【摘 "要】本文采用環(huán)境方向性距離函數(shù)構(gòu)建了環(huán)境效率指數(shù)模型和環(huán)境規(guī)制成本測度模型，并應(yīng)用2005-2010年中國工業(yè)行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)重工業(yè)中的制造行業(yè)主導(dǎo)著生產(chǎn)前沿，而輕工業(yè)中的制造行業(yè)卻偏離生產(chǎn)前沿。行業(yè)環(huán)境規(guī)制成本在時間軸上出現(xiàn)波動，同時各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本也各不相同。越是注重環(huán)境保護的行業(yè)，環(huán)境規(guī)制成本越低，擴大再生產(chǎn)的環(huán)境污染障礙越小。

【關(guān)鍵詞】工業(yè)行業(yè);環(huán)境技術(shù);效率;環(huán)境規(guī)制;成本

一、引言

中國正處于經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，在經(jīng)濟增長和環(huán)境保護之間面臨著兩難選擇。一方面，由于粗放式的發(fā)展方式，資源和環(huán)境約束日益吃緊;另一方面，政策設(shè)計更加注重經(jīng)濟增長，環(huán)境監(jiān)管力度不夠。由美國耶魯大學和哥倫比亞大學聯(lián)合推出的“2012年度全球環(huán)境績效指數(shù)”（EPI）排名中，中國在參與評比的全球132個國家中的排名為116位。瑞士名列榜首，位于波羅的海的拉脫維亞名列第二，挪威、盧森堡緊隨其后。此排名旨在評估一個國家的環(huán)境政策，環(huán)境衛(wèi)生與生態(tài)系統(tǒng)之平衡的狀態(tài)，涵蓋10項領(lǐng)域共22項環(huán)境指標，涉及領(lǐng)域包括氣候變化、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、森林、水源、空氣污染及環(huán)境負擔等。耶魯環(huán)境保護法律和政策中心主任丹尼爾·埃斯蒂說：“排名靠前的國家重視環(huán)境，而美國、中國等國，為了大力發(fā)展工業(yè)，沒有對環(huán)境保護投入太多關(guān)注?！?/p>

環(huán)境管制相對弱化導(dǎo)致了環(huán)境污染愈發(fā)嚴重。能源消耗和污染排放已成為中國環(huán)境無效率的主要來源（王兵等，2010），中國經(jīng)濟增長績效近年來出現(xiàn)的下降趨勢與近年來要素投入和污染排放有關(guān)（劉瑞翔、安同良，2012）。工業(yè)是環(huán)境污染的主要來源，研究中國的環(huán)境問題，就要綜合考慮工業(yè)發(fā)展、資源節(jié)約和環(huán)境保護。關(guān)于中國工業(yè)環(huán)境效率的研究大都是以省域為單位的研究，涂正革（2008）根據(jù)我國30個省市地區(qū)要素資源投入、工業(yè)產(chǎn)出和污染排放數(shù)據(jù)，計算各地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率，衡量環(huán)境與工業(yè)增長的協(xié)調(diào)性，并對環(huán)境技術(shù)效率的差異進行了回歸分析。王兵、王麗（2010），對環(huán)境約束下中國1998—2007年各地區(qū)工業(yè)技術(shù)效率、全要素生產(chǎn)率指數(shù)和環(huán)境規(guī)制成本及影響技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率增長的因素進行的實證分析結(jié)果顯示：環(huán)境技術(shù)效率呈現(xiàn)東、中、西依次遞減，并且技術(shù)效率越高的地區(qū)，環(huán)境管制成本越低。袁鵬，程施（2011）的研究結(jié)果表明，2003- 2008年期間，環(huán)境監(jiān)管導(dǎo)致的中國工業(yè)潛在產(chǎn)出損失的比例在 5.24% - 5 .84%之間，年均值為 5.41%。環(huán)境監(jiān)管的機會成本與工業(yè)發(fā)展程度呈反向關(guān)系。Fre（2007）構(gòu)建了環(huán)境生產(chǎn)函數(shù)和環(huán)境方向性距離函數(shù)計算環(huán)境規(guī)制成本的模型，并對二者做了區(qū)分，并應(yīng)用電廠數(shù)據(jù)做了實證檢驗。研究表明，由于環(huán)境方向性距離函數(shù)具備同時擴張合意產(chǎn)出并壓縮非合意產(chǎn)出的優(yōu)點，因此更適宜計算環(huán)境規(guī)制成本。李小勝（2013）采用同樣方法計算了考慮二氧化碳排放的中國工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制成本。

