耿浩（國(guó)家圖書(shū)館，北京100086）

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科研信息管理系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)圖書(shū)館服務(wù)的啟示

耿浩
（國(guó)家圖書(shū)館，北京100086）

[摘要]基于OCLC副總裁Lorcan Dempsey發(fā)表的關(guān)于科研信息管理的博文，探討RIMS的產(chǎn)生背景及其主要功能，分別以美國(guó)SHARE、英國(guó)機(jī)構(gòu)級(jí)別RIMS及香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)為例，思索RIMS對(duì)圖書(shū)館服務(wù)的啟示。

[關(guān)鍵詞]科研信息管理科研信息管理系統(tǒng)SHARE Pure

[分類號(hào)]G252

2014年10月26日，OCLC副總裁Lorcan Dempsey發(fā)表了一篇博文《Research Information Management Systems—A New Service Category》，認(rèn)為科研信息管理系統(tǒng)（Research Informa?tion Management Systems，以下簡(jiǎn)稱RIMS）的產(chǎn)生與發(fā)展為圖書(shū)館提供了重要發(fā)展契機(jī)，圖書(shū)館將借此更進(jìn)一步參與用戶的科研活動(dòng)進(jìn)程[1]。從文獻(xiàn)資源服務(wù)到科研共享空間服務(wù)，再到科研信息管理服務(wù)，隨著科研服務(wù)體系的不斷健全、服務(wù)機(jī)制的不斷完善、服務(wù)方式的不斷創(chuàng)新、服務(wù)環(huán)境的不斷改善，圖書(shū)館將在用戶科研服務(wù)中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。

1科研信息管理系統(tǒng)簡(jiǎn)介

大數(shù)據(jù)環(huán)境背景下，科研過(guò)程中的數(shù)據(jù)資源持續(xù)快速增長(zhǎng)。一方面，隨著數(shù)據(jù)內(nèi)容覆蓋學(xué)科范圍的不斷擴(kuò)大，參與數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)的單位日益增多，數(shù)據(jù)資源保有量日益增長(zhǎng)，使得開(kāi)發(fā)新途徑、構(gòu)建和管理科研數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)流成為當(dāng)前科研信息化發(fā)展的重大任務(wù)和技術(shù)關(guān)鍵之一。另一方面，各單位對(duì)科研信息管理工作的發(fā)展空前重視，希望通過(guò)信息化的有效管理，促進(jìn)科研資源交流、匯集與共享，變革傳統(tǒng)的科研組織與活動(dòng)模式，挖掘科研信息潛在價(jià)值，通過(guò)有效的科研信息管理推動(dòng)科研工作的發(fā)展[2]。在這種背景下，RIMS逐步發(fā)展起來(lái)，它以信息管理系統(tǒng)為支撐，將科研生命周期及科研參與實(shí)體（如科研學(xué)者、研究成果、科研機(jī)構(gòu)、科研基金、輔助設(shè)施等）相關(guān)信息進(jìn)行集成化管理。作為信息集成管理系統(tǒng)，RIMS的集成化特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面[1]：①貫穿整個(gè)科研進(jìn)程的一體化管理，從科研活動(dòng)立項(xiàng)，到活動(dòng)開(kāi)展、成果出版、信息交流到數(shù)據(jù)同步、活動(dòng)評(píng)估，RIMS涵蓋了整個(gè)科研生命周期；②涉及所有科研活動(dòng)利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)化管理，RIMS通過(guò)需求匹配、集中分析、開(kāi)放存取等管理方式，將科研資助機(jī)構(gòu)、科研單位、科研學(xué)者、科研信息使用者更為緊密地整合、聯(lián)系在一起，充分發(fā)揮各利益相關(guān)體對(duì)整個(gè)科研進(jìn)程的促進(jìn)作用。

