張德超

（蘭州交通大學 交通運輸學院，甘肅 蘭州730070）

進入21世紀以來，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，全球一體化的趨勢越演越烈，各國間的貿(mào)易往來日益頻繁。傳統(tǒng)的單一運輸方式已經(jīng)不能滿足現(xiàn)代化的運輸需求，人們對運輸?shù)亩鄻踊€性化需求，以及對成本和效率的最大化需要，使得集裝箱多式聯(lián)運在國際貿(mào)易中的應(yīng)用不斷深化，日漸成為國際間以及國內(nèi)貨物運輸?shù)闹鲗Ｊ?。多式?lián)運發(fā)展至今已有近60年的歷史，歐美等發(fā)達資本主義國家的集裝箱多式聯(lián)運發(fā)展已進入到高級階段，表現(xiàn)為追求協(xié)調(diào)、互補，以增強多式聯(lián)運全過程的有效配合，進而提供快速、高效的運輸服務(wù)，以滿足個性化、多樣化的運輸需求。我國的集裝箱多式聯(lián)運起步較晚，自改革開放以來，特別是中國加入WTO以來，隨著我國國際貿(mào)易的日漸頻繁，我國的集裝箱多式聯(lián)運也得到了較快發(fā)展，但與處于高級階段的歐美國家相比，我國的多式聯(lián)運發(fā)展無論是在運輸服務(wù)的內(nèi)容還是質(zhì)量方面都存在著較大差距，主要表現(xiàn)在以下幾方面:集裝箱多式聯(lián)運的基礎(chǔ)設(shè)施落后；由于中國東西部發(fā)展不平衡以及中國鐵路發(fā)展的特殊性，使得東西部各地區(qū)之間、各運輸方式之間缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)和管理；法律法規(guī)不健全，缺乏統(tǒng)一合理的多式聯(lián)運法律法規(guī)來規(guī)范和促進其發(fā)展；集裝箱多式聯(lián)運信息系統(tǒng)不完善以及RFID等先進技術(shù)沒有得到廣泛的應(yīng)用和普及。

國內(nèi)外有關(guān)不同經(jīng)濟實體間合作效益分配方面的研究主要應(yīng)用傳統(tǒng)的經(jīng)濟學原理和博弈論，成果也比較多。但在運輸領(lǐng)域，從博弈論的視角針對多式聯(lián)運中各參與方行為的協(xié)調(diào)和利益分配的文獻很少，值得借鑒的文獻有:文獻［1］研究了網(wǎng)絡(luò)下發(fā)運人和承運人的競爭行為，運用博弈論設(shè)計了一個二部制契約，通過對契約參數(shù)均衡條件的討論證明該契約下發(fā)運人和承運人間的均衡；文獻［2］在文獻［1］的基礎(chǔ)上將承運人細分為運輸企業(yè)和路網(wǎng)設(shè)施的擁有者，依然通過二部制契約討論了局中人的均衡策略。并且運用合作博弈理論，討論了使三個局中人行為協(xié)調(diào)的利潤分配策略；文獻［3］考慮了同一條道路運輸系統(tǒng)下兩個局中人的博弈行為，其中一個局中人的目標是成本最小，另一個局中人的目標是收益最大；文獻［4］研究了雙寡頭運輸市場上，空裝備調(diào)整的價格策略問題，并提出其均衡價格滿足分段函數(shù)的特點；文獻［5］從虛擬企業(yè)的角度研究了我國運輸代理市場的發(fā)展，認為運輸代理人的出現(xiàn)是實現(xiàn)聯(lián)運協(xié)調(diào)的重要力量。

本文通過分析多式聯(lián)運的特征，以及多式聯(lián)運過程的協(xié)同性，把集裝箱多式聯(lián)運看作是一種特殊的動態(tài)企業(yè)聯(lián)盟，綜合影響多式聯(lián)運收益分配的因素構(gòu)建一個綜合影響因子，提出改進的shapley值收益分配模型，從經(jīng)濟學的角度對集裝箱多式聯(lián)運的組織和發(fā)展提供借鑒。