本文以工業(yè)環(huán)境效率為工具考察實現(xiàn)中國工業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護雙贏的可能性。工業(yè)各部門之間的產(chǎn)品差別引致資源消耗和污染排放結(jié)構(gòu)存在差別，研究工業(yè)環(huán)境效率只考慮一種污染物與工業(yè)生產(chǎn)的實際過程存在一定偏差，因此本文選取具有普遍代表性的工業(yè)污染物二氧化硫和化學需氧量（COD）作為環(huán)境非期望產(chǎn)出。與現(xiàn)有文獻相比，本文試圖從以下方面進行拓展：運用2005-2012年中國工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)估算中國行業(yè)環(huán)境技術(shù)效率及行業(yè)環(huán)境規(guī)制的成本。

二、模型方法

1.環(huán)境技術(shù)。本文采用基于環(huán)境技術(shù)的方向性距離函數(shù)測算工業(yè)行業(yè)環(huán)境規(guī)制成本和環(huán)境效率。令投入向量，生產(chǎn)期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出，為投入向量x的產(chǎn)出集，為產(chǎn)出向量的投入集合，技術(shù)集定義為，。

假定期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出是零關(guān)聯(lián)的，沒有非期望產(chǎn)出就沒有期望產(chǎn)出，意味著：。且每個決策單元至少生產(chǎn)一種非期望產(chǎn)出，同時，每種非期望產(chǎn)出至少被一個決策單元所生產(chǎn)。即：gt;0 "k=1，…，K，且gt;0 "i=1，…，I。

如果，則產(chǎn)出是強可處置或者可自由處置的。如果，則產(chǎn)出是弱可處置的。

2.環(huán)境方向性距離函數(shù)。環(huán)境方向性距離函數(shù)的優(yōu)點在于增加期望產(chǎn)出同時減少非期望產(chǎn)出，其定義為，其中令，，為方向向量，投入沿著向量的方向壓縮，期望產(chǎn)出沿著向量的方向擴張，非期望產(chǎn)出沿著向量的方向壓縮。

3.環(huán)境規(guī)制成本。由于非合意產(chǎn)出的存在，且處置需要成本，因此要減少非合意產(chǎn)出就必然會減少合意產(chǎn)出的生產(chǎn)量，由減少污染而擠出的合意產(chǎn)出量即為削減非合意產(chǎn)出所付出的代價，即環(huán)境規(guī)制成本。根據(jù)方向性距離函數(shù)的形式，環(huán)境規(guī)制成本計算公式為，其中，為不考慮環(huán)境規(guī)制的方向性距離函數(shù)，函數(shù)形式為。

表明為了規(guī)制非合意產(chǎn)出，決策單元少了個單位的合意產(chǎn)出;表明當前技術(shù)水平下，環(huán)境規(guī)制成本為零，該狀態(tài)是環(huán)境規(guī)制的臨界狀態(tài)。PAC即為非期望產(chǎn)出強可處置條件下期望產(chǎn)出的最大值與非期望產(chǎn)出弱可處置條件下期望產(chǎn)出最大值的差。因此，其中不包括技術(shù)無效導(dǎo)致的期望產(chǎn)出的減少量。

三、數(shù)據(jù)和結(jié)果分析

1.數(shù)據(jù)選擇。本文采用39個兩位數(shù)代碼行業(yè)2005-2010年投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，研究環(huán)境效率的行業(yè)差異，并計算環(huán)境規(guī)制的機會成本。期望產(chǎn)出為工業(yè)行業(yè)各年度的總產(chǎn)值，非期望產(chǎn)出選擇的是工業(yè)行業(yè)各年度二氧化硫排放量和化學需氧量COD排放量，投入數(shù)據(jù)選取的資本投入數(shù)據(jù)是工業(yè)行業(yè)的各年度的固定資產(chǎn)凈值，勞動投入數(shù)據(jù)選取的是工業(yè)行業(yè)各年度的從業(yè)人員總數(shù)。本文所用工業(yè)行業(yè)原始數(shù)據(jù)來自2006-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