具體來(lái)說(shuō)，RIMS實(shí)現(xiàn)了以下的功能集成。（1）科研資助管理功能：①通過(guò)基金資助方向與科研項(xiàng)目的匹配，為科研活動(dòng)尋求更多的潛在資源；②圍繞科研資助項(xiàng)目的合同簽訂、數(shù)據(jù)計(jì)劃制定、數(shù)據(jù)管理、進(jìn)度協(xié)調(diào)、交流反饋及成果報(bào)告的輔助支持功能。（2）出版管理功能：①通過(guò)對(duì)內(nèi)外部研究出版資源的搜索與采集，獲取科研項(xiàng)目相關(guān)信息，同時(shí)，通過(guò)持續(xù)追蹤，及時(shí)更新科研關(guān)聯(lián)信息；②通過(guò)對(duì)科研進(jìn)程產(chǎn)生數(shù)據(jù)的規(guī)范化管理，及與出版業(yè)的協(xié)調(diào)，促進(jìn)科研成果向出版物的轉(zhuǎn)化。（3）科研人員檔案的建立、維護(hù)及宣傳：①?gòu)母黝愊到y(tǒng)（如個(gè)人基本信息系統(tǒng)、文獻(xiàn)資源信息系統(tǒng)、期刊數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)等）調(diào)取科研人員信息，形成專業(yè)檔案，可用于日后的內(nèi)部報(bào)告/評(píng)估、基金申請(qǐng)中的個(gè)人數(shù)據(jù)完善，還可通過(guò)研究機(jī)構(gòu)門(mén)戶網(wǎng)站或是其他渠道進(jìn)行發(fā)布，為其吸引更多的潛在資助；②科研人員簡(jiǎn)歷檔案的持續(xù)維護(hù)與管理。（4）研究活動(dòng)分析及報(bào)告：通過(guò)科研活動(dòng)、相關(guān)利益分析，為部門(mén)、團(tuán)體及個(gè)人的科研活動(dòng)開(kāi)展提供有用的信息。（5）確保整個(gè)科研活動(dòng)的開(kāi)展及數(shù)據(jù)/信息資源的形成能夠滿足內(nèi)外部的各種規(guī)定。（6）推進(jìn)開(kāi)放存?。和綑C(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)，在滿足開(kāi)放存取政策前提下進(jìn)行研究信息資源整合及管理[1]。

2國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館科研信息管理服務(wù)實(shí)踐

2.1美國(guó)圖書(shū)館界的SHARE科研信息管理系統(tǒng)

SHARE（SHared Access Research Ecosystem，科研共享訪問(wèn)生態(tài)系統(tǒng)）是由ARL（美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)）和AAU（美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)）于2014年初最新提出的合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。作為生態(tài)型的研究信息管理系統(tǒng)，SHARE具有以下服務(wù)宗旨：①進(jìn)一步促進(jìn)研究信息/成果的存儲(chǔ)、訪問(wèn)與復(fù)用；②無(wú)論是在當(dāng)今還是未來(lái)的科研進(jìn)程中，通過(guò)多途徑的解決方案，均衡科研參與單位及個(gè)人（如研究者、圖書(shū)館、資助機(jī)構(gòu)等）相關(guān)利益，以實(shí)現(xiàn)科研活動(dòng)及成果社會(huì)效益的最大化；③強(qiáng)化科研學(xué)術(shù)資產(chǎn)的能見(jiàn)度及可訪問(wèn)性，并以此為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)科研社團(tuán)構(gòu)建及運(yùn)作的高效化及創(chuàng)新性[3]。

SHARE科研信息管理系統(tǒng)包含以下子模塊。（1）Share Notification System（共享信息通知系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱為SHARE通知系統(tǒng)），該系統(tǒng)運(yùn)作原理如下：①整合來(lái)源于存儲(chǔ)庫(kù)、書(shū)目軟件系統(tǒng)、科研專業(yè)網(wǎng)站、科研合作網(wǎng)站等多重商業(yè)性/非商業(yè)性/政府性的可兼容化元數(shù)據(jù)，使用分布式注冊(cè)層同時(shí)記載出版物信息及科研數(shù)據(jù)信息，明確所要發(fā)布的研究信息或事項(xiàng)（如科研文章出版、科研數(shù)據(jù)傳播），編寫(xiě)科研信息/事項(xiàng)dash?board（簡(jiǎn)報(bào)，一般涵蓋ORCID身份識(shí)別碼、基金項(xiàng)目號(hào)、DOI、機(jī)構(gòu)ID等內(nèi)容），并第一時(shí)間通知SHARE系統(tǒng)中所有相關(guān)單位及個(gè)人；②整合來(lái)自出版方的元數(shù)據(jù)，在加速出版進(jìn)程的同時(shí)，促進(jìn)出版方對(duì)出版物的規(guī)范化、追蹤化管理；③檢索層，實(shí)現(xiàn)各存儲(chǔ)庫(kù)間的一站式檢索；④內(nèi)容聚合層，輔助用戶開(kāi)展數(shù)據(jù)/文本挖掘，及其他團(tuán)體性、增值性科研活動(dòng)[4]。（2）研究數(shù)據(jù)/成果登記系統(tǒng)，這是一個(gè)集中了所有科研資料元數(shù)據(jù)信息的開(kāi)放性平臺(tái)，存儲(chǔ)庫(kù)、書(shū)目軟件系統(tǒng)、科研專業(yè)網(wǎng)站、科研合作網(wǎng)站等信息提供方可利用該系統(tǒng)自動(dòng)生成元數(shù)據(jù)，并上傳鏈接，用戶可以方便快捷地檢索到所需的元數(shù)據(jù)信息。（3）用戶搜索系統(tǒng)，SHARE研究信息管理項(xiàng)目希望借助商業(yè)搜索引擎的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)SHARE系統(tǒng)存檔信息、存儲(chǔ)庫(kù)及其他科研信息提供方資源的整合，以最優(yōu)化的方式實(shí)現(xiàn)用戶的信息檢索與獲取[5]。

