鄭紅

社會(huì)資本是資本嗎？*
——馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視域中的社會(huì)資本界定

鄭紅

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)人文學(xué)院，上海200433；安徽醫(yī)科大學(xué)人文學(xué)院，合肥230032）

“社會(huì)資本”這一術(shù)語(yǔ)最先由經(jīng)濟(jì)學(xué)使用，隨著該理論的逐步發(fā)展并逐漸成為政治學(xué)、社會(huì)學(xué)分析和解釋工具，經(jīng)濟(jì)學(xué)界又開(kāi)始反思社會(huì)資本是否能夠成為一種資本形式。而這一反思最終指向了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本本質(zhì)的追問(wèn)。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)關(guān)系與生產(chǎn)要素相統(tǒng)一的角度對(duì)資本的考察，為澄清社會(huì)資本的資本屬性提供了理論上的支撐。一定的社會(huì)關(guān)系決定了社會(huì)資本的本質(zhì)，而社會(huì)資本的生產(chǎn)要素是社會(huì)勞動(dòng)的自然力。社會(huì)資本是資本在繼吸收自然界的自然力、人的自然力之后為自身增值尋找到的新的價(jià)值增長(zhǎng)源泉。

社會(huì)資本；資本；社會(huì)關(guān)系；生產(chǎn)關(guān)系

社會(huì)資本理論自20世紀(jì)70年代末在西方興起以來(lái)，30多年的時(shí)間里已經(jīng)滲透到社會(huì)學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等諸多學(xué)科之中。由于內(nèi)涵豐富而定義混亂，社會(huì)資本理論一直在應(yīng)用與質(zhì)疑并存的狀態(tài)中發(fā)展：一方面是承認(rèn)社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要作用，另一方面又懷疑“社會(huì)資本真的是資本嗎”。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本的相關(guān)論述可以解釋社會(huì)資本之所以被歸為資本的基本邏輯。

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本“合法性”的質(zhì)疑

就社會(huì)資本概念本身來(lái)說(shuō)，其落腳點(diǎn)應(yīng)該在“資本”上。對(duì)社會(huì)資本的研究需要置于資本的框架之中，才能把握其理論邊界，避免出現(xiàn)武考克所說(shuō)的“社會(huì)資本修正派在解釋問(wèn)題上有概念過(guò)窄、解釋過(guò)寬之嫌”［1］34。然而，資本理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上一直存在很大爭(zhēng)議。人們對(duì)資本的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)逐步深化的過(guò)程，資本的內(nèi)涵也由窄向?qū)挵l(fā)展。關(guān)于什么是資本的問(wèn)題，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在長(zhǎng)期的爭(zhēng)論中分別給出了兩個(gè)不同的答案，兩種不同的認(rèn)識(shí)路徑。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)從資本的自然屬性，從直觀的物質(zhì)性出發(fā)闡述資本從物到物的增值過(guò)程，認(rèn)為資本、勞動(dòng)、土地在創(chuàng)造價(jià)值的意義上來(lái)說(shuō)都是獨(dú)立的生產(chǎn)要素。資產(chǎn)階級(jí)最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)重商主義將金屬貨幣等同于國(guó)家財(cái)富進(jìn)而等同于資本，而重農(nóng)學(xué)派所理解的資本就是指農(nóng)業(yè)物質(zhì)產(chǎn)品這種實(shí)物。資產(chǎn)階級(jí)早期經(jīng)濟(jì)學(xué)把資本當(dāng)作物的思想，影響了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)資本本質(zhì)的把握。亞當(dāng)·斯密背離了自己一開(kāi)始認(rèn)為的資本家收入來(lái)源于工人的無(wú)償勞動(dòng)的觀點(diǎn)，走向了雙重價(jià)值論，把資本與生產(chǎn)資料混為一談，而其繼承者大衛(wèi)·李嘉圖在發(fā)展了勞動(dòng)價(jià)值論的同時(shí)，卻將資本與生產(chǎn)手段等同，混淆了資本與資本的物質(zhì)形態(tài)，最終導(dǎo)致李嘉圖勞動(dòng)價(jià)值論的解體。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，被馬克思稱為“資產(chǎn)階級(jí)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的薩伊在其主觀價(jià)值論中提出了“生產(chǎn)三要素論”，認(rèn)為土地、資本和勞動(dòng)一樣，凡能給行為人帶來(lái)效用的東西，都是價(jià)值的源泉。20世紀(jì)，凱恩斯、薩繆爾森等人則將資本的價(jià)值量化為資本邊際效率，以市場(chǎng)利息率的大小計(jì)算資本的價(jià)值，將勞動(dòng)、資本和土地折算成貨幣數(shù)字以滿足計(jì)算的需要。

