楊建東　蘇日谷

摘要：文章就城市化對經(jīng)濟增長的作用機制展開實證分析，首先對城市化作用于經(jīng)濟增長的相關理論進行介紹，并根據(jù)研究需要提出相應假設前提，再基于上述分析建立人均產(chǎn)出與相關因素的經(jīng)濟增長模型和城市化與相關因素的影響模型，并通過數(shù)據(jù)分析得出城市化通過第三產(chǎn)業(yè)和人力資本作用于經(jīng)濟增長，且人均知識資本沒能顯著促進經(jīng)濟增長的結論，最后再基于研究結論提出未來應當在城市化中大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)和提高科研成果轉化率的建議。

關鍵詞：城市化；經(jīng)濟增長；產(chǎn)業(yè)結構；人均知識資本；人力資本

城市化被視為我國未來一段時期內(nèi)經(jīng)濟增長的新引擎，即城市化能夠促進經(jīng)濟增長。而有關經(jīng)濟增長與城市化之間相互促進的關系已經(jīng)得到學術界的認可，國內(nèi)學者對此也展開了許多實證分析，探討說明城市化與經(jīng)濟增長之間的關系。在這一大前提下，如何在城市化過程中更好地促進經(jīng)濟增長，就成為研究的重點。本文將對中國城市化對于經(jīng)濟增長的作用機制進行分析，通過尋找城市化與經(jīng)濟增長之間的作用渠道，來分析城市化通過哪些途徑來對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響，從而根據(jù)分析結果提出相應的建議。

本文首先就與此相關的研究文獻進行綜述，并對城市化作用于經(jīng)濟增長的相關理論進行分析，并根據(jù)我國現(xiàn)實提出相應的研究假設前提，再基于上述分析建立經(jīng)濟增長和城市化兩組研究模型，通過數(shù)據(jù)分析得出結論，并提出未來城市化中如何更好地促進經(jīng)濟增長的建議。

一、文獻綜述

國內(nèi)外學者對于城市化與經(jīng)濟發(fā)展間相互作用關系及機制進行了大量研究。其中錢納里早在1975年出版的《發(fā)展的型式：1950～1970》（The Pattern of Development）一書中，就已經(jīng)對城市化率和經(jīng)濟增長間的關系進行了定量研究。在已有的研究文獻中，雖然不同學者對于城市化的概念有著不同的定義與理解，但是對于城市化和經(jīng)濟增長關系的研究結論基本一致，即城市化與經(jīng)濟增長之間存在正向促進作用，城市化率和城市化水平的不斷提高能夠拉動經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟的發(fā)展又能夠推動城市化的不斷提高。

而對于我國城市化與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的研究，國內(nèi)學者也有著較為豐富的研究成果。李郇（2005）基于我國城市化具有滯后性的觀點，通過構造影響經(jīng)濟增長對城市化進程的世界模型，來對造成我國城市化滯后的經(jīng)濟因素及其影響程度進行定量分析研究，并得出經(jīng)濟因素中的第二、三產(chǎn)業(yè)及高等教育對于城市化水平的影響只是國際水平的50%的結論。沈坤榮、蔣銳（2007）對我國城市化對于經(jīng)濟增長的作用機制進行了實證研究，通過對傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模型的改進和設計城市化與多項經(jīng)濟增長因素的計量模型，借助數(shù)據(jù)分析得出兩個結論：一是城市化能夠通過物質(zhì)資本、人力資本、知識資本和產(chǎn)業(yè)結構四條途徑來影響經(jīng)濟增長；二是在現(xiàn)階段人力資本和結構變革是城市化與經(jīng)濟增長之間的顯著影響渠道。張穎、趙民（2003）通過實證研究得出城市化發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展的一般關系模型和發(fā)展指標，并針對特大城市城市化與經(jīng)濟發(fā)展關系進行了探討。趙紅軍（2005）以“交易效率”為視角對城市化與經(jīng)濟發(fā)展的問題展開研究，雖然重點是探討城市化的機制和由此帶來的經(jīng)濟發(fā)展問題，但是也在一定程度上說明了經(jīng)濟發(fā)展與城市化之間的相互作用關系。中國經(jīng)濟增長前沿課題組（2011）基于財政視角探討了城市化與經(jīng)濟增長的內(nèi)在機理，通過引入“土地財政”的變量，得出土地財政和公共支出擴張對于城市化具有直接加速效應的結論，并提出轉變政府職能和改革財政體制及籌資用資模式以保證城市化對經(jīng)濟增長的推動。朱傳耿、孫姍姍、李志江（2008）對中國人口城市化的影響因素進行了探討，并得出人口城市化與經(jīng)濟結構要素相關性不顯著的結論。李金昌、程開明（2006）利用協(xié)整檢驗、格蘭杰因果檢驗、誤差修正模型和脈沖響應及方差分解等方法，對城市化與經(jīng)濟增長的關系進行分析，并得出經(jīng)濟增長是城市化水平提高的格蘭杰原因，且經(jīng)濟增長對城市化具有較大的正向沖擊效應，而城市化對經(jīng)濟增長的作用強度不大。趙顯洲（2006）以1978～2005年的時間序列為樣本，運用回歸模型對我國城市化與經(jīng)濟發(fā)展的相互關系進行了研究，并得出城市化與經(jīng)濟發(fā)展間存在長期和短期的相互作用。