2.2英國(guó)圖書(shū)館界的Pure科研信息管理系統(tǒng)

Pure系統(tǒng)是由愛(ài)思唯爾（全球最大的科學(xué)文獻(xiàn)出版社之一）聯(lián)合幾所高校和公共圖書(shū)館共同開(kāi)發(fā)的科研信息管理系統(tǒng)，其突出特點(diǎn)是系統(tǒng)與其他機(jī)構(gòu)庫(kù)的充分整合。以Pure系統(tǒng)與阿伯丁大學(xué)機(jī)構(gòu)庫(kù)的整合為例，任何試圖在機(jī)構(gòu)庫(kù)中增加文檔的操作都必須通過(guò)Pure系統(tǒng)來(lái)完成，Pure系統(tǒng)是科研人員創(chuàng)建出版記錄、上傳全文內(nèi)容的唯一路徑。在Pure系統(tǒng)提交成功的文檔經(jīng)機(jī)構(gòu)庫(kù)管理者審核確認(rèn)不存在任何版權(quán)糾紛及限制后，便可直接正式存儲(chǔ)于機(jī)構(gòu)庫(kù)中[6]。

Pure系統(tǒng)具備以下功能：（1）通過(guò)對(duì)內(nèi)外部科研相關(guān)系統(tǒng)、網(wǎng)站（如研究基金數(shù)據(jù)庫(kù)、其他機(jī)構(gòu)庫(kù)、科研網(wǎng)站等）的資源采集，展現(xiàn)所有與該項(xiàng)目類似的其他科研項(xiàng)目相關(guān)信息及數(shù)據(jù)；（2）通過(guò)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)研究人員科研活動(dòng)、科研成果各因素（如表1）的關(guān)聯(lián)，使單位可從一個(gè)較為全面的角度界定科研人員，同時(shí)，這種標(biāo)準(zhǔn)化形式的報(bào)告還可用于基金申請(qǐng)、院校評(píng)估等其他領(lǐng)域；（3）科研人員簡(jiǎn)歷自動(dòng)生成功能，簡(jiǎn)歷可導(dǎo)出為Word或PDF格式用于網(wǎng)站發(fā)布，除此之外，科研人員還可通過(guò)設(shè)置Pure對(duì)PubMed/ArXiv/ Web of Science等在線資源的定期掃描，更新自己的出版作品列表；（4）輔助科研單位根據(jù)英國(guó)REF2014（2014研究卓越框架）行動(dòng)計(jì)劃要求，規(guī)劃、管理各項(xiàng)科研活動(dòng)，并最終形成符合REF2014標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范評(píng)估報(bào)告[7]。

表1　 Pure系統(tǒng)科研人員關(guān)聯(lián)信息[8]

2.3香港大學(xué)的學(xué)術(shù)庫(kù)