從物的維度理解并將資本量化的傳統(tǒng)被西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)繼承并放置到對(duì)社會(huì)資本概念的理解上，引起了對(duì)社會(huì)資本是否能夠被稱為資本的爭(zhēng)論。以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)社會(huì)資本的批評(píng)主要集中在以下兩個(gè)方面：

第一，社會(huì)資本的非墊支性。站在經(jīng)濟(jì)資本生產(chǎn)性的立場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們主張，要實(shí)現(xiàn)資本增值必須有一定預(yù)付資本用于購(gòu)買生產(chǎn)要素，墊支性是資本實(shí)現(xiàn)增值的前提條件。亞當(dāng)·斯密把資本定義為用于生產(chǎn)以取得收入的 “預(yù)儲(chǔ)資財(cái)”：“要這樣大大改進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力，預(yù)蓄資財(cái)是絕對(duì)必要的”［2］。而社會(huì)資本作為社會(huì)性的相互作用的產(chǎn)物卻不具有這種“有意”投資的墊支性。肯尼斯·阿羅認(rèn)為術(shù)語(yǔ)“資本”應(yīng)該是“為了將來(lái)利益目前所做的有益犧牲”，而社會(huì)資本這種“相互影響的動(dòng)機(jī)是非實(shí)用主義的”，“社會(huì)關(guān)系網(wǎng)的實(shí)質(zhì)在于建立它們的原因，而非針對(duì)參加者的經(jīng)濟(jì)價(jià)值?！保?］A·奧斯特羅姆也認(rèn)為“物質(zhì)投資通常是自覺(jué)的決定，而人力與社會(huì)資本也許是其他活動(dòng)的副產(chǎn)品或者是有目的發(fā)展起來(lái)的”［4］。

第二，社會(huì)資本的不可計(jì)量性。羅伯特·索羅認(rèn)為“‘資本’代表了預(yù)期能夠在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)提供生產(chǎn)性服務(wù)的生產(chǎn)存量或者產(chǎn)品的自然因素”［5］229。作為存量和自然因素，資本應(yīng)該是可以測(cè)量的，而社會(huì)資本成本、收益和存量均難以測(cè)量，僅僅是一種隱喻或者是一種“糟糕的類比”［5］230。布迪厄主張從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度衡量個(gè)人所占的社會(huì)資本。但是，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是血緣、親緣、業(yè)緣、地緣等各種社會(huì)關(guān)系的總和，對(duì)其測(cè)量必然是個(gè)繁雜的工作。而且，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不等于社會(huì)資本，在這些網(wǎng)絡(luò)中存在的社會(huì)資源在多大程度上能轉(zhuǎn)化為社會(huì)資本也很難預(yù)測(cè)和把握。帕特南等人試圖根據(jù)人們參與社群團(tuán)體來(lái)衡量社會(huì)資本是下降還是上升。但是美國(guó)學(xué)者邁克爾·舒德森則認(rèn)為，社團(tuán)參與度會(huì)更直接地受國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)左右，而不是和社會(huì)資本保持因果關(guān)系。至今，社會(huì)資本的難以測(cè)量性，始終是社會(huì)資本發(fā)展的瓶頸。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家以社會(huì)資本非墊支性和不可計(jì)量性為由主張放棄社會(huì)資本，實(shí)質(zhì)上反映了他們?cè)诳创Y本時(shí)仍然沒(méi)有改變純粹客體化的固有思維方式。“單純從資本的物質(zhì)方面來(lái)理解資本，把資本看成生產(chǎn)工具，完全拋開(kāi)使生產(chǎn)工具變?yōu)橘Y本的經(jīng)濟(jì)形式，這就使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們糾纏在種種困難之中?！保?］而將社會(huì)資本排斥在資本家族之外，也使這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們難以解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的特殊現(xiàn)象。例如，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的索羅斯旺模型將經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉?dú)w于技術(shù)進(jìn)步這一外生變量，卻無(wú)法解答當(dāng)今世界發(fā)展中國(guó)家難以走出貧困惡性循環(huán)的原因；內(nèi)生增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化到一國(guó)的物質(zhì)資本和人力資本的積累過(guò)程中，卻不能解釋同樣擁有豐富的物質(zhì)資本和人力資本的國(guó)家為何有的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，有的卻陷入“資源詛咒”的怪圈。