1 影響多式聯(lián)運收益分配的因素

1.1 多式聯(lián)運收益分配的影響因素分析

1.1.1 企業(yè)在多式聯(lián)運聯(lián)盟中的角色定位

影響合作伙伴在其參與的企業(yè)聯(lián)盟中地位的主要因素是企業(yè)品牌知名度、良好的企業(yè)形象、核心科技、先進的管理思想或組織運營模式等核心競爭力。集裝箱多式聯(lián)運和其他形式的企業(yè)聯(lián)盟具有許多共同點，它是一個動態(tài)聯(lián)盟，當某個運輸企業(yè)或其他法人發(fā)現(xiàn)了市場機會，會臨時充當多式聯(lián)運經(jīng)營人的角色積極組織相關(guān)企業(yè)完成某次多式聯(lián)運業(yè)務(wù)，在完成某次任務(wù)后會自動解散；它還可以是一個長期聯(lián)盟，由從事多式聯(lián)運的經(jīng)營人組織起來的一個長期組織，如在國際貿(mào)易中許多運輸公司由于有固定的貨源客戶，他們會和其他的運輸單位組成企業(yè)聯(lián)盟，形成長期的固定合作伙伴關(guān)系。在多式聯(lián)運聯(lián)盟中如果企業(yè)具有明顯的優(yōu)勢，整個聯(lián)盟將會由于這個企業(yè)而較其他的多式聯(lián)運聯(lián)盟具備競爭優(yōu)勢，那么該企業(yè)將主導和控制整個多式聯(lián)運聯(lián)盟的運營和發(fā)展，收益分配也會向該企業(yè)傾斜。在聯(lián)盟中通過積累核心競爭力形成自己的優(yōu)勢非常重要，如果沒有核心競爭力，那么該企業(yè)在多式聯(lián)運聯(lián)盟中的角色定位將會降低，在收益分配中也會處于不利地位。

1.1.2 企業(yè)在多式聯(lián)運過程中的努力水平

由于參與多式聯(lián)運聯(lián)盟的企業(yè)大多為擁有一種或是幾種運輸工具的企業(yè)，為了企業(yè)的運營和盈利需求，某企業(yè)在參與多式聯(lián)運的協(xié)同運輸過程中，還可能也參與了其他的多式聯(lián)運聯(lián)盟的聯(lián)合運輸，而對某特定的多式聯(lián)運付出不同的努力水平，表現(xiàn)出不同的積極性，更有甚者會隨時退出，這將會使多式聯(lián)運聯(lián)盟遭受巨大損失。各成員企業(yè)在多式聯(lián)運運輸過程中所付出的努力水平在影響收益分配的同時也影響著多式聯(lián)運的穩(wěn)定性。所以在進行多式聯(lián)運收益分配的過程中，在保證多式聯(lián)運運輸穩(wěn)定的前提下，按照獎勵和懲罰相結(jié)合的收益分配原則，對在協(xié)同運輸過程中表現(xiàn)積極、努力付出的企業(yè)予以獎勵，而對那些缺乏積極性，不努力的企業(yè)進行懲罰。這樣既保證了多式聯(lián)運協(xié)同運輸?shù)姆€(wěn)定性，又使得收益分配在各成員企業(yè)中更加公平。