二、理論依據(jù)與研究假設

（一）理論依據(jù)

自經(jīng)濟學學科形成以來，學者對于經(jīng)濟增長的定性與定量研究就從來不曾中斷過，通過尋求影響經(jīng)濟增長的因素來促進一國或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。從經(jīng)濟發(fā)展視角展開研究的方法目前主要有兩種：一是要素分析；二是經(jīng)濟增長構成分析。前者有經(jīng)典的內(nèi)生、外生經(jīng)濟增長模型，將影響經(jīng)濟增長的因素劃分為人力資本、貨幣資本、技術以及制度等，而后者則從社會主體統(tǒng)計分析視角將經(jīng)濟構成劃分為消費、投資、凈出口和政府購買，通過社會不同部門主體來進行分析。這兩種分析方法的共同之處在于都是通過因素或整體分解的方法來分析與解釋經(jīng)濟增長。

城市化是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，在工業(yè)革命之后得到迅速發(fā)展。而在現(xiàn)今國際、國內(nèi)發(fā)展大環(huán)境下，城市化又被賦予經(jīng)濟發(fā)展的新動力引擎，希望通過城市化來保持經(jīng)濟的快速穩(wěn)定發(fā)展。而之所以會有這樣的思維，是因為城市化所帶來的大量基礎設施建設投資，而投資是促進經(jīng)濟增長的重要因素。除此之外，城市化還通過形成產(chǎn)業(yè)集群、知識外溢等規(guī)模和范圍經(jīng)濟等來促進經(jīng)濟的增長。而新經(jīng)濟增長理論并沒有注意到知識外溢性所導致的經(jīng)濟活動在空間的聚集，以及空間聚集對于加速人力資本積累的作用，前者是經(jīng)濟增長如何影響城市化方式的問題，而后者是城市化如何促進經(jīng)濟增長的效率問題。

由上述理論分析可以看出，雖然經(jīng)濟增長與城市化之間確實存在著千絲萬縷的聯(lián)系，且在數(shù)據(jù)分析時，也會發(fā)現(xiàn)兩者間存在較大的相關性，但是兩者并不存在直接的作用，而是通過一定的機制和影響渠道來實現(xiàn)的。因而直接通過分析經(jīng)濟增長與城市化之間的相關性或者作用函數(shù)，并不能為如何更好地通過城市化來促進經(jīng)濟增長提供建議。