二、馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)資本本質(zhì)的揭示

一方面是國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持 “資本是由用于生產(chǎn)新的原料、新的勞動(dòng)工具和新的生活資料的各種原料、勞動(dòng)工具和生活資料所組成的”。［7］343-344另一方面是亞當(dāng)·斯密看到了資本的歷史性，他在《國(guó)富論》中指出，資本是一個(gè)歷史概念。如果資本僅是由各種原料、勞動(dòng)工具和生活資料組成，那么，“按照這種說(shuō)法，資本存在于一切社會(huì)之中，成了某種完全非歷史的東西……這樣，資本就只是一個(gè)同人類一樣古老的事物的新名稱了?！保?］211-212國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家們僅僅從貨幣或者物質(zhì)生產(chǎn)資料即生產(chǎn)要素的角度理解資本，這些死的物和工具注定難以承載具有歷史屬性的資本概念。特別是社會(huì)的不斷發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)中所需要的資本的種類已經(jīng)不再是有形的物質(zhì)生產(chǎn)要素可以滿足。因此，將資本囿于機(jī)器、原料等生產(chǎn)要素必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)資本本質(zhì)的遮蔽。

馬克思認(rèn)識(shí)到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“抽掉了使資本成為人類生產(chǎn)某一特殊發(fā)展的歷史階段的要素的那些特殊規(guī)定”［8］212，“只看到了資本的物質(zhì)，而忽視了使資本成為資本的形式規(guī)定”［8］211。所謂“資本的形式規(guī)定”就是將資本理解為“關(guān)系”，而不是理解為“物”。馬克思超越了前人把一定的生產(chǎn)要素的投入作為資本存在的前提，開(kāi)始從勞動(dòng)力作為特殊商品的前提出發(fā)，從對(duì)資本的社會(huì)屬性的闡述中開(kāi)始逐步揭示資本的社會(huì)關(guān)系本質(zhì)。在1847年《雇傭勞動(dòng)和資本》中，馬克思以黑人和紡紗機(jī)為例，說(shuō)明了物質(zhì)的生產(chǎn)要素只有在一定的社會(huì)關(guān)系條件下才能轉(zhuǎn)化為資本。沒(méi)有一定的社會(huì)關(guān)系前提，作為資本物質(zhì)內(nèi)容的生產(chǎn)要素就不再是資本。人們?yōu)榱松a(chǎn)的需要，以一定的方式共同活動(dòng)并相互交換其活動(dòng)，從而在相互之間發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系。這些關(guān)系依照生產(chǎn)資料的性質(zhì)不同而有所不同?！罢沁@種一定的社會(huì)性質(zhì)把那些用來(lái)進(jìn)行新生產(chǎn)的產(chǎn)品變?yōu)橘Y本”。［9］一定社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系使資本成為“一種屬于社會(huì)一部分的力量，通過(guò)交換直接的、活的勞動(dòng)力而保存并增大自身”［7］346的獨(dú)立的社會(huì)力量。而作為一種生產(chǎn)關(guān)系力量的資本的實(shí)質(zhì)在于：“活勞動(dòng)是替積累起來(lái)的勞動(dòng)充當(dāng)保存自己并增加其交換價(jià)值的手段?！保?］346也就是說(shuō)，資本的實(shí)質(zhì)是死勞動(dòng)對(duì)活勞動(dòng)的支配與控制，是物與人之間的支配與被支配的關(guān)系。國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其后繼者們將資本的本質(zhì)理解為積累起來(lái)的勞動(dòng)，理解為生產(chǎn)要素，其實(shí)質(zhì)是以物的關(guān)系遮蔽人的關(guān)系。在他們的視域中，人與人之間在交換勞動(dòng)中形成的生產(chǎn)關(guān)系只能顛倒地表現(xiàn)為商品的物與物的關(guān)系。而馬克思在《資本論》第三卷中重申了資本的本質(zhì)在于其所具有的社會(huì)關(guān)系屬性：“資本不是物，而是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系，它體現(xiàn)在一個(gè)物上，并賦予這個(gè)物以特有的社會(huì)性質(zhì)?！保?0］馬克思雖然在這里把生產(chǎn)關(guān)系改為社會(huì)關(guān)系，但表達(dá)的是同一個(gè)意思，因?yàn)樵隈R克思看來(lái)，“生產(chǎn)關(guān)系總和起來(lái)就構(gòu)成所謂社會(huì)關(guān)系，構(gòu)成所謂社會(huì)，并且是構(gòu)成一個(gè)處于一定歷史發(fā)展階段上的社會(huì)，具有獨(dú)特的特征的社會(huì)?！保?］345因此，資本是“一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”與特定的“物”的統(tǒng)一，即生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)要素的統(tǒng)一。