香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)全稱為HKU Scholars Hub，ISSN：2310-7294，其構(gòu)建目的在于增強(qiáng)香港科研學(xué)者及其研究的能見(jiàn)度，促進(jìn)一切可能形式下的科研合作。2012年，在香港大學(xué)知識(shí)交流辦公室及圖書(shū)館的資助下，香港大學(xué)與CILEA （Consorzio Interuniversitario Lombardo per l'Elaborazione Auto?matica，倫巴第自動(dòng)處理大學(xué)聯(lián)盟）聯(lián)合開(kāi)發(fā)DSpace CRIS （Current Research Information System，當(dāng)前研究信息系統(tǒng)）。目前主要功能包括：（1）保障香港所有專業(yè)科研人員永久持有ORCID身份識(shí)別號(hào)。（2）基于DSpace CRIS模塊的功能：①Dspace插件允許選取、存儲(chǔ)、顯示和管理研究項(xiàng)目的元數(shù)據(jù)和全文，該模塊整合了出版物和其他CRIS實(shí)體，所有實(shí)體可與對(duì)方聯(lián)合，在提交編輯和相互間導(dǎo)航中使用自動(dòng)完成/查詢功能；②對(duì)研究項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)資助、專利以及研究機(jī)構(gòu)或研究人員資料等科研元素的描述與持續(xù)追蹤，幫助院校對(duì)其科研活動(dòng)的全局性掌控；③通過(guò)科研元素與成果著作的整合，增強(qiáng)對(duì)研究項(xiàng)目的可見(jiàn)性和理解，實(shí)現(xiàn)各單元的增值[9]。

3科研信息管理系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)圖書(shū)館服務(wù)的啟示

3.1圖書(shū)館應(yīng)積極開(kāi)展科研信息管理服務(wù)

近年來(lái)，發(fā)揮圖書(shū)館對(duì)科研學(xué)術(shù)活動(dòng)的參與推動(dòng)作用正成為圖書(shū)館界研究的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。一方面，科研大數(shù)據(jù)環(huán)境下，如何解決科研人員姓名的歧義問(wèn)題、科學(xué)管理個(gè)人科研產(chǎn)出，如何通過(guò)對(duì)海量科研信息的有效管理實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)的系統(tǒng)性規(guī)劃，如何通過(guò)科研信息挖掘增強(qiáng)科研活動(dòng)的能見(jiàn)度及附加值等問(wèn)題引發(fā)了科研學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注；另一方面，包括科研人員、資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的多方科研利益相關(guān)者均產(chǎn)生了對(duì)研究信息/成果的追蹤及管理需求，科研人員希望科研數(shù)據(jù)管理可以助其縮減管理信息的時(shí)間成本，從而將更多的時(shí)間和精力用于研究；資助機(jī)構(gòu)希望科研數(shù)據(jù)管理可以助其實(shí)時(shí)追蹤資助項(xiàng)目進(jìn)度；科研機(jī)構(gòu)希望科研數(shù)據(jù)管理可以為其帶來(lái)良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)及科研高附加值。信息管理是圖書(shū)館的專業(yè)優(yōu)勢(shì)之一，并且在長(zhǎng)期的數(shù)據(jù)庫(kù)、機(jī)構(gòu)庫(kù)管理實(shí)踐中，圖書(shū)館更是積累了豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，當(dāng)前的RIMS可以說(shuō)是功能擴(kuò)展版的機(jī)構(gòu)庫(kù)，其出現(xiàn)為圖書(shū)館實(shí)踐科研參與及科研推動(dòng)提供了嶄新的機(jī)遇，圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)也必須把握這一發(fā)展契機(jī)，履行科研信息管理職責(zé)，充分融入用戶的科研過(guò)程。

3.2構(gòu)建多層性的科研數(shù)據(jù)服務(wù)隊(duì)伍

科研數(shù)據(jù)管理牽涉面廣、內(nèi)容繁雜，對(duì)預(yù)算、人力資源、技術(shù)資源的要求較高，僅憑圖書(shū)館一己之力，勢(shì)難承擔(dān)起管理重任，而對(duì)科研信息服務(wù)感興趣的機(jī)構(gòu)除了圖書(shū)館，還包括IT部門(mén)、教育研究中心、出版機(jī)構(gòu)等。因此，圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)通過(guò)與上述部門(mén)及其他潛在合作伙伴的協(xié)同，整合人力資源、技術(shù)資源、資金資源，實(shí)現(xiàn)對(duì)研究信息的優(yōu)質(zhì)化管理。以美國(guó)SHARE管理系統(tǒng)與香港大學(xué)學(xué)術(shù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)管理為例，無(wú)一不是多方力量集聚作用的成果。在系統(tǒng)化的研究信息管理中，IT部門(mén)應(yīng)更多地承擔(dān)起系統(tǒng)維護(hù)、操作指導(dǎo)、軟硬件系統(tǒng)對(duì)接等技術(shù)性任務(wù)；科研中心應(yīng)更多承擔(dān)起內(nèi)外科研政策協(xié)調(diào)、科研人員簡(jiǎn)歷維護(hù)與發(fā)布、科研活動(dòng)分析與報(bào)告等任務(wù)；而出版機(jī)構(gòu)則可承擔(dān)起出版物管理及與版權(quán)相關(guān)聯(lián)任務(wù)。

