付強(qiáng)　吳潔明

摘 要： 針對(duì)數(shù)字作品經(jīng)多級(jí)授權(quán)后無法有效證明授權(quán)的合法性問題，研究了數(shù)字作品基本授權(quán)信息的類型，分析了數(shù)字作品權(quán)利轉(zhuǎn)移的邏輯關(guān)系，通過構(gòu)建權(quán)利鏈基本模型、組合形態(tài)模型，設(shè)計(jì)構(gòu)建算法記錄數(shù)字作品多級(jí)授權(quán)信息，以解決合法授權(quán)的問題。

關(guān)鍵詞： 數(shù)字作品； 版權(quán)保護(hù)； 授權(quán)鏈； 構(gòu)建算法； 授權(quán)模型； 權(quán)利驗(yàn)證

中圖分類號(hào)：TP399 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1006-8228（2015）04-09-04

Abstract： Aiming at the problem that the digital works by multi-level authorization cannot effectively prove the legitimacy of authorization， this paper analyses the types of digital works' basic authorization information and the logical relationship of digital works' right transfer. By building the basic rights chain model and the combination configuration model， a construction algorithm to record the digital works' multilevel authorization information is designed， so as to solve the problem for the legal authorization.

Key words： digital works； copyright protection； right chain； construction algorithm； authorization mode

0 引言

計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的飛速發(fā)展為數(shù)字作品（例如：手機(jī)游戲、軟件、數(shù)字音樂、電子書等）的迅速傳播奠定了基礎(chǔ)。優(yōu)秀的數(shù)字作品成為人們生產(chǎn)、生活中重要的消費(fèi)品。人們可以在任何有網(wǎng)絡(luò)的地方，方便地使用、復(fù)制這些數(shù)字作品，但是在方便使用的同時(shí)，也出現(xiàn)了大量的侵權(quán)現(xiàn)象（即未經(jīng)數(shù)字作品權(quán)利擁有者授權(quán)的情況下用于商業(yè)目的的使用），嚴(yán)重?fù)p害了作品權(quán)利擁有者的利益，阻礙了我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此迫切需要研究對(duì)數(shù)字作品權(quán)利進(jìn)行認(rèn)定、能夠有效理清數(shù)字作品授權(quán)關(guān)系的方法。

本文對(duì)現(xiàn)有數(shù)字作品授權(quán)方式和授權(quán)信息進(jìn)行研究，針對(duì)多級(jí)授權(quán)的數(shù)字作品，構(gòu)建授權(quán)權(quán)利鏈，采用權(quán)利鏈跟蹤的方式證明授權(quán)的合法性。研究數(shù)字作品權(quán)利鏈構(gòu)建過程，抽象出權(quán)利鏈的基本模型和組合形態(tài)模型，構(gòu)建多條件并行檢測(cè)、安全鏈接、專有回溯遍歷和專有安全范圍等算法，安全高效地構(gòu)建授權(quán)權(quán)利鏈。

1 數(shù)字作品授權(quán)信息

所謂數(shù)字作品，即以二進(jìn)制數(shù)字編碼形式表達(dá)的各種作品，它不僅包括文字、美術(shù)、攝影、音響、動(dòng)畫、電影電視等傳統(tǒng)作品的數(shù)字表達(dá)形式，還包括從其被創(chuàng)作之時(shí)就是用二進(jìn)制數(shù)字編碼形式表達(dá)的計(jì)算機(jī)軟件、數(shù)據(jù)庫和多媒體作品等新型數(shù)字作品[1]。

數(shù)字作品的授權(quán)（轉(zhuǎn)讓）是指數(shù)字作品權(quán)利的擁有者將其擁有的作品權(quán)利許可（轉(zhuǎn)讓）給另一方使用。通過記錄數(shù)據(jù)作品的授權(quán)信息，形成數(shù)字作品授權(quán)權(quán)利鏈的元數(shù)據(jù)，解決數(shù)字作品經(jīng)多次授權(quán)后權(quán)屬不清的問題。