將資本從單一的物的維度擴(kuò)展到社會(huì)關(guān)系維度，而社會(huì)關(guān)系的主體是人，馬克思對(duì)資本社會(huì)關(guān)系本質(zhì)的揭示，間接地把“現(xiàn)實(shí)的人”，即社會(huì)歷史運(yùn)動(dòng)的主體理解為社會(huì)關(guān)系的人格化，把“人們的全部注意力集中到自己身上”［11］。而馬克思所說(shuō)的“現(xiàn)實(shí)的個(gè)人”是從事物質(zhì)資料生產(chǎn)的人，“生產(chǎn)本身又是以個(gè)人彼此之間的交往為前提的”，正是在交往活動(dòng)中，人與人之間發(fā)生一定的關(guān)系，因此，“現(xiàn)實(shí)的個(gè)人”是處于一定關(guān)系中的人。對(duì)社會(huì)資本的研究，需要以此為邏輯起點(diǎn)和理論前提。

根據(jù)西方社會(huì)資本理論主要理論家們的觀點(diǎn)，關(guān)于社會(huì)資本的研究總體上可以分為社會(huì)規(guī)范學(xué)派、網(wǎng)絡(luò)鑲嵌學(xué)派以及社會(huì)資源學(xué)派。雖然關(guān)于社會(huì)資本是否形成于物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程存在分歧，但是各派研究都不約而同地認(rèn)識(shí)到社會(huì)關(guān)系在社會(huì)資本形成中不可替代的作用。社會(huì)規(guī)范學(xué)派的代表人物科爾曼認(rèn)為，“與其他形式的資本不同，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)之中，它既不依附于獨(dú)立的個(gè)人，也不存在于物質(zhì)生產(chǎn)的過(guò)程之中?！保?2］網(wǎng)絡(luò)鑲嵌學(xué)派的代表人物、提出結(jié)構(gòu)洞理論的羅納德·伯特認(rèn)為 “（社會(huì)資本指）包括同事、朋友在內(nèi)的普遍的社會(huì)聯(lián)系，這種聯(lián)系使你獲得了使用（其他形式）資本的機(jī)會(huì)?！保?］31社會(huì)資源學(xué)派代表人物林南也指出社會(huì)資本概念背后的前提是“期望在市場(chǎng)中得到回報(bào)的社會(huì)關(guān)系投資”，“是通過(guò)社會(huì)關(guān)系獲得的資本”，“在這個(gè)理論中，資本是一種社會(huì)財(cái)產(chǎn)，它借助于行動(dòng)者所在網(wǎng)絡(luò)或所在群體中的聯(lián)系和資源而起作用”。［13］布迪厄則認(rèn)為，社會(huì)資本中的社會(huì)關(guān)系使個(gè)人可以獲得社團(tuán)的成員資格，社會(huì)資本具有高度的生產(chǎn)性，行動(dòng)者可以憑借它獲得更廣泛的經(jīng)濟(jì)資源，并且提高已擁有的文化資本。雖然理論家們分析社會(huì)資本的角度各異，但是都不同程度地認(rèn)識(shí)到了社會(huì)資本的形成離不開(kāi)主體間的關(guān)系以及交往。沒(méi)有人與人之間的交往以及交往中形成的社會(huì)關(guān)系，社會(huì)資本便是無(wú)源之水。而這種交往和社會(huì)關(guān)系雖然是無(wú)形的，但其形成卻具有客觀實(shí)在性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將資本理解為 “自然因素”或者“具有自然屬性”的產(chǎn)品從而將社會(huì)資本排斥在資本家族之外，將社會(huì)資本局限于可測(cè)量性，實(shí)質(zhì)上是沒(méi)有看到資本的本質(zhì)在于其社會(huì)關(guān)系屬性。資本發(fā)展到現(xiàn)時(shí)代，不斷向人格、精神以及日常生活中的人際關(guān)系等領(lǐng)域擴(kuò)張。而精神、人格以及人際關(guān)系等社會(huì)性因素本身是無(wú)法用理性來(lái)計(jì)算、用貨幣去通約的。資本對(duì)各種社會(huì)性因素的吸收使西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主張的對(duì)資本的靜態(tài)存量分析已經(jīng)逐漸失去了說(shuō)服力。社會(huì)關(guān)系是社會(huì)資本及其他資本再生產(chǎn)的重要資源，或者如亞當(dāng)·斯密所說(shuō)的“預(yù)付資本”，而這種預(yù)付資本已經(jīng)超出了傳統(tǒng)的物質(zhì)資本的生產(chǎn)邊界，轉(zhuǎn)而在資本的本質(zhì)層次形成資本的積累機(jī)制。如果說(shuō)物質(zhì)資本反映的是人與各種物質(zhì)財(cái)富的關(guān)系，人力資本反映的是人與自身的關(guān)系，那么社會(huì)資本則更直接地依賴于人與人的社會(huì)聯(lián)系。

