之前一段時間股市上竄下跳仿佛“猴市”，引得人們紛紛猜測是否有背后有貓膩。而現在經過公安機關的調查，股市果然“有妖氣”！

證監(jiān)會：懲處+“預防針”

8月30日，《財經》雜志社記者王曉璐因涉嫌伙同他人編造并傳播證券、期貨交易虛假信息，中國證監(jiān)會工作人員劉書帆因涉嫌內幕交易、偽造公文印章、受賄等犯罪，被依法采取刑事強制措施。之前的25日，原證監(jiān)會處罰委主任歐陽健生也被公安機關要求協助調查。

據《財經》雜志社記者王曉璐供述，7月20日，他撰寫了《證監(jiān)會研究維穩(wěn)資金退出方案》，受該報道影響，股市出現異常波動。當日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，該報道不實，并強調有關媒體對市場有重大影響的報道不與監(jiān)管部門核實是不負責任的。王曉璐在接受調查時說，他根據私下聽說的有關股市信息，結合個人主觀判斷撰寫了上述報道。而不實報道，造成了市場混亂和恐慌，嚴重影響了市場信心，給國家和廣大投資者造成巨大損失。

中國證監(jiān)會工作人員劉書帆則利用職務便利，幫助某上市公司定向增發(fā)事項順利通過證監(jiān)部門發(fā)審會，并幫助該公司股票價格維持穩(wěn)定并增長。為此，該上市公司負責人吳某向其行賄數百萬元。

劉書帆還利用該公司定向增發(fā)的消息，向朋友李某借款1000萬元人民幣，通過親友的股票賬戶購買該公司股票，總共獲利300余萬元，劉書帆分得其中100余萬元。隨后，劉書帆多次向吳某打聽得知更多內幕消息，持續(xù)買入股票，非法獲利數百萬元。2014年底，他看到另一上市公司股票價格在配股后巨幅下跌，經向該公司一高管打探該公司股票具有上漲空間后，買入該公司股票，非法獲利200余萬元。

之后，證監(jiān)會召開會管單位紀檢監(jiān)察工作座談會，證監(jiān)會黨委書記肖鋼集體約談各證券期貨交易所、各下屬公司、各協會等19家會管單位黨委書記和紀委書記。肖鋼指出，隨著證監(jiān)會簡政放權力度進一步加大，過去圍繞會機關的公關圍獵有可能轉向會管單位。下一步，證監(jiān)會將進一步加大執(zhí)紀問責力度，嚴肅處理違紀人員，一方面通過問責倒逼“兩個責任”落地。

券商：拿行業(yè)龍頭“開刀”

幾乎是同一時間，中信證券股份有限公司執(zhí)行委員會委員、董事總經理徐剛，執(zhí)行委員會委員、金融市場管理委會員主任劉威，金融業(yè)務部負責人房慶利，另類投資業(yè)務部總監(jiān)陳榮杰等4名高管因涉嫌內幕交易，于8月30日被依法采取刑事強制措施。4名涉案高管也交代了相關犯罪事實。

從新華社消息來看，上述涉事人員身居要職，徐剛本人更算得上中信證券的“元老”，業(yè)內頗有名氣。因其在分管研究部及經紀業(yè)務時，中信證券賣方業(yè)務勢頭強勁而受到業(yè)內較高關注。

而另一名涉事高管劉威進入中信證券時間較徐剛更早，在固收業(yè)務上亦有較高知名度。他在2014年1月獲得高管任職資格，并同期進入中信證券執(zhí)行委員會。

值得注意的是，已被證實涉事的徐剛、劉威均為中信證券執(zhí)行委員會成員。該執(zhí)行委員會于2010年10月創(chuàng)立，執(zhí)行委員會委員均為高管，除董事長、總經理為常設委員外，其余人員均由董事長或總經理委任，該機構主要負責執(zhí)行董事會決定、為中信證券最高經營管理機構、直接向董事會負責。最為重要的是，其職權范圍覆蓋擬訂公司經營計劃、投融資、資產處置方案等經營管理中重大事項的決定。

