[摘要]自1999年高校擴招以來，高職院校在國家政策支持下，規(guī)模上取得了長足發(fā)展，但教育質量不斷受到置疑，如何進一步發(fā)展成為各界關注的焦點。應用新制度主義相關理論解讀高職院校的政策變遷，有利于對高職院校的發(fā)展提供理論指導。按照歷史制度主義的理解，教育部系列政策文件常常成為高職院校發(fā)展的歷史節(jié)點，還受到非正式制度、慣例和風俗等的影響;理性選擇制度主義關注效用最大化，高職院校和企業(yè)基于個體理性選擇執(zhí)行利益最大化的策略，使得校企合作難以推進;按照社會學制度主義的分析，高職院校提供的是缺乏吸引力的“象征系統(tǒng)、認知模式和道德模板”，需提升高職文化資本和組織場域的合法性。

[關鍵詞]理性選擇制度主義 "歷史制度主義 "社會學制度主義

[作者簡介]湯敏騫（1969- ），男，河南南陽人，華中科技大學在讀博士，河南職業(yè)技術學院思想政治理論教學部副主任，副教授，研究方向為高等職業(yè)教育管理。（湖北 "武漢 "430074）

[基金項目]本文系2014年度教育部人文社會科學研究專項任務項目（工程科技人才培養(yǎng)研究）一般項目“高職院校舉辦體制改革研究——以河南省高職院校為例”的階段性研究成果。（項目批準號：14JDGC007）

[中圖分類號]G710 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2015）28-0005-04

我國高職院校從1999年高校擴招以來在規(guī)模上取得了長足發(fā)展。據教育部公布的有關信息，截至2013年6月，全國高職院校1321所，達到高校總數的60%，在校生接近高校學生總數的50%，畢業(yè)生就業(yè)率平均達到90%以上，占據高等教育的半壁江山。在大學生就業(yè)方面，高職院校具有一定的優(yōu)勢。麥可思公司的研究表明，在同樣的經濟形勢下，高職院校學生畢業(yè)半年后的就業(yè)率增長幅度大于非“211”本科院校，其中全國示范性高職院校畢業(yè)生的就業(yè)率與非“211”本科院校持平，高于非示范性高職院校;與本科院校相比，高職院校畢業(yè)生的月薪增長最多。

高職院校及時響應中央政府的政策號召，在辦學規(guī)模、就業(yè)率等指標上基本實現(xiàn)了政府預定的教育政策目標，在高等教育大眾化的過程中發(fā)揮了主力作用，有效地緩解或者推遲了適齡社會青年給政府和社會帶來的就業(yè)壓力，達成了部分社會政策目標，成為我國高等教育體系不可缺少的重要組成部分。但是，在取得成績的同時，高職院校辦學質量和教育水平不斷遭到置疑，如高職院校畢業(yè)生就業(yè)崗位處于較低層次的工作一線，臟活累活多，就業(yè)質量低下，社會認可度不高，職業(yè)發(fā)展受限等。近年來，隨著高等教育適齡人口數量的遞減以及境外高教機構不斷進入我國跨境辦學或者招生，處于當下高等教育體系中最底層的高職院校，其承受的壓力無疑是最大的。走過了政策驅動的十余年“順境”的高職院校，如何走持續(xù)發(fā)展并保持活力之路是擺在教育決策部門和全國高職院校面前的一個重大課題。新制度主義理論對組織發(fā)展中的制度變遷具有較強的解釋力，文章嘗試應用相關理論對高職院校發(fā)展中的政策與制度變遷進行詳細解讀，以期對高職院校的發(fā)展有所啟示。