三、社會(huì)資本是資本吸收社會(huì)勞動(dòng)自然力的產(chǎn)物

生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)決定了資本的社會(huì)形式和本質(zhì)，而生產(chǎn)要素是資本本質(zhì)的物質(zhì)載體。資本發(fā)展的歷史證明，作為特定生產(chǎn)關(guān)系載體的物的范圍也在不斷擴(kuò)大，從有形到無(wú)形，從直觀的物質(zhì)到人與社會(huì)因素的出場(chǎng)。這是由于資本自身價(jià)值擴(kuò)張的要求，商品化、資本化滲透到社會(huì)生活的方方面面，資本獲利的手段、可利用的對(duì)象越來(lái)越多。簡(jiǎn)言之，資本擴(kuò)張不斷將各種要素納入到擴(kuò)大再生產(chǎn)的體系之中。而“生產(chǎn)要素”的原始形式是“天然資源”，馬克思將這些天然資源稱為“自然力”?！白鳛樯a(chǎn)關(guān)系力量的資本歸根到底，必須通過(guò)支配和使用‘自然力’才能現(xiàn)實(shí)地成為資本，在生產(chǎn)財(cái)富的同時(shí)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值?！保?4］

在《資本論》的相關(guān)論述中，馬克思認(rèn)為“自然力”主要有三種形式：

第一，自然界的自然力。馬克思沒(méi)有給自然界的自然力下明確的定義，但是一方面他列舉了自然界的自然力的范圍包括“水、蒸汽、空氣、電力等等”［15］702，“地租可以看做是土地所有者租給租地農(nóng)場(chǎng)主使用的各種自然力的產(chǎn)物。地租多少，要看設(shè)想的各種自然力的大小而定，換句話說(shuō)，要看設(shè)想的土地的自然肥力或人為肥力而定?！保?6］另一方面，他認(rèn)為這類自然力的特點(diǎn)是可以被人類利用的自然力，也就是可以被資本無(wú)償吸收的自然力“用于生產(chǎn)過(guò)程的自然力，如蒸汽、水等等，也不費(fèi)分文”。［15］443-444

第二，人的自然力。馬克思認(rèn)為在勞動(dòng)過(guò)程中，“人自身作為一種自然力與自然物質(zhì)相對(duì)立。為了在對(duì)自身生活有用的形式上占有自然物質(zhì)，人就使他身上的自然力——臂和腿、頭和手運(yùn)動(dòng)起來(lái)……他使自身的自然中蘊(yùn)藏著的潛力發(fā)揮出來(lái)，并且使這種力的活動(dòng)受他自己控制。”［15］208因此，我們可以看出，人自身的自然力是人內(nèi)在的體力（臂和腿、頭和手）和腦力（使?jié)摿Πl(fā)揮出來(lái)）的總和。

第三，社會(huì)勞動(dòng)的自然力?！拔覀円呀?jīng)知道，由協(xié)作和分工產(chǎn)生的生產(chǎn)力，不費(fèi)資本分文。它是社會(huì)勞動(dòng)的自然力。”［15］443這種自然力是由分工和協(xié)作產(chǎn)生的，由于資本家可以不費(fèi)分文而使用它們，所以馬克思將其也稱為自然力：“通過(guò)簡(jiǎn)單協(xié)作和分工來(lái)提高生產(chǎn)力，資本家是不費(fèi)分文的。它們是資本統(tǒng)治下所具有的一定形式的社會(huì)勞動(dòng)無(wú)償自然力?！保?7］

社會(huì)資本如果是資本的一種形式，必然也需要吸收以上三種自然力中的一種或多種。有的學(xué)者指出，馬克思所說(shuō)的社會(huì)資本是相對(duì)于個(gè)人資本而言的社會(huì)總資本。誠(chéng)然，資本的發(fā)展趨勢(shì)必然是社會(huì)總體性的資本代替分散的個(gè)人資本從而適應(yīng)資本擴(kuò)張的要求。但是，這里的社會(huì)總資本與西方社會(huì)資本理論所提倡的通過(guò)信任、合作等方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益增長(zhǎng)的 “社會(huì)資本”并不是一個(gè)概念。事實(shí)上，在馬克思恩格斯的著作中，沒(méi)有直接提到“社會(huì)資本”概念，但是從資本是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)要素的統(tǒng)一、資本對(duì)社會(huì)分工和協(xié)作產(chǎn)生的社會(huì)勞動(dòng)自然力的吸收的角度，我們可以發(fā)現(xiàn)馬克思經(jīng)典作家已經(jīng)意識(shí)到勞動(dòng)關(guān)系中蘊(yùn)含的生產(chǎn)力。

