公交補(bǔ)貼機(jī)制研究綜述與展望*

朱偉權(quán)1,2▲謝秉磊1楊曉光3葛宏偉2

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)深圳研究生院廣東深圳518055；2.深圳市綜合交通設(shè)計(jì)研究院有限公司廣東深圳518003；

3.同濟(jì)大學(xué)交通運(yùn)輸工程學(xué)院上海201804)

摘要建立科學(xué)、規(guī)范的公交補(bǔ)貼機(jī)制是促進(jìn)公交行業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展與增強(qiáng)政府財(cái)政補(bǔ)貼有效性、可持續(xù)性的重要保障。為促進(jìn)國(guó)內(nèi)公交補(bǔ)貼機(jī)制相關(guān)研究的發(fā)展，回顧和總結(jié)了公交補(bǔ)貼機(jī)制領(lǐng)域主要研究的發(fā)展現(xiàn)狀、研究成果、存在問(wèn)題及發(fā)展方向。首先簡(jiǎn)要介紹了公交補(bǔ)貼機(jī)制的基本定義及研究的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。而后從公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)、補(bǔ)貼測(cè)算方法、補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響3個(gè)方面，重點(diǎn)對(duì)主要研究方法、研究結(jié)論及存在的問(wèn)題等進(jìn)行了梳理和分析。最后進(jìn)行了問(wèn)題總結(jié)并從公交成本評(píng)價(jià)方法、更優(yōu)化的補(bǔ)貼機(jī)制構(gòu)建等方面探討了未來(lái)的研究發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞公交；補(bǔ)貼；補(bǔ)貼機(jī)制；研究綜述

中圖分類號(hào)：U491.1+7文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

收稿日期：2015-05-06修回日期：2015-07-22

基金項(xiàng)目*國(guó)家自然(批準(zhǔn)號(hào)：71173061)、國(guó)家自然

A Review and Prospects of Subsidy Mechanism for Bus Transit

ZHU Weiquan1,2▲XIE Binglei1YANG Xiaoguang3GE Hongwei2

(1.HarbinInstituteofTechnologyShenzhenGraduateSchool,Shenzhen518055,China;

2.ShenzhenTransportationDesignandResearchInstituteCo.,Ltd.,Shenzhen518003,Guangdong,China;

3.SchoolofTransportationEngineering,TongjiUniversity,Shanghai201804,China)

Abstract:A scientific subsidy mechanism ensures the healthy development of bus transit industry, and the effectiveness and sustainability of government subsidy. This study reviews the research status, achievements, existing problems and development prospects on the subsidy mechanism of bus transit in China. Firstly, the definition, research focus and challenges on the subsidy mechanism are reviewed. Secondly, the study summarizes the main methods, conclusions and problems on the research rationales, the calculation methods of bus transit subsidies, and the effects of subsidy and subsidy mechanism on bus performances. Finally, the research challenges are summarized and the future research trends and topics are identified including cost measurement method and establishment of subsidy mechanism.

Key words:bus transit; subsidy; subsidy mechanism; literature review

▲第一作者(通信作者)簡(jiǎn)介：朱偉權(quán)(1980—)，博士后，工程師. 研究方向：公交規(guī)劃，公交運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)與監(jiān)管. E-mail：80104141@qq.com

0引言

一般意義而言，公交補(bǔ)貼機(jī)制是政府公交監(jiān)管部門為了實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)，如協(xié)調(diào)公交企業(yè)經(jīng)營(yíng)性與公益性之間的矛盾、提高公交系統(tǒng)績(jī)效、實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化、優(yōu)化交通出行結(jié)構(gòu)、節(jié)能減排等，給予公交企業(yè)和乘客以金錢或非金錢形式補(bǔ)貼的1種機(jī)制[1]。其中，金錢形式補(bǔ)貼包括資本補(bǔ)貼(車輛更新、場(chǎng)站建設(shè)與租賃等補(bǔ)貼)、營(yíng)運(yùn)補(bǔ)貼(虧損、績(jī)效等補(bǔ)貼)，非金錢形式補(bǔ)貼主要指扶持公交行業(yè)發(fā)展的相關(guān)優(yōu)惠政策與優(yōu)先措施(實(shí)行稅費(fèi)減免政策、建設(shè)公交專用道等)[2-3]。建立科學(xué)、規(guī)范的公交補(bǔ)貼機(jī)制是促進(jìn)公交行業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展與增強(qiáng)政府財(cái)政補(bǔ)貼有效性、可持續(xù)性的重要保障。

