王芳 張妍

摘要：本文構(gòu)建了數(shù)字檔案館研究主題分類表，包括13個(gè)一級(jí)主題類目和相應(yīng)的二級(jí)主題類目。并以此為基礎(chǔ)，選擇了自“數(shù)字檔案館”概念出現(xiàn)以來15年間（1998～2013年）WOS和CNKI收錄的數(shù)字檔案館研究論文，主要從研究主題方面對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析與比較，討論了國內(nèi)外數(shù)字檔案館研究的相似與不同之處。

關(guān)鍵詞：數(shù)字檔案館文獻(xiàn)計(jì)量比較研究WOS CNKI

Abstract：In this study， a coding schema was built for subjects of digital archives research， includ？ ing 13 primary categories and corresponding sub-cat？ egories. Based on the coding schema， subjects of pa？ pers on digital archives in WOS and CNKI from 1998 to 2013 were coded respectively. Then a compara？ tive study between bibliometric results from two da？ tabases was conducted on research subjects， and the similarities and differences in digital archives re？ search between China and other countries were dis？ cussed.

Keywords： Digital archives；Bibliometric analysis； Comparative study； WOS； CNKI

一、導(dǎo)言

自20世紀(jì)90年代以后，美國的數(shù)字檔案館建設(shè)迅速發(fā)展。1997年，美國國家檔案與文件管理局（NARA）正式提出了建立電子文件檔案館（ERA）的計(jì)劃。[1]此后，美國先后建成西北數(shù)字檔案館（ Northwest Digital Archives）、日美關(guān)系數(shù)字檔案館、因特網(wǎng)檔案館等。[2]隨后，加拿大、荷蘭、英國（如國家檔案館項(xiàng)目NADA）、澳大利亞、日本等國家相繼開始進(jìn)行數(shù)字檔案館建設(shè)。

隨著數(shù)字檔案館建設(shè)實(shí)踐的深化，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)數(shù)字檔案館的理論研究逐漸增多。在相關(guān)的理論研究中，特別是對(duì)數(shù)字檔案館文獻(xiàn)的計(jì)量分析上，國外研究側(cè)重?cái)?shù)字檔案館的一些具體問題。例如，2012年，Sinn對(duì)在《American Historical Review》（2001～2010年）上發(fā)表的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析數(shù)字檔案在歷史研究中被使用的頻率與廣泛度。[3]2013年，Gracy與Kahn對(duì)2009～2010年間，數(shù)字圖書館文獻(xiàn)中的圖書館數(shù)字資源保存工作面臨的緊張局勢(shì)、大規(guī)模數(shù)字化及其對(duì)檔案資源的影響等五個(gè)方面進(jìn)行了計(jì)量分析。[4]我國的相關(guān)研究始于2012年，肖秋會(huì)與馮亞蘭從數(shù)字檔案館模式構(gòu)建、資源建設(shè)、技術(shù)應(yīng)用、信息服務(wù)四個(gè)方面，對(duì)2007～2011年間我國數(shù)字檔案館的研究成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)我國數(shù)字檔案館研究群體以高校檔案學(xué)者和機(jī)構(gòu)檔案工作者為主，一些圖書情報(bào)領(lǐng)域和計(jì)算機(jī)專業(yè)的實(shí)際工作者也參與其中。[5]2013年，馬宏正對(duì)基于知識(shí)管理的數(shù)字檔案館研究進(jìn)行計(jì)量分析。[6]同年，趙亮等對(duì)WOS引文數(shù)據(jù)庫收錄的電子健康檔案研究文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析，發(fā)現(xiàn)美國發(fā)表相關(guān)主題的文獻(xiàn)居首位（60.46%）；發(fā)表機(jī)構(gòu)中，哈佛大學(xué)最多。[7]

總體看來，雖然國內(nèi)外學(xué)者對(duì)數(shù)字檔案館研究進(jìn)行了一些綜述與計(jì)量分析，在文獻(xiàn)時(shí)期、文獻(xiàn)國別以及研究領(lǐng)域上各有側(cè)重，但尚未有對(duì)國內(nèi)外數(shù)字檔案館研究進(jìn)行系統(tǒng)的計(jì)量分析。為全面揭示國內(nèi)外數(shù)字檔案館研究的差異，本文擬對(duì)自“數(shù)字檔案館”概念出現(xiàn)以來WOS和CNKI收錄的全部研究文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析和比較。

