王郁

摘 要： 2009年8月15日，中國與東盟簽署了《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》，標(biāo)志著中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)自2010年1月1日起正式建立。通過對《投資協(xié)議》的主要內(nèi)容進(jìn)行分析，以三個目標(biāo)完成的情況為衡量標(biāo)準(zhǔn)，簡單分析《投資協(xié)議》的利弊。

關(guān)鍵詞：中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)；投資協(xié)議；利弊

中圖分類號：DF96 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2015）29-0136-01

1 《投資協(xié)議》簽訂的背景

東盟成立之初，行動的主旨是尋求經(jīng)濟(jì)和政治安全合作，并將經(jīng)濟(jì)合作看作是政治安全合作的基礎(chǔ)。由于安全問題不再是東盟面臨的主要問題，東盟的合作轉(zhuǎn)向以產(chǎn)業(yè)合作和貿(mào)易合作為主，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化浪潮的推動，建立中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國和東盟經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不斷深化的必然結(jié)果，東盟國家只有加強(qiáng)合作，才能實現(xiàn)共同發(fā)展與繁榮。

2001年11月6日，在文萊首都斯里巴加灣召開的中國與東盟十國領(lǐng)導(dǎo)人的第五次會議中，中國和東盟十國的領(lǐng)導(dǎo)人就貿(mào)易合作問題達(dá)成一系列的重要共識：中國-東盟將在10年內(nèi)建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。次年11月4日，中國與東盟簽署了名為《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》（以下簡稱《框架協(xié)議》），雙方約定在2010年年初建成中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。該協(xié)議的目標(biāo)之一是"雙方逐步達(dá)到貨物和服務(wù)貿(mào)易的自由化，并創(chuàng)造透明、自由和便利的投資機(jī)制"。同時東盟十國承認(rèn)中國是一個具備完全市場經(jīng)濟(jì)體的國家組織。早在2004年中國就與東盟簽署了《貨物貿(mào)易協(xié)議》及《爭端解決機(jī)制協(xié)議》。在2007年元月中國與東盟簽署《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。按照《貨物貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定削減進(jìn)口關(guān)稅；依照《服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》規(guī)定進(jìn)一步開放市場，就《框架協(xié)議》項下權(quán)利和義務(wù)的爭端，應(yīng)適用《爭端解決機(jī)制協(xié)議》解決。

由于中國和東盟發(fā)展水平都不是很高，都是凈外資吸收國，因此彼此之間的相互投資發(fā)展起步較晚，投資額在各自吸引外資中的比重都比較小，但是近來年，由于雙方經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，雙邊經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加強(qiáng)，以及經(jīng)濟(jì)合作的愿望加強(qiáng)，雙邊投資增長迅速。為了進(jìn)一步加強(qiáng)中國和東盟的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系，吸引更多外資參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中國和東盟必須在投資政策方面進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立一個自由便利和透明的投資體制。

2009年8月15日，中國-東盟第八次部長級經(jīng)貿(mào)會議在泰國首都曼谷舉行，時任我國商務(wù)部長陳德銘與東盟10國經(jīng)貿(mào)部長共同簽署了《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議》（以下簡稱《投資協(xié)議》），這項協(xié)議的簽訂標(biāo)志著雙方已經(jīng)成功完成了中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議的主要談判。2010年1月1日中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)按計劃正式啟動。

2 對《投資協(xié)議》的簡評

《框架協(xié)議》為中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議制定了投資保護(hù)、投資自由化和投資促進(jìn)三個方面的目標(biāo)。從這三個目標(biāo)出發(fā)，對《投資協(xié)議》進(jìn)行簡單評述。

2.1 投資保護(hù)水平顯著提高

①透明度規(guī)定過于粗略。透明度原則是國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中一個極其重要的原則，主要作用在于防止和避免成員方因為不公開本國法律、法規(guī)、規(guī)章、政策以及行政程序等，所造成的差異性不平等待遇和由此給國際投資帶來的障礙?！锻顿Y協(xié)議》對于透明度問題作了規(guī)定，但是僅簡單地規(guī)定了，發(fā)布相關(guān)法律法規(guī)、設(shè)立咨詢點、向東盟秘書處通報情況等。但是這些規(guī)定都還不夠詳細(xì)，由于中國和東盟國家的情況基本相似，可以參照APEC在透明度方面的做法，補(bǔ)充不足，除涵蓋各種措施、法律、法規(guī)等方面，還應(yīng)當(dāng)包括如產(chǎn)品、動植物檢疫等一系列的標(biāo)準(zhǔn)，以及執(zhí)行這些領(lǐng)域的活動程序，也就是司法程序、行政程序以及其他程序的透明度等。還可以邀請專業(yè)人士、工商企業(yè)界人士參與制定相關(guān)透明度的標(biāo)準(zhǔn)以及對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的審核，向較為落后的國家提供一些領(lǐng)域的援助，用以促進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的勞動力資源和能力的培育建設(shè)。