自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，公交補(bǔ)貼機(jī)制一直是國(guó)外政府公交監(jiān)管部門、公交企業(yè)及學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)從20世紀(jì)90年代開(kāi)始才逐漸受到重視。絕大多數(shù)研究集中在公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)、補(bǔ)貼測(cè)算方法、補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響等方面，主要回答“為什么要補(bǔ)貼”、“如何進(jìn)行補(bǔ)貼”、“補(bǔ)貼產(chǎn)生什么影響”這3個(gè)基本問(wèn)題，其中公交補(bǔ)貼測(cè)算方法研究更是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界重點(diǎn)關(guān)注和深入研究的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，目前尚未見(jiàn)到全面、系統(tǒng)地分析和歸納相關(guān)研究成果的文獻(xiàn)綜述。筆者從公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)、補(bǔ)貼測(cè)算方法、補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響3方面對(duì)國(guó)內(nèi)外公交補(bǔ)貼機(jī)制的相關(guān)研究成果進(jìn)行了梳理和分析，最后進(jìn)行了總結(jié)并探討了未來(lái)的研究發(fā)展方向。

1公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)

長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為對(duì)公交行業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼的基本理論依據(jù)在于其存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、正外部性、公平性、公益性4個(gè)方面的特征[4-5]。

1.1規(guī)模經(jīng)濟(jì)性

Mohring[6]、Button[7]、Elgar等[4]等很多研究認(rèn)為公交行業(yè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，公交運(yùn)營(yíng)的邊際成本將會(huì)低于平均成本，若實(shí)行邊際成本定價(jià)，公交企業(yè)會(huì)發(fā)生虧損，因此需要政府予以補(bǔ)貼。

1.2正外部性

通過(guò)補(bǔ)貼降低公交票價(jià)，有利于引導(dǎo)部分小汽車出行人群向公交出行轉(zhuǎn)移，隨之產(chǎn)生很多正外部性效應(yīng)，包括減輕城市交通擁堵、交通事故損失以及減少空氣與噪聲污染，改善土地利用、公共建筑的總體環(huán)境布局等。在對(duì)小汽車交通沒(méi)能按照外部成本征收合適的道路使用費(fèi)情況下，公交補(bǔ)貼實(shí)質(zhì)上屬于1種次優(yōu)措施[8-9]。

1.3公平性

如果公交票價(jià)過(guò)高，低收入、老弱病殘等弱勢(shì)群體將難以承受，因此實(shí)施補(bǔ)貼降低公交票價(jià)成了變相資助這類目標(biāo)人群的1種重要手段，或是1種收入再分配方式。這種補(bǔ)貼手段通常被認(rèn)為是相對(duì)低效的，因?yàn)樵诤艽蟪潭壬掀鋵?shí)施效果主要取決于實(shí)際受益人群的具體情況[8,10]。