二、數(shù)據(jù)收集與分析方法

目前，文獻(xiàn)中與數(shù)字檔案館相關(guān)的常用英文主題詞主要有“Digital archives”（數(shù)字檔案館）、“Electronic ar？ chives”（電子檔案館）與“Virtual archives”（虛擬檔案館）。本文以此為檢索詞，分別在WOS和CNKI中對(duì)題名、關(guān)鍵詞與摘要進(jìn)行模糊檢索。雖然與數(shù)字檔案館相關(guān)的主題詞還有電子文件、數(shù)字管護(hù)、電子保存等，但是為保證本文研究主題的聚焦性與可操作性，對(duì)這些概念不予考慮。

按照時(shí)間順序進(jìn)行界定，筆者結(jié)合WOS的檢索結(jié)果，抽取了1998～2013年（15年）發(fā)表的數(shù)字檔案館文獻(xiàn)。剔除不相關(guān)的檢索詞，并經(jīng)數(shù)據(jù)清洗后，最終得到661條有效數(shù)據(jù)。在CNKI中，共檢索到3325篇文章，刪除不相關(guān)數(shù)據(jù)，最終保留1631條有效數(shù)據(jù)，并利用End-note Export將其導(dǎo)出分析。

三、國內(nèi)外數(shù)字檔案館文獻(xiàn)研究主題分布的計(jì)量比較

文獻(xiàn)特征包括主題、作者、機(jī)構(gòu)、期刊分布、合著情況、引用情況等。對(duì)新興研究領(lǐng)域而言，主題是揭示其研究內(nèi)容的發(fā)展與分布情況的最重要指標(biāo)。受篇幅所限，本文主要對(duì)數(shù)字檔案館研究文獻(xiàn)的主題特征進(jìn)行計(jì)量分析，關(guān)于其他特征的分析將另文展開。

（一）數(shù)字檔案館研究主題類目編碼

本文基于現(xiàn)實(shí)的文獻(xiàn)研究內(nèi)容，并在此基礎(chǔ)上，編制了數(shù)字檔案館主題分類表。為保證主題分類的可信度，按照定性分析法，分別對(duì)WOS和CNKI的數(shù)字檔案館文獻(xiàn)內(nèi)容做主題分析，并采用歸納法進(jìn)行主題編碼，提煉出主題類目，比較分析結(jié)果，并討論修改。最終確定了13個(gè)一級(jí)主題類目，每個(gè)一級(jí)主題類目又包含數(shù)目不等的二級(jí)類目，如表1所示?？紤]到“實(shí)踐應(yīng)用項(xiàng)目介紹”類文獻(xiàn)與其他主題類目會(huì)存在重復(fù)，規(guī)定完整的案例介紹就歸入前者，只是在研究各類問題時(shí)舉例提到某個(gè)案例則歸入各類?！皢栴}、挑戰(zhàn)與展望”、“技術(shù)”也作相同處理。

（二）WOS與CNKI收錄文獻(xiàn)的主題分布情況比較

1.從總量分布來看，（1）在論文發(fā)表期刊及學(xué)科領(lǐng)域的分布上，WOS比CNKI分散。WOS主要涉及信息科學(xué)、圖像處理及具體的科學(xué)領(lǐng)域，CNKI則集中在檔案學(xué)專業(yè)期刊上。例如，WOS收錄的數(shù)字檔案館研究論文，661篇論文發(fā)表在312種會(huì)議或期刊上。其中，發(fā)表論文3篇及以上的會(huì)議有11種，發(fā)文180篇。發(fā)表論文3篇及以上的期刊有10種，發(fā)文70篇。相關(guān)學(xué)科涉及數(shù)字圖書館、數(shù)字遺產(chǎn)、信息科學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)、天文學(xué)、圖像處理、生物技術(shù)等領(lǐng)域。而CNKI收錄的數(shù)字檔案館研究成果，則主要發(fā)表在檔案學(xué)專業(yè)期刊上，其中發(fā)表最多的期刊是《蘭臺(tái)世界》。（2）隨時(shí)間變化，WOS收錄總量后勁不足，CNKI則穩(wěn)中有升。15年間，WOS收錄數(shù)字檔案館文獻(xiàn)總量在2003年達(dá)到最高，此后逐漸趨緩，并在2012年達(dá)到最低。而CNKI自1998年以來持續(xù)增長，2013年達(dá)到最高。筆者認(rèn)為產(chǎn)生這種差異的原因在于：一是2003年后，歐美國家出現(xiàn)了一些專門研究數(shù)字檔案館具體問題但尚未被WOS收錄的期刊，如問世于2006年的由DCC和英國愛丁堡大學(xué)聯(lián)合主辦的專業(yè)期刊《International Jour？ nal of Digital Curation》；二是在CNKI上的相關(guān)論文主要發(fā)表在檔案學(xué)專業(yè)期刊上，且近年來年輕學(xué)者不斷發(fā)表文章，因此研究數(shù)量呈逐年攀升之勢(shì)。如圖1所示。

