孫大龍

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式影響因素分析

孫大龍

基于經(jīng)濟(jì)學(xué)市場中的供需視角，分析供方三大特征，即高校特征、院系特征和個人特征對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響規(guī)律，發(fā)現(xiàn)個人特征對于專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響更為明顯。在此基礎(chǔ)上，對我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式提出可操作性建議。

高校 專利技術(shù)轉(zhuǎn)移 模式 影響因素

引 言

近年來，我國高校雖然在專利申請量及授權(quán)量上取得了不菲的成績，但是在專利技術(shù)轉(zhuǎn)移方面依然問題重重，實際狀況不容樂觀①劉月娥等：《高等學(xué)校專利實施現(xiàn)狀的調(diào)研與思考》，載《研究與發(fā)展管理》2007年第19期，第112頁。，②郭軍杰等：《高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析及其市場化》，載《技術(shù)與創(chuàng)新管理》2007第28期，第80頁。，③董碧娟：《高校專利轉(zhuǎn)化率為什么低于5%》，載《經(jīng)濟(jì)日報》2011年第8期。。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、政府等不同主體，且技術(shù)轉(zhuǎn)移過程復(fù)雜多變，因而影響轉(zhuǎn)移成功率的關(guān)鍵因素錯綜復(fù)雜、難以把握。對此學(xué)界嘗試從不同領(lǐng)域和角度探討影響高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素。例如：王鐵軍從策略角度分析高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中的問題并探討相應(yīng)對策；④王鐵軍：《新疆高校科技成果轉(zhuǎn)化模式研究》，載《中國科技論壇》2010年第1期，第96頁。邢紅萍從資源基礎(chǔ)觀角度進(jìn)行分析；⑤邢紅萍、衛(wèi)平：《我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移績效體系的構(gòu)建及實證分析》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理》2013年第35期，第31頁。武建龍等則從資源配置的角度，探討最優(yōu)產(chǎn)業(yè)化路徑的基本類型、特點以及影響因素。⑥武建龍等：《高校專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化路徑選擇研究》，載《管理學(xué)報》2012年第9期，第884頁。

本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)市場中的供需視角，分析供方三大特征——高校特征、院系特征和個人特征對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響規(guī)律，以期較為全面地反映供方特征對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的深層影響規(guī)律。此處所述的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式涉及：專利轉(zhuǎn)讓、專利許可、初創(chuàng)企業(yè)三種模式。

一、選取高校、院系、個人特征的理論依據(jù)及研究假設(shè)

現(xiàn)有研究認(rèn)為，高校與產(chǎn)業(yè)界合作的成功率之所以不同，很大程度上是由高校性質(zhì)所決定的。⑦Di Gregorio, D., Shane, S：Why do some universities generate more start-ups than others, Research Policy. 32(2003), P. 209.同時，高校院系的規(guī)模與產(chǎn)業(yè)合作的數(shù)量之間存在著U型關(guān)系，院系的研究質(zhì)量同樣會對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式產(chǎn)生影響。⑧Schartinger, D., Schibany, A., Gassler, H：Interactive relations between university and firms: empirical evidence for Austria, Journal of Technology Transfer. 26 (2001), P. 255.此外，個人行為會對知識轉(zhuǎn)移行為產(chǎn)生極為深刻的影響，個人年齡、職稱、研究資金會影響個人與產(chǎn)業(yè)界的合作。⑨Bercovitz J, Feldman M, Feller I, Burton R：Organizational structure as a determinant of academic patent and licensing behavior: an exploratory study of Duke, Johns Hopkins, and Pennsylvania State University, Journal of Technology Transfer. 26 (2001), P.21.

基于上述研究理論，本文提出如下假設(shè)：H1高校特征影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；H2院系特征影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；H3個人特征影響高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；H4高校特征影響個人特征；H5院系特征影響個人特征。

進(jìn)一步設(shè)定高校、院系、個人特征的可測變量為：高校是否為211或985高校、是否為綜合性學(xué)校、所在地域；院系人均橫向課題收入、人均縱向課題收入、院系人數(shù)、教育部學(xué)科排名是否為前20名；個人是否獲得橫向課題、年齡、職稱、學(xué)科。

高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的概念模型如圖1所示。

圖1 高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的概念模型

二、研究方法

本文采用結(jié)構(gòu)方程模型（Structure Equation Model，簡稱SEM）研究供方特征對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響規(guī)律。

