戴紅美

摘要：知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者是一種相互影響、相互依賴、相互促進(jìn)的耦合關(guān)系，通過對知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適地耦合、適時耦合、適度耦合的三個指標(biāo)分析，可以判斷我國處在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的第三階段向第四階段過渡時期，今后5年是我國從注重跟蹤模仿向重視自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展；機(jī)理；耦合

中圖分類號：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2015）05001702

1知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論結(jié)合點

早在19世紀(jì)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)之父—阿爾弗雷德·馬歇爾就指出知識是一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)和主要動力。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論關(guān)注技術(shù)對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)和重要性，他們從外生技術(shù)進(jìn)步角度來推演國際經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)歷的差異，作為代表人物的索洛在《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》一文中對技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)做出了令人信服的量化估計，由此確立了技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長理論中的重要地位。庫茲涅茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是一種建立在先進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上的與先進(jìn)技術(shù)相適應(yīng)所需要的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、體制和意識形態(tài)的相應(yīng)調(diào)整和轉(zhuǎn)變。丹尼森用實證的方法證明了知識進(jìn)展和它在生產(chǎn)上的應(yīng)用是影響經(jīng)濟(jì)增長的七大因素之一，“單位投入量的產(chǎn)出量持續(xù)增長的最大的一個因素和最基本的原因是知識進(jìn)展”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·羅默（M·Romer）在《報酬遞增與長期增長》一書中強調(diào)知識是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素，提出了基于知識的經(jīng)濟(jì)增長四要素理論。W·阿瑟·劉易斯則認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)增長既取決于關(guān)于事物和生物的技術(shù)知識，又取決于關(guān)于人以及與其同胞的關(guān)系的社會知識，在這方面一般都強調(diào)前者，但后者也同樣重要?！笔鏍柎模╯chults）主張現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的主要動力是由教育、衛(wèi)生等人力資本投資所產(chǎn)生的效應(yīng)，提出更關(guān)注“人力”因素的經(jīng)濟(jì)增長人力資本論。保羅·羅默（M·Romer）將知識進(jìn)一步分解為一般知識和專業(yè)化知識。他認(rèn)為增加規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益是一般知識的作用，而促使生產(chǎn)要素報酬遞增則是專業(yè)化知識的作用，對某一企業(yè)來說這種遞增收益就表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)收益（壟斷利潤），而知識產(chǎn)權(quán)的收益又可重新用于創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)，推動經(jīng)濟(jì)在長期內(nèi)持續(xù)增長?？梢钥闯觯黄屏藗鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中“技術(shù)外生”假定的普遍約束的新增長理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量和核心因素是知識特別是包含創(chuàng)新知識的知識產(chǎn)權(quán)，這種知識產(chǎn)權(quán)成為與勞動力資本和自然資源相并列的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的要素資源。

制約當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要矛盾是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式滯后，而我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)在動力不足、缺乏核心競爭力的深層次原因就是創(chuàng)新意識、創(chuàng)造水平和知識產(chǎn)權(quán)綜合能力薄弱。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家，其根本內(nèi)涵是要充分開發(fā)和利用包含知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的知識資源，加快實現(xiàn)從資源要素驅(qū)動型向知識驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本轉(zhuǎn)變。而開發(fā)和利用知識資源的基本制度就是知識產(chǎn)權(quán)制度，在創(chuàng)新型國家建設(shè)過程中發(fā)揮著極為重要的基礎(chǔ)性支撐作用，為激勵創(chuàng)新、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、配置資源、促進(jìn)利用保駕護(hù)航。換言之，實現(xiàn)由主要依靠增加物質(zhì)資源消耗向主要依靠科技進(jìn)步、人力資源素質(zhì)提高、管理體系創(chuàng)新轉(zhuǎn)變就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心內(nèi)容。在這個過程中，發(fā)揮關(guān)鍵作用的就是知識產(chǎn)權(quán)。從微觀主體企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)已成為它技術(shù)創(chuàng)新的動力和第一生產(chǎn)要素，是它在市場上綜合競爭力的集中表現(xiàn)和重要的財富源泉；從宏觀層面來看，知識產(chǎn)權(quán)日益成為一項衡量一個國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源指標(biāo)，是一個國家提高綜合創(chuàng)新能力的重要支撐和主導(dǎo)國際未來發(fā)展趨勢的關(guān)鍵。

2知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合機(jī)理

2.1知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適地耦合

這是由知識產(chǎn)權(quán)的特征所決定的。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有地域性，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的強弱隨不同經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的不同而不同，即使在同一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)由于地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的力度也是不一致的，這直接導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響程度的大小表現(xiàn)出明顯的地域性。