資本不斷將各種可利用的自然力納入價(jià)值增值的過(guò)程之中。為了實(shí)現(xiàn)預(yù)付資本獲得的利潤(rùn)的最大化，資本會(huì)主動(dòng)尋找某種使用成本低的自然力作為生產(chǎn)要素。在馬克思論述的三種自然力中，使用自然界的自然力和社會(huì)勞動(dòng)的自然力“不費(fèi)資本分文”。無(wú)論何種自然力，都是自然資源的一種。資本利用來(lái)自自然界的自然資源受到其豐饒度、地理因素及生態(tài)環(huán)境等綜合因素的影響，這在資本增值效率的評(píng)判中無(wú)疑是一種不得不考慮的“成本”。隨著資本自其產(chǎn)生以來(lái)對(duì)大自然的無(wú)限制的征服和利用，自然本身的承載能力正承受巨大壓力，其自我修復(fù)的周期也越來(lái)越長(zhǎng)。這些現(xiàn)狀使資本高效率地追求價(jià)值變得困難。因此，資本必須尋找一種既不費(fèi)自身分文、又能長(zhǎng)期循環(huán)使用的自然力，用以彌補(bǔ)自然的自然力的和人的自然力的短缺和不足。此時(shí)，社會(huì)勞動(dòng)自然力進(jìn)入資本的視野。社會(huì)資本正是資本對(duì)社會(huì)勞動(dòng)自然力的吸收的結(jié)果。社會(huì)資本的出現(xiàn)，證明了除了物質(zhì)資本和人力資本之外，社會(huì)成員之間關(guān)系及在此基礎(chǔ)上形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也具有重要的價(jià)值，也可以作為一種生產(chǎn)要素進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域。

社會(huì)勞動(dòng)的自然力不是通過(guò)人力、物力、財(cái)力等生產(chǎn)要素的數(shù)量上的投入來(lái)增加收益，而是通過(guò)對(duì)勞動(dòng)者的勞動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)配置，使“許多人在同一生產(chǎn)過(guò)程中，或在不同的但互相聯(lián)系的生產(chǎn)過(guò)程中，有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)”［15］378，并與其他生產(chǎn)要素一起以社會(huì)組合的形式投入到生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中以取得更大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。馬克思認(rèn)為，這種協(xié)同勞動(dòng)一方面 “可以擴(kuò)大勞動(dòng)的空間范圍”，另一方面“可以與生產(chǎn)規(guī)模相比相對(duì)地在空間上縮小生產(chǎn)領(lǐng)域”。那么，這種勞動(dòng)的作用范圍擴(kuò)大而勞動(dòng)空間范圍的縮小，必然會(huì)節(jié)約非生產(chǎn)費(fèi)用?！斑@種縮小是由勞動(dòng)者的集結(jié)、不同勞動(dòng)過(guò)程的靠攏和生產(chǎn)資料的積聚造成的?！保?5］381在這些情形下，“勞動(dòng)者在有計(jì)劃地同別人共同勞動(dòng)中，擺脫了他的個(gè)人局限，并發(fā)揮出他的種屬能力”［15］381，從而為資本在更深層次、在社會(huì)勞動(dòng)的層次吸收自然力創(chuàng)造了條件。

因此，從馬克思的視域來(lái)看，人與人之間的分工和協(xié)作是社會(huì)資本得以存在和發(fā)展的前提條件。一方面，單個(gè)勞動(dòng)者作為獨(dú)立的個(gè)體，必須與他人建立各種聯(lián)系、交換彼此的活動(dòng)以維持自身的存在，而這些聯(lián)系又是以生產(chǎn)勞動(dòng)為基礎(chǔ)、以生產(chǎn)關(guān)系為主要形式、在人與人的生產(chǎn)生活中逐步建構(gòu)起來(lái)的；另一方面，單個(gè)勞動(dòng)者活動(dòng)的局限性促使他們需要同他人展開(kāi)多種形式的合作以拓展自己的體力和智力，從而實(shí)現(xiàn)自己的發(fā)展?？梢哉f(shuō)，社會(huì)資本是人的理性選擇的結(jié)果，并在資本的發(fā)展中驗(yàn)證了該選擇的可行性和正確性。普特南在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》中，以輪流信用組織的功能表明：“集體行動(dòng)困境，可以通過(guò)利用外部的社會(huì)資本來(lái)加以克服，人們‘借用原有的社會(huì)聯(lián)系來(lái)解決信息不完全和執(zhí)行方面的問(wèn)題’”。［18］198在他看來(lái)，社會(huì)資本就是“社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)促進(jìn)合作行為來(lái)提高社會(huì)的效率”。［18］195社會(huì)資本的目標(biāo)就是要促進(jìn)自發(fā)的分工和協(xié)作，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮各方的生產(chǎn)能力，成為創(chuàng)造新的財(cái)富、促進(jìn)資本增值的積極的社會(huì)關(guān)系力量。