1.1 授權(quán)類型

數(shù)字作品授權(quán)類型包含專有許可、非專有許可和轉(zhuǎn)讓三種。授權(quán)類型決定數(shù)字作品的授權(quán)方式，專有許可授權(quán)是指著作權(quán)人授予合同另一方享有的以某種特定方式專有使用其作品的權(quán)利，被授權(quán)方對(duì)作品享有獨(dú)占、排他的使用權(quán)，授權(quán)人不得再授權(quán)第三者；非專有許可是指著作權(quán)人將其作品以非專有的方式授權(quán)給他人使用；轉(zhuǎn)讓是將數(shù)字作品的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給另一方，數(shù)字作品轉(zhuǎn)讓后，原轉(zhuǎn)讓者不再擁有該項(xiàng)權(quán)利。

1.2 授權(quán)信息

對(duì)于數(shù)字作品來說無論是轉(zhuǎn)讓還是許可，只要使用他人作品都應(yīng)當(dāng)同權(quán)利擁有者簽訂相應(yīng)的合同。通常許可使用合同的主要內(nèi)容有：①許可使用的權(quán)利種類，即許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)還是非專有使用權(quán)；②許可使用的地域范圍、時(shí)間[2]。為此應(yīng)將數(shù)據(jù)作品的授權(quán)信息概括為權(quán)利種類、授權(quán)的時(shí)間范圍、授權(quán)地域范圍和許可方/被許可方的基本信息。對(duì)于數(shù)字作品的權(quán)利擁有者只能將屬于自己的權(quán)利，例如復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、改編權(quán)、表演權(quán)、廣播權(quán)等，授予他方，條件是在有效時(shí)間和地域范圍之內(nèi)。被許可方擁有作品的相應(yīng)權(quán)利也包含上述三個(gè)方面，并且其范圍應(yīng)該是許可方相應(yīng)范圍的子集。

2 數(shù)字作品權(quán)利鏈的構(gòu)建邏輯

當(dāng)數(shù)字作品權(quán)利擁有者以合同方式將其合法權(quán)利授予他方時(shí)，就在權(quán)利鏈上形成一個(gè)授權(quán)節(jié)點(diǎn)。一次合法授權(quán)的前提條件是：①要確定許可方擁有的權(quán)利是否合法；②要確定本次授權(quán)過程是否合法[3]。這兩點(diǎn)都確定合法才能構(gòu)建本次授權(quán)節(jié)點(diǎn)，進(jìn)而保證在此基礎(chǔ)上建立的授權(quán)鏈?zhǔn)峭暾摹⒑戏ǖ?。同時(shí)，構(gòu)建起來的權(quán)利鏈又可以為下次授權(quán)提供脈絡(luò)清晰的授權(quán)依據(jù)，保證下次授權(quán)的合法性。

2.1 對(duì)許可方權(quán)利獲得合法性的判斷

許可方的權(quán)利獲得方式，包括原始獲得、繼承、承受和其他[4]。

若是原始獲得或者繼承，需要驗(yàn)證許可方的權(quán)利保證書。

若是承受獲得，則需要根據(jù)許可方的上級(jí)授權(quán)合同（即許可方作為被許可方獲取權(quán)利的合同）對(duì)許可方權(quán)利的合法性進(jìn)行判斷。

⑴ 對(duì)作品范圍的判定：需要核實(shí)是否本次授權(quán)的作品均在上級(jí)授權(quán)合同中出現(xiàn)。

⑵ 對(duì)權(quán)利范圍的判定：需要核實(shí)本次授權(quán)中許可方授予被許可方的權(quán)利是否為其在上級(jí)授權(quán)合同中獲得權(quán)利的子集。

⑶ 對(duì)合同期限的判定：該合同的有效日期是否為其上級(jí)授權(quán)合同有效日期的子集。

⑷ 對(duì)地域范圍的判定：該合同的地域范圍是否為上級(jí)授權(quán)合同的地域范圍的子集。

如果上述判斷均符合要求，證明本次授權(quán)許可方的權(quán)利合法，并有權(quán)將其授予本次授權(quán)的被許可方。

2.2 通過授權(quán)類型對(duì)授權(quán)合法性的判斷

許可方將權(quán)利授權(quán)給被許可方的權(quán)利分為三種類型，轉(zhuǎn)讓、專有許可授權(quán)和非專有許可授權(quán)。授權(quán)時(shí)需要查看許可方上級(jí)授權(quán)的授權(quán)類型，來確定本次授權(quán)的合法性[5]。