國內(nèi)國外有關(guān)學(xué)者的相關(guān)領(lǐng)域的研究表明，當(dāng)一個地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還比較落后時，其包含創(chuàng)新能力在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)能力也較低，但隨著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展活力和經(jīng)濟(jì)實力的增強，該經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)能力也隨之提高，并逐漸達(dá)到一個臨界點。在臨界點，隨著該經(jīng)濟(jì)體知識產(chǎn)權(quán)政策的完善，其創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力會降低。隨著經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的下滑，政府就會降低對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，這使得整個經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新能力重新煥發(fā)生機(jī)活力，促進(jìn)該地區(qū)新一輪的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。周而復(fù)始，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出S形的交互耦合的增長線路，最佳耦合點就是兩者的交匯點。我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期，整個經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新能力跟發(fā)達(dá)國家無法比較，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度也還存在著較大的區(qū)域差異，說明我們向知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者的最佳耦合點無限接近的過程中，我們還大有所為，這就要求每個地區(qū)在充分了解本地知識產(chǎn)權(quán)能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合及協(xié)調(diào)關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)本地區(qū)的實際情況協(xié)調(diào)好兩者的發(fā)展。

2.2知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適時耦合

這是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性所決定的。兩者的適時耦合是指在同一個經(jīng)濟(jì)體的同一地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期的變化而變化的，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時期知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是不一致的，可能在該地區(qū)一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的起始階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力不足，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還比較低，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度要弱些；而在該經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的中后期，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展實力得到增強，該地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度又要強一些。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的交替變換，知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者呈現(xiàn)出相互正相關(guān)的同步耦合。

基于對知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者間的正相關(guān)的適時耦合關(guān)系的認(rèn)識，在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段要采用何種經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就沒有固定的內(nèi)涵，不同時期所對應(yīng)的最優(yōu)增長方式是不同的。只有將經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這種動態(tài)概念置于特定歷史情境下探討才有現(xiàn)實意義。因此，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式可以理解為包含兩種情況：第一種是在同一經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期內(nèi)，以適合本地區(qū)的最優(yōu)增長方式為目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整；第二種是經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期發(fā)生轉(zhuǎn)變時，以選擇適合本地區(qū)當(dāng)時歷史情境下的最優(yōu)增長方式相應(yīng)地作出轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在不同的階段，自然稟賦、人力資源、技術(shù)條件等各種生產(chǎn)要素的相對稀缺程度、經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)水平和市場化程度等都大為不同，這必然會影響自然稟賦、人力資本、科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)作用大小的不同，從而決定了適合各階段不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)體處于低水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期，受低水平技術(shù)的限制，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中投入的人力勞動和自然資源等初級資源相對較多，相反，投入的資本和技術(shù)等高級生產(chǎn)要素就很稀缺，這時就要降低對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。隨著經(jīng)濟(jì)實力的增強，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生產(chǎn)力水平、技術(shù)創(chuàng)新能力大幅度提高，大量的資金、高新技術(shù)人才等高級生產(chǎn)要素的投入也相應(yīng)增加，勞動密集型的低水平勞動力和土地等自然資源投入相對下降，相應(yīng)地知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度就會加大。這種隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同也形成的生產(chǎn)要素組合方式的變化，直接決定知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貢獻(xiàn)程度發(fā)現(xiàn)適時變化。endprint

2.3知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適度耦合

適度耦合是建立在適時耦合和適地耦合的基礎(chǔ)之上的，不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段自然導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的不同，兩者的耦合關(guān)系體現(xiàn)出有適度性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低直接受到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的強弱的影響。對應(yīng)于某個階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的適度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，它一方面可以規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的知識成果獨占性，讓知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者獲得排他性的收益，激勵各創(chuàng)新主體更加熱衷于創(chuàng)新，進(jìn)一步提高該經(jīng)濟(jì)體的整體創(chuàng)新能力；另一方面可以采取法律、行政等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段保護(hù)本區(qū)域自主創(chuàng)新者的合法利益，以免其權(quán)利受到侵害。通過上述兩個方面的知識產(chǎn)權(quán)制度安排，就會使得自主創(chuàng)新知識等知識在該經(jīng)濟(jì)體區(qū)域內(nèi)得到迅速傳播，使得該經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力等知識產(chǎn)權(quán)綜合能力得到提高。但如果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度過大，也會對經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力起阻礙作用，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度過大時，創(chuàng)新技術(shù)的擁有者一般會采用“掠奪性創(chuàng)新”，會限制市場的公平競爭。如在同一個經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，某企業(yè)掌握著該領(lǐng)域的核心技術(shù)，該企業(yè)就會利用其技術(shù)優(yōu)勢把競爭對手的創(chuàng)新資源并購整合為自己的資源，在該領(lǐng)域內(nèi)形成技術(shù)壟斷，使得其他企業(yè)無法與之相抗衡，必然帶來競爭的不公平性，從而影響整個經(jīng)濟(jì)體的健康有序發(fā)展。