基于以上分析，若直接以城市化率和經(jīng)濟增長為變量進行計量模型探討，只能得出兩者間的相互關系，或者說變化趨勢，但是卻不能說明兩者的內(nèi)在作用機制，因而有必要對經(jīng)濟增長與城市化之間的作用機制及其作用渠道進行說明，在理論分析的基礎上通過引入新的中間變量，再通過數(shù)據(jù)的實證分析，說明城市化與經(jīng)濟增長間的作用是如何實現(xiàn)的，從而對未來城市化建設中，如何更好地借助城市化來實現(xiàn)經(jīng)濟增長提供參考。

（二）研究前提與假設

第一，城市化對于經(jīng)濟增長具有促進作用。根據(jù)已有研究文獻的實證分析結果，城市化與經(jīng)濟增長之間存在數(shù)據(jù)上的正向互促作用，因研究過程科學、嚴謹合理，且符合理論預期，因而以此為假設前提進行模型構建和數(shù)據(jù)收集分析。

第二，不考慮經(jīng)濟增長對于城市化的反向促進作用。無論是從理論上，還是從已有研究文獻實證分析結果來看，經(jīng)濟增長對于城市化是具有較大的促進作用，但本文的研究目的在于探討城市化過程中如何更好地促進經(jīng)濟增長，因而以經(jīng)濟增長為被解釋變量。且在現(xiàn)階段，我國城市化處于一個主動建設的過程，而不是一個自然形成的階段，因而探討城市化中如何促進經(jīng)濟增長更具有現(xiàn)實意義。

第三，選擇知識資本、產(chǎn)業(yè)結構作為分析經(jīng)濟增長與城市化之間作用的渠道變量。通過理論分析，可以知道首先城市化有利于人力資本和知識（技術）的積累，從而對經(jīng)濟增長起到促進作用，其次城市化能將邊際產(chǎn)出較低的剩余勞動力從農(nóng)村向城市轉移，從而促進非第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結構的升級，并最終促進經(jīng)濟增長，即城市化通過首先作用于要素積累和產(chǎn)業(yè)結構變革，然后對經(jīng)濟增長產(chǎn)生正向促進作用。

三、模型與數(shù)據(jù)

（一）模型設定

柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是分析經(jīng)濟增長的經(jīng)典模型，Griliches后來擴展了柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，將知識資本存量作為一個單獨的生產(chǎn)要素加入模型中，其中知識資本存量用R&D衡量。本文將借助生產(chǎn)函數(shù)形式，以人均產(chǎn)出（即人均GDP）為被解釋變量，以人力資本、人均知識存量、產(chǎn)業(yè)結構作為解釋變量，構造經(jīng)濟增長模型，即

lnyi=β0+β1lnhi+β2lnki+β3lnpi+β4lnsi+ui（1）

其中h表示人力資本（教育投資占國內(nèi)生產(chǎn)總值比重），k表示人均知識資本（單位元），p表示第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重，s表示第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重，β0 表示常數(shù)項，ui表示隨機擾動項。β1到β4表示lnh、lnk、lnp和lns的變化對于GDP增長的貢獻度。

為了考慮城市化如何通過上述解釋變量作用于經(jīng)濟增長，因而建立城市化與上述各因素的計量模型，即

lnki=α0+α1URBi+εi（2）

lnhi=γ0+γ1URBi+εi（3）

lnpi=δ0+δ1URBi+εi（4）

lnsi=θ0+θ1URBi+εi（5）

lnui=c0+c1URBi+εi（6）

其中，URB表示歷年的城市化水平，文中以城鎮(zhèn)人口占全國人口的比重來表示城市化率，模型（6）中Ui為產(chǎn)出模型中的殘差項，通過設置此模型來分析城市化是否還通過其他未納入考慮的因素來對人均產(chǎn)出產(chǎn)生影響。

（二）數(shù)據(jù)來源與說明

文中實證研究的數(shù)據(jù)來源于1990～2013年《中國統(tǒng)計年鑒》，其中有些數(shù)據(jù)根據(jù)研究需要和指標構成進行了整理。有些研究文獻中為了衡量知識因素或人力資本對于城市化和經(jīng)濟增長的關系與作用，采用高等教育人數(shù)比作為衡量指標，但是我國的戶籍制度和高等教育學生人口城鎮(zhèn)化導致這一指標不具有科學性，因而本文采用教育投資占GDP的比例作為衡量標準。