3.3重視科研活動(dòng)的一體化管理

RIMS中的信息流與科研實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，從尋求潛在資助機(jī)會(huì)、項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)到科研數(shù)據(jù)和科研成果產(chǎn)出、出版再到科研活動(dòng)評(píng)估、成果復(fù)用，每一步科研活動(dòng)同樣會(huì)以信息流的形式在RIMS中留下記錄。因此，通過(guò)RIMS便可實(shí)現(xiàn)對(duì)科研活動(dòng)的綜合性、一體化管理。這種綜合性及一體化主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：①通過(guò)對(duì)科研活動(dòng)相關(guān)機(jī)構(gòu)/個(gè)人利益的協(xié)調(diào)和綜合考量，為各方提供科研活動(dòng)決策有用的信息；②從科研項(xiàng)目、大事件、新聞簡(jiǎn)報(bào)、出版物、學(xué)生論文等多角度出發(fā)，全面開(kāi)展對(duì)科研人員乃至整個(gè)科研機(jī)構(gòu)的分析及評(píng)估；③從需求匹配，到輔助制定數(shù)據(jù)計(jì)劃、簽訂立項(xiàng)合同，再到推進(jìn)出版進(jìn)程、實(shí)行開(kāi)放式存取、自動(dòng)形成評(píng)估報(bào)告，管理貫穿科研活動(dòng)開(kāi)展的全過(guò)程。

3.4強(qiáng)化圖書(shū)館的科研信息管理職能

術(shù)業(yè)有專攻，圖書(shū)館應(yīng)立足其專業(yè)優(yōu)勢(shì)及技術(shù)優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化科研信息管理職能，充分彰顯圖書(shū)館的價(jià)值。①圖書(shū)館在機(jī)構(gòu)庫(kù)管理上的優(yōu)勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)是其他部門(mén)無(wú)可比擬的，因此通過(guò)機(jī)構(gòu)庫(kù)的功能升級(jí)或是機(jī)構(gòu)庫(kù)與RIMS的整合，實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)庫(kù)與RIMS的無(wú)縫式對(duì)接，將是圖書(shū)館研究信息管理服務(wù)的重點(diǎn)領(lǐng)域之一[1]；②利用數(shù)據(jù)管理優(yōu)勢(shì)協(xié)助科研人員制定數(shù)據(jù)計(jì)劃，編寫(xiě)元數(shù)據(jù)；③利用與出版機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫(kù)供應(yīng)商、機(jī)構(gòu)庫(kù)長(zhǎng)期以來(lái)的合作關(guān)系，通過(guò)充分的溝通、談判及協(xié)調(diào)，為本?？蒲腥藛T創(chuàng)造良好的科研成果發(fā)布渠道；④建立基于RIMS的科研社區(qū)，促進(jìn)跨學(xué)科、跨院校的合作交流；⑤通過(guò)圖書(shū)館門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接資源，充分宣傳院校的科研成果及科研人才，形成良好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)；⑥利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)方面的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，合理規(guī)避、解決RIMS使用中的版權(quán)問(wèn)題，促進(jìn)開(kāi)放式存取的發(fā)展。

4　結(jié)語(yǔ)

RIMS的產(chǎn)生與發(fā)展為圖書(shū)館提供了新的機(jī)遇。RIMS具備科研資助管理、出版管理、科研人員檔案管理、科研活動(dòng)分析報(bào)告等多項(xiàng)功能，體現(xiàn)了科研信息管理的發(fā)展趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館應(yīng)充分意識(shí)到科研數(shù)據(jù)服務(wù)的必要性，立足于自身優(yōu)勢(shì)，通過(guò)與其他信息管理服務(wù)部門(mén)的通力合作，更主動(dòng)地融入用戶的科研活動(dòng)，以彰顯圖書(shū)館的價(jià)值。

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耿浩女，1974年生，館員。研究方向：圖書(shū)館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、用戶服務(wù)。

收稿日期：（2014-12-29；責(zé)編：楊新寬。）