根據相關部門提供的信息，徐剛、房慶利和陳榮杰是涉嫌實施內幕交易，不過，中信證券及前述相關部門并未披露具體的案情，案件還在進一步調查中。有消息稱，上述三人涉嫌利用親友的證券賬戶實施內幕交易，不過，消息并未得到相關方的證實。

劉威的問題則有所不同，據了解，劉威涉嫌伙同王曉璐編造并傳播證券期貨交易虛假信息。

隨著上述多位中信證券重要業(yè)務條線上的“掌舵者”被公安機關要求協助調查，這家在中國資本市場占據著重要角色的龍頭券商亦就此被卷進監(jiān)管漩渦之中。根據中信證券8月31日公告，稱相關調查工作尚在進行之中，公司予以積極配合。此外，公司正在積極采取措施，認真查找各項業(yè)務尤其是創(chuàng)新業(yè)務中存在的問題，深刻反思，嚴肅整改。

涉嫌違法違規(guī)的券商不只中信證券。8月25日晚間，海通證券公告稱，8月24日收到證監(jiān)會《調查通知書》，公司因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。海通證券董秘黃正紅此后回應，此次調查與通過外部接入系統(tǒng)進行場外配資等情況有關。

此外，廣發(fā)證券、華泰證券和方正證券當晚也公告被證監(jiān)會立案調查，理由均為“涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)”。

交易主體：大鱷小蝦一起抓

就在中信證券相關高管接受調查的同時，8月28日，證監(jiān)會網站通報了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件，具體內容包括涉嫌操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營犯罪等。通過梳理發(fā)現，涉及上市公司的有8起，涉及證券公司的有3起，涉及證券資產管理公司的有2起，涉及基金公司的有4起，其余案件的主體為一些公司和個人。而股民熟知的莊股、“搶帽子”、“老鼠倉”等行為在這22起案件中都有體現。

這22個案件中，其中有4起案件涉案金額上億元，其中2起案件非法獲利金額就超過億元。如某貿易公司監(jiān)事洪某利用對倒、大額虛假申報等手段操縱、影響多只股票價格和交易量，涉案金額達百億元;某上市公司股東張某與某職業(yè)操盤手孔某勾結，操控某上市公司信息發(fā)布，拉抬股價，在高位減持公司股票后，非法獲利數十億元;某證券資產管理公司顧某，在其任職管理3只產品期間，利用所獲知的未公開信息進行趨同交易，趨同交易金額數十億元，非法獲利逾億元。

尤其需要注意的是，在股吧等互聯網平臺上發(fā)布可能影響股價的言論需慎重。比如在上述22起案件中，有股民劉某為宣泄炒股虧損情緒，編造傳播虛假信息，引發(fā)某股票股價異常波動，并在澄清公告發(fā)布之后，仍多次通過跟帖評論的方式堅稱其所發(fā)布消息屬實。嚴重擾亂市場秩序。

證監(jiān)會指出，上述案件類型多樣，違法主體身份各異，涉案資金規(guī)模較大，違法犯罪手法隱蔽，個案非法獲利巨大，嚴重破壞資本市場秩序。證監(jiān)會將一如既往對各類違法犯罪活動，特別是對前期股市異常波動期間的違法違規(guī)活動開展嚴厲打擊，充分依托與公安機關建立的良好工作機制，有效發(fā)揮各自工作優(yōu)勢，繼續(xù)加大重大案件移送力度，依法有效維護市場穩(wěn)定健康發(fā)展，切實保護廣大投資者的合法權益。

此外，8月24日，公安部電視會議上，公安部副部長孟慶豐表示將嚴打地下錢莊，全國公安機關將從即日起至11月底，在全國范圍組織開展嚴打地下錢莊集中統(tǒng)一行動。相關媒體報道，由于地下錢莊的交易資金量大且隱蔽，不排除一些股市資金通過該渠道流出中國，從而影響中國資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。比如，今年7月中旬，上海市公安機關在查處某外資貿易公司涉嫌操縱股市犯罪案件中，發(fā)現由邱某控制的地下錢莊，為該外資公司向境外轉移非法所得達數億元。

證監(jiān)會和公安部門這一系列凈化市場的重磅舉動，對信心嚴重受挫的股市無疑是巨大的幫助。

（新華網2015.8.31、《新京報》2015.9.1等）