1.1.3 企業(yè)對多式聯(lián)運聯(lián)盟的資源投入和貢獻水平

在影響因素的分析中，已經(jīng)論述了聯(lián)盟中的企業(yè)通過積累自己的核心競爭力而提升競爭優(yōu)勢的重要性。聯(lián)盟成員的資源投入和貢獻水平也即是企業(yè)成員的個體能力，表現(xiàn)為企業(yè)擁有各種資源的能力，如企業(yè)的運輸能力，還表現(xiàn)為各種運輸工具的保有量、專業(yè)人員和管理人員的投入、企業(yè)的現(xiàn)金流、獲取信息的能力等。擁有豐富可投入的資源是企業(yè)積極參與聯(lián)合運輸并取得豐厚利益的前提條件，所以企業(yè)對聯(lián)盟所需資源的投入能力構(gòu)成了多式聯(lián)運聯(lián)盟收益分配的重要影響因素。然而，各成員企業(yè)因為投入能力的不同，其在整個聯(lián)合運輸中肩負的任務(wù)也會有較大差別，對聯(lián)盟的貢獻度也相差甚遠，按照收益分配與資源貢獻一致的基本原則，從中獲取的收益也會不同。所以企業(yè)成員對聯(lián)盟資源的投入和貢獻水平是收益分配的重要參考因素。

1.1.4 企業(yè)在多式聯(lián)運聯(lián)合運輸中承擔的風險

風險是各成員企業(yè)在參與聯(lián)合運輸過程中，由于地理、環(huán)境、政策、市場等不確定因素的影響，使得企業(yè)實際付出的時間、人力、財力等成本的增加，導致企業(yè)實際獲得的收益和預(yù)期收益有較大出入，從而蒙受額外利益機會的可能性。企業(yè)在合作中主動承擔風險的意愿和其所能獲得的期望收益呈正相關(guān)的關(guān)系，企業(yè)承擔的風險越大，它獲得的收益就越多。這和企業(yè)管理層的風險偏好有直接關(guān)系，這也使得在投入資源不同的情況下，投入資源少的企業(yè)由于承擔的風險較大，那么它也應(yīng)獲得較高的收益。

綜上所述，影響多式聯(lián)運收益分配的因素主要歸納為以下四方面:角色定位，努力程度，資源的投入和貢獻，承擔的風險。

1.2 各影響因素在多式聯(lián)運收益分配中相關(guān)比例系數(shù)的確定

不同的影響因素對收益分配的影響程度和重要性不相同，所以，需要對各影響因素在收益分配中的相對重要程度進行區(qū)分，以確定其權(quán)重。本文采用AHP法，該方法的具體步驟如下:

Step 1:層次化所要解決的問題，構(gòu)造出條例清晰、層次分明的模型，并用結(jié)構(gòu)圖的形式展現(xiàn)出來。

Step 2:構(gòu)建判斷矩陣

其中akij表示k位專家對xi和xj關(guān)于上一準則相對重要程度的評估，通常采用1－9標度法，如表1所示。

表1 1－9標度法

Step3:一致性檢驗。為度量AK中各元素的一致性，引入一致性指標

進而，可以得到相對一致性指標

其中RIk表示平均隨機一致性指標，通過表2查出相應(yīng)的RIk數(shù)值。當CRk≤0.1時，認為判斷矩陣AK具有滿意的一致性，反之，則需要對半段矩陣進行調(diào)整，以使其滿足CRk≤0.1。

表2 RI數(shù)值表

Step4:采用均方差方法確定協(xié)同收益分配相關(guān)因素的權(quán)重。假設(shè)多式聯(lián)運聯(lián)盟上有n個企業(yè)參與評價，共計m個指標因素（對于每個企業(yè)的m個指標權(quán)重分配不一樣），設(shè)Q11為第一個企業(yè)的第K1個指標權(quán)重，Q21為第二個企業(yè)的第K1個指標權(quán)重。以此類推，Qn1為第n個企業(yè)的第K1個指標權(quán)重，對指標K1求均方差。Q1為n個企業(yè)的第K1個指標的權(quán)重的平均值，則有

各因素的權(quán)重指標為

2 綜合所有影響因素的shapley改進模型

2.1 shapley值法模型

夏普利值（shapley value）是合作博弈利用公理化方法得到的唯一解。設(shè)局中人i在博弈（ξ，V）中應(yīng)該得到的期望收益為φi［v］，則應(yīng)滿足以下條件

