賈根良　陳國濤

內(nèi)容提要 李斯特經(jīng)濟學(xué)自其誕生至今，走過了一條極其曲折的道路，經(jīng)濟學(xué)界對李斯特的認識要么是錯誤地集中在他的“貿(mào)易保護論”上，把他簡單地歸結(jié)為一位貿(mào)易保護主義者；要么是一葉障目，雖然認識到了其幼稚工業(yè)保護論的正確性，但由于無法從整體上把握住李斯特經(jīng)濟學(xué)的主題，因此對其幼稚工業(yè)保護論也存在諸多誤解。本文的目的就是在較系統(tǒng)和全面地評述國外經(jīng)濟學(xué)界在《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》出版后對李斯特經(jīng)濟學(xué)研究成果的基礎(chǔ)上，針對經(jīng)濟學(xué)界對李斯特的一些誤解進行澄清，并對進一步發(fā)展李斯特經(jīng)濟學(xué)提出自己的幾點看法。

關(guān)鍵詞 李斯特經(jīng)濟學(xué) 澄清 發(fā)展

〔中圖分類號〕F093 〔文獻標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕0447-662X（2015）05-0039-10

弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）是19世紀德國著名的民族主義經(jīng)濟學(xué)家，他的學(xué)說對德國、美國、日本等國的興起，以及廣大亞非拉國家的工業(yè)化進程都產(chǎn)生過重要影響，馮·勞埃（T.H. Von Laue）評價其為“所有追求獨立和富強的后進國的先知”。①但李斯特經(jīng)濟學(xué)從誕生至今，其發(fā)展與傳播卻經(jīng)歷了一個跌宕起伏的過程，從早期遭遇“流行學(xué)派”的各種誤解和非議，到后來的逐漸流行，隨后又是漫長的遺忘，接下來又是“李斯特復(fù)興”和“新李斯特”概念的出現(xiàn)。盡管經(jīng)歷了許多曲折，李斯特經(jīng)濟學(xué)仍然活躍于經(jīng)濟學(xué)這個大家庭之中。但是，在經(jīng)濟學(xué)內(nèi)、尤其是主流經(jīng)濟學(xué)對李斯特還存在諸多的誤解，為此有必要對李斯特經(jīng)濟學(xué)作一些梳理和澄清，以期更好地理解李斯特經(jīng)濟學(xué)。另外，作為一位對世界經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生過重大影響的經(jīng)濟學(xué)家，其學(xué)說的很多內(nèi)容仍有待我們予以進一步地挖掘，以更好地理解李斯特經(jīng)濟學(xué)對當(dāng)今落后國家經(jīng)濟發(fā)展的指導(dǎo)意義。

一、對李斯特經(jīng)濟學(xué)研究歷史的回顧

李斯特是以斯密為代表的“流行學(xué)派”的理論批判者的身份出現(xiàn)于經(jīng)濟學(xué)界的，這一身份決定了他的學(xué)說在其在世時注定缺乏信奉者。事實上，李斯特的經(jīng)濟理論與政策主張在很長時間內(nèi)都無法得到外界的認可，尤其是沒有得到德國國內(nèi)的經(jīng)濟學(xué)者和政策制定者的認可。代表其最高理論成就的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》（以下簡稱《國民體系》）在1841年出版，但這部傳世之作在當(dāng)時并沒有產(chǎn)生多大的反響。直至李斯特去世兩年之后的1848年，在德國革命爆發(fā)的前夕，這一態(tài)勢才有所改變。在德國國內(nèi)，支持李斯特的人逐漸增多，德國的統(tǒng)一進程也按照李斯特的設(shè)想在逐步向前推進。在國外，約翰·穆勒（John Mill）在其經(jīng)典著作——1848年出版的《政治經(jīng)濟學(xué)原理》中，對李斯特的幼稚工業(yè)保護觀點給予了正面的評價，正式把李斯特經(jīng)濟學(xué)引入到“流行學(xué)派”之中，英語版的《國民體系》也于1856年在美國出版，法語版也早在1851年出版。李斯特去世后的十年算是李斯特經(jīng)濟學(xué)逐步為人們、尤其是“流行學(xué)派”經(jīng)濟學(xué)家所了解的十年。