轉(zhuǎn)讓：許可方將作品的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給被許可方后，轉(zhuǎn)讓的權(quán)利為被許可方所擁有，許可方自己也將不再擁有該作品的相應(yīng)權(quán)利。因此構(gòu)建的權(quán)利鏈的節(jié)點(diǎn)時(shí)需要判斷其許可方是否已將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他被許可方。如果存在此種現(xiàn)象則該授權(quán)不合法。

專有許可授權(quán)：許可方將作品權(quán)利專有授權(quán)給被許可方后，則該授權(quán)權(quán)利為被許可方擁有，而許可方也擁有該權(quán)利，但不能再授權(quán)給另一方。因此在構(gòu)建權(quán)利鏈時(shí)需要判斷許可方是否曾經(jīng)將授權(quán)權(quán)利以專有許可的方式授權(quán)給另一方，如果存在此種現(xiàn)象則本次授權(quán)不合法。

非專有許可合同：許可方將作品權(quán)利非專有授權(quán)給被許可方后，則該授權(quán)權(quán)利為被許可方擁有，而許可方也擁有該權(quán)利，并且可以授權(quán)給另一方。

2.3 對(duì)授權(quán)基本信息合法性的判斷

⑴ 對(duì)合同權(quán)利范圍的判斷

對(duì)于數(shù)字作品的權(quán)利種類必須包括信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)[6]。

⑵ 對(duì)合同有效期的判斷

起始日期必須小于截止日期，并且截止日期不能晚于當(dāng)前備案的日期。

⑶ 對(duì)許可方和被許可方的身份判斷

根據(jù)證件類型判斷其備案的證件號(hào)格式是否正確。

3 數(shù)字作品權(quán)利鏈建模

通過對(duì)權(quán)利鏈構(gòu)建邏輯的研究，抽象出數(shù)字作品權(quán)利鏈的基本模型和組合形態(tài)模型。在構(gòu)建權(quán)利鏈時(shí)，根據(jù)授權(quán)類型、獲得方式等信息套用模型即可有效的判斷授權(quán)的合法性，進(jìn)而安全高效地生成新的權(quán)利鏈。

3.1 基本模型的建立

以數(shù)字作品權(quán)利獲得方式為分類依據(jù)，可確定四種基本模型，分別是：原始節(jié)點(diǎn)模型（原始獲得）、繼承模型、承受（非專有授權(quán)）模型及專有許可模型。

原始節(jié)點(diǎn)模型是對(duì)作品的原創(chuàng)者或最初權(quán)利擁有者的權(quán)利信息描述，其主體是作品基本信息，屬性包含時(shí)間期限、地域范圍、權(quán)利范圍等。

繼承模型是對(duì)繼承方式授權(quán)過程的描述，對(duì)其授權(quán)節(jié)點(diǎn)有相應(yīng)的權(quán)利，被授權(quán)節(jié)點(diǎn)通過繼承的方式獲得授權(quán)節(jié)點(diǎn)的各項(xiàng)權(quán)利。

承受（非專有授權(quán)）則是對(duì)一般授權(quán)的描述。

專有許可授權(quán)的特殊性就在于，授權(quán)方將權(quán)利只轉(zhuǎn)讓給一方，經(jīng)專有許可后其無權(quán)將權(quán)利再轉(zhuǎn)移給第三方。

3.1.1 原始節(jié)點(diǎn)模型

該模型為權(quán)利鏈原始節(jié)點(diǎn)，需要針對(duì)節(jié)點(diǎn)建立對(duì)象，屬性包括權(quán)利范圍、時(shí)間范圍、地域范圍、原創(chuàng)聲明和相關(guān)證件登記信息。原始節(jié)點(diǎn)是數(shù)字作品授權(quán)鏈的首節(jié)點(diǎn)，是對(duì)作品原始獲得者權(quán)利的描述，當(dāng)權(quán)利擁有者聲明該作品為其原始獲得時(shí)，適用于該節(jié)點(diǎn)。節(jié)點(diǎn)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

