摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)的主要?jiǎng)右蛑唬軌蛐纬苫蚓S持壟斷，也能夠打破原有壟斷，其關(guān)鍵取決于技術(shù)創(chuàng)新和專利競賽中。在給定的市場結(jié)構(gòu)條件下，應(yīng)該容許企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)，打破寡頭壟斷，這樣一方面可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面可以使消費(fèi)者獲得更大剩余。

關(guān)鍵詞：壟斷市場；技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值；替代效應(yīng)；產(chǎn)品慣性效應(yīng)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)演進(jìn)的主要?jiǎng)右蛑?，它能夠形成或維持壟斷，也能夠打破原有壟斷，其關(guān)鍵取決于技術(shù)創(chuàng)新和專利競賽中，在位壟斷者和潛在競爭者究竟誰取得了主動(dòng)（MMeschede，2001）。

在位壟斷企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，要考慮到兩種效應(yīng)，即替代效應(yīng)（replacement effect）和產(chǎn)品慣性效應(yīng)（product inertia effect）。壟斷企業(yè)創(chuàng)新前與創(chuàng)新后的產(chǎn)品之間具有替代性 ， 技術(shù)創(chuàng)新具有自我替代，常被稱為“替代效應(yīng)”。替代效應(yīng)是Arrow（1962）在說明競爭性市場結(jié)構(gòu)更有利于技術(shù)創(chuàng)新時(shí)首次提出來的，Tirole（1988）則給出了嚴(yán)格的數(shù)理推導(dǎo)?！爱a(chǎn)品慣性效應(yīng)”是指在競爭性企業(yè)進(jìn)入后，原壟斷企業(yè)競爭性地供給原有產(chǎn)品（old-product），由于原有產(chǎn)品與新產(chǎn)品之間具有替代性，原有產(chǎn)品的大量供給減少了新產(chǎn)品供給者的利潤，使得競爭性市場中的創(chuàng)新減少了吸引力，降低了潛在競爭者的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。

替代效應(yīng)與產(chǎn)品慣性效應(yīng)最主要的區(qū)別是否存在進(jìn)入威脅，或者說新企業(yè)進(jìn)入市場的可能性決定了替代效應(yīng)或產(chǎn)品慣性效應(yīng)哪個(gè)更容易出現(xiàn)。本文通過實(shí)例分析發(fā)現(xiàn)：一般而言，新企業(yè)進(jìn)入市場可能性越大，越有可能出現(xiàn)產(chǎn)品慣性效應(yīng)；新企業(yè)進(jìn)入市場可能性越小，越有可能出現(xiàn)替代效應(yīng)。因此要加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，就應(yīng)降低進(jìn)入壟斷行業(yè)的障礙。

二、無潛在進(jìn)入者威脅下的壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力分析

假設(shè)市場上只有一家生產(chǎn)某水陸玩具的壟斷企業(yè)，市場上有1000個(gè)潛在顧客，其中600個(gè)有較高的支付意愿（5000元/件），400個(gè)的支付意愿相對(duì)較低（4000元/件）。假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)成本為3000元/件，倘若開展工藝更新，成本可降至2000元/件。在沒有來自競爭者進(jìn)入威脅的條件下，該壟斷廠商最多愿為該項(xiàng)創(chuàng)新花多少費(fèi)用？

1.當(dāng)沒有創(chuàng)新時(shí)，壟斷企業(yè)要么以5000元/件賣給高意愿的消費(fèi)者，要么以4000元/件賣給全部消費(fèi)者，這兩種情況下的利潤分別為：

600*（5000-3000）=1200000（元）

1000*（4000-3000）=1000000（元）

因此，壟斷者在不創(chuàng)新的情況下，應(yīng)該定價(jià)為5000元/件，可以獲得利潤最大。

2.有創(chuàng)新時(shí)，假設(shè)成本可由3000元/件降至2000元/件，廠商同樣要么以5000元/件賣給高意愿的消費(fèi)者，要么以4000元/件賣給全部消費(fèi)者，這兩種情況下的利潤分別為：

600*（5000-2000）=1800000（元）

1000*（4000-2000）=2000000（元）

因此，壟斷廠商在創(chuàng)新情況下，無疑定低價(jià)比定高價(jià)要好：通過創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)利潤2000000元，不創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)利潤1200000元。