2.就一級(jí)主題文獻(xiàn)數(shù)量而言，（1）國外學(xué)者關(guān)注技術(shù)、數(shù)字保存、數(shù)字檔案的利用與服務(wù)等；國內(nèi)學(xué)者則更注重概念探討，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃及收集歸檔討論較多；國內(nèi)外學(xué)者都沒有給予數(shù)字檔案館教育以足夠的重視，如國外為1%，國內(nèi)尚屬空白。具體來看，在WOS中，技術(shù)主題占比最高，為23%；其次為數(shù)字檔案的組織、收集歸檔與保存（22%），其中數(shù)字保存占總數(shù)的11%，表明數(shù)字檔案館技術(shù)和資源管理，尤其是數(shù)字保存是國外學(xué)者研究的重要問題。而在CNKI中，基本理論占比最高，為23%；其次為數(shù)字檔案的組織、收集歸檔與保存三項(xiàng)加總（共計(jì)15%）以及戰(zhàn)略規(guī)劃（15%），收集歸檔占11%，保存僅占2%。值得注意的是，在WOS中，數(shù)字檔案的利用與服務(wù)占比達(dá)18%，高于戰(zhàn)略規(guī)劃（15%），而在CNKI中戰(zhàn)略規(guī)劃占比（15%）高于利用與服務(wù)（11%），可見國內(nèi)學(xué)者對(duì)數(shù)字檔案館利用與服務(wù)的重視度不如國外學(xué)者。但在數(shù)字檔案館的安全問題上國內(nèi)學(xué)者（6%）遠(yuǎn)高于國外學(xué)者（1%）。如圖2所示。（2）隨著數(shù)字檔案館建設(shè)實(shí)踐的發(fā)展，國外研究更加注重對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和對(duì)問題的反思。而國內(nèi)研究則趨于多樣化，且在數(shù)量上穩(wěn)中有升。在WOS中，技術(shù)類、數(shù)字檔案利用與服務(wù)類、數(shù)字保存類和理論研究類主題的文獻(xiàn)數(shù)量均在2003年達(dá)到最高；規(guī)劃與問題分析在2012年達(dá)到最高。如圖3所示。在CNKI中，理論研究穩(wěn)中有升，在2011年達(dá)到最高；利用問題、規(guī)劃問題、項(xiàng)目評(píng)估類、安全問題、保存問題等持續(xù)受到關(guān)注。其中，技術(shù)、安全、保存問題均在2012年達(dá)到最高。如圖4所示。

3.數(shù)字檔案館技術(shù)，數(shù)字檔案的利用與服務(wù)，數(shù)字保存及數(shù)字檔案館項(xiàng)目介紹，是四個(gè)包含二級(jí)主題最為豐富的一級(jí)主題類目，也是WOS中文獻(xiàn)數(shù)量占比最高的四個(gè)一級(jí)主題。限于篇幅，筆者僅選擇四個(gè)二級(jí)主題最為豐富的一級(jí)主題進(jìn)行具體分析。