一、新制度主義三個理論流派及其可適用性

新制度主義理論于20世紀80年代在西方政治學研究領域崛起，21世紀初發(fā)展成為社會科學各種研究領域的主流理論范式。新制度主義理論以詹姆斯·馬奇和約翰·奧爾森于1984年在《美國政治科學評論》發(fā)表的《新制度主義：政治生活中的組織因素》為創(chuàng)立的標志，彼得·豪爾和羅斯瑪麗·泰勒在1996年發(fā)表的《政治科學與三個新制度主義學派》將新制度主義政治學劃分為理性選擇制度主義、歷史制度主義和社會學制度主義的三分法得到學界公認。三個理論流派都把“制度”作為開展政治學研究的主要對象，但各流派對“制度”所做的定義有所不同，由此演繹出各自的理論體系。理性選擇制度主義基于個體多屬理性人的假設，認為制度是對個體的理性進行制約的規(guī)則結合體，從微觀層面的利益出發(fā)，個體通常會沿著算計路徑的邏輯，按照趨利避害的原則進行制度選擇，從而影響制度變遷和組織發(fā)展;歷史制度主義關注制度建立與發(fā)展和制度變遷的意外后果現(xiàn)象，認為制度涵蓋政體的組織結構或政治運行的正式或非正式程序、習慣、規(guī)范和風俗，組織通常會沿著報酬遞增和自我強化的邏輯，按照路徑依賴的原則引致制度變遷;社會學制度主義基于對社會運行方式的文化理解，認為制度不僅包括正式規(guī)則、程序和規(guī)范，還包括為人類行動提供“意義框架”的象征系統(tǒng)、認知模式和道德模板，制度得以擴展的原因在于制度能夠適應特定的文化背景，取得在某種文化背景和組織場域的合法性。

理性選擇制度主義屬于微觀層次的理論，適用于分析高職院校作為理性個體所作的制度選擇和變遷;歷史制度主義主要屬于中觀層次的理論，適宜分析高職院校統(tǒng)一適用的教育制度流變及其影響;社會學制度主義主要屬于宏觀層面的理論，適合分析高職院校作為一個獨立的高教類型所處的文化背景及其組織場域。鑒于三種新制度主義理論各有自己適用的層次和范圍，筆者對它們進行整合，力圖提出一個以歷史制度主義為主軸、吸納理性選擇制度主義和社會學制度主義各自核心觀點的綜合性分析框架，用以分析我國高職院校的制度變遷及其未來的發(fā)展理路。

二、高職教育政策變遷的新制度主義整合分析

（一）歷史制度主義——路徑依賴邏輯

按照教育部出臺高職教育政策的時間節(jié)點為主要依據，高職院校從產生至今，其發(fā)展歷程大致可分為三個階段。第一個階段，1999～2005年，高職教育的產生和規(guī)模發(fā)展階段。該階段國家鼓勵采用“三改一補”的辦法發(fā)展高職教育。1999年1月教育部、原國家計委共同發(fā)布《關于印發(fā)〈試行按新的管理模式和運行機制舉辦高等職業(yè)技術教育的實施意見〉的通知》（教發(fā)[1999]2號），高職教育開始蓬勃發(fā)展。2000年1月教育部發(fā)布《關于印發(fā)〈教育部關于加強高職高專教育人才培養(yǎng)工作的意見〉的通知》（教高[2000]2號），明確了我國高職高專院校的辦學指導思想、人才培養(yǎng)工作重點和工作思路。2004年教育部辦公廳發(fā)布《關于全面開展高職高專院校人才培養(yǎng)工作水平評估的通知》（教高廳[2004]16號），通過組織實施全國范圍的高職高專院校人才培養(yǎng)工作水平評估，推動了高職教育持續(xù)健康發(fā)展。第二階段，2006～2010年，高職教育的質量提升階段。2006年11月教育部發(fā)布《關于全面提高高等職業(yè)教育教學質量的若干意見》（教高[2006]16號），提出把工作重點放在提高教學質量上，高職院校發(fā)展進入以教學質量作為發(fā)展重點的轉型時期。2006年11月教育部和財政部啟動“國家示范性高職院校建設計劃”，先后分別支持100所高職院校重點建設國家示范性高職院校和100所高職院校重點建設國家骨干高職院校，引領和帶動全國高職院校的深化改革，提升我國高職教育的整體水平。2008年4月，《教育部關于印發(fā)〈高職院校人才培養(yǎng)工作評估方案〉的通知》（教高[2008]5號）提出調整高職院校人才培養(yǎng)工作評估指標體系，改變評估辦法，逐步形成以學校為核心、教育行政部門為引導、社會參與的教學質量保障體系。第三階段，2011年至今，高職教育的能力提升階段。2011年9月，《教育部關于推進高等職業(yè)教育改革創(chuàng)新 引領職業(yè)教育科學發(fā)展的若干意見》（教職成[2011]12號）提出高職院校必須服務經濟轉型，堅定高職教育發(fā)展方向，實現(xiàn)高職教育持續(xù)健康發(fā)展。為了貫徹《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，2011年9月，《教育部 財政部關于支持高等職業(yè)學校提升專業(yè)服務產業(yè)發(fā)展能力的通知》（教職成[2011]11號）聯(lián)合推出支持高等職業(yè)學校提升專業(yè)服務產業(yè)發(fā)展能力項目，支持高職院校加強專業(yè)建設，提升高職教育服務經濟社會的能力。