人均知識資本較難衡量，前人研究文獻中將R&D作為度量資本存量的大小，因而本文也參考這一方法。本文所需要的人均資本存量可以用R&D除以城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)來獲得，之所以將資本存量除以城鎮(zhèn)就業(yè)人數(shù)，因為城鎮(zhèn)化中的知識積累和擴散作用主要是在城市產(chǎn)生的。對于結構主義所主張的城市化能通過改善人口城鄉(xiāng)結構，從而作用于產(chǎn)業(yè)結構，且改善第二、三產(chǎn)業(yè)結構這一理論，本文為衡量產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長的影響，分別引入了第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP之比。

四、計量結果與分析

（一）計量結果

本文利用1990～2012年的全國時間序列數(shù)據(jù)，采用最小二乘法（OLS）來對產(chǎn)出模型中的各變量系數(shù)進行估計，EVIEWS計算結果如表1。

從上述計算結果可以看出，整個方程的擬合程度較好，變量自相關也可以接受。在0.05的顯著性水平下，除了人均知識資本k這一變量不顯著外，其他各引入變量都顯著，其中第二產(chǎn)業(yè)結構P對于經(jīng)濟增長（人均產(chǎn)出）具有最大影響。

方程（2）到方程（6）的回歸結果中，人均知識資本與城市化率之間擬合程度較好，且在0.05的顯著性水平下，常數(shù)項和城市化率都顯著；人力資本與城市化率之間的擬合程度、變量的顯著性水平等都是可以接受的，只是存在自相關；第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP比重和城市化率之間的回歸結果中，無論是擬合程度、變量的顯著性（0.05顯著性水平下），還是自相關程度都不滿足；第三產(chǎn)業(yè)結構與城市化率之間的回歸結果中，除了自相關不滿足條件外，其他擬合程度和顯著性水平都是較好的；產(chǎn)出模型的殘差項與城市化率之間的回歸結果中，擬合程度和變量的顯著性水平都不符合條件。對于存在自相關的回歸方程，研究中對數(shù)據(jù)進行了一階和二階差分，進行進一步回歸分析，以求在滿足擬合程度和顯著水平條件下，改善自相關程度，但是廣義差分后，雖然自相關得到了改善，但是擬合優(yōu)度和顯著性水平都不符合條件。在方程（2）到方程（6）的第一次回歸結果中，雖然存在一定程度的自相關，但是也還是可以接受的。

（二）回歸結果分析

從產(chǎn)出模型的回歸結果可以看出，在所設定的影響變量中，產(chǎn)業(yè)結構和人力資本對于經(jīng)濟增長（人均產(chǎn)出）具有顯著影響，其中第二產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長的作用最為明顯，這也是符合我國經(jīng)濟增長實際和理論預期的。下面就各變量與經(jīng)濟增長和城市化率的回歸結果進行分析和說明。

第一，經(jīng)濟增長與第二產(chǎn)業(yè)結構、城市化率與第二產(chǎn)業(yè)結構計量結果分析與說明。從計量結果中可以看出產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長確實有顯著影響，在本文數(shù)據(jù)分析中突出表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)結構對經(jīng)濟增長的影響，這是與我國經(jīng)濟發(fā)展實際相聯(lián)系的。因為我國在過去時間的經(jīng)濟增長基本都是由第二產(chǎn)業(yè)拉動的，第二產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，而許多新城市都是在工業(yè)化的基礎上發(fā)展而來的，或者原有舊城依靠第二產(chǎn)業(yè)不斷擴大。同時，這也與模型設定時所依據(jù)的產(chǎn)業(yè)結構理論相符。而在城市化率與第二產(chǎn)業(yè)結構的計量結果中，城市化對于第二產(chǎn)業(yè)結構并沒有顯著影響。由此說明城市化通過第二產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長的影響是不顯著的。