3.1.2 繼承模型

如圖2所示，該模型描述的是許可方獲取權(quán)利的過程。通過繼承方式獲取數(shù)字作品的權(quán)利，當(dāng)權(quán)利的繼承方繼承權(quán)利時(shí)就形成了一個(gè)新的繼承節(jié)點(diǎn)（圖2中的第二個(gè)節(jié)點(diǎn)），將繼承權(quán)利的相關(guān)信息注入到模型當(dāng)中，將兩個(gè)節(jié)點(diǎn)對(duì)象建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，完成繼承鏈接過程。將兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的屬性進(jìn)行對(duì)比（繼承節(jié)點(diǎn)的權(quán)利屬性應(yīng)為原始節(jié)點(diǎn)的全部或子集），以確認(rèn)該繼承過程的合法性。繼承方和被繼承方需要有繼承聲明和原創(chuàng)聲明。

3.1.3 承受（非專有授權(quán)）模型

承受模型為非專有授權(quán)模型，當(dāng)被許可方承受權(quán)利時(shí)就在權(quán)利鏈尾部增加一個(gè)新的節(jié)點(diǎn)，該節(jié)點(diǎn)的授權(quán)類型是非專有授權(quán)。該節(jié)點(diǎn)承受上一節(jié)點(diǎn)的權(quán)利，經(jīng)合同確認(rèn)，被許可方獲取的權(quán)利屬性（權(quán)利范圍、時(shí)間范圍及地域范圍等）應(yīng)該為上一節(jié)點(diǎn)的子集。在構(gòu)建非專有授權(quán)的節(jié)點(diǎn)時(shí)使用本模型與上一節(jié)點(diǎn)的權(quán)利屬性進(jìn)行比對(duì)，建立兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的鏈接關(guān)系。

3.1.4 專有許可授權(quán)模型

專有許可授權(quán)模型是指數(shù)字作品權(quán)利擁有者將權(quán)利專有授權(quán)給對(duì)方使用，在權(quán)利鏈尾部增加一個(gè)節(jié)點(diǎn)，該節(jié)點(diǎn)承受上一節(jié)點(diǎn)的權(quán)利，該節(jié)點(diǎn)的授權(quán)類型是專有授權(quán)。根據(jù)該模型構(gòu)建權(quán)利鏈時(shí)，因?yàn)閷Ｓ性S可授權(quán)具有排他性，因此除了要與上一節(jié)點(diǎn)的權(quán)利屬性進(jìn)行比對(duì)外，還需要回溯檢查前一節(jié)點(diǎn)是否將相同權(quán)利在重疊的時(shí)間期限、地域范圍內(nèi)授予了其他節(jié)點(diǎn)，（即如果有其他分支節(jié)點(diǎn)）則本次授權(quán)不合法。

3.2 權(quán)利鏈組合形態(tài)模型的建立

組合形態(tài)模型反映的是常見的權(quán)利鏈形態(tài)，包括：單鏈?zhǔn)?、分支式和含有專有許可的權(quán)利鏈等形態(tài)。研究權(quán)利鏈的形態(tài)模型，用不同的方法處理不同形態(tài)的權(quán)利鏈，有利于對(duì)權(quán)利鏈上各個(gè)節(jié)點(diǎn)權(quán)利擁有者的合法性進(jìn)行認(rèn)定，更好地對(duì)作品權(quán)利轉(zhuǎn)移進(jìn)行跟蹤。

3.2.1 單鏈?zhǔn)綑?quán)利鏈模型

單鏈?zhǔn)綑?quán)利鏈由3.1節(jié)中的基本模型串聯(lián)而成，如圖3所示。由原始節(jié)點(diǎn)發(fā)起，每個(gè)節(jié)點(diǎn)均為單承受，既每個(gè)父節(jié)點(diǎn)只有一個(gè)子節(jié)點(diǎn)。每增加一個(gè)節(jié)點(diǎn)均需要回溯上一節(jié)點(diǎn)，驗(yàn)證授權(quán)范圍。這種權(quán)利鏈形態(tài)最為簡單、普遍，只需按照鏈表的鏈接關(guān)系從尾到頭逐個(gè)比對(duì)權(quán)利范圍即可高效的追蹤權(quán)利轉(zhuǎn)移的過程。