從高職教育的發(fā)展模式看，我國在制度建設方面一直努力消除傳統(tǒng)的學術型本科教育模式的影響，鼓勵探索高職教育突出實踐教學的特有模式，經歷了從借鑒移植到創(chuàng)新自適的過程。進入21世紀，教育部發(fā)布《關于印發(fā)〈教育部關于加強高職高專教育人才培養(yǎng)工作的意見〉的通知》（教高[2000]2號），奠定了高職院校發(fā)展的正式的制度基礎。但是，全國千余所高職院校接受同樣的辦學政策指導，發(fā)展狀態(tài)卻各不相同。按照歷史制度主義的理解，在宏觀社會背景相同的情況下，貫穿高職院校發(fā)展三個階段的一個顯著特點是教育部在每一個階段所發(fā)布的文件成為歷史節(jié)點，使眾多高職院校呈現(xiàn)較為接近的共性發(fā)展軌跡。高職院校發(fā)展還受到非正式制度及慣例、風俗等因素的影響，使眾多高職院校展現(xiàn)各自不同的獨特性。歷史節(jié)點的出現(xiàn)和非正式制度及慣例、風俗等因素的共同作用，導致制度發(fā)生變遷，凸顯了蘊含其中的路徑依賴邏輯。

（二）理性選擇制度主義——個體理性算計

考察世界工業(yè)技術先進的國家和地區(qū)，在教育方面的共同特點是一般具有完善的職業(yè)教育政策體系和發(fā)達的職業(yè)教育實施體系，在職業(yè)教育實施方面的共同做法是職業(yè)學校和用人企業(yè)高度協(xié)同，合作實施職業(yè)教育，共同完成對企業(yè)所需技術技能人才的培養(yǎng)。我國基于對世界職業(yè)教育發(fā)展規(guī)律的把握，積極推進校企合作辦學模式和工學結合育人模式。但是，我國校企合作狀況和效果不盡如人意，高職教育在校企合作方面沒有取得根本性的突破。在理性選擇制度主義中，決策主體基于對自身資源稟賦與所處市場競爭態(tài)勢的相關性分析及可采用的各種應對策略所需資源及其后果的比較，經過對自身的利害得失的精細算計，遵循個體的理性邏輯選擇相應的制度。如此做出的制度選擇貼近個體的實際情況，其對個體所施加的規(guī)定性和強制性，壓縮了個體有限的制度轉換空間。

基于理性選擇制度主義分析，出現(xiàn)上述狀況的原因在于在我國現(xiàn)有法律制度對企業(yè)的經濟杠桿約束沒有突破性變革的前提下，職業(yè)教育活動各方主體，包括高職院校和企業(yè)，對各自的發(fā)展都基于個體理性進行算計，選擇實現(xiàn)個體利益最大化的策略，沒有進行自我調整以求二者的兼容。企業(yè)的利益在于人才和技術，高職院校的利益在于人才出口和培養(yǎng)成本，二者切合點在于人才，各自的立場有沖突和合作，關鍵是如何使利益最大化。由于信息不對稱和短期利益追求，加上政府政策不到位和市場不健全，使校企合作難以推進。

（三）社會學制度主義——宏大文化背景

我國社會具有濃厚的“重學輕術”傳統(tǒng)思想，以及“學而優(yōu)則仕”“寧當雞頭，不當鳳尾”的傳統(tǒng)心理。“重學輕術”的傳統(tǒng)思想體現(xiàn)為社會現(xiàn)實中深深影響著我國社會的“萬般皆下品，唯有讀書高”的功利主義的學習觀和社會風氣，崇尚“修齊治平”的“高堂講章”，鄙薄手腦并用的操作技藝?！皩W而優(yōu)則仕”和“寧當雞頭，不當鳳尾”的傳統(tǒng)民族心理在今天的社會現(xiàn)實中表現(xiàn)為人們爭當“勞心者”，厭棄“勞力者”，喜歡管理，樂當白領。傳統(tǒng)思想對高職教育發(fā)展的影響，反映在人們對教育的態(tài)度上，必然使人們產生“職業(yè)教育是二等教育”的片面認識。在我國當下的社會階層中，一線技術人員相比于其他社會階層工作人員，經濟地位和文化地位確實較低，工作環(huán)境和工作待遇相對較差，人們很自然地輕視職業(yè)教育而向往學術教育。