②征用與補(bǔ)償符合國際法義務(wù)。國際投資條約對投資的保護(hù)作出規(guī)定主要包括征用、國有化的禁止和補(bǔ)償。由于東盟國家個別國家內(nèi)部政局動蕩，而且中國及東盟各國家之間的社會制度、政治制度、風(fēng)俗習(xí)慣、意識形態(tài)的差異較大，給眾多的海外投資者帶來了較大的疑慮。為了減少海外投資者的后顧之憂，《投資協(xié)議》也對征收補(bǔ)償做了相關(guān)規(guī)定，征收需符合為公共目的、可適用國內(nèi)法包括法律程序、非歧視方式實施、按協(xié)議給予補(bǔ)償，四項要求。雖然為了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，對包括外資在內(nèi)的財產(chǎn)進(jìn)行國有化和征收，是對國家主權(quán)的體現(xiàn)，但也同時要求給予補(bǔ)償，標(biāo)準(zhǔn)采取了發(fā)達(dá)國家常規(guī)定的赫爾原則“及時、充分、有效”。加強(qiáng)了保護(hù)投資，同時也提高了國際法義務(wù)。

2.2 投資自由化程度有待深化

①投資準(zhǔn)入階段拒絕國民待遇。國際投資是生產(chǎn)資本國際流動的重要形式，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)全球化的重要動力，也對國際投資提出了自由化的要求，表現(xiàn)在投資條約中倡導(dǎo)外資準(zhǔn)入自由。由于中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，仍然是發(fā)展中國家居于多數(shù)，根據(jù)《投資協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，在管理、經(jīng)營、運營、維護(hù)、適用、銷售、清算或此類投資其他形式的處置方面，適用國民待遇，可見對于投資準(zhǔn)入階段其只適用最惠國待遇，而拒絕了國民待遇。世界上自由化程度較高的北美自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱為NAFTA），其最顯著特點是推行國民待遇、最惠國待遇和符合國際法標(biāo)準(zhǔn)的公平、公正待遇這樣一個三位一體的模式，采取將國民待遇和最惠國待遇貫徹于外資準(zhǔn)入階段的高度自由化模式，不僅適用于投資設(shè)立后階段，同時也適用于投資設(shè)立前階段。與NAFTA相比，《投資協(xié)議》對于投資準(zhǔn)入的開放程度要稍微保守些，這與區(qū)域的國情十分不開的，但隨著投資自由化的深入發(fā)展，需要向NAFTA學(xué)習(xí)，逐漸打開投資的大門，逐步實現(xiàn)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的投資自由化，將國民待遇引入到投資準(zhǔn)入階段，更好地促進(jìn)投資自由化。

②爭端解決機(jī)制范圍過于狹小。歷來對于投資爭端解決機(jī)制的適用范圍或爭端解決機(jī)制的管轄對象存在爭議?！锻顿Y協(xié)議》以肯定性列舉方式對爭端解決機(jī)制的適用范圍進(jìn)行了界定。一締約方違反國民待遇、最惠國待遇、投資待遇、征收、損失補(bǔ)償、轉(zhuǎn)移和利潤匯回等六個事項規(guī)定的義務(wù)，而給投資則造成損失或損害，投資者可就這一爭端提交給爭端解決機(jī)制。僅是違反了這六項義務(wù)并非全部義務(wù)的投資爭端，才可提交爭端機(jī)制。本來投資者與東道國就處于失衡的地位，這樣使兩者的地位更加不平衡，會大大打擊了投資者進(jìn)行國際投資。為促進(jìn)國際投資自由化，國家應(yīng)在可能的范圍內(nèi)約束自己，恢復(fù)投資者的積極性和安全感，應(yīng)當(dāng)將爭端解決的范圍定義為“與本協(xié)議義務(wù)有關(guān)的投資爭端”，以促進(jìn)國際投資。

2.3 豐富了促進(jìn)投資方式

促進(jìn)投資問題十分重要，各國政府不能夠代替投資者作出投資決策。相比較2001中國-緬甸BIT僅在“促進(jìn)和保護(hù)投資”條款中，簡單地要求東道國“鼓勵”投資、提供獲得簽證和工作許可的便利?！锻顿Y協(xié)議》中促進(jìn)與便利投資的規(guī)定顯然更具體和豐富。為促進(jìn)投資，發(fā)布通報關(guān)于或影響投資的法律法規(guī)，并設(shè)立咨詢點向任何人獲得相關(guān)信息，通過東盟秘書處通報相關(guān)優(yōu)惠協(xié)議或安排。為投資便利化，創(chuàng)造必要環(huán)境，簡化投資手續(xù)，建立一站式投資中心。

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