòu)和科研院所等教育資源越多越集中，技術(shù)市場成交合同金額（Y）就越高，即區(qū)域創(chuàng)新能力越強。

四、 結(jié)論

本文使用了2009年～2012年30個省份（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)市場成交合同金額作為衡量一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的主要指標，考慮到技術(shù)市場成交合同金額的空間相關(guān)性，本文利用空間面板模型分析影響區(qū)域創(chuàng)新能力的主要因素，通過研究得出以下結(jié)論：

（1）通過技術(shù)市場成交合同金額的Moran's I檢驗結(jié)果表明，中國30個省份的技術(shù)市場成交合同金額空間分布并非完全獨立，而是存在顯著正向空間相關(guān)性，這表明相鄰地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力具有互補和依賴性。一般來說，地理位置的相鄰，便于地區(qū)之間創(chuàng)新知識或者技術(shù)的傳播，有助于鄰近地區(qū)創(chuàng)新資源要素的共享，從而會促進地區(qū)之間區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。

（2）R&D人力投入和各地區(qū)技術(shù)市場成交合同金額是正向關(guān)系。這意味著一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高需要加大R&D人員投入，從事科研的人數(shù)越多，技術(shù)市場成交合同金額越多，區(qū)域創(chuàng)新能力也就越強，這一點與呂宏芬等人的研究結(jié)論不一致。高等學校R&D經(jīng)費外部支出及內(nèi)部支出越高，技術(shù)市場成交合同金額就越高，這說明一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力也和R&D經(jīng)費投入有關(guān)，特別是提高高校R&D經(jīng)費投入，將顯著提高一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力。

（3）不同地區(qū)固定影響參數(shù)估計結(jié)果顯示我國區(qū)域創(chuàng)新能力有很大差異性。教育資源越多，包括高等教育教學機構(gòu)和科研院所聚集的地區(qū)（如北京、江蘇、上海）的區(qū)域創(chuàng)新能力越強，反之則較弱。

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基金項目：教育部人文社會科學青年基金（項目號：11YJCZH195）。

作者簡介：魯亞軍（1988-），男，漢族，江蘇省鹽城市人，中國人民大學統(tǒng)計學院博士生，研究方向為經(jīng)濟統(tǒng)計與生物統(tǒng)計;張汝飛（1982-），男，漢族，河北省石家莊市人，石家莊經(jīng)濟學院經(jīng)貿(mào)學院講師，中國人民大學統(tǒng)計學院在讀博士生，研究方向為經(jīng)濟統(tǒng)計、競爭力評價、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

收稿日期：2014-11-20。