創(chuàng)新價(jià)值=2000000-1200000=800000（元）

類似分析，可求得在競爭市場條件下的創(chuàng)新價(jià)值為990000元。

在給定的市場結(jié)構(gòu)，壟斷企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力相對(duì)于競爭企業(yè)要小，其原有在于壟斷企業(yè)在創(chuàng)新前有更高的利潤水平，如果創(chuàng)新的話，壟斷者會(huì)失去原有技術(shù)帶來的收益，這就是替代效應(yīng)。

三、有潛在進(jìn)入者威脅下的壟斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力分析

前面討論了競爭結(jié)構(gòu)下及無潛在進(jìn)入者威脅下的壟斷企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，現(xiàn)在討論有潛在進(jìn)入者威脅下壟斷企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。

假設(shè)市場上只有一家生產(chǎn)某水陸玩具的壟斷企業(yè)，市場上有1000個(gè)潛在顧客，其中600個(gè)有較高的支付意愿（5000元/件），400個(gè)的支付意愿相對(duì)較低（4000元/件）。假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)成本為3000元/件，倘若開展工藝更新，成本可降至2000元/件。在有來自競爭者進(jìn)入威脅的條件下，該壟斷廠商最多愿為該項(xiàng)創(chuàng)新花多少費(fèi)用？

潛在進(jìn)入者要進(jìn)入市場，必須進(jìn)行研華創(chuàng)新，將成本降至2000元/件，否則無法進(jìn)入市場。

在位者如果不創(chuàng)新，則其生產(chǎn)成本仍然為3000元/件，此時(shí)進(jìn)入者必然進(jìn)入市場。不妨假定它們的售價(jià)均為4000元/件，區(qū)別僅僅在于生產(chǎn)成本不同（壟斷者3000元/件，新進(jìn)入者2000元/件）。假定此時(shí)市場被它們平分，則壟斷者不創(chuàng)新的利潤：

1000/2*（4000-3000）=500000（元）

新進(jìn)入者的利潤為：

1000/2*（4000-2000）=1000000（元）

因此，壟斷者和新入者的創(chuàng)新價(jià)值分別為：

2000000-500000=1500000（元）

1000000-0=1000000（元）

此時(shí)，壟斷企業(yè)相對(duì)于潛在進(jìn)入企業(yè)有更大的創(chuàng)新動(dòng)力，這是由于壟斷企業(yè)要維持自己的壟斷地位，就必須加大技術(shù)創(chuàng)新力度，否則其壟斷地位可能會(huì)被新入企業(yè)替代，此時(shí)壟斷企業(yè)就有很強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，通過創(chuàng)新以阻止競爭者進(jìn)入市場，為的是確保自己的壟斷利潤，我們稱之為產(chǎn)品慣性效應(yīng)。

一般而言，新企業(yè)進(jìn)入市場可能性越大，越有可能出現(xiàn)產(chǎn)品慣性效應(yīng)；新企業(yè)進(jìn)入市場可能性越小，越有可能出現(xiàn)替代效應(yīng)。

四、結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新力度與市場結(jié)構(gòu)有關(guān)，在給定的市場結(jié)構(gòu)條件下，應(yīng)該容許企業(yè)進(jìn)入壟斷行業(yè)，打破寡頭壟斷，這樣一方面可以推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，另一方面可以使消費(fèi)者獲得更大剩余，此外還可增加社會(huì)財(cái)富的效應(yīng)。

參考文獻(xiàn)：

[1] Fritsch M， MMeschede. Product Innovation， Process Innovation， and Size[J].Review of Industrial Organization， 2001，（19）： 335-350.

[2]Arrow K J. Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention[A]. The Rate and Direction of Inventive Activity[M].Princeton： Princeton University Press， 1962.

[3] Tirole J. The Theory of Industrial Organization[M].The MITPress，1988.

作者簡介：姜向陽（1970-1-），男，湖南商學(xué)院工商管理學(xué)院管理學(xué)副教授，湖南省高校青年骨干教師，管理學(xué)博士，在《管理世界》、《運(yùn)籌與管理》、《數(shù)理統(tǒng)計(jì)與管理》等刊物發(fā)表論文60余篇，主持和參與課題研究10余項(xiàng)。