1）若S為（ξ，V）的任意一個承載，則有

2）對ξ的任意置換π和iξ，有

3）對任意兩個I人博弈（ξ，U）和（ξ，V），有

對于任意I人的合作博弈，存在唯一的一個向量函數(shù)φ滿足以上三個等式，它的第i個分量為

式中:｜S｜為聯(lián)盟中所含局中人的個數(shù)；S為局中人集合ξ的任意一個非空子集，也即一個聯(lián)盟；V（S）為聯(lián)盟S的收益值；I為局中人的個數(shù)，對應(yīng)下文的n。

夏普利值可以看作一種概率解釋。假定局中人隨機形成聯(lián)盟，各次序發(fā)生的概率相等，即為1／I！。局中人與前面｜S｜－1人形成聯(lián)盟S，局中人i對該聯(lián)盟的貢獻為V（S）－V（S＼｛i｝）。S＼｛i｝與ξ＼S的局中人相繼排列的次序共有［（｜S｜－1）?。↖－｜S｜）！］種，因此各種次序出現(xiàn)的概率應(yīng)為［（｜S｜－1）！（I－｜S｜）?。疘?。荨８鶕?jù)前面的解釋，局中人i所作貢獻的期望值正好為夏普利值。

由上面的解釋可以看出，shapley值法的優(yōu)點是有效地規(guī)避了收益平均分配現(xiàn)象，它是基于成員企業(yè)給整個多式聯(lián)運聯(lián)盟帶來的收益大小或是比例進行分配，但shapley值法忽略了影響收益分配的其他重要因素，如不同成員企業(yè)在多式聯(lián)運運行過程中承擔的風險不一樣，各成員企業(yè)在聯(lián)合運輸中的地位也不一樣，各成員企業(yè)的努力水平將會對整個聯(lián)合運輸產(chǎn)生消極或積極的影響，這里默認這些因素對收益分配的影響程度相同，然而事實并非如此。本文將綜合考慮以上因素，并對shapley值法進行修正。

2.2 shapley值法的改進模型

本文綜合考慮了影響多式聯(lián)運收益分配的四方面影響因素，通過引入綜合因子，調(diào)整系數(shù)Wi（0＜Wi＜1），i＝1，2，…，n，Wi是由影響收益分配的影響因素共同決定的，下面先給出修正后的shapley值法。

設(shè)多式聯(lián)運聯(lián)盟中共有I個企業(yè)，參與人集用ξ＝｛1，2，…，I｝表示，S是參與人集ξ的任意聯(lián)盟修正前，合作博弈（ξ，v）中企業(yè)i的收益分配額可計為φi［v］，且沒有加入任何聯(lián)盟的企業(yè)收益為v（i），那么整體的收益分配向量為

且滿足

修正后，企業(yè)i的收益分配額可計為φi［v］′，則整體的收益分配為

滿足

則改進后shapley值法的模型為

2.3 模型參數(shù)分析

綜合因子Wi是由影響多式聯(lián)運收益分配的四個主要因素構(gòu)成，即企業(yè)在多式聯(lián)運聯(lián)盟中的角色定位、企業(yè)的努力程度、企業(yè)對聯(lián)盟資源的投入和貢獻度、企業(yè)在聯(lián)合運輸中承擔的風險。記企業(yè)i的四大影響因素的對應(yīng)系數(shù)分別為αi、βi、θi、ρi，用wj表示各影響因素權(quán)重，其中j＝1，2，3，4，則有

2.3.1 角色定位系數(shù)

企業(yè)成員在聯(lián)盟中的角色定位是由企業(yè)對整個聯(lián)盟運行的重要程度決定的，在一個股份制的聯(lián)盟企業(yè)中，每個企業(yè)的角色定位可以由修正后的股份比例來確定，這里依照各成員企業(yè)對聯(lián)合運輸順利進行的影響分數(shù)來確定，公式為

式中:Fi為企業(yè)i對聯(lián)合運輸順利進行的影響分數(shù)，I為企業(yè)成員的個數(shù)。

2.3.2 努力水平系數(shù)

努力水平是一個抽象概念，它可以表現(xiàn)為成員的工作態(tài)度和積極性，努力水平系數(shù)的確定是由企業(yè)合作的親密度、信息公開的程度等指標進行歸一化處理后得到，設(shè)企業(yè)i的努力水平評分為Pi，其計算公式為