3我國知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的耦合結(jié)論

（1）我國處在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的第三階段向第四階段過渡時期。從投入產(chǎn)出的角度看，經(jīng)濟(jì)總量的增長一般可以采取兩種不同的方式或者說通過兩種不同的途徑來實現(xiàn)：一是通過增加投入擴(kuò)大規(guī)模來帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展量的增長；二是依靠科技水平進(jìn)步提高經(jīng)濟(jì)增長效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。長期以來，通過增加投入擴(kuò)大規(guī)模來實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)總量的增長，這種粗放型的經(jīng)濟(jì)增長方式已經(jīng)不適應(yīng)我們現(xiàn)在這個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期。要實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會的健康可持續(xù)的發(fā)展，需要通過上述第二種途徑來實現(xiàn)。美國波士頓咨詢公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略專項組調(diào)查的結(jié)果認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)在一個國家的發(fā)展要經(jīng)歷五個遞進(jìn)階段：第一階段以出口較低技術(shù)含量的產(chǎn)品為主導(dǎo)，在國際市場競爭中主要靠廉價勞動力成本和低成本原材料獲取利潤；第二階段出口含有較高技術(shù)的產(chǎn)品為主導(dǎo)，并加大研發(fā)投資力度；第三階段會在國際市場競爭中遭遇發(fā)達(dá)國家企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，被迫為知識產(chǎn)權(quán)付出高成本；第四階段汲取第三階段的經(jīng)驗教訓(xùn)，自身自覺加大在收購兼并、自主研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)管理能力方面的投資力度，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)綜合能力；第五階段知識產(chǎn)權(quán)的互惠互利開始在市場競爭中體現(xiàn)出來，更有甚者，可以獲取知識產(chǎn)權(quán)這種最重要的無形資產(chǎn)的競爭優(yōu)勢。從整體上看，我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)在正處在第三階段末期，并逐步開始向第四階段過渡，科技對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率越來越高，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用也會日益顯著?？梢愿鶕?jù)科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率的大小來劃分經(jīng)濟(jì)增長類型：科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率<30%時，該經(jīng)濟(jì)體為粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；當(dāng)科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率在30%到60%之間時，定義該經(jīng)濟(jì)體為半集約型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率>60%時，定義該經(jīng)濟(jì)體為集約型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。

現(xiàn)階段，我國的科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率為39%，

按照國家科技中長期規(guī)劃部署，到2020年我國科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率要達(dá)到60%。因此，未來5年是發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵時期。

（2）今后5年是我國從注重跟蹤模仿向重視自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。從世界主要工業(yè)化國家的發(fā)展規(guī)律發(fā)現(xiàn)，在一個國家經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程中，當(dāng)體現(xiàn)一個國家知識產(chǎn)權(quán)能力的指標(biāo)—研發(fā)強度達(dá)到1%之前，研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)強度都會經(jīng)歷一個十分緩慢的增長期。也就是說，研發(fā)強度從0到1%需要經(jīng)過一個漫長的量變增長過程。但當(dāng)研發(fā)強度突破1%這個臨界點時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技創(chuàng)新的需求最旺盛，研發(fā)強度呈現(xiàn)出最快速地上升，一般在5—10年內(nèi)就可以翻一番增長到2%左右，在這個階段，各國的技術(shù)創(chuàng)新主要以改進(jìn)技術(shù)為主，自主創(chuàng)新能力還沒有體現(xiàn)出來。當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的研發(fā)強度超過2%時，其國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅速崛起，資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)成為該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)支柱，可以界定為這個國家的自主創(chuàng)造技術(shù)期，該國正式進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的研發(fā)強度超過2%后，大多經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和研發(fā)強度雙雙保持緩慢的波浪式增長。所以，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的研發(fā)強度從1%增長到2%這個時間段，我們把它界定為一個國家由技術(shù)應(yīng)用型向創(chuàng)新型國家過渡的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。我國在2000年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的研發(fā)強度突破1%，經(jīng)過6年的發(fā)展2006年上升到1.42%。根據(jù)以上基于知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互耦合基礎(chǔ)上得出的研發(fā)強度的規(guī)律變化，我國研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)強度在2000年實現(xiàn)了由緩慢增長向快速增長的階段性轉(zhuǎn)變。2014年，我國的研發(fā)強度突破2%，標(biāo)志著我國進(jìn)入創(chuàng)造技術(shù)期。根據(jù)2012年的全國科技工作會議上提出的科技中長期發(fā)展目標(biāo)，我們2020年全社會研發(fā)強度要達(dá)到2.5%，可以界定，今后5年是我國由技術(shù)改進(jìn)向技術(shù)創(chuàng)造，從技術(shù)跟蹤模仿向自主創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)變的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。各地區(qū)結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展實際把握好我國技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的機(jī)遇，全面布局知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以最大程度地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的支撐作用具有重要現(xiàn)實意義。

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