1.4公益性

公交具有經(jīng)營(yíng)性與公益性并存的特征。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公交企業(yè)要以經(jīng)濟(jì)效益為中心；同時(shí)，公交還是公益性事業(yè)，需要承擔(dān)為廣大群眾提供普遍、低價(jià)、優(yōu)質(zhì)公交服務(wù)的責(zé)任。如提高群眾到工作崗位聚集區(qū)、醫(yī)院、學(xué)校、購(gòu)物中心等出行區(qū)域的可達(dá)性，改善群眾的生活質(zhì)量。因此，需要對(duì)公交公益性功能造成的虧損進(jìn)行合理補(bǔ)貼[11]。值得一提的是，國(guó)內(nèi)研究[2-3,12-16]普遍認(rèn)為應(yīng)根據(jù)公交的經(jīng)營(yíng)性與公益性特征，將虧損劃分為經(jīng)營(yíng)性虧損與政策性虧損兩部分，經(jīng)營(yíng)性虧損由企業(yè)自負(fù)，政策性虧損應(yīng)由政府補(bǔ)貼。政策性虧損一般是指公交企業(yè)因政策性因素(如開(kāi)辟政府指令性線路、燃油價(jià)格上漲、新能源車輛購(gòu)置和技術(shù)改造等)造成的虧損。

然而，上述依據(jù)也受到不少批判。比如，目前對(duì)于公交行業(yè)是否具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的問(wèn)題仍存在一些爭(zhēng)議，J?rgensen等[17]、Cowie等[18]認(rèn)為在特定的生產(chǎn)水平下，公交行業(yè)才存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。還有少數(shù)學(xué)者質(zhì)疑公交補(bǔ)貼未必能引導(dǎo)小汽車出行人群向公交出行轉(zhuǎn)移，反而可能會(huì)誘增新的出行需求，使交通狀況更加惡化[19]。此外，F(xiàn)abbri[20]認(rèn)為上述從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度提出的公交補(bǔ)貼依據(jù)在保證公交正常運(yùn)營(yíng)、發(fā)揮其社會(huì)效益方面具有合理性，但仍存在明顯的局限性，主要是其忽視了公交行業(yè)還存在組織、監(jiān)管方面的問(wèn)題。并提出應(yīng)將公交補(bǔ)貼問(wèn)題納入監(jiān)管范疇，在激勵(lì)性監(jiān)管理論框架與方法體系下，從規(guī)范公交企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理行為、提高運(yùn)營(yíng)績(jī)效等角度進(jìn)行補(bǔ)貼。

2公交補(bǔ)貼的測(cè)算方法

2.1國(guó)外研究

國(guó)外的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、法律法規(guī)以及公交發(fā)展政策等情況彼此差異懸殊，國(guó)外學(xué)者在不同的現(xiàn)實(shí)與研究背景下，對(duì)公交補(bǔ)貼測(cè)算模型與方法進(jìn)行了廣泛和深入的研究。從相關(guān)研究成果來(lái)看，主要有基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)或激勵(lì)性監(jiān)管這兩類理論分支體系下的公交補(bǔ)貼優(yōu)化或測(cè)算方法[20-21]。

2.1.1基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的補(bǔ)貼研究

基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)貼觀點(diǎn)是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，主要采用成本效益分析、優(yōu)化定價(jià)等方法構(gòu)建優(yōu)化模型測(cè)算補(bǔ)貼數(shù)額[20]。早期較具代表性的研究包括Jackso[22]、Glaister等[23]、Viton[24]等提出的各種優(yōu)化補(bǔ)貼模型。近期的典型研究，如Antos[25]通過(guò)對(duì)芝加哥公交系統(tǒng)進(jìn)行成本和社會(huì)效益分析，針對(duì)其公交系統(tǒng)的財(cái)政補(bǔ)貼失衡問(wèn)題，提出了一系列針對(duì)小汽車使用者的稅收和收費(fèi)措施，建立了公交補(bǔ)貼機(jī)制框架；Parry等[9]提出了1個(gè)能綜合考慮交通擁擠、人口規(guī)模、車輛規(guī)模、線網(wǎng)規(guī)模等眾多因素在內(nèi)的公共交通票價(jià)優(yōu)化與補(bǔ)貼模型，并應(yīng)用模型對(duì)華盛頓特區(qū)、洛杉磯、倫敦這3個(gè)不同類型城市的公交補(bǔ)貼進(jìn)行了測(cè)算；Mattson等[11]提出應(yīng)計(jì)算公交系統(tǒng)的外部成本和收益，采用邊際成本定價(jià)法來(lái)確定公交系統(tǒng)的最優(yōu)票價(jià)和補(bǔ)貼水平，在社會(huì)福利最大化目標(biāo)下，公交補(bǔ)貼應(yīng)等于平均成本和邊際成本的差額，并據(jù)此測(cè)算了美國(guó)中小城市公交企業(yè)的補(bǔ)貼數(shù)額。

