劉旭

摘 要：近年來，在經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的社會(huì)背景下，國內(nèi)專利申請(qǐng)量也呈現(xiàn)出逐漸增長的趨勢(shì)，一方面，專利申請(qǐng)量的提升代表著我國科技的進(jìn)步；另一方面，專利申請(qǐng)量對(duì)于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要影響。為了進(jìn)一步驗(yàn)證專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，文章以上海地區(qū)為例，對(duì)其在2006～2010年5年間專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長的彈性系數(shù)與相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算和分析，進(jìn)而對(duì)專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系展開了深入研究。

關(guān)鍵詞：上海市；專利申請(qǐng)量；經(jīng)濟(jì)增長；相關(guān)系數(shù)；彈性系數(shù)

中圖分類號(hào)：F204；F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2015）15-0130-02

專利申請(qǐng)量作為衡量地區(qū)和國家經(jīng)濟(jì)增長的重要指標(biāo)，其不僅關(guān)系著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，而且對(duì)于企業(yè)、地區(qū)和國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也具有重要影響。新常態(tài)下，我國經(jīng)濟(jì)增長速度相對(duì)平緩，但卻對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量的效率提出了更高的要求，在此形勢(shì)下，如何提升自主創(chuàng)新能力并理清專利申請(qǐng)量同經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，已成為企業(yè)，特別是高新技術(shù)企業(yè)需要面臨的共同問題。

1 上海市的專利申請(qǐng)現(xiàn)狀

作為國際化的大都市，上海市在我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著極其重要的角色，無論是第一產(chǎn)業(yè)，還是二、三產(chǎn)業(yè)，上海市近年來均取得了較為出色的成績。在經(jīng)濟(jì)和科技同步發(fā)展的現(xiàn)代化社會(huì)背景下，上海市的高新技術(shù)、金融服務(wù)以及文化產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代物流等支柱產(chǎn)業(yè)中，以個(gè)人、團(tuán)體和企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新為基本特征的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)長期以來保持著較高速度的增長，且已成為上海市的第一支柱產(chǎn)業(yè)。上海市在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，同時(shí)注重企業(yè)自主的原創(chuàng)成果，且為了進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化的方向發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)良好的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益，各高新技術(shù)企業(yè)將目光逐漸轉(zhuǎn)移到了專利申請(qǐng)的工作上來。據(jù)上海市高新技術(shù)部門統(tǒng)計(jì)，2005～2007年期間，上海市獲國內(nèi)專利申請(qǐng)量已分別突破2.7、3.8、4.9萬件的大關(guān)，且仍正在以較快的速度增長。

2 實(shí)證分析

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)處理

本文選取2006～2010年上海市的專利申請(qǐng)量和國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），并以GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要指標(biāo)，以專利申請(qǐng)量作為衡量上海市專利產(chǎn)出的主要指標(biāo)。2006～2010年上海市的專利申請(qǐng)量為29 865、35 960、36 254、42 265、49 530；期間國民生產(chǎn)總值為（保留點(diǎn)后一位）：5 010.1億元、5 741.3億元、6 694.1億元、8 072.8億元、9 247.6億元。

在數(shù)據(jù)處理方面，首先，將專利申請(qǐng)變量同經(jīng)濟(jì)增長變量共同結(jié)合后組成的灰色系統(tǒng)定義為集合{Xi，Xj}，其中，

{Xi （m）}={Xi1，Xi2，…Xin}；{Xj （m）}={Xj1，Xj2，…Xjn}，

i和j分別表示專利申請(qǐng)變量與經(jīng)濟(jì)增長變量。對(duì)集合{Xi，Xj}進(jìn)行分析可知，由于二者分別反映不同數(shù)量級(jí)的值，因此，為消除量綱對(duì)研究過程和研究結(jié)果的影響，分別對(duì)Xi，Xj做初值化的處理。本文選取比重法對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，元素Xi，Xj的具體無量綱化處理方法分別如公式1和公式2所示。

在利用式（1）和式（2）對(duì)所選取的樣本進(jìn)行無量綱化處理后，分別得到2006～2010年上海市專利申請(qǐng)量為：0.319、0.385、0.388、0.459、0.521；上海市GDP總量為：0.298、0.342、0.386、0.432、0.475。

2.2 相關(guān)系數(shù)的計(jì)算

利用對(duì)上海市專利申請(qǐng)量和國民生產(chǎn)總值{Xi，Xj}無量綱化的數(shù)據(jù)進(jìn)而制得兩變量在2006～2010年期間的變化走勢(shì)，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可知，無論是上海市的專利申請(qǐng)量，還是GDP總量，其均呈現(xiàn)出逐年上升的變化趨勢(shì)。此外，在兩變量的增長方向與增長步調(diào)方面，也存在著一致性，這表明了專利申請(qǐng)量Xi與GDP總量Xj之間極有可能存在著較強(qiáng)的相關(guān)性，故引入相關(guān)系數(shù)，并對(duì)其進(jìn)行計(jì)算，從而對(duì)兩變量的關(guān)聯(lián)程度進(jìn)行全面探究。給出相關(guān)系數(shù)的計(jì)算方法如式（3）所示：