真正革命性的轉(zhuǎn)變則始于19世紀70年代的德國“鐵血宰相”俾斯麥（Bismarck）時期，在完成國家統(tǒng)一之后，俾斯麥真正開始踐行李斯特的經(jīng)濟理論，一方面加強國內(nèi)鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；另一方面則一改以往的自由貿(mào)易政策，通過關(guān)稅大力扶持年輕的德國工業(yè)的發(fā)展。在這一時期，隨著保護主義運動的興起，人們對李斯特經(jīng)濟學(xué)的關(guān)注也達到一個頂峰，這從《國民體系》一書在各國的不斷出版就可探知一二。1877年和1883年在德國兩次再版，到1878年，《國民體系》已經(jīng)成為德國“最受歡迎的一本書”，③Henderson， W. O.， Friedrich List： Economist and Visionary 1789-1846， London： Frank Cass， 1983， p.215.俄國財政大臣謝爾蓋·維特（Sergei J.Witte）在1889年寫道，“德國所有大學(xué)都在學(xué)習(xí)李斯特的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》，而且此書還是俾斯麥的案頭書”；[德]李斯特：《政治經(jīng)濟學(xué)的自然體系》，楊春學(xué)譯，商務(wù)印書館，1997年，英文版編者序，第2頁。新的英文版也于1885年在英國面世，瑞典在1888年、日本在1889年、俄羅斯在1891年也都翻譯出版了這一著作。《國民體系》成為除馬克思外，被各國翻譯出版次數(shù)最多的一部德國經(jīng)濟學(xué)家的著作。

隨著俾斯麥保護主義經(jīng)濟政策在1879年開始推行，德國工業(yè)在19世紀最后20多年經(jīng)歷了飛速的發(fā)展，德國也從一個欠發(fā)達國家轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)達國家，經(jīng)濟狀況的變化使得李斯特的保護主義思想不再完全適用于德國經(jīng)濟的發(fā)展。事實上，自19世紀末期開始，在西歐各主要資本主義國家相繼完成工業(yè)化之后，踐行李斯特經(jīng)濟思想的大本營已從德國轉(zhuǎn)移到了相對較為落后的俄國，從俾斯麥轉(zhuǎn)移到了俄國財政大臣謝爾蓋·維特。當(dāng)時的俄國與德國的關(guān)系，猶如李斯特時代的德國和英國的關(guān)系，謝爾蓋清楚地認識到了這一點。尤其需要指出的是，相比于一些“流行學(xué)派”的經(jīng)濟學(xué)家把關(guān)注點集中在貿(mào)易保護方面，維特對李斯特經(jīng)濟學(xué)的認識要更為深刻，他認為“李斯特經(jīng)濟學(xué)的核心在于他的生產(chǎn)力理論”，③而非簡單的貿(mào)易保護。因此，謝爾蓋的政策除了關(guān)稅保護之外，還包括加強鐵路和運河等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、開辦技術(shù)學(xué)校、對新辦企業(yè)進行補貼等等，總之一切都是圍繞著俄國生產(chǎn)力的發(fā)展而展開的。

