杜江洋　董潔

摘要：文章以長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本為研究對象，基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征分析其人力資本投資的投入和產(chǎn)出因素，依據(jù)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評價模型，并運用SFA方法對2009～2012年長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進行了實證研究。在此基礎(chǔ)上，提出了提升中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的對策和建議。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；人力資本；隨機前沿分析

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識密集且發(fā)展迅速的產(chǎn)業(yè)，主要包括醫(yī)藥制造業(yè)，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，具有高投入、高風險、高產(chǎn)出、高技術(shù)密集度等特征。人力資本投資不僅可以產(chǎn)生新的知識和信息，增強企業(yè)的創(chuàng)新力，而且可以提高企業(yè)本身的人力資本存量，促進知識和技術(shù)的外溢。對于以技術(shù)創(chuàng)新為核心的高技術(shù)企業(yè)來說，企業(yè)的競爭優(yōu)勢早已從傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)和市場支配能力轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的人力資本。陳關(guān)聚（2012）基于2001～2010年上市公司面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)人力資本的貢獻率為0.588，物質(zhì)資本的貢獻率為0.137?？梢钥闯?，相對于物質(zhì)資本，人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻程度顯著提高，人力資本在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過程當中發(fā)揮著更大的作用。近年來，長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，2012年長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占全國比重約為33%，取代珠三角成為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”。本文以人力資本為切入點對我國長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進行研究，探究長三角地區(qū)人力資本投資效率的現(xiàn)狀，通過優(yōu)化人員配置結(jié)構(gòu)，以提高長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率。

目前，國外針對人力資本投資效率的研究主要集中在其具體的影響因素上。Colombo G Massimo（2005）指出了企業(yè)家人力資本在高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展過程當中發(fā)揮著重要的作用。Muhammad（2008）發(fā)現(xiàn)，為了維系人力資本的更好發(fā)展，應(yīng)保證在科教方面的公共支出高于一定的門限值。Kevin Harriott（2010）的研究表明，高等教育在發(fā)達國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長中起到關(guān)鍵的作用，擁有高科技能力的人力資本與經(jīng)濟增長呈明顯的正相關(guān)關(guān)系。

我國針對產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的研究并不多，主要集中在國家及區(qū)域?qū)用鎸θ肆Y本投資效率進行研究：王宇、焦建玲（2005）應(yīng)用因果關(guān)系檢驗法對我國人力資本與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進行了研究；駱永民（2010）借助中國30個省份1998～2008年的面板數(shù)據(jù)，以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）得到人力資本投資對于經(jīng)濟發(fā)展的效率；白勇、馬躍如（2013）運用隨機前沿函數(shù)，對我國人力資本投資效率及影響因素進行了實證分析。

本文以長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本為研究對象，基于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征，建立了人力資本投資效率的指標體系。在此基礎(chǔ)上借鑒國內(nèi)外效率評價研究的相關(guān)成果，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評價模型，并進行實證研究，分析各投入因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的影響強度和方向，進而提出提高長三角高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的政策建議。本文的研究成果對提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率、促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有積極的理論和現(xiàn)實意義。

一、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投入和產(chǎn)出指標

（一）投入指標

國內(nèi)大部分學者都認為人力資本是凝結(jié)在勞動者身上的體能、知識、技能和經(jīng)驗，包括普通勞動者在內(nèi)的所有員工都擁有人力資本。因此，本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)每年從業(yè)人員平均數(shù)作為人力資本投入數(shù)量的評價指標。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高投入、高技術(shù)含量等特點，人力資本投入的質(zhì)量也是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，本文選擇R&D人員數(shù)量作為人力資本投入質(zhì)量的評價指標。從人力資本投資角度來看，國內(nèi)外學者一般認為人力資本投資包含教育投資、培訓投資、健康投資、遷移投資這四個方面，而在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)里，這些方面的投資主要包含在人員勞務(wù)費中。以上投入因素分別記為X1、X2和X3，其中X1表示從業(yè)人員總數(shù)；X2表示R&D人員數(shù)量；X3表示人員勞務(wù)費。

（二）產(chǎn)出指標

與物質(zhì)資本不同，人力資本不僅具有產(chǎn)值方面的產(chǎn)出，還具有創(chuàng)新方面的產(chǎn)出。因此本文選擇了新產(chǎn)品銷售收入作為衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)值的指標，記為Y。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率評價模型

對效率的測度方法主要有兩大類。一是以Chames等提出的DEA方法為代表，該方法無需設(shè)定函數(shù)形式，從而避免了主觀設(shè)定函數(shù)的影響，且在處理多投入多產(chǎn)出的效率度量上具有優(yōu)勢。但當有過多的輸入和輸出數(shù)目時，如果用DEA模型進行效率評價，往往會出現(xiàn)絕大多數(shù)的決策單元都是DEA有效。二是以Aigner等提出的SFA方法為代表，該方法采用計量手段對前沿生產(chǎn)函數(shù)進行估計，可以對得出的參數(shù)進行統(tǒng)計檢驗，有更為堅實的經(jīng)濟理論基礎(chǔ)，而且在測算過程中可以控制個體沖擊的影響，從而在一定程度上克服了由于個體差異而造成的技術(shù)非效率。與DEA方法相比，SFA可以有效區(qū)分隨機誤差項與技術(shù)非效率項，并且可以進行影響因素的分析。本文選擇SFA方法作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評價方法。由于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)所具有的經(jīng)濟含義直觀且與其他生產(chǎn)函數(shù)得出的研究結(jié)果差異很小，本文以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為主體，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本創(chuàng)新效率評價模型，即

lnyit=β0+β1lnx1it+β2lnx2it+β3lnx3it+vit-uit（1）

式中，yit表示i省第t年的新產(chǎn)品銷售收入；x1it表示同年該省投入的總?cè)藬?shù)；x2it表示同年該省投入的R&D人員數(shù)量；x3it表示同年該省投入的人員勞務(wù)費。