2.環(huán)境技術(shù)效率實證結(jié)果。環(huán)境技術(shù)效率測算結(jié)果表明，中國工業(yè)全行業(yè)技術(shù)效率只有在2006年是有效的其余年份均不足0.8，2005-2010年技術(shù)效率值分別為0.52、1、0.71、0.55、0.71、0.75。

樣本考察期內(nèi)始終處于技術(shù)有效狀態(tài)的行業(yè)單元有：石油和天然氣開采業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，家具制造業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制，文教體育用品制造業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，金屬制品業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械及器材制造業(yè)，通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)，燃氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)十九個行業(yè);醫(yī)藥制造業(yè)是始終無效的單元，紡織業(yè)和造紙及紙制品業(yè)兩個行業(yè)到2010年才出現(xiàn)在前沿面上，煤炭開采和洗選業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)兩個行業(yè)2005年在生產(chǎn)前沿面上出現(xiàn)一次后，再也沒有出現(xiàn)在前沿面上。

3.環(huán)境規(guī)制成本實證結(jié)果。對2005-2010年中國工業(yè)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本的測算結(jié)果表明，全行業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本變化趨勢呈現(xiàn)波浪式的特征（如圖1），2006年達到波峰，2008年到達波谷，然后繼續(xù)上升，到2010年上升到高于2006年的水平。

圖1 "2005-2010年全行業(yè)環(huán)境規(guī)制成本曲線圖

我們還發(fā)現(xiàn)成本為零的行業(yè)有兩個，分別是煙草制品業(yè)，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)，在現(xiàn)有行業(yè)技術(shù)條件下，這兩個行業(yè)剛好達到環(huán)境規(guī)制的黃金臨界點，也就是說規(guī)制并沒有影響其期望產(chǎn)出的水平;成本為負數(shù)的行業(yè)有農(nóng)副食品加工業(yè)，皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，化學纖維制造業(yè)共4個行業(yè)。規(guī)制成本為負數(shù)，說明這幾個行業(yè)的環(huán)境規(guī)制促進了期望產(chǎn)出的生產(chǎn)，在當前的規(guī)制水平下，繼續(xù)增加期望產(chǎn)出不會增加環(huán)境規(guī)制成本。

四、結(jié)論

從技術(shù)效率測度結(jié)果表明，重工業(yè)中的制造行業(yè)主導(dǎo)著生產(chǎn)前沿，而輕工業(yè)中的制造行業(yè)卻偏離生產(chǎn)前沿。這一結(jié)果說明，當前我國的工業(yè)發(fā)展仍然依靠重工業(yè)制造業(yè)引領(lǐng)生產(chǎn)技術(shù)的革新和進步。工業(yè)是社會財富的主要創(chuàng)造者之一，只有工業(yè)行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展才能促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長。因此，要促進我國的工業(yè)可持續(xù)發(fā)展，既要重視重工業(yè)制造業(yè)的發(fā)展，又要重視輕工業(yè)制造業(yè)的技術(shù)革新。

行業(yè)總體環(huán)境規(guī)制成本在時間軸上呈現(xiàn)波動特征，同時各行業(yè)的環(huán)境規(guī)制成本也各不相同，各行業(yè)內(nèi)部的投入產(chǎn)出要素配置等生產(chǎn)特征是造成這一現(xiàn)象的一個原因。然而更重要的原因還在于環(huán)境政策實施的力度不均，當環(huán)境污染水平有所下降，對污染排放的規(guī)制程度和懲罰力度就會有所松懈，反之，當環(huán)境污染程度影響正常的生產(chǎn)生活時，環(huán)境政策的實施力度又會大大增強，對污染排放的懲罰力度又會重新加大。總之，環(huán)境政策的實施力度不均是造成行業(yè)環(huán)境規(guī)制成本波動的一個主要原因。環(huán)境規(guī)制成本的計算結(jié)果還表明，越是注重環(huán)境保護的行業(yè)，環(huán)境規(guī)制成本越低，擴大再生產(chǎn)的環(huán)境污染障礙越小。適當?shù)沫h(huán)境管制將刺激技術(shù)革新，減少由于環(huán)境規(guī)制政策的實施而帶來的成本，提高工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)效率。

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