3.2.2 分支式權(quán)利鏈

分支式權(quán)利鏈為在授權(quán)過程中父節(jié)點(diǎn)可以將權(quán)利授權(quán)給多個(gè)子節(jié)點(diǎn)的現(xiàn)象，一旦出現(xiàn)此種現(xiàn)象，鏈表就出現(xiàn)了分支鏈。這種權(quán)利鏈形態(tài)比較復(fù)雜，在此種形態(tài)權(quán)利鏈的構(gòu)建時(shí)，除了需要對(duì)上級(jí)節(jié)點(diǎn)權(quán)利屬性進(jìn)行比對(duì)之外，還需要比對(duì)是否會(huì)與同級(jí)分支節(jié)點(diǎn)的授權(quán)產(chǎn)生沖突。此種模型中不包含專有許可授權(quán)類型，適用于非專有許可權(quán)利鏈的構(gòu)建過程。

分支式權(quán)利鏈模型如圖4所示。

3.2.3 含專有許可的權(quán)利鏈

含有專有許可的權(quán)利鏈模型為權(quán)利鏈構(gòu)建過程中，存在專有許可授權(quán)的現(xiàn)象，需要回溯到父節(jié)點(diǎn)，確認(rèn)父節(jié)點(diǎn)是否有授權(quán)同等權(quán)利的子節(jié)點(diǎn)。這種權(quán)利鏈形態(tài)比較特殊，因?yàn)閷Ｓ性S可的權(quán)利使其不能擁有相同權(quán)利的同級(jí)兄弟節(jié)點(diǎn)，如果存在相同權(quán)利的同級(jí)兄弟節(jié)點(diǎn)則構(gòu)建失敗，否則構(gòu)建成功。此種模型適用于含有專有許可授權(quán)的權(quán)利鏈的構(gòu)建過程。

含專有轉(zhuǎn)讓的權(quán)利鏈模型如圖5所示。

4 構(gòu)建算法

4.1 多條件并行檢測(cè)法

采用多條件并行檢測(cè)算法對(duì)數(shù)字作品權(quán)利鏈上的授權(quán)屬性進(jìn)行逐級(jí)比較，驗(yàn)證其授權(quán)鏈上是否存在不合法授權(quán)。

將各個(gè)節(jié)點(diǎn)的時(shí)間期限、地域范圍、權(quán)利范圍分別進(jìn)行串聯(lián)，形成鏈接表，當(dāng)需要進(jìn)行權(quán)利鏈的檢測(cè)時(shí)，使用三個(gè)線程同時(shí)對(duì)三個(gè)鏈從首節(jié)點(diǎn)開始進(jìn)行處理，當(dāng)遇到分支節(jié)點(diǎn)時(shí)，原線程選擇一個(gè)分支繼續(xù)計(jì)算，分別為每個(gè)分支開辟新線程，進(jìn)行范圍計(jì)算處理。當(dāng)查找到某節(jié)點(diǎn)的條件范圍超出其上一節(jié)點(diǎn)的條件范圍時(shí)，記錄該節(jié)點(diǎn)，并停止計(jì)算。若每個(gè)線程均走到尾節(jié)點(diǎn)，說明該權(quán)利鏈上節(jié)點(diǎn)均為合法授權(quán)。

4.2 安全鏈接法

每當(dāng)構(gòu)建新的節(jié)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)根據(jù)授權(quán)方式和獲取方式按照基本模型形成權(quán)利鏈，再根據(jù)形態(tài)模型進(jìn)行驗(yàn)證，實(shí)現(xiàn)權(quán)利鏈的安全構(gòu)建。

