張宜群， 李蘭美， 郭 濤

(上海船舶工藝研究所， 上海 200032)

海工裝備投資項目后評價體系研究

張宜群， 李蘭美， 郭 濤

(上海船舶工藝研究所， 上海 200032)

該文介紹了項目后評價體系的概念和意義，指出了工程建設投資項目與海工裝備投資項目的主要區(qū)別。結合海工裝備投資項目的特點，首次構建了海工裝備投資項目后評價體系；基于層次分析法，確定了體系中各項指標權值；最后提出海工裝備投資后評價成功度的定量評價方法，并應用在中海油多個典型裝備投資項目中，取得了較好的效果。

項目后評價；海工裝備；后評價體系

0 引言

項目后評價是運用現(xiàn)代系統(tǒng)工程與反饋控制的管理理論，對項目決策、實施和運營結果做出科學的分析和判斷。投資項目是一個十分復雜的系統(tǒng)工程，是由多個可區(qū)分但又相關的要素組成的具有特定功能的有機整體，項目系統(tǒng)的整體功能就是要實現(xiàn)確定的項目目標。通過項目運營一段時間后，項目后評價將建設項目的經(jīng)濟效益、社會效益與決策階段的目標相比較，對建設和運營的全過程做出科學、客觀的評價，反饋給投資決策者，從而對今后的項目目標做出正確的決策，以提高投資效益。

我國的投資項目后評價工作起步較晚，但發(fā)展很快，后評價方法的理論研究要早于其實際應用。后評價方法的理論研究始于20世紀80年代中期，我國的一些研究機構在開始研究投資項目可行性分析方法的同時，開展了后評價方法的研究，投資評價體系逐漸由傳統(tǒng)模式轉向科學的現(xiàn)代模式，形成由項目前評估到后評價的比較完整的系統(tǒng)。而在20世紀80年代中后期，原國家計委委托中國國際工程咨詢公司，進行了第一批國家重點投資建設項目的后評價，它標志著后評價在我國的正式開始。

項目后評價機構主要存在于政府部門中，也有少數(shù)行業(yè)部門成立了專門的后評價局。由于缺乏相應的規(guī)章制度、規(guī)范的方法、管理培訓機制和信息反饋機制，國內(nèi)機構的設立和功能的發(fā)揮還有許多不足之處，需在今后不斷地加以發(fā)展和完善。目前，我國許多工程建設項目開展了項目后評價，如水利水電、油田建設、大型工廠等，積累了一定的經(jīng)驗，建立了相對完整的評價體系，但是裝備投資項目后評價體系仍屬空白。尤其是海工裝備，盡管中國海洋石油總公司對典型海工裝備投資項目開展了后評價工作，但是后評價體系仍在研究和探索中。因此，該文基于《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》，針對海工裝備投資項目的特點，研究建立了海工裝備投資項目后評價體系，提出了定量的成功度評價方法，為我國裝備類投資項目評價提供參考。

1 構建海工裝備投資項目后評價體系

1.1 工程建設投資項目與海工裝備投資項目主要區(qū)別

投資項目一般分為項目決策階段、實施階段和運營階段，工程建設項目與海工裝備投資項目后評價最主要區(qū)別是每個階段評價的內(nèi)容不同，見表1。因此，工程建設投資項目的評價體系已經(jīng)不能滿足裝備類投資項目的評價要求，需要根據(jù)裝備類的特點重新構建評價體系。