第二，經(jīng)濟增長與人力資本、城市化率與人力資本計量結果分析與說明。人力資本對于經(jīng)濟增長的影響是顯著的，且僅次于第二產(chǎn)業(yè)結構。而城市化率對于人力資本的作用也是顯著的，雖然作用系數(shù)不是很大。由此可以說明城市化率確實通過影響人力資本，從而最終對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響。這與城市化所帶來的知識集聚效應從而促進經(jīng)濟增長是相符的。

第三，經(jīng)濟增長與人均知識資本、城市化率與人均知識資本計量結果分析與說明。人均知識資本對于經(jīng)濟增長的作用是不顯著的，而城市化對于人均知識資本的影響卻是顯著的。這一方面說明城市化確實對于人均知識資本的提高具有影響，另一方面卻與傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論相悖，因為在傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論中，人均知識資本對于經(jīng)濟增長具有重要影響。若是從我國實際出發(fā)來考慮，這又是符合實際的，因為我國的知識研發(fā)很多都處于理論階段，或者由成果向大眾普及會存在較大的生產(chǎn)成本，因而實際轉化率不高，從而導致其對于經(jīng)濟增長的作用也不是很明顯。

第四，經(jīng)濟增長與第三產(chǎn)業(yè)結構、城市化率與第三產(chǎn)業(yè)結構計量結果分析與說明。第三產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長的影響是顯著的，且城市化對于第三產(chǎn)業(yè)結構也具有顯著影響，這是符合結構主義理論預期的。而第三產(chǎn)業(yè)結構對于經(jīng)濟增長的作用偏小，這是與我國目前的產(chǎn)業(yè)結構現(xiàn)狀相符合的。由此可見，城市化能通過對第三產(chǎn)業(yè)結構產(chǎn)生影響，從而最終對經(jīng)濟增長產(chǎn)生顯著影響。

第五，城市化率與產(chǎn)出模型殘差項的計量結果。通過兩者的回歸分析發(fā)現(xiàn)，城市化對于產(chǎn)出模型的殘差沒有顯著影響，即城市化對于經(jīng)濟增長的影響沒有其他顯著而未考慮的渠道或變量。

五、結論與建議

（一）研究結論

基于上述計量實證分析，本文研究得出如下結論：首先，城市化對于經(jīng)濟增長具有促進作用；其次，城市化作用于經(jīng)濟增長的渠道主要通過第三產(chǎn)業(yè)結構和人力資本兩個渠道，但作用系數(shù)不是很大；再次，城市化對于經(jīng)濟增長的影響渠道，與經(jīng)濟發(fā)展階段和一國具體國情有關；最后，現(xiàn)階段，我國城市化通過人均知識資本對經(jīng)濟增長的作用沒有得到有效發(fā)揮。

（二）建議

根據(jù)上述有關城市化與經(jīng)濟增長及兩者間作用渠道的分析，對我國未來城市化中如何更好地促進經(jīng)濟增長提出如下建議。

第一，在城市化過程中大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。結構主義理論對于城市化對經(jīng)濟增長促進作用的理論分析和實證分析結果是相符的，但主要是通過第三產(chǎn)業(yè)來實現(xiàn)的，因而在未來的城市化過程中，應當通過積極發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，從而更好地促進經(jīng)濟增長。將第二產(chǎn)業(yè)移出城市，著力發(fā)展以服務為基礎的第三產(chǎn)業(yè)也是符合產(chǎn)業(yè)結構升級和國家發(fā)展方針的。

第二，積極將科研成果投入生產(chǎn)實踐?？蒲谐晒霓D化能夠提供人均知識資本，而人均知識資本的提高是促進經(jīng)濟增長的重要因素，但是從上述經(jīng)濟增長模型實證分析中可以發(fā)現(xiàn)，人均知識資本對于經(jīng)濟增長并沒有顯著影響，其原因在于科研成果的轉化不足，因而在未來的科研成果中，除了積極發(fā)展前沿科技之外，還應當側重生產(chǎn)實踐的新成果研發(fā)，以更好地促進經(jīng)濟增長。

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（作者單位：中央民族大學經(jīng)濟學院）