高職教育之所以被人們所接受，是因為其尚屬高等教育，被視作實現(xiàn)較高社會地位的初級階梯。但是，由于高職教育止步于?？茖哟危荒芤徊降轿粷M足人們的“本科”“白領”等社會職業(yè)理想，所以經常被作為高考學生及其家長的次要選擇甚至是無奈選擇。1986年12月16日，《國務院關于發(fā)布〈普通高等學校設置暫行條例〉的通知》（國發(fā)[1986]108號）指出，高等職業(yè)學校屬于普通高等學校，以職業(yè)技術教育為主，主要培養(yǎng)高等?？茖哟蔚膶ｉT人才。此處對高等職業(yè)學校辦學層次的限定使高等職業(yè)教育辦學長期局限在?？茖哟巍?005年10月28日，《國務院關于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》（國發(fā)[2005]35號）規(guī)定2010年以前原則上?？茖哟蔚穆殬I(yè)院校不升格為本科院校。2014年5月2日，《國務院關于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》（國發(fā)[2014]19號）再次重申原則上專科高等職業(yè)院校不升格為或并入本科高等學校，采用引導一批普通本科高等學校向應用技術類型高等學校轉型的方式探索發(fā)展本科層次職業(yè)教育，以加快構建現(xiàn)代職業(yè)教育體系。高職院校面對國務院的屢次嚴令仍然按壓不住升格為本科高校的沖動與訴求。為此，一方面，國家出臺政策對高職院校加以疏導，2014年6月16日，《教育部等六部門關于印發(fā)〈現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設規(guī)劃（2014—2020年）〉的通知》（教發(fā)[2014]6號）提出鼓勵本科高等學校與示范性高等職業(yè)學校通過合作辦學、聯(lián)合培養(yǎng)等方式培養(yǎng)高層次應用技術人才。據此，全國多個省份開展部分應用技術類轉型發(fā)展試點普通本科高校和國家示范性高職院校、國家骨干高職院校聯(lián)合培養(yǎng)本科層次技術技能型人才的試點工作。另一方面，國家提出實施本科層次職業(yè)教育的辦法，支持定位于服務行業(yè)和地方經濟社會發(fā)展的本科高等學校實行綜合改革，向應用技術類型高校轉型發(fā)展。同時，國家提出建立以職業(yè)需求為導向、以實踐能力培養(yǎng)為重點、以產學結合為途徑的專業(yè)學位研究生培養(yǎng)模式，將高職教育上延至研究生層次，至此我國高職教育構造為包括專科、本科、研究生等層次齊全的教育體系。本科層次職業(yè)教育和專業(yè)學位研究生教育將使受教育者縮短與社會階層上游較高端的就業(yè)崗位的距離，從職業(yè)教育體系的整體功能構造上引導高職教育逐漸脫離“二等教育”的境地。按照社會學制度主義的理解，高職院校所代表的文化符號在傳統(tǒng)文化背景中向社會提供的是對人們缺乏吸引力的“象征系統(tǒng)、認知模式和道德模板”，在國家新近制定的現(xiàn)代職業(yè)教育政策的激勵下，高職院?？梢酝黄茖？茖哟蔚霓k學限制，舉辦傳統(tǒng)精英教育體系所涵蓋的多個層次的教育。因此，高職院校應在新的政策框架下充實內涵，提升質量，聚焦和確認其在所屬文化背景和組織場域的合法性，改變人們對高職院校的固有觀念。