四、對(duì)社會(huì)資本的界定

對(duì)社會(huì)資本概念的界定，各學(xué)科一直爭(zhēng)論不下達(dá)不成統(tǒng)一意見(jiàn)的原因在于各方都沒(méi)有抓住這一概念的實(shí)質(zhì)。無(wú)論是從社會(huì)的角度看待資本還是從資本的角度看待社會(huì)，都必須抓住“社會(huì)”和“資本”有機(jī)結(jié)合的關(guān)節(jié)點(diǎn)。社會(huì)資本包括西方社會(huì)資本理論主要學(xué)者在內(nèi)的很多人，往往更多地傾向于對(duì)“社會(huì)”作重點(diǎn)解讀，而對(duì)“資本”問(wèn)題卻避重就輕，以至于提到社會(huì)資本，人們的主要認(rèn)識(shí)就限制于三個(gè)方面：第一，社會(huì)資本是一種社會(huì)資源；第二，社會(huì)資本是一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；第三，社會(huì)資本的核心是社會(huì)信任。這樣的理解使“社會(huì)資本”一詞失去了存在的必要，因?yàn)樗耆梢苑謩e被社會(huì)資源、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及博弈論中的“聲譽(yù)效應(yīng)”所代替。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家說(shuō)社會(huì)資本是資本的一種 “隱喻”用法，或者說(shuō)其是對(duì)資本一詞的“濫用”也是不無(wú)道理的。馬克思沒(méi)有直接提出社會(huì)資本這個(gè)概念，但是他通過(guò)資本對(duì)三種自然力的吸收的分析卻為社會(huì)資本的產(chǎn)生和存在提供了理論根基。從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，我們可以將社會(huì)資本界定為：以社會(huì)分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的社會(huì)勞動(dòng)的自然力被資本納入其自我擴(kuò)張的軌道中從而促成價(jià)值增值的一種資本形式。

第一，分工與協(xié)作是社會(huì)資本得以形成的前提條件。被西方社會(huì)資本理論所大力倡導(dǎo)的信任并不是社會(huì)資本得以形成的前提條件，更不能被等同于社會(huì)資本。信任為特定的社會(huì)組織或團(tuán)體帶來(lái)收益的同時(shí)，卻排斥了圈外人。美國(guó)學(xué)者波茨認(rèn)為這是社會(huì)資本的消極方面。社會(huì)資本的文明面在于其生產(chǎn)性，而信任與社會(huì)資本的生產(chǎn)性之間不存在正相關(guān)?！叭绻蓡T對(duì)團(tuán)體的忠誠(chéng)心大于經(jīng)濟(jì)理性，那么團(tuán)體的向心力只會(huì)導(dǎo)致排外的小圈圈或親族主義”。［19］馬克思在分析影響勞動(dòng)生產(chǎn)力的多種情況時(shí)，看到了“生產(chǎn)過(guò)程的社會(huì)結(jié)合”［20］有利于減少生產(chǎn)某一物品所需要的勞動(dòng)時(shí)間。而“生產(chǎn)過(guò)程的社會(huì)結(jié)合”的核心要求就是社會(huì)分工與協(xié)作。資本是一種集中的社會(huì)力量，單個(gè)的勞動(dòng)者本身處在由競(jìng)爭(zhēng)引起的分散狀態(tài)，為了在競(jìng)爭(zhēng)中保存自身而產(chǎn)生了合群的需求。這種合群的需求促使勞動(dòng)者自發(fā)地形成消滅資本權(quán)力的一種有組織的力量，突破個(gè)體勞動(dòng)的狹隘性。同時(shí)社會(huì)分工與協(xié)作，促進(jìn)了個(gè)體勞動(dòng)向社會(huì)勞動(dòng)的轉(zhuǎn)化，形成社會(huì)勞動(dòng)的自然力，在總體上節(jié)約社會(huì)勞動(dòng)以及社會(huì)成本，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。由于社會(huì)分工與協(xié)作的存在，促使社會(huì)勞動(dòng)的自然力不斷擴(kuò)大，成為資本擴(kuò)張的重要源泉。