到了20世紀，尤其是第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束之后，隨著民族解放運動在全世界的興起，廣大的落后國家都有著擺脫西方發(fā)達國家奴役、促進本國工業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟進步的強烈愿望，而李斯特的民族主義經(jīng)濟學(xué)恰好為這些落后的民族國家的經(jīng)濟發(fā)展提供了良方。各國經(jīng)濟學(xué)家對李斯特的研究也逐漸增多，例如中國經(jīng)濟學(xué)家劉秉麟在1925年就首先在國內(nèi)介紹了李斯特的經(jīng)濟思想，劉秉麟：《李士特經(jīng)濟學(xué)說與傳記》，商務(wù)印書館，1925年。王開化在1927年正式將《國民體系》一書譯為中文出版。當(dāng)時的譯名為《國家經(jīng)濟學(xué)》，商務(wù)印書館，1927年。德國在工業(yè)革命完成之后，雖然踐行李斯特思想的大本營轉(zhuǎn)移到了俄國，但一戰(zhàn)的失敗使得德國自身政治經(jīng)濟形勢不斷惡化，這也再次激發(fā)了德國的民族主義情緒，掀起了對李斯特經(jīng)濟學(xué)新的研究熱潮，十卷本的《李斯特選集》（Werke）也在20世紀20年代陸續(xù)出版，從40年代開始，又有人呼吁重新評價李斯特，出版他的全集，德國又進行了一場“李斯特復(fù)興”運動。[日]大河內(nèi)一男：《過渡時期的經(jīng)濟思想——亞當(dāng)·斯密與弗·李斯特》，胡企林、沈佩林譯，中國人民大學(xué)出版社，2000年，第213～214頁。在20世紀70年代末和80年代初，德國經(jīng)濟學(xué)界曾圍繞著發(fā)展中國家自主發(fā)展與其外部經(jīng)濟政策條件的“新李斯特問題”掀起過一場爭論。Senghaas Dieter， The European Experience： A Historical Critique of Development Theory， New Hampshire： Berg Publishers， 1992，pp.8～12.

二戰(zhàn)結(jié)束之后，對于那些仍然處于前工業(yè)化階段的廣大亞非拉國家來說，在一個相對和平的環(huán)境中，努力完成工業(yè)化就成為各民族國家的首要發(fā)展目標(biāo)，所以李斯特經(jīng)濟學(xué)對這些國家仍產(chǎn)生了一些影響。但是李斯特對于落后國家工業(yè)發(fā)展的建議，除了關(guān)稅保護之外，還包括其他很多方面，比如穩(wěn)定的社會環(huán)境、完善的法律制度、自由的政治制度、完善的基礎(chǔ)設(shè)施等等，而許多剛剛獲得民族獨立的國家往往并不具備這些條件，這正是許多這種國家經(jīng)濟發(fā)展失敗的一個重要原因。May Brian， The Third World Calamity， London： Routledge & Kegan Paul， 1981.這也說明了人們對李斯特經(jīng)濟學(xué)的認識和研究存在著嚴重的不足。例如，在研究李斯特經(jīng)濟學(xué)的學(xué)者當(dāng)中，許多人關(guān)注的焦點仍然在李斯特的“幼稚工業(yè)保護”理論上，而這與穆勒有著直接的關(guān)系。穆勒在其《政治經(jīng)濟學(xué)原理》中一方面表達了對其幼稚工業(yè)保護理論的支持，從而為李斯特在英國經(jīng)濟學(xué)界進行了正名，但另一方面也掩蓋了李斯特的經(jīng)濟思想的中心意思，使人們誤認為李斯特只有幼稚工業(yè)保護理論。詳見P. Sai-wing Ho，“Distortions in the Trade Policy for Development Debate： A Re-examination of Friedrich List，” Cambridge Journal of Economics，vol.29， 2005，p.731.即使是對“幼稚工業(yè)保護”理論，有些人也存在很多誤解。例如利特爾（Little）等人把貿(mào)易保護僅僅視為“使一般工業(yè)或特殊工業(yè)更有利潤之方法之一”，而且“保護政策不但沒有鼓勵出口，實際上反而阻礙出口”；[德]利特爾、西托夫斯基、斯科特：《開發(fā)中國家的工業(yè)與貿(mào)易》，施敏雄譯，幼獅文化事業(yè)公司，1983年，第134～135頁。科登（Corden）雖然認識到在李斯特的理論中，制造業(yè)部門在整個經(jīng)濟體系具有正的外部效應(yīng)，但他據(jù)此認為李斯特的幼稚工業(yè)保護理論是對整個制造業(yè)部門提供保護；Corden，W. M.， Trade Policy and Economic Welfare， Oxford：Clarendon Press， 1974，pp.259～260.巴拉沙（Balassa）則將幼稚工業(yè)保護理論等同于進口替代戰(zhàn)略，把后者的失敗歸結(jié)于前者在理論上的失??；Balassa，B.， New Directions in the World Economy， New York：New York University Press， 1989，pp.68～69.克羅寧（Cronin）認為李斯特的幼稚工業(yè)保護理論不適用于小國家。Cronin，S.， Irish Nationalism： A History of Its Roots and Ideology， Dublin：Academy Press， 1980，p.118.