（1）就“數(shù)字檔案館技術(shù)”類文獻(xiàn)分布而言，一是國外學(xué)者更注重?cái)?shù)字檔案館實(shí)用技術(shù)在應(yīng)用過程中出現(xiàn)的問題，而國內(nèi)學(xué)者更多地討論新概念在數(shù)字檔案館發(fā)展中可能的應(yīng)用趨勢(shì)。在WOS中，技術(shù)類占比23%，位居第一。其中，關(guān)于數(shù)字檔案管理系統(tǒng)與軟件的論文，占技術(shù)類文獻(xiàn)數(shù)量的84.9%。其次，圖像表示與可視化技術(shù)占3.3%；音頻視頻檔案處理技術(shù)占2.6%；移動(dòng)傳感技術(shù)占1.3%。而在CNKI中，管理系統(tǒng)占52.6%，遠(yuǎn)低于WOS；其他技術(shù)（云計(jì)算、數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、信息技術(shù)架構(gòu)等）占43.4%，高于WOS。如圖5所示。二是國外學(xué)者對(duì)新技術(shù)的敏感度高于國內(nèi)學(xué)者。在WOS中，數(shù)字檔案管理系統(tǒng)在2009年達(dá)到最高，表明自2009年以后數(shù)字檔案管理系統(tǒng)技術(shù)已經(jīng)趨于成熟。移動(dòng)傳感技術(shù)在2010年達(dá)到最高，表明2010年以后隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在數(shù)字檔案館領(lǐng)域的深入應(yīng)用，該主題再次受到檔案學(xué)研究人員的關(guān)注。如圖6所示。而在CNKI中，對(duì)數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的關(guān)注持續(xù)上升，在2013年達(dá)到最高。值得注意的是，我國檔案學(xué)者對(duì)計(jì)算機(jī)類的技術(shù)關(guān)注較少。如對(duì)圖像表示技術(shù)的關(guān)注，2005年后基本無人問津；音、視頻技術(shù)2004年后一直沉寂，2012年回落至最低；移動(dòng)傳感技術(shù)研究一直空白，直到2013年才有相關(guān)研究。如圖7所示。（2）就“數(shù)字檔案利用與服務(wù)”類文獻(xiàn)而言，國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注角度差異較大。在WOS中，數(shù)字檔案利用與服務(wù)，數(shù)據(jù)挖掘，知識(shí)管理成為關(guān)注的焦點(diǎn)。而在CNKI中，國內(nèi)學(xué)者對(duì)檢索、網(wǎng)站、數(shù)據(jù)分析、資源整合的關(guān)注程度均低于國外學(xué)者，其他問題如個(gè)性化服務(wù)、用戶研究、服務(wù)方式與行為模式的研究等方面，高于國外學(xué)者。（3）就“數(shù)字檔案保存”類文獻(xiàn)數(shù)量而言，國內(nèi)學(xué)者對(duì)數(shù)字保存的關(guān)注度遠(yuǎn)低于國外學(xué)者，數(shù)字保存、格式與載體的探討偏低。2000年以后，WOS中關(guān)于數(shù)字保存的文獻(xiàn)數(shù)量迅速增加，在73篇數(shù)字保存文獻(xiàn)中，數(shù)字保存35篇，數(shù)字存儲(chǔ)14篇，數(shù)字管護(hù)1篇，格式與載體類23篇。而CNKI中共34篇，遠(yuǎn)低于WOS。（4）就“數(shù)字檔案館項(xiàng)目介紹”類文獻(xiàn)的國別而言，國外的數(shù)字檔案館項(xiàng)目介紹以歐美國家居多，WOS收錄了53篇數(shù)字檔案館項(xiàng)目介紹，其中美國6篇，歐洲25篇。

綜上，從數(shù)字檔案館未來的發(fā)展趨勢(shì)來看，隨著數(shù)字檔案管理系統(tǒng)的成熟和數(shù)字檔案館館藏的不斷積累，關(guān)于數(shù)字檔案館技術(shù)的研究將進(jìn)一步轉(zhuǎn)向數(shù)據(jù)管護(hù)的具體環(huán)節(jié)，如數(shù)據(jù)抽取、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)的長期保存等。同時(shí)，隨著傳統(tǒng)檔案館數(shù)字化建設(shè)的深入，數(shù)字檔案的元數(shù)據(jù)互操作、資源整合、利用與服務(wù)、網(wǎng)站建設(shè)、績效評(píng)價(jià)等將成為重要課題，而數(shù)字檔案館的法規(guī)建設(shè)、職業(yè)教育也將成為影響數(shù)字檔案館建設(shè)的根本性問題。另外，關(guān)于數(shù)字檔案館的理論研究將突破概念辨析階段，進(jìn)入深層分析，如數(shù)字技術(shù)對(duì)檔案利用過程中的深層社會(huì)關(guān)系的影響等。

注釋及參考文獻(xiàn)：

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作者單位：南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系