第二，社會(huì)資本的本質(zhì)是一定的社會(huì)關(guān)系，其生產(chǎn)要素是社會(huì)勞動(dòng)的自然力。社會(huì)資本形成的前提條件——社會(huì)分工與協(xié)作受到其所處的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系所制約。分工與協(xié)作是生產(chǎn)力發(fā)展的必然趨勢(shì)。但是在不同的社會(huì)形態(tài)下，分工與協(xié)作為資本增值所作出的貢獻(xiàn)截然不同。在生產(chǎn)資料私有制社會(huì)，生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者相分離，社會(huì)資本自身增值及其對(duì)物質(zhì)資本和人力資本增值的推動(dòng)，服務(wù)于生產(chǎn)資料所有者與雇傭勞動(dòng)者之間的雇傭與被雇傭、支配與被支配的關(guān)系。此時(shí)，分工與協(xié)作使勞動(dòng)者個(gè)人成為勞動(dòng)的奴隸，個(gè)人被勞動(dòng)所支配。資本吸收社會(huì)勞動(dòng)的自然力帶來(lái)的社會(huì)資本總量的增加，鞏固了勞動(dòng)對(duì)個(gè)人的支配，使勞動(dòng)者物化為社會(huì)生產(chǎn)系統(tǒng)中的生產(chǎn)工具。而當(dāng)勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料相結(jié)合時(shí)，個(gè)人可以自由支配自己的勞動(dòng)，將勞動(dòng)作為個(gè)人獲得一定物質(zhì)資料的手段。在這種社會(huì)關(guān)系條件下仍然需要社會(huì)資本的存在，展開(kāi)社會(huì)關(guān)系力量，促成社會(huì)進(jìn)一步的分工與協(xié)作，以節(jié)約勞動(dòng)者的勞動(dòng)力支出。此時(shí)，勞動(dòng)者以一種自主勞動(dòng)、自主結(jié)合、地位平等的關(guān)系形成社會(huì)資本，從而實(shí)現(xiàn)資本的價(jià)值增值，創(chuàng)造更多的使用價(jià)值。

第三，社會(huì)資本是社會(huì)財(cái)富的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。社會(huì)資本的出現(xiàn)，不是理論家們?cè)跁S里想出來(lái)的一種流行的概念，而是資本為自身尋找新的價(jià)值增長(zhǎng)點(diǎn)的結(jié)果?！百Y本只有一種生活本能，這就是增值自身?！保?5］269資本作為死勞動(dòng)，必須不斷吮吸活勞動(dòng)才能創(chuàng)造更多的剩余價(jià)值?；顒趧?dòng)既存在于單個(gè)的勞動(dòng)者中，也存在于不同勞動(dòng)者之間。單個(gè)勞動(dòng)者的個(gè)人理性往往著眼于自身利益的最大化，存在著削弱集體和社會(huì)利益的現(xiàn)實(shí)與可能。如何促進(jìn)個(gè)體勞動(dòng)者之間的合作，使個(gè)人理性與集體理性一致，克服集體行動(dòng)困境以提高一個(gè)集體或者整個(gè)社會(huì)的整體運(yùn)行效率是社會(huì)資本區(qū)別于其他形式資本作用的主要方面。人們?cè)谌粘５慕煌约吧a(chǎn)活動(dòng)中逐漸認(rèn)識(shí)到彼此合作能夠延伸單個(gè)人的能力，可以減少個(gè)人、企業(yè)、社會(huì)以及國(guó)家的各種生產(chǎn)和交易成本。特別是在商品經(jīng)濟(jì)條件下，分工與協(xié)作程度越高，可被資本吸收和利用的剩余勞動(dòng)數(shù)量越多。社會(huì)資本遵循著理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，著眼于整體利益，促進(jìn)勞動(dòng)者之間相互合作、相互聯(lián)系的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形成，逐步培育出有利于分工合作的社會(huì)規(guī)范系統(tǒng)。因此，社會(huì)資本以一種重新組合勞動(dòng)力以及生產(chǎn)要素的方式為社會(huì)財(cái)富開(kāi)辟了新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

以解決集體行動(dòng)困境為動(dòng)因，以提高整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行效率、創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富為目標(biāo)，社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在社會(huì)資本上找到了共同的解釋工具。在分工基礎(chǔ)上的科技、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)和自然的協(xié)作，將會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的協(xié)同效應(yīng)，從而使個(gè)人、社會(huì)、國(guó)家的生存和發(fā)展受益。

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（責(zé)任編輯秋妍）

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上海財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金“‘人的城鎮(zhèn)化’進(jìn)程中的社會(huì)資本力量分析”（CXJJ-2013-430）；安徽醫(yī)科大學(xué)重點(diǎn)學(xué)科“馬克思主義中國(guó)化研究”資助項(xiàng)目（201003-09）

鄭紅（1982—），女，安徽合肥人，安徽醫(yī)科大學(xué)人文學(xué)院講師，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)博士生，主要研究方向：社會(huì)資本理論及其在中國(guó)的應(yīng)用。