杜江洋　董潔

摘要：文章以長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本為研究對(duì)象，基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征分析其人力資本投資的投入和產(chǎn)出因素，依據(jù)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評(píng)價(jià)模型，并運(yùn)用SFA方法對(duì)2009～2012年長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進(jìn)行了實(shí)證研究。在此基礎(chǔ)上，提出了提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；人力資本；隨機(jī)前沿分析

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)密集且發(fā)展迅速的產(chǎn)業(yè)，主要包括醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高產(chǎn)出、高技術(shù)密集度等特征。人力資本投資不僅可以產(chǎn)生新的知識(shí)和信息，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新力，而且可以提高企業(yè)本身的人力資本存量，促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的外溢。對(duì)于以技術(shù)創(chuàng)新為核心的高技術(shù)企業(yè)來說，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)早已從傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)和市場(chǎng)支配能力轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的人力資本。陳關(guān)聚（2012）基于2001～2010年上市公司面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)人力資本的貢獻(xiàn)率為0.588，物質(zhì)資本的貢獻(xiàn)率為0.137?？梢钥闯?，相對(duì)于物質(zhì)資本，人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度顯著提高，人力資本在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程當(dāng)中發(fā)揮著更大的作用。近年來，長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，2012年長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占全國比重約為33%，取代珠三角成為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”。本文以人力資本為切入點(diǎn)對(duì)我國長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進(jìn)行研究，探究長(zhǎng)三角地區(qū)人力資本投資效率的現(xiàn)狀，通過優(yōu)化人員配置結(jié)構(gòu)，以提高長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率。

目前，國外針對(duì)人力資本投資效率的研究主要集中在其具體的影響因素上。Colombo G Massimo（2005）指出了企業(yè)家人力資本在高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展過程當(dāng)中發(fā)揮著重要的作用。Muhammad（2008）發(fā)現(xiàn)，為了維系人力資本的更好發(fā)展，應(yīng)保證在科教方面的公共支出高于一定的門限值。Kevin Harriott（2010）的研究表明，高等教育在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到關(guān)鍵的作用，擁有高科技能力的人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。

我國針對(duì)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的研究并不多，主要集中在國家及區(qū)域?qū)用鎸?duì)人力資本投資效率進(jìn)行研究：王宇、焦建玲（2005）應(yīng)用因果關(guān)系檢驗(yàn)法對(duì)我國人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究；駱永民（2010）借助中國30個(gè)省份1998～2008年的面板數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）得到人力資本投資對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率；白勇、馬躍如（2013）運(yùn)用隨機(jī)前沿函數(shù)，對(duì)我國人力資本投資效率及影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。

本文以長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本為研究對(duì)象，基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，建立了人力資本投資效率的指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上借鑒國內(nèi)外效率評(píng)價(jià)研究的相關(guān)成果，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評(píng)價(jià)模型，并進(jìn)行實(shí)證研究，分析各投入因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的影響強(qiáng)度和方向，進(jìn)而提出提高長(zhǎng)三角高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的政策建議。本文的研究成果對(duì)提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率、促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有積極的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投入和產(chǎn)出指標(biāo)

（一）投入指標(biāo)

國內(nèi)大部分學(xué)者都認(rèn)為人力資本是凝結(jié)在勞動(dòng)者身上的體能、知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，包括普通勞動(dòng)者在內(nèi)的所有員工都擁有人力資本。因此，本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每年從業(yè)人員平均數(shù)作為人力資本投入數(shù)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高技術(shù)含量等特點(diǎn)，人力資本投入的質(zhì)量也是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，本文選擇R&D人員數(shù)量作為人力資本投入質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)。從人力資本投資角度來看，國內(nèi)外學(xué)者一般認(rèn)為人力資本投資包含教育投資、培訓(xùn)投資、健康投資、遷移投資這四個(gè)方面，而在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)里，這些方面的投資主要包含在人員勞務(wù)費(fèi)中。以上投入因素分別記為X1、X2和X3，其中X1表示從業(yè)人員總數(shù)；X2表示R&D人員數(shù)量；X3表示人員勞務(wù)費(fèi)。

（二）產(chǎn)出指標(biāo)

與物質(zhì)資本不同，人力資本不僅具有產(chǎn)值方面的產(chǎn)出，還具有創(chuàng)新方面的產(chǎn)出。因此本文選擇了新產(chǎn)品銷售收入作為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)值的指標(biāo)，記為Y。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率評(píng)價(jià)模型

對(duì)效率的測(cè)度方法主要有兩大類。一是以Chames等提出的DEA方法為代表，該方法無需設(shè)定函數(shù)形式，從而避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響，且在處理多投入多產(chǎn)出的效率度量上具有優(yōu)勢(shì)。但當(dāng)有過多的輸入和輸出數(shù)目時(shí)，如果用DEA模型進(jìn)行效率評(píng)價(jià)，往往會(huì)出現(xiàn)絕大多數(shù)的決策單元都是DEA有效。二是以Aigner等提出的SFA方法為代表，該方法采用計(jì)量手段對(duì)前沿生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，可以對(duì)得出的參數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，有更為堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)，而且在測(cè)算過程中可以控制個(gè)體沖擊的影響，從而在一定程度上克服了由于個(gè)體差異而造成的技術(shù)非效率。與DEA方法相比，SFA可以有效區(qū)分隨機(jī)誤差項(xiàng)與技術(shù)非效率項(xiàng)，并且可以進(jìn)行影響因素的分析。本文選擇SFA方法作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評(píng)價(jià)方法。由于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)所具有的經(jīng)濟(jì)含義直觀且與其他生產(chǎn)函數(shù)得出的研究結(jié)果差異很小，本文以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為主體，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型，即

lnyit=β0+β1lnx1it+β2lnx2it+β3lnx3it+vit-uit（1）

式中，yit表示i省第t年的新產(chǎn)品銷售收入；x1it表示同年該省投入的總?cè)藬?shù)；x2it表示同年該省投入的R&D人員數(shù)量；x3it表示同年該省投入的人員勞務(wù)費(fèi)。

