孫媛媛　李建

摘 要：當(dāng)前，比較常用的進行免費分配的具體方法有經(jīng)濟優(yōu)化與平權(quán)分配兩種，前者代表了經(jīng)濟效益，后者代表了公平。在研究的基礎(chǔ)之上，人們完善化了這些不同的方法并且搭建了價值性能比較好的模型。不過這些模型仍然存在很大的問題。，這個模型是用來免費分配初始排污權(quán)的，同時還討論了這個模型的具體算法，在實踐中更貼近實際經(jīng)濟情況，對政策制定者來說更具有參考價值。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易制度 經(jīng)濟優(yōu)化 初始分配 初始分配方法

1.排污權(quán)的初始分配依據(jù)

在未來研究的一個非常重要的課題仍然進行有效的新模型的設(shè)置。這里構(gòu)建的模型被稱為“極大極小”模型，這個模型是用來免費分配初始排污權(quán)的，同時還討論了這個模型的具體算法，在實踐中更貼近實際經(jīng)濟情況，對政策制定者來說更具有參考價值.湛江港灣海域排污權(quán)交易制度中企業(yè)污染排放量初始化分配采用免費分配方式。環(huán)境管理部門根據(jù)湛江港灣環(huán)境容量及現(xiàn)有排污企業(yè)排污許可證中污染排放總量以及結(jié)合企業(yè)排污水平合理、科學(xué)的分配指標(biāo)。政府可儲備部分污染物排放量，用于分配或售賣給新進企業(yè)。但湛江港灣海域排污權(quán)交易制度實施初期企業(yè)擁有規(guī)定容量資源的使用權(quán)是無需付出成本的。這種分配方式，對于企業(yè)來講，不會在成本方面得到增加，相反的，對于企業(yè)來說，是一筆資產(chǎn)的增加，比較容易被接受。產(chǎn)權(quán)只要被進行了明確定義，同時不存在交易費用的話，不管初始產(chǎn)權(quán)被如何配置，借助于交易的形式，資源最是能夠?qū)崿F(xiàn)配置最優(yōu)，即：產(chǎn)權(quán)的初始配置對于資源的最有效利用不會產(chǎn)生任何影響。

2.初始分配必須要堅持的基本原則

對于排污權(quán)交易來講，初始分配意義重大，方法是不是恰當(dāng)會直接的對不同利益方產(chǎn)生很大的影響，對于總的控制目標(biāo)之實現(xiàn)也有很大的關(guān)系。按照當(dāng)前的經(jīng)驗，我們知道對初始分配產(chǎn)生影響的主要因素有：湛江港灣海域水資源具體的環(huán)境容量，水資源匯流區(qū)居住的居民數(shù)量，湛江當(dāng)前的經(jīng)濟社會發(fā)展情況，技術(shù)的水平，總體的規(guī)劃等等，出于對這些諸多因素的考量，初始進行排污權(quán)的分配。必須要堅持公平合理、經(jīng)濟優(yōu)化的原則，在尊重歷史的前提下，進行微觀的協(xié)調(diào)。

3.初始分配模型

選取指標(biāo)： 按照初始分配排污權(quán)的相關(guān)因素和需要遵循的基本原則，進行指標(biāo)的選取，在上文研究分析的基礎(chǔ)之上，對于湛江港灣排污權(quán)交易的相關(guān)影響指標(biāo)可以劃分為四個不同的層次，分別是：科技水平，社會公平，經(jīng)濟發(fā)展以及環(huán)境現(xiàn)狀。在細(xì)化各個不同層次的基礎(chǔ)之上，得到了表1。

確定指標(biāo)權(quán)重需要遵循如下方法：層次分析法。上世紀(jì)七十年代，Saaty這一出名的美國運籌學(xué)家提出了層次分析法，評價方案的最基本的目標(biāo)就是確定湛江港灣海域排污權(quán)初始分配指標(biāo)的具體權(quán)重大小，上文陳述了相關(guān)的評價指標(biāo)體系和具體的準(zhǔn)則。主要的評價模型包括了如下四層：方案層、指標(biāo)層、準(zhǔn)則層，還有目標(biāo)層。每一層都是由不同的因素組成的，不同層次之間的結(jié)構(gòu)為遞解的類型，不同層次之間的從屬關(guān)系借助于框圖進行具體的表現(xiàn)，這些框圖就是層次結(jié)構(gòu)圖（見圖1）。