盡管如此，仍然有一些學(xué)者能夠超越幼稚工業(yè)保護論，以生產(chǎn)力發(fā)展為切入點來更加全面地理解李斯特經(jīng)濟學(xué)。例如，哈達德（Haddad）認為李斯特經(jīng)濟學(xué)是一個動態(tài)的理論框架，技術(shù)進步被置于國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展的中心位置；Haddad，L.，“List Revisited： Dynamic Consideration of Trade and Protection，” Working Paper，no.100， Sydney， University of Sydney， Department of Economics，1987.戈麥斯（Gomes）認為李斯特的觀點的核心并非貿(mào)易保護，而是生產(chǎn)力的發(fā)展及其對促進經(jīng)濟增長的作用，由于保護所導(dǎo)致的效率損失只不過是成功實現(xiàn)工業(yè)化的一個小小的代價；Gomes，L.， Foreign Trade and the National Economy： Mercantilist and Classical Perspectives， New York：St. Martins Press， 1987，pp.270～271.多西等人（Dosi）認為李斯特經(jīng)濟學(xué)所涉及的東西要比單純的幼稚工業(yè)保護論豐富得多，李斯特經(jīng)濟學(xué)的要義在于，從長遠來看一個國家在世界上的地位由它的資本積累程度、全球性的技術(shù)和學(xué)習(xí)能力、一系列的制度因素等綜合決定；Dosi，G.， Pavitt， K. and Soete，L.， The Economics of Technical Change and International Trade， New York：New York University Press， 1990， p.28.森哈斯（Senghaas）也批評當(dāng)今的許多學(xué)者對李斯特的理論知之甚少，最多只記得他的幼稚工業(yè)保護論，而他自己則將李斯特視為發(fā)展理論家、發(fā)展政策制定者和發(fā)展規(guī)劃師的鼻祖；Senghaas Dieter，“Friedrich List and the Basic Problems of Modern Development，” Review （Fernand Braudel Center）， vol.14， 1991，pp.73～74.施密特（Schmidt）則把李斯特對現(xiàn)代經(jīng)濟理論和政治經(jīng)濟的主要貢獻概括為：國家理論、國際貿(mào)易理論和經(jīng)濟發(fā)展理論。Karl-Heinz Schmidt，“Friedrich Lists Striving for Economic Integration and Development，” in Jürgen Georg Backhaus， eds.， Handbook of the History of Economic Thought， Spinger， 2012，pp.364～365.盡管上述學(xué)者對李斯特經(jīng)濟學(xué)進行了多方面的解讀，仍然有必要針對經(jīng)濟學(xué)界、尤其是主流經(jīng)濟學(xué)對李斯特的誤解進行一些澄清，以讓人們更好、更全面地理解李斯特經(jīng)濟學(xué)，同時也對李斯特經(jīng)濟學(xué)進行進一步的精煉與發(fā)展，以豐富人們對李斯特經(jīng)濟學(xué)的認識。