孫緒東（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 ，北京 100088）

技 術(shù) 經(jīng) 濟 與 管 理

我國PCT電子申請應(yīng)急體系建設(shè)的思考

孫緒東
（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局 ，北京 100088）

作為國際申請的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位，國家知識產(chǎn)權(quán)局負責對我國居民提交的PCT①專利申請進行受理、檢索和初步審查。為此，專利局建設(shè)了“PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”。國際申請的審查工作應(yīng)最大程度地利用信息化資源，不僅應(yīng)能夠提高審查質(zhì)量和效率，也要盡可能保護申請人和專利權(quán)人的利益。本文從我國PCT國際階段審查現(xiàn)狀入手，分析建設(shè)PCT電子申請應(yīng)急體系的必要性，提出建設(shè)我國PCT電子申請應(yīng)急體系的幾點想法。

PCT申請；電子申請；應(yīng)急體系

我國國家知識產(chǎn)權(quán)局（以下簡稱“國知局”）作為國際申請的受理局、國際檢索單位和國際初步審查單位承擔著我國的PCT申請在國際階段的接收、受理、檢索和初步審查等工作。近年來，我國的PCT業(yè)務(wù)量持續(xù)增長、PCT國際審查規(guī)則不斷發(fā)展變化、國知局與國際機構(gòu)的合作日益頻繁。為此，國知局建設(shè)了“PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”，我國對PCT申請國際階段的審查管理工作進入全流程電子化時代。

“PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”基于信息化手段，用電子數(shù)據(jù)取代了紙制的專利申請審批案卷，所有的申請文件、中間文件、通知書等在新系統(tǒng)中都以電子文件的形式在各審批環(huán)節(jié)中流轉(zhuǎn)，節(jié)約了大量紙件的打印、運輸以及存儲成本。

電子申請具備能夠7×24小時受理業(yè)務(wù)的優(yōu)點，受到了申請人和代理機構(gòu)的歡迎，PCT申請的電子申請率有了大幅提高。同時，申請日和文件提交日的重要性，對電子申請的整體運行環(huán)境提出了更高的要求，相對于其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)，電子申請需要提供更高的持續(xù)運行能力，盡可能降低電子申請因其他因素而影響系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理的風險。

一、我國PCT國際階段審查現(xiàn)狀

1 PCT國際階段審查業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

我國PCT國際階段審查業(yè)務(wù)主要包括PCT國際申請業(yè)務(wù)、國際合作機構(gòu)業(yè)務(wù)（GCC②、MAC③）兩大類。

（1）PCT國際申請業(yè)務(wù)，主要包括PCT國際新申請受理、國際申請檢索、國際申請中間文件受理、國際申請中間文件審查、國際初步審查申請受理、國際初步審查、數(shù)據(jù)傳送。

（3）國際合作機構(gòu)業(yè)務(wù)（GCC、 MAC），不屬于PCT業(yè)務(wù)體系框架范疇，業(yè)務(wù)內(nèi)容主要包括非PCT框架國際委托檢索受理及國際委托檢索。

2 “PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”現(xiàn)狀

2014年4月，“PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”上線運行。

系統(tǒng)共包括七個業(yè)務(wù)模塊：電子申請與公共服務(wù)子系統(tǒng)、接收與采集子系統(tǒng)、流程管理子系統(tǒng)、案卷分配子系統(tǒng)、檢索與初審子系統(tǒng)、查詢統(tǒng)計子系統(tǒng)、管理子系統(tǒng)。

在技術(shù)實現(xiàn)上，“PCT國際階段審查管理系統(tǒng)”由兩個離線客戶端、一個公網(wǎng)電子申請系統(tǒng)和一個內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)構(gòu)成。兩個離線客戶端（PCT-SAFE④客戶端、SIPO客戶端⑤）和公網(wǎng)電子申請為申請人或代理機構(gòu)提供三種電子申請途徑，實現(xiàn)申請文件的撰寫、文件提交以及接收國知局發(fā)出的通知書。內(nèi)網(wǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)則支持國知局的審查管理業(yè)務(wù)。