表1 工程建設項目與海工裝備項目后評價主要區(qū)別

1.2 海工裝備投資項目后評價體系

《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》將后評價分為項目概況、項目實施過程總結、項目效果效益評價、項目環(huán)境和社會環(huán)境效益評價、項目目標和可持續(xù)性評價、項目主要經(jīng)驗教訓6部分，并沒有區(qū)分工程建設投資項目和海工裝備投資項目，基本原則、評價內(nèi)容比較宏觀。該文結合上述工程建設投資項目與海工裝備投資項目主要區(qū)別的分析，細化了各部分的評價內(nèi)容，并構建初步的海工裝備投資項目后評價體系。通過中國海洋石油總公司“海洋石油720物探船投資項目”后評價項目、“281/282多功能平臺投資項目”后評價項目、“300英尺鉆井船(海洋石油936/937)建造項目”后評價項目實踐，對部分指標進行了優(yōu)化，構建了相對完善的海工裝備投資項目后評價體系，該體系一級指標6個，二級和3級指標共27個，涵蓋了了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》所有評價內(nèi)容，可以滿足海工裝備以及類型工業(yè)裝備的后評價要求，具有較強的參考價值。

2 海工裝備投資項目后評價成功度評價體系

2.1 各項指標權值確定

海工裝備投資項目后評價權值基于層次分析法確定。層次分析法(The Analytic Hierarchy Process)是匹茲堡大學教授Thomas L. Saaty在1970年研究出來的，它的主要基礎是線性代數(shù)(Linear Algebra ) 和圖論(Graph Theory )，藉由繪圖的概念，分析問題和建立問題的階層，運用線性代數(shù)的矩陣觀念，計算出各個選擇方案的權重，是解決多目標決策問題最常用、最重要的方法。其步驟如下：

(1) 建立層次結構模型

將結構模型包含的因素分組，每組作為一個層次，從上至下依次分為目標層(最高層)、準則層(中間層)和方案層(底層)，上一層次對相鄰的狹義層次具有逐層支配的關系，即遞階層關系。此次構建的指標體系，一級指標6個，二級和3級指標共27個，表2為投資項目后評價體系表。

表2 海工裝備投資項目后評價體系表

(2) 構造判斷矩陣

判斷矩陣由層次結構模型中每層中各因素的相對重要性的判斷數(shù)值列表而成，判斷矩陣表示同一層與上一層有關各因素之間相對重要的比較。例如，若A層次中因素Ak與下層次B1,B2, …,Bn有聯(lián)系，bij是判斷矩陣P的元素，表示對因素Ak而言，Bi與Bj相對重要性的數(shù)值，一般都采用T.L.Saaty提出的1～9標度法表示，見表3。

表3 采用的1～9標度法

根據(jù)表2海工裝備投資項目后評價體系表，通過船舶與海工設計院、船廠、建造項目經(jīng)理、經(jīng)濟師等標度打分，綜合分析后構建27×27的基礎矩陣，該矩陣為正互反矩陣，如圖1所示。

圖1 構造判斷矩陣(27×27的矩陣)

(3) 層次單排序，并將判斷矩陣的特征向量歸一化

根據(jù)判斷矩陣P=(bij)n×n，求出這n個元素B1、B2…Bn對Ak的相對權重向量W,W=(W1，W2，…，Wn)T,即計算判斷矩陣的最大特征值及對應的特征向量。

(4) 層次總排序

計算合成權重的過程稱為層次總排序，最低層中的各方案(或與方案直接聯(lián)系的屬性層)相對于總準則的合成權重(或屬性權重)的計算要由上至下進行，將單準則權重進行合成，最終進行到最低層得到合成權重，合成權重最大的方案為最優(yōu)方案。

結合實際情況，權值取特征向量近似值，最終確定目標實現(xiàn)權重25%、前期工作權重10%、項目實施權重20%、生產(chǎn)運營權重10%、投資與經(jīng)濟效益權重32%、影響與持續(xù)性權重3%，權值詳見表4。

表4 海工裝備投資項目后評價體系權重

2.2 成功度評價方法

(1) 各項指標評分

通過專家打分，確定27項指標評價值，根據(jù)下計算出項目總分：

(1)

式中：DS為成功度(TheDegreeofSuccess)；C為百分制轉換系數(shù)，C取20；w為權重，取值詳見表4；m為評分值，m采用5分制，根據(jù)實際取0、1、2、3、4、5。