設(shè)計調(diào)查問卷，采用SPSS16.0數(shù)據(jù)分析軟件檢驗問卷的有效性與可信性；選取我國東、中、西部共計157所高校，發(fā)放問卷600余份，回收問卷257份；利用AMOS5.0路徑分析軟件對模型進(jìn)行檢驗。

三、實證結(jié)果

在調(diào)查問卷各維度有效性與可信性均達(dá)到要求基礎(chǔ)上，建立我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式影響因素的測量模型，調(diào)整并剔除不關(guān)聯(lián)因素后，擬合得到高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式影響因素的指標(biāo)模型，見圖2。

圖2 我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式影響因素結(jié)構(gòu)方程模型

根據(jù)高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式影響因素的指標(biāo)模型，得到結(jié)構(gòu)方程模型檢驗結(jié)果，如表1所示。

表1 結(jié)構(gòu)方程模型檢驗結(jié)果

從表中的路徑系數(shù)可以看出，高校特征、院系特征和個人特征中，個人特征對于專利技術(shù)模式起到的作用更為重要。在個人特征中，職稱對于學(xué)者的專利轉(zhuǎn)移起到積極而顯著的作用，這說明個人的學(xué)術(shù)聲譽可以更好地吸引產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注與投資。然而，另一方面，如果研究者的年齡越大，進(jìn)行專利技術(shù)轉(zhuǎn)移反而不是很積極，這體現(xiàn)在個人特征的年齡與專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式呈負(fù)相關(guān)，這說明年輕的學(xué)者更愿意進(jìn)行不同模式的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移嘗試。這兩者對于產(chǎn)學(xué)研政策的啟示是應(yīng)盡早地鼓勵優(yōu)秀學(xué)者在學(xué)術(shù)生涯的早期參與到產(chǎn)業(yè)實務(wù)中。同時，有先前從事產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)歷，比如承擔(dān)過橫向課題的學(xué)者更容易參與到專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中。

對個人特征而言，高校所在地域、研究院系的人員多少、研究院系受到的縱向課題支撐，對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式?jīng)]有起到實質(zhì)性的作用，學(xué)科排名對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的影響也不顯著。原因可能是，當(dāng)企業(yè)有問題需要解決時，就近尋找相應(yīng)的院系尋求幫助較之尋求地理距離較遠(yuǎn)的名校更有效、更普遍，通過教育部的相關(guān)資料統(tǒng)計可發(fā)現(xiàn)，在專利轉(zhuǎn)移方面教育部直屬高校并沒有體現(xiàn)出與地方院校更強(qiáng)的優(yōu)勢。

圖3按學(xué)校隸屬進(jìn)行統(tǒng)計，可以看出發(fā)明授權(quán)量教育部直屬院校一直超過部委院校和地方院校；圖4統(tǒng)計了不同種類學(xué)校的專利出售量，地方院校遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出教育部直屬院校與部委院校。

圖3 按學(xué)校隸屬統(tǒng)計的發(fā)明授權(quán)量

圖4 按學(xué)校隸屬統(tǒng)計的專利出售量

結(jié) 論

綜合上述研究結(jié)果可知：僅針對高校的政策可能對鼓勵高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的多元化作用有限。政府的扶持政策應(yīng)更多考慮并有機(jī)結(jié)合研究人員的個人特點。應(yīng)結(jié)合有較高專利技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率的學(xué)者的共同特點，并基于此進(jìn)行政策的制訂，比如，為這些研究者建立與產(chǎn)業(yè)界、企業(yè)界相互交流的平臺與網(wǎng)絡(luò)。同時，進(jìn)一步完善科技成果處置、收益分配制度及對研究人員的獎勵制度。調(diào)動個人積極性，讓研究人員從獎勵報酬等方面獲取更多利益，從而促進(jìn)科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，為中國創(chuàng)新驅(qū)動的“新引擎”增強(qiáng)動力。

In recent years， the application and authorization of college patent is increasing year by year. However， the number of patent which can be transferred into productivity is consistently low， which exposes several issues in the transfer of college patent. This article analyzes the influence of three characteristics of supply-side which are universities， faculties and individuals characteristics on the model of college patent technology transfer from the perspective of supply and demand theory， in order to refl ect the infl uence of supplyside on the model of college patent technology transfer.

universities； faculties； individuals； patent transfer mode； supply and demand

孫大龍，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生