三、實證研究

（一）實證數(shù)據(jù)來源

本文選擇了長三角地區(qū)2009～2012年數(shù)據(jù)進行研究，上述四個指標數(shù)據(jù)均來自《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，但是由于各指標之間存在量綱的差異，因此首先將原始數(shù)據(jù)用百分制表示，按照公式（2）對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，將其化為1～100之間的數(shù)。

m'=+1（2）

對處理后的數(shù)據(jù)用Frontier 4.1軟件進行分析，得出投入因素的各參數(shù)估計值，參數(shù)估計結(jié)果如表1所示。

長三角地區(qū)2009～2012年的人力資本投資創(chuàng)新效率見表2。

表2對測量結(jié)果進行了詳細的描述，進一步用圖1來描述長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的五大產(chǎn)業(yè)人力資本投資創(chuàng)新效率均值的時間演變趨勢。

（四）研究結(jié)果分析

表1和表2分別給出了長三角地區(qū)2009～2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率值及隨機前沿模型參數(shù)估計結(jié)果值，下面分別從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率和投入因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資情況進行分析。

1. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率評價

從表2可以看出：從整體來看，長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率保持增長趨勢，目前處于較高的水平；從各個地區(qū)來看，江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率最高，上海次之，浙江最低，但三者之間差距不大；從五大產(chǎn)業(yè)來看，五大行業(yè)間效率值差距明顯。電子及通信設(shè)備制造業(yè)人力資本投資效率最高，達到了0.907，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)效率最低，僅為0.548，但是航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)人力資本投資效率值增長最快，四年來增長了22%。本文認為，電子及通信設(shè)備制造業(yè)起步較早，現(xiàn)在其人力資本投資效率已經(jīng)達到較高的水平，而航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)起步晚，雖然其人力資本投資效率值較低，但發(fā)展迅速。

2. 投入因素分析

由表1可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總?cè)藬?shù)的產(chǎn)出彈性最大，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率產(chǎn)生顯著的正向影響，這說明目前提高人員的數(shù)量比增加人員的質(zhì)量對提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率更為有效；人員勞務(wù)費的彈性也較高，說明產(chǎn)業(yè)應(yīng)當注重員工個人激勵，提高技能培訓，優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，促進員工交流與學習；而R&D人員數(shù)量的彈性為負，表明目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D人員數(shù)量已經(jīng)冗余。本文認為可能原因有以下三點：一是目前各個產(chǎn)業(yè)、地區(qū)間R&D人員的評價標準不明確，存在差異，影響數(shù)據(jù)統(tǒng)計時的準確性；二是高技術(shù)企業(yè)大部分屬于國有企業(yè)，R&D人員工作積極性不高；三是相比較將資金用于研發(fā)之中，企業(yè)更傾向于將資金投入到廣告、固定資產(chǎn)投資方面，從而導(dǎo)致缺乏R&D資金，使得R&D人員相對冗余。

四、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

本文通過對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的研究，基于理論分析和實證研究結(jié)果得出以下結(jié)論。一是確定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的指標體系，構(gòu)建了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的評價模型，并利用相關(guān)數(shù)據(jù)進行了實證研究，驗證了各因素及評價模型的可行性和科學性。二是揭示了長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢：2009～2012年人力資本投資效率呈現(xiàn)上升趨勢，其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)效率最高，航空、航天器及設(shè)備制造業(yè)效率最低，有一定上升空間；同時對上海、江蘇和浙江的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率進行比較，地區(qū)間差異不明顯。三是分析了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的投入因素：投入因素均會對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率產(chǎn)生顯著影響，其中從業(yè)人員投入數(shù)量彈性最大，增加人員的數(shù)量比提高人員的質(zhì)量能更有效地提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率。

（二）政策建議

根據(jù)上述分析，本文提出如下建議：長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)加大人力資本投資規(guī)模，增加從業(yè)人員數(shù)量，逐步改善人力資本投入質(zhì)量；營造良好的研發(fā)環(huán)境，增強高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)動力，同時要優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，完善教育培訓機制，建立產(chǎn)業(yè)交流平臺，便于員工學習交流。同時應(yīng)加大政府對高技術(shù)企業(yè)的支持力度，發(fā)展具有國際競爭力的大型核心企業(yè)；合理利用社會教育機構(gòu)提升從業(yè)人員的知識水平；充分調(diào)動科研機構(gòu)的力量，提高產(chǎn)學研水平；增加醫(yī)療機構(gòu)等醫(yī)療服務(wù)設(shè)施。

綜上所述，本文的研究結(jié)果揭示了現(xiàn)階段長三角地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人力資本投資效率的發(fā)展現(xiàn)狀、規(guī)律和趨勢。由于部分因素所對應(yīng)指標的數(shù)據(jù)收集存在困難，本文采取了替代指標和轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的方法，這可能使得本文的研究存在一些誤差，還有待于今后進一步的深入研究。

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*基金項目：江蘇省社科基金項目（13ZHB005）；江蘇統(tǒng)計應(yīng)用研究基地基金項目（2012012）。

（作者單位：江蘇大學管理學院）