三、實(shí)證研究

（一）實(shí)證數(shù)據(jù)來源

本文選擇了長(zhǎng)三角地區(qū)2009～2012年數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，上述四個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，但是由于各指標(biāo)之間存在量綱的差異，因此首先將原始數(shù)據(jù)用百分制表示，按照公式（2）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，將其化為1～100之間的數(shù)。

m'=+1（2）

對(duì)處理后的數(shù)據(jù)用Frontier 4.1軟件進(jìn)行分析，得出投入因素的各參數(shù)估計(jì)值，參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表1所示。

長(zhǎng)三角地區(qū)2009～2012年的人力資本投資創(chuàng)新效率見表2。

表2對(duì)測(cè)量結(jié)果進(jìn)行了詳細(xì)的描述，進(jìn)一步用圖1來描述長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的五大產(chǎn)業(yè)人力資本投資創(chuàng)新效率均值的時(shí)間演變趨勢(shì)。

（四）研究結(jié)果分析

表1和表2分別給出了長(zhǎng)三角地區(qū)2009～2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率值及隨機(jī)前沿模型參數(shù)估計(jì)結(jié)果值，下面分別從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率和投入因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資情況進(jìn)行分析。

1. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率評(píng)價(jià)

從表2可以看出：從整體來看，長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，目前處于較高的水平；從各個(gè)地區(qū)來看，江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率最高，上海次之，浙江最低，但三者之間差距不大；從五大產(chǎn)業(yè)來看，五大行業(yè)間效率值差距明顯。電子及通信設(shè)備制造業(yè)人力資本投資效率最高，達(dá)到了0.907，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)效率最低，僅為0.548，但是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)人力資本投資效率值增長(zhǎng)最快，四年來增長(zhǎng)了22%。本文認(rèn)為，電子及通信設(shè)備制造業(yè)起步較早，現(xiàn)在其人力資本投資效率已經(jīng)達(dá)到較高的水平，而航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)起步晚，雖然其人力資本投資效率值較低，但發(fā)展迅速。

2. 投入因素分析

由表1可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總?cè)藬?shù)的產(chǎn)出彈性最大，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率產(chǎn)生顯著的正向影響，這說明目前提高人員的數(shù)量比增加人員的質(zhì)量對(duì)提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率更為有效；人員勞務(wù)費(fèi)的彈性也較高，說明產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)注重員工個(gè)人激勵(lì)，提高技能培訓(xùn)，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，促進(jìn)員工交流與學(xué)習(xí)；而R&D人員數(shù)量的彈性為負(fù)，表明目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D人員數(shù)量已經(jīng)冗余。本文認(rèn)為可能原因有以下三點(diǎn)：一是目前各個(gè)產(chǎn)業(yè)、地區(qū)間R&D人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不明確，存在差異，影響數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)時(shí)的準(zhǔn)確性；二是高技術(shù)企業(yè)大部分屬于國有企業(yè)，R&D人員工作積極性不高；三是相比較將資金用于研發(fā)之中，企業(yè)更傾向于將資金投入到廣告、固定資產(chǎn)投資方面，從而導(dǎo)致缺乏R&D資金，使得R&D人員相對(duì)冗余。

四、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文通過對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的研究，基于理論分析和實(shí)證研究結(jié)果得出以下結(jié)論。一是確定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的指標(biāo)體系，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評(píng)價(jià)模型，并利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，驗(yàn)證了各因素及評(píng)價(jià)模型的可行性和科學(xué)性。二是揭示了長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)：2009～2012年人力資本投資效率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)效率最高，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)效率最低，有一定上升空間；同時(shí)對(duì)上海、江蘇和浙江的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進(jìn)行比較，地區(qū)間差異不明顯。三是分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的投入因素：投入因素均會(huì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率產(chǎn)生顯著影響，其中從業(yè)人員投入數(shù)量彈性最大，增加人員的數(shù)量比提高人員的質(zhì)量能更有效地提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率。

（二）政策建議

根據(jù)上述分析，本文提出如下建議：長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)加大人力資本投資規(guī)模，增加從業(yè)人員數(shù)量，逐步改善人力資本投入質(zhì)量；營(yíng)造良好的研發(fā)環(huán)境，增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)動(dòng)力，同時(shí)要優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，完善教育培訓(xùn)機(jī)制，建立產(chǎn)業(yè)交流平臺(tái)，便于員工學(xué)習(xí)交流。同時(shí)應(yīng)加大政府對(duì)高技術(shù)企業(yè)的支持力度，發(fā)展具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的大型核心企業(yè)；合理利用社會(huì)教育機(jī)構(gòu)提升從業(yè)人員的知識(shí)水平；充分調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)的力量，提高產(chǎn)學(xué)研水平；增加醫(yī)療機(jī)構(gòu)等醫(yī)療服務(wù)設(shè)施。

綜上所述，本文的研究結(jié)果揭示了現(xiàn)階段長(zhǎng)三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)律和趨勢(shì)。由于部分因素所對(duì)應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)收集存在困難，本文采取了替代指標(biāo)和轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的方法，這可能使得本文的研究存在一些誤差，還有待于今后進(jìn)一步的深入研究。

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*基金項(xiàng)目：江蘇省社科基金項(xiàng)目（13ZHB005）；江蘇統(tǒng)計(jì)應(yīng)用研究基地基金項(xiàng)目（2012012）。

（作者單位：江蘇大學(xué)管理學(xué)院）