二、我國建設(shè)PCT電子申請應(yīng)急體系的必要性分析

1 文件提交日在專利審批中的具有重要意義

專利申請的“先申請原則”（可簡單理解為：同樣的發(fā)明創(chuàng)造，其專利權(quán)授予在先申請的申請人）決定了申請文件提交時間的重要意義，同時專利審查過程中的法定期限也以中間文件提交日作為申請人是否及時答復(fù)審查意見的時間依據(jù)，逾期未答復(fù)可能導(dǎo)致視為撤回專利申請權(quán)。因此，對于專利申請人來說，最重要的是申請日和中間文件提交日的確定，如果由于信息化系統(tǒng)的故障導(dǎo)致專利局無法及時接收申請人（含代理人）提交的文件，將導(dǎo)致申請人無法在規(guī)定時間內(nèi)提交申請文件或其他相關(guān)文件，或者使代理人無法在與客戶（申請人）約定的時間內(nèi)完成專利申請工作，由此將造成申請人和代理機構(gòu)雙方的損失，也影響國知局在社會公眾和和國際上的形象。

“PCT申請國際階段審查管理系統(tǒng)”提供給申請人（含代理機構(gòu)）提交新申請的途徑有三種：PCT-SAFE客戶端、SIPO客戶端、在線申請，專利局需保證能夠?qū)崟r且不間斷地接收PCTSAFE客戶端、SIPO客戶端提交的新申請，保證申請人或代理機構(gòu)能夠7×24小時使用在線制定和提交PCT申請。如果“PCT申請國際階段審查管理系統(tǒng)”申請端信息接收功能運行不能正常運行，則無法滿足上述服務(wù)要求。

2 系統(tǒng)運維工作需要應(yīng)急環(huán)境的支持

在 “PCT申請國際階段審查管理系統(tǒng)”采用了負載均衡、應(yīng)用集群等技術(shù)手段來提升系統(tǒng)的持續(xù)運行能力，避免了單點故障，并采用了相應(yīng)的數(shù)據(jù)備份等手段確保數(shù)據(jù)和系統(tǒng)的安全。但是當配合國際標準修改以及業(yè)務(wù)持續(xù)優(yōu)化等原因，需要對系統(tǒng)進行大規(guī)模業(yè)務(wù)邏輯調(diào)整時，電子申請系統(tǒng)需要停止運行，需要有相應(yīng)的應(yīng)急手段替代正式系統(tǒng)接收專利申請文件，以保證文件的及時提交。

三、建設(shè)PCT電子申請應(yīng)急體系的幾點想法

1 建設(shè)PCT電子申請應(yīng)急系統(tǒng)

PCT電子申請應(yīng)急系統(tǒng)應(yīng)通過對“PCT申請國際階段審查管理系統(tǒng)”的改造和其他應(yīng)急功能的建設(shè)，實現(xiàn)PCT電子申請系統(tǒng)各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的順利進行，真正達到電子申請系統(tǒng)持續(xù)不間斷服務(wù)，尤其是系統(tǒng)應(yīng)能夠準確的記錄應(yīng)急狀態(tài)下各文件的提交日和案件的申請日。

應(yīng)急系統(tǒng)建設(shè)需完成以下幾部分工作：

（1）改造SIPO客戶端，實現(xiàn)對應(yīng)急系統(tǒng)的支持。能夠識別當前的接收狀態(tài)（正常、應(yīng)急），并針對應(yīng)急系統(tǒng)的后續(xù)處理提供支持。

（2）改造服務(wù)端程序，當系統(tǒng)恢復(fù)后接收應(yīng)急系統(tǒng)接受的文件，并按照正常規(guī)則完成文件的后續(xù)處理，并生成正式回執(zhí)發(fā)送給用戶，對于存在問題不符合接收規(guī)則的文件提供處理失敗回執(zhí)。

（3）開發(fā)應(yīng)急服務(wù)端處理系統(tǒng)，當系統(tǒng)切換到應(yīng)急服務(wù)后，能夠?qū)IPO客戶端和PCT-SAFE的文件接收，并提供應(yīng)急回執(zhí)。

（4）開發(fā)PCT-SAFE應(yīng)急功能及改造服務(wù)端生產(chǎn)系統(tǒng)，實現(xiàn)PCT-SAFE對應(yīng)急情況的響應(yīng)。

（5）開發(fā)應(yīng)急環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境的數(shù)據(jù)傳輸和同步應(yīng)用、應(yīng)急恢復(fù)后續(xù)處理應(yīng)用、后續(xù)處理監(jiān)控應(yīng)用。