注釋：各項指標得滿分5分時，求得百分制轉換系數(shù)C,C=100/∑w·m=100/(∑w×5)=100/5=20。

(2) 成功度評價

項目成功度評價分為4個檔次——優(yōu)、良、中、差。按照投資項目后評價體系，根據(jù)項目實際情況，通過專家打分確定各項指標評價值，計算得出項目總分。最后，依據(jù)表5項目投資成功度評價表，確定相應成功度。

表5 項目投資成功度評價表

(3) 一票否決制度

項目成功度評價體系包括一級指標6項，二級和三級指標共27項，如果27個指標中任何一項得分為“0”，項目不成功，即判斷為差。

3 海工裝備投資項目后評價體系應用

海工裝備投資項目后評價體系主要應用在中國海洋石油總公司的典型海工裝備投資項目，主要應用包括以下幾項目：

(1) 后評價體系雛形成功應用在“海洋石油720”、“海洋石油281/282”項目

2012年，完成了中海油“海洋石油720物探船投資項目”后評價項目和“281/282多功能平臺投資項目”后評價項目，探索性的構建了國內(nèi)海工大型裝備投資項目后評價指標體系，在其他行業(yè)定性評價指標體系的基礎上，提出了定量評價指標體系。

(2) 初步優(yōu)化的后評價體系成功應用在“300英尺鉆井船建造項目”

2013年，完成了“中海油300英尺鉆井船建造項目”后評價項目，進一步完善了海工大型裝備投資項目后評價指標體系，項目構建的后評價體系進一步得到了中海油評審專家組的認可。

(3) 最終形成的優(yōu)化體系應用在中海油3個典型項目

2014年，完成了“中海油5萬噸半潛船(HYSY278)”項目后評價、“建造深水工程勘察船(HYSY708)”項目后評價、“建造多功能鉆井平臺(HYSY901/902)”項目后評價，項目構建的后評價體系成為了中國海洋石油總公司制定海工裝備類投資項目后評價的依據(jù)，為其建立相關后評價細則等企業(yè)標準奠定了基礎。

4 結論

該文對比分析了工程建設投資項目與海工裝備投資項目主要區(qū)別，結合海工裝備投資項目的特點，首次構建了海工裝備投資項目后評價體系，基于層次分析法確定了各項指標權值，提出定量的成功度評價方法，并在中海油多個典型裝備投資項目中得到應用，取得了較好效果，得到結論如下：

(1) 由于工程建設投資項目與海工裝備投資項目工作內(nèi)容和審批程序的不同，因此，工程建設投資項目與海工裝備投資項目后評價的每個階段評價的內(nèi)容也不同。

(2) 該文提出的海工裝備投資項目后評價體系可直接應用于各種海洋工程裝備投資項目后評價，對于其他技術復雜度和難度相對較低的工業(yè)裝備的投資項目，同樣具有參考價值和指導意義。

(3) 該文提出的海工裝備投資項目后評價體系滿足《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》要求，可作為裝備類投資項目后評價的編制依據(jù)。

[1] 陳剛.投資項目后評價研究[D]. 重慶：重慶大學，2004.

[2] 黃德春. 投資項目后評價理論、方法及應用研究[D]. 江蘇：河海大學, 2003.

[3] 韓愛津. 我國政府投資項目后評價體系構建研究[D].河北： 燕山大學, 2012.

Research on Project Post Evaluation for Offshore Engineering Units

ZHANG Yi-qun， LI Lan-mei， GUO Tao

(Shanghai Shipbuilding Technology Research Institute， Shanghai 200032， China)

This paper not only describes the concept of project post evaluation，but also analyses the difference between offshore engineering project and general project. According to offshore engineering units’ characters, it builds up offshore engineering project evaluation system. On the base of the Analytic Hierarchy Process, the weight values are calculated. At last, the paper gives the successful degree method, which applies on several offshore engineering projects and made good results.

project post evaluation；offshore engineering units；project post evaluation system

2015-04-25

張宜群(1982-)，男，工程師。

1001-4500(2015)04-0064-06

P75

A