采用這些優(yōu)化模型來(lái)測(cè)算公交補(bǔ)貼的方法需要較多的假設(shè)條件，計(jì)算步驟非常復(fù)雜，且補(bǔ)貼測(cè)算結(jié)果容易受到模型選擇、可獲取數(shù)據(jù)情況等影響，總體而言，模型方法的適應(yīng)性和可操作性都不夠理想[4,20]。Fabbri[20]還指出傳統(tǒng)的基于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來(lái)優(yōu)化公交補(bǔ)貼的方式雖然有其優(yōu)勢(shì)，但在成本分析、解決公交經(jīng)營(yíng)性與公益性之間的矛盾及信息不對(duì)稱問(wèn)題等方面仍存在明顯缺陷，提出應(yīng)采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)、標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)等方法來(lái)建立激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制。

2.1.2基于激勵(lì)性監(jiān)管理論的補(bǔ)貼研究

早期激勵(lì)性公交補(bǔ)貼機(jī)制的研究思路大多是建立公交系統(tǒng)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)(key performance indicators，KPIs)或非績(jī)效指標(biāo)與公交補(bǔ)貼之間的有機(jī)聯(lián)系，采用指標(biāo)評(píng)價(jià)、模型測(cè)算等方法優(yōu)化公交補(bǔ)貼，主要是為了實(shí)現(xiàn)激勵(lì)公交企業(yè)改善運(yùn)營(yíng)績(jī)效、降低運(yùn)營(yíng)成本以及保障公交公益性、公平性等政策目標(biāo)。其中，關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括比值與單獨(dú)指標(biāo)兩種指標(biāo)形式，如單位營(yíng)運(yùn)里程的成本、營(yíng)運(yùn)里程、車小時(shí)、客運(yùn)量等；非績(jī)效指標(biāo)主要指人口、公交服務(wù)區(qū)面積、乘客出行次數(shù)等與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況相關(guān)的指標(biāo)[26]。相關(guān)的代表性研究包括Forkenbrock等[27]、Marshment[28]、Matherly[29]、Larsen[30]、Hensher等[31]、Longva等[32]等。這種補(bǔ)貼測(cè)算方式一般具有較好的操作性，但在科學(xué)性、給予企業(yè)激勵(lì)的合理性等方面仍存在不少問(wèn)題。Marshment[28]指出對(duì)比值形式的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，依據(jù)其排名結(jié)果來(lái)分配補(bǔ)貼的方式存在不能測(cè)算具體補(bǔ)貼數(shù)額的問(wèn)題；Schmidt[33]認(rèn)為基于營(yíng)運(yùn)里程評(píng)價(jià)的補(bǔ)貼機(jī)制給了公交企業(yè)增加營(yíng)運(yùn)里程以獲得更多補(bǔ)貼的激勵(lì)，這會(huì)導(dǎo)致在公交出行需求薄弱區(qū)域盲目開(kāi)辟過(guò)多線路和擠占過(guò)多財(cái)政支出的問(wèn)題，建議應(yīng)設(shè)計(jì)能激勵(lì)公交企業(yè)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理、降低運(yùn)營(yíng)成本以及提高客運(yùn)量的補(bǔ)貼機(jī)制。