三、建議與啟示

歷史制度主義主張路徑依賴、回報遞增和強化原有路徑，要求高職院校依托師資、設備、基地等資源，凸顯辦學的地方性，沿原有路徑，繼續(xù)發(fā)揮公益作用和普惠作用。進入21世紀，高職教育在我國受到了前所未有的重視，先后出臺《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》《國務院關于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定》（國發(fā)[2014]19號）《教育部等六部門關于印發(fā)〈現(xiàn)代職業(yè)教育體系建設規(guī)劃（2014—2020年）〉的通知》三份文件，明確了高職教育在現(xiàn)代職業(yè)教育體系中的層次結構、辦學類型、目標任務等，清晰地規(guī)定了高職教育的發(fā)展路徑、保障機制，使高職教育發(fā)展站在了新的歷史節(jié)點。由此，高職院校應明確自身在國家對現(xiàn)代職業(yè)教育體系的頂層設計中的現(xiàn)有層次定位，從新的歷史節(jié)點出發(fā)，挖掘內涵優(yōu)勢，凝練辦學特色，貼近區(qū)域需求，提升服務水平，為國家和區(qū)域經濟技術發(fā)展及社會進步服務，以貢獻求生存，以“有為”換“有位”。

基于社會學制度主義，高職院校作為現(xiàn)代高等學校，要在精神上塑造高等教育的理性氣質，弱化乃至消除建?；A的非高教性，快速完成高教升級。盡管我國以法律的形式對高職院校的法律地位做了明確的規(guī)定，但這些都不表示高職院校在人們心目中已經成為具有較高水平的高等教育“金字招牌”。高職院校要成為中國廣大高考學生及其家長、社會用人單位的首選，尚需進行扎實的內涵建設和質量提升。高職院校不能滿足于技能型高校、教學服務型高校的社會定位，而需著眼于包含三個高等教育層次的現(xiàn)代職業(yè)教育體系的整體功能，立足教學為區(qū)域培養(yǎng)技術技能型人才，結合區(qū)域行業(yè)企業(yè)需求開展應用型技術項目研發(fā)，充分發(fā)揮高職院校的人力、物力、財力等資源優(yōu)勢全方位服務社會，從教學、科研、社會服務各方面與中等、本科、研究生教育各層次職業(yè)教育機構配合，全面履行高職院校的文化教育職能。

理性選擇制度主義要求高職院校走出學校本位的固有辦學模式，消化吸收德國“雙元制”模式的優(yōu)秀元素，吸引企業(yè)參與辦學，校企深化合作。德國企業(yè)積極主動地參與實施“雙元制”教育，主要是因為內部有直接的經濟利益驅動機制和間接的行會文化傳統(tǒng)影響，外部有強制力的法律保障。目前我國企業(yè)經過社會主義市場經濟體制改革后逐漸成為缺乏社會責任感的單純逐利的市場主體，即使對有助于自身利潤增長的職工在職培訓和職業(yè)教育也缺乏投資熱情，主要原因在于我國缺失有效的企業(yè)投資職業(yè)教育的利益導向機制。按照林毅夫對誘致性制度變遷和強制性制度變遷的理解，我國企業(yè)在現(xiàn)有制度安排下如果參與投資職業(yè)教育，難以得到預期的獲利，因此缺乏投資參與職業(yè)教育、與高職院校合作育人的積極性和主動性。在政府對現(xiàn)行制度進行更改或者替換、對企業(yè)個體或群體給予獲利機會時，企業(yè)可自發(fā)倡導、組織和實行而予以響應。與此相配合，政府需要提出具有強制力的、包括獎勵與懲罰細則的支持職業(yè)教育的法律條款，以政府命令和法律強制的形式要求企業(yè)實行?；诶硇赃x擇制度主義對企業(yè)和高職院校所做的理性分析，引入誘致性制度變遷和強制性制度變遷的理論視角，可以解決高職院校的“校企合作難”問題。

綜上所述，基于歷史制度主義，在新的歷史節(jié)點下，高職院校要安居其位，繼續(xù)深化內涵建設，凸顯辦學特色，提升人才培養(yǎng)質量，勇于參與國際教育服務市場競爭，辦出世界一流的高職院校?；诶硇赃x擇制度主義，高職院校應擯棄狹隘本位觀，主動吸引企業(yè)參與人才培養(yǎng)和應用科研，針對企業(yè)需求開展技術培訓、技術指導與咨詢等社會服務，以服務求合作，以貢獻求支持，破解校企合作瓶頸?；谏鐣W制度主義，在經濟全球化背景下，高職院校應熔鑄大學精神，弘揚創(chuàng)新意識，精研專業(yè)設置和課程體系，在教學、科研和社會服務各方面追求卓越。

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