構(gòu)造比較判斷矩陣： 上面的評價模型里面，上面一層的因素可以用來對下面一層含括的要素進行比較評判。為了方便，比較選擇的為兩兩進行的方式，在選擇了上面一層中的某一個因素作為準(zhǔn)則進行比較的時候，可通過比較標(biāo)準(zhǔn)（aij）對層次里面第i個和第j 個元素進行相對重要性的認(rèn)識，aij一般選取正整數(shù)1…9和它們的倒數(shù)作為其值，aij構(gòu)成具體矩陣就是比較判斷矩陣A=[aij] 。對aij進行取值要遵守的基本規(guī)則如下：

確定總量：按照湛江所有水功能區(qū)能夠納污的具體能力狀況，還有當(dāng)前排放的污染總量，湛江港灣海域委員會提出總排放量的意見，設(shè)定的目標(biāo)為COD38.20（104t/a，氨氮2.66（104t/a），初始分配的主要對象為COD和氨氮的初始排污權(quán)的分配。所有的指標(biāo)數(shù)據(jù)：人口總量、非農(nóng)人口比例、人均GDP、污染物入河排放量、出境斷面水質(zhì)達(dá)標(biāo)率（源自水質(zhì)監(jiān)測）、河段長度、社會經(jīng)濟與水文的統(tǒng)計數(shù)據(jù)（詳情見表2）。確定貧困地區(qū)傾斜指數(shù)與地區(qū)開發(fā)指數(shù)的方法如下：地區(qū)開發(fā)指數(shù)反映的對象主要為工業(yè)在此地區(qū)的具體發(fā)展水平，這個指標(biāo)是對經(jīng)濟進行評價的重要指標(biāo)，還需要對排污效率和工業(yè)增加值進行綜合性的考慮。對于地區(qū)開發(fā)指數(shù)的內(nèi)部因素進行因素權(quán)重確定的時候借助于層次分析法進行。借助于歸一化，對兩個內(nèi)部因素進行處理，而后依據(jù)權(quán)重向量進行地區(qū)開發(fā)指數(shù)的具體確定。

貧困地區(qū)傾斜指數(shù)主要考慮的為一個地區(qū)的社會公平性，這個因素讓每個地區(qū)都獲得了相同的發(fā)展權(quán)。借助于對城鎮(zhèn)和農(nóng)村人均純收入進行衡量獲得，依據(jù)的數(shù)量指標(biāo)為2005年，國家城鎮(zhèn)和農(nóng)村人口的平均比例41.76∶58.24所（詳情見表5-4）。假定i區(qū)人均收入是xi，據(jù)此有i區(qū)貧困區(qū)對應(yīng)的具體傾斜指數(shù)：

借助于這個計算公式，我們知道指標(biāo)值越大的時候，就越需要傾斜，在I6>1的情況下，這就是說這個地區(qū)是需要進行傾斜的，在I6<1的情況下，這就說明這個地區(qū)是不需要予以傾斜的。

表3體現(xiàn)了在計算基礎(chǔ)之上對湛江港灣海域排污權(quán)進行模型指標(biāo)權(quán)重的初始分配。經(jīng)由模型預(yù)算獲得湛江港灣海域各個地區(qū)氨氮與COD排污權(quán)的初始分配量。

4.總結(jié)

這個模型不但全面，而且具有很好的綜合性，還能夠?qū)Σ煌囊蛩禺a(chǎn)生權(quán)重大小不等的影響，比較合理，也能夠?qū)Νh(huán)境經(jīng)濟的發(fā)展進行很好的協(xié)調(diào)。借助于在諸多不同措施，對污染治理予以很好的管控，促進環(huán)境保護，提升污染治理的效率，實現(xiàn)人和自然的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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