公式3中，r表示相關(guān)系數(shù)，與分別為自變量專利申請(qǐng)量與因變量GDP的標(biāo)準(zhǔn)差，而專利申請(qǐng)量和GDP的協(xié)方差則表示為cov（x，y）。

設(shè)定x和y分別為專利申請(qǐng)量與GDP的參數(shù)，通過對(duì)無量綱化后的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核算后，得到以下結(jié)果：？滓x=0.175，？滓y=0.236，由此得cov（x，y）=0.0225，r=0.5639。由相關(guān)系數(shù)r的計(jì)算結(jié)果可知，r>0，因此，說明了專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正相關(guān)的關(guān)系，即隨著專利申請(qǐng)量的不斷增加，GDP總量也隨之增加。

2.3 彈性系數(shù)的計(jì)算

上文利用比重法以及因果分析法對(duì)專利申請(qǐng)量和GDP之間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行分析僅能夠得到二者關(guān)系的變化方向以及關(guān)系的緊密程度，但并不能對(duì)兩變量之間因果的數(shù)量關(guān)系進(jìn)行說明。為了進(jìn)一步研究專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，設(shè)X、Y分別為自變量，即專利申請(qǐng)量和因變量，即GDP。借助一元線性回歸分析方法對(duì)收集和計(jì)算得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，在對(duì)2006年以來，上海市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速的情況進(jìn)行充分考慮的基礎(chǔ)上，若對(duì)2006～2010年期間上海市的專利申請(qǐng)量與GDP數(shù)據(jù)全部進(jìn)行線性回歸，則得到的結(jié)果將會(huì)出現(xiàn)較大偏差。因此，本文將研究的時(shí)間段分為兩部分，分別將2006～2008年的一組數(shù)據(jù)作為時(shí)間序列和2008～2010年的一組數(shù)據(jù)作為時(shí)間序列，通過借助統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品與服務(wù)解決方案分析軟件SPSS對(duì)兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，從而得到2006～2008年數(shù)據(jù)的回歸方程和2008～2010年數(shù)據(jù)的回歸方程分別如式（4）和式（5）所示：

LnY=0.784LnX+0.627 （4）

LnY=0.584LnX-0.452 （5）

對(duì)以上公式的彈性系數(shù)進(jìn)行分析可知，2006～2008年，上海市專利申請(qǐng)量對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長變量GDP的彈性為0.784，說明當(dāng)專利申請(qǐng)量每增長11%時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)也相應(yīng)地增長了0.794%；而在2008～2010年期間，上海市專利申請(qǐng)量對(duì)GDP的彈性為0.584，說明專利申請(qǐng)量每增長1%，則地區(qū)經(jīng)濟(jì)也相應(yīng)增長0.574%。對(duì)專利申請(qǐng)量和GDP之間的彈性系數(shù)進(jìn)行分析可知，雖然與2006～2008年相比，GDP隨專利申請(qǐng)量的上升幅度有所下降，但不可否認(rèn)的是隨著專利申請(qǐng)量的增長，上海市GDP總量也發(fā)生了正向的增長，進(jìn)一步驗(yàn)證了前文中專利申請(qǐng)量與GDP之間的正相關(guān)關(guān)系。

3 結(jié)果與分析

通過上述對(duì)上海市2006～2010年期間專利申請(qǐng)量與GDP總量之間的關(guān)系的分析，可知，無論是從相關(guān)系數(shù)，還是從彈性系數(shù)方面對(duì)二者的關(guān)系進(jìn)行分析，均可以得到下述結(jié)果：上海市專利申請(qǐng)量和其增長之間具有較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。

根據(jù)我國2009年發(fā)布的《上海市綜合配套改革總體方案》可知，上海市需要正當(dāng)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自主創(chuàng)新的示范區(qū)，通過在全國樹立良好的榜樣，帶動(dòng)全國各省市地區(qū)專利產(chǎn)出的迅速增長，從整體上促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在對(duì)本文的研究結(jié)果進(jìn)行分析后可知，上海市繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持、發(fā)展和推廣，是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略措施。

一方面，國家和上海市政府需要為高新技術(shù)企業(yè)營造良好的政策和科技環(huán)境，并提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，進(jìn)而促使上海市科技和經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)一體化發(fā)展。

另一方面，還需加大專利成果的轉(zhuǎn)化力度，通過鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和入股以及專利許可，以達(dá)到推動(dòng)專利成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化和良好應(yīng)用的目。此外，對(duì)于包括上海市在內(nèi)的全國各重點(diǎn)城市而言，其還需走創(chuàng)新型城市的發(fā)展道路，并將專利轉(zhuǎn)變?yōu)橥苿?dòng)其社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力，全面實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4 結(jié) 語

本文通過對(duì)上海市專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀進(jìn)行闡述，通過選取2006～2010年期間上海專利申請(qǐng)量和GDP作為主要變量，進(jìn)而從相關(guān)系數(shù)與彈性系數(shù)兩方面對(duì)上海市專利申請(qǐng)量和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系做出了詳細(xì)的論述和分析研究結(jié)果表明，專利申請(qǐng)量與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系。可見，未來加強(qiáng)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持和鼓勵(lì)，使其將更多的專利成果轉(zhuǎn)化至專利應(yīng)用方面，對(duì)于促進(jìn)地區(qū)和國家的經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

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