在技術(shù)方面，應(yīng)急系統(tǒng)重點要解決結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的復(fù)制技術(shù)。對于結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，考慮當前生產(chǎn)環(huán)境復(fù)雜的數(shù)據(jù)庫配置環(huán)境，應(yīng)采用基于數(shù)據(jù)庫專用數(shù)據(jù)復(fù)制工具的復(fù)制方案；在非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)復(fù)制方面，鑒于當前NAS環(huán)境網(wǎng)關(guān)平臺統(tǒng)一，采用基于NAS網(wǎng)關(guān)的數(shù)據(jù)復(fù)制技術(shù)，能使數(shù)據(jù)復(fù)制環(huán)境較為簡單，具有容易實施容易維護的特點，應(yīng)采用此技術(shù)方案。

2 制定應(yīng)急預(yù)案并進行模擬演練

應(yīng)急系統(tǒng)僅只是一個靜態(tài)的信息化系統(tǒng)，何時啟動、如何能保證其正常運行、何時從應(yīng)急系統(tǒng)切換回生產(chǎn)系統(tǒng)、誰決定應(yīng)急系統(tǒng)的啟用和生產(chǎn)系的恢復(fù)、哪些人參與應(yīng)急處理等等，這些問題的解決都需要有一個系統(tǒng)化的應(yīng)急預(yù)案來解決。

由于應(yīng)急系統(tǒng)長期處于備用狀態(tài)，只在突發(fā)事件導(dǎo)致生產(chǎn)系統(tǒng)故障時啟用，通常是非常緊急甚至可能是混亂的情況下啟動應(yīng)急預(yù)案，因此，在正常狀態(tài)下需要定期或不定期地模擬突發(fā)事件場景，進行應(yīng)急預(yù)案的演練，保證真實的應(yīng)急事件發(fā)生后，能及時、順利地響應(yīng)突發(fā)事件。

圍繞信息化應(yīng)急系統(tǒng)，制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，預(yù)案需包括以下內(nèi)容。

（1）設(shè)立應(yīng)急組織機構(gòu)，為突發(fā)事件設(shè)立應(yīng)急管理小組。

（2）明確職責，包括應(yīng)急管理組各角色職責以及信息化部門各崗位在應(yīng)急情況下的職責。

（3）定義故障等級和故障報告程序。

（4）明確應(yīng)急系統(tǒng)使用規(guī)程，涉及啟動前的協(xié)調(diào)、啟動、運行、故障恢復(fù)的處理等等，明確各相關(guān)部門的具體協(xié)調(diào)安排。

應(yīng)急預(yù)案中還需要明確要求對預(yù)案進行定期或不定期的模擬演練，演練前需明確演練目標、演練計劃、準備模擬場景、系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)等，演練結(jié)束后進行總結(jié)報告。

注釋：

PCT：Patent Cooperation Treaty（專利合作條約）的簡寫，專利合作條約是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約，主要涉及專利申請的提交，檢索及審查以及其中包括的技術(shù)信息的傳播的合作性和合理性。PCT不對“國際專利授權(quán)”，授予專利的任務(wù)和責任仍然只能由尋求專利保護的各個國家的專利局或行使其職權(quán)的機構(gòu)掌握。

GCC：Gulf Cooperation Council，海灣阿拉伯國家合作委員會的英文縮寫。GCC在本文中也指國家知識產(chǎn)權(quán)局代為海灣合作委員會專利局開展的審查業(yè)務(wù)。

MAC： Macao，澳門的英文縮寫。MAC在本文中也指國家知識產(chǎn)權(quán)局為澳門經(jīng)濟局知識產(chǎn)權(quán)廳提供的專利申請的檢索和審查業(yè)務(wù)。

PCT-SAFE： Secure Applications Filed Electronically（安全的電子申請）的簡寫，世界知識產(chǎn)權(quán)組織開發(fā)的用來幫助編制電子形式的PCT國際專利申請及最終以電子方式提交這種申請的軟件。

SIPO客戶端：“PCT申請國際階段審查管理系統(tǒng)”中的一個離線應(yīng)用，由國家知識產(chǎn)權(quán)局建設(shè)，支持離線撰寫PCT申請文件，以電子方式提交申請文件和中間文件以及接收電子件通知書。

[1]中華人民共和國專利法（2008年修訂版）[Z].

[2]中華人民共和國專利法實施細則（2010年修訂版）[Z].

[3]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010）[Z]..

G306

A