2.3.3 投入和貢獻系數(shù)

本文從企業(yè)對資源的擁有和貢獻角度，來標度各成員企業(yè)對多式聯(lián)運的投入和貢獻水平，用投入資源貢獻系數(shù)θi表示，計算公式為

式中:Qi為企業(yè)i所投入的資源總量；TQ為整個聯(lián)合運輸過程中所付出的資源總量，這里是以資源的價值量來衡量。

2.3.4 承擔的風險系數(shù)

風險系數(shù)的確定和前面努力水平系數(shù)的確定方法類似，都用到歸一化的方法，這里只給出計算公式

式中:Ri為企業(yè)i在聯(lián)合運輸中所承擔的風險大小，I為聯(lián)盟中企業(yè)成員的個數(shù)。

3 算例分析

現(xiàn)由三個獨立的運輸企業(yè)組成的多式聯(lián)運聯(lián)盟，獨立經(jīng)營時三個企業(yè)的收入分別為70、50、30，如果企業(yè)1和企業(yè)2聯(lián)合運輸可收益140，企業(yè)1和企業(yè)3聯(lián)合則可獲利160，企業(yè)2和企業(yè)3聯(lián)合運輸收益120，三個企業(yè)聯(lián)合運輸可以帶來300的收益，且全部用來分配，那么如何分配會使得聯(lián)盟成員感到公平（單位:萬元）？

3.1 修正前的shapley值求解

企業(yè)1的收益分配計算過程如表3所示。

表3 企業(yè)1收益分配計算過程

其中，

則企業(yè)1的收益向量為

同理，由題干數(shù)據(jù)及相關(guān)公式可得到企業(yè)2和企業(yè)3的收益向量以及聯(lián)盟收益分配向量分別為

3.2 修正后的shapley值求解

通過專家評價法獲得各成員企業(yè)在聯(lián)合運輸中的角色定位、努力水平以及承擔的風險等參數(shù)，如表4所示。

表4 成員參數(shù)表

層次分析法得到綜合因子調(diào)整系數(shù)的權(quán)重值，如表5所示。

表5 權(quán)重值表

由表4中的數(shù)據(jù)可以得到各成員企業(yè)的角色定位系數(shù)為

同理，可得努力水平系數(shù)為:β1＝0.21，β2＝0.29，β3＝0.5；資源投入貢獻系數(shù)為:θ1＝0.33，θ2＝0.25，θ3＝0.42；風險系數(shù)為:ρ1＝0.25，ρ2＝0.31，ρ3＝0.44。

得到各企業(yè)的綜合因子調(diào)整系數(shù)

得到改進的shapley分配值為

則改進后的收益分配向量為

較之改進前的收益分配向量得到

修正后的shapley分配值，綜合考慮了影響多式聯(lián)運收益分配的各主要因素，使分配更加公平、公正，維持了多式聯(lián)運聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

4 結(jié) 論

1）論述了影響多式聯(lián)運聯(lián)盟收益分配的影響因素:企業(yè)在多式聯(lián)運聯(lián)盟中的角色定位；各成員企業(yè)的努力水平；企業(yè)的資源投入和貢獻能力；企業(yè)在聯(lián)合運輸中承擔的風險。公平合理的收益分配方案是多式聯(lián)運聯(lián)盟能夠保持穩(wěn)定的前提。

2）在分析shapley值法優(yōu)缺點的基礎(chǔ)上，綜合考慮影響多式聯(lián)運收益分配的影響因素，構(gòu)建了一個綜合因子，對shapley值進行修正，修正后的shapley值法分配模型使得分配更加公平合理，這對于調(diào)動成員企業(yè)的積極性具有重要作用，也為多式聯(lián)運的發(fā)展提供指導。

3）通過實例驗證，說明了綜合考慮其他因素進行收益分配的科學性和公平性，為多式聯(lián)運收益分配提供了實踐參考。

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