在每個(gè)節(jié)點(diǎn)構(gòu)建時(shí)，首先檢測(cè)其上一節(jié)點(diǎn)是否已有專有許可分支節(jié)點(diǎn)，若有節(jié)點(diǎn)判定范圍是否重疊，若有則建立節(jié)點(diǎn)失敗，若無則根據(jù)建立的節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)屬性，對(duì)上一節(jié)點(diǎn)的授權(quán)進(jìn)行比對(duì)處理。即分別比對(duì)本節(jié)點(diǎn)的時(shí)間期限、地域范圍、權(quán)利范圍是否為上一節(jié)點(diǎn)的子集，若發(fā)現(xiàn)有超出范圍的屬性，則節(jié)點(diǎn)建立失敗，否則進(jìn)行指針關(guān)聯(lián)，節(jié)點(diǎn)構(gòu)建成功。

4.3 專有回溯遍歷法

當(dāng)需要驗(yàn)證某個(gè)專有許可授權(quán)節(jié)點(diǎn)是否合法時(shí)，可采用專有許可權(quán)利鏈形態(tài)模型，自底向上逐級(jí)查找，完成對(duì)該節(jié)點(diǎn)授權(quán)合法性的驗(yàn)證。

從專有許可節(jié)點(diǎn)出發(fā)，開辟一個(gè)空間，存儲(chǔ)該節(jié)點(diǎn)的相關(guān)屬性范圍，查找其上一節(jié)點(diǎn)是否有分支節(jié)點(diǎn)，若有分別判斷其屬性范圍，并將該節(jié)點(diǎn)入棧。處理完各個(gè)節(jié)點(diǎn)后，出棧查找其上一節(jié)點(diǎn)的分支節(jié)點(diǎn)，并將該節(jié)點(diǎn)入棧。若沒有發(fā)現(xiàn)屬性重疊，則不存在將相同權(quán)利在相同時(shí)間、地域范圍內(nèi)重復(fù)授權(quán)的現(xiàn)象，該專有授權(quán)權(quán)利鏈構(gòu)建成功。專有許可回溯如圖6所示。

4.4 專有安全范圍法

根據(jù)專有形態(tài)模型可知，專有授權(quán)會(huì)造成同級(jí)兄弟節(jié)點(diǎn)授權(quán)不合法，而按照回溯遍歷法驗(yàn)證時(shí)間效率會(huì)相對(duì)較低，因此采用犧牲空間換取時(shí)間的方式，將作品的所有專有授權(quán)構(gòu)建成一個(gè)隊(duì)列，便于對(duì)重疊授權(quán)的查找驗(yàn)證。

首先在專有許可隊(duì)列中比對(duì)各個(gè)節(jié)點(diǎn)的屬性范圍，若沒有重疊，則該節(jié)點(diǎn)構(gòu)建成功，若其為專有許可節(jié)點(diǎn)時(shí)，則將該節(jié)點(diǎn)存儲(chǔ)于隊(duì)列中。若有重疊，則根據(jù)重疊節(jié)點(diǎn)找到權(quán)利鏈中該節(jié)點(diǎn)位置并向下檢索，若其尾節(jié)點(diǎn)正是待構(gòu)建節(jié)點(diǎn)的上一節(jié)點(diǎn)則該節(jié)點(diǎn)構(gòu)建成功，否則構(gòu)建失敗。

5 結(jié)論

本文通過對(duì)數(shù)字作品版權(quán)保護(hù)業(yè)務(wù)流程的梳理，總結(jié)出四種基本模型和三種形態(tài)模型，經(jīng)過四萬條實(shí)際數(shù)據(jù)驗(yàn)證，上述模型涵蓋了實(shí)際應(yīng)用中的授權(quán)現(xiàn)象。在構(gòu)建權(quán)利鏈時(shí)給出了四種構(gòu)建算法，經(jīng)一千條數(shù)據(jù)驗(yàn)證，多條件并行算法在構(gòu)建權(quán)利鏈時(shí)可以提高構(gòu)建效率，安全構(gòu)建法和專有安全范圍法可以避免不合法授權(quán)，專有回溯遍歷法可對(duì)已構(gòu)成的權(quán)利鏈合法性進(jìn)行檢查。

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