隨著激勵(lì)性監(jiān)管、公交績(jī)效評(píng)價(jià)等相關(guān)理論與方法的不斷發(fā)展和完善，F(xiàn)ilippini等[34]、Farsi等[35]、Cullmann等[36]部分學(xué)者在采用前沿分析法(frontier analysis)構(gòu)建模型來(lái)評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本的基礎(chǔ)上，從強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)、化解信息不對(duì)稱問(wèn)題等角度出發(fā)探索了構(gòu)建更具激勵(lì)性、公平性公交補(bǔ)貼機(jī)制的基本思路。他們都認(rèn)為主要由于外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境(交通運(yùn)行狀況、公交線網(wǎng)結(jié)構(gòu)、配套基礎(chǔ)設(shè)施等)對(duì)公交績(jī)效、成本的影響和信息不對(duì)稱問(wèn)題的制約，公交監(jiān)管部門通常處于難以合理地測(cè)算補(bǔ)貼數(shù)額的困境。并提出應(yīng)借鑒Shleifer[37]的基于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)性監(jiān)管思想，考慮外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境因素的影響，采用先進(jìn)的前沿分析法構(gòu)建模型來(lái)評(píng)價(jià)成本，據(jù)此設(shè)立更為科學(xué)、合理的成本標(biāo)準(zhǔn)與測(cè)算公交補(bǔ)貼數(shù)額。實(shí)質(zhì)上后來(lái)這些學(xué)者的研究思路與Fabbri[20]提出建立激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制的觀點(diǎn)基本上是一致的，其關(guān)鍵在于如何恰當(dāng)考慮外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境因素、信息不對(duì)稱問(wèn)題的影響，以及如何構(gòu)建合適的成本評(píng)價(jià)模型來(lái)評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本，目前相關(guān)研究仍不多見(jiàn)，有待繼續(xù)深入研究和探索。

2.2國(guó)內(nèi)研究

我國(guó)在公交補(bǔ)貼機(jī)制方面的研究始于20世紀(jì)90年代，至今主要形成了基于會(huì)計(jì)與統(tǒng)計(jì)核算、經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩類理論與方法分支體系下的公交補(bǔ)貼測(cè)算或優(yōu)化方法。

2.2.1基于會(huì)計(jì)與統(tǒng)計(jì)核算方法的補(bǔ)貼研究

2008年之前，我國(guó)大部分城市都尚未建立科學(xué)、規(guī)范的公交企業(yè)成本費(fèi)用評(píng)價(jià)和補(bǔ)貼機(jī)制，對(duì)公交政策性虧損范圍尚未明確，且缺乏易于量化、操作性強(qiáng)的考核指標(biāo)及方法。李振華等[12]、楊則海[13]、柴芳[15]等早期研究都認(rèn)為應(yīng)引入合理成本和服務(wù)質(zhì)量?jī)煞矫娴恼咝蕴潛p補(bǔ)貼考核指標(biāo)(如人車比、人公里、車公里、單車運(yùn)營(yíng)成本等)，并明確各指標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此來(lái)測(cè)算政策性虧損補(bǔ)貼數(shù)額。隨后，黃浩豐等[14]、魏利華[38]對(duì)政策性虧損的范圍、補(bǔ)貼項(xiàng)目進(jìn)行了更為清晰的界定，提出從社會(huì)公益性服務(wù)、政府指令性任務(wù)、低票價(jià)管制、燃油價(jià)格上漲等方面對(duì)政策性虧損進(jìn)行分類測(cè)算與補(bǔ)貼的方法。

2004年和2006年，國(guó)家相關(guān)部委相繼出臺(tái)了《關(guān)于優(yōu)先發(fā)展城市公共交通的意見(jiàn)》(建城〔2004〕38號(hào))、《關(guān)于優(yōu)先發(fā)展城市公共交通若干經(jīng)濟(jì)政策的意見(jiàn)》(建城〔2006〕288號(hào))[39-40]，這些文件都明確提出：要對(duì)公交企業(yè)的成本和費(fèi)用進(jìn)行評(píng)價(jià)，核定企業(yè)的合理成本，建立規(guī)范的成本費(fèi)用評(píng)價(jià)制度與政策性虧損評(píng)估和補(bǔ)貼制度。此后，許多城市積極地開(kāi)展了相關(guān)改革與探索，從2008年開(kāi)始，深圳、上海、常州、蘇州、武漢、許昌等越來(lái)越多的城市陸續(xù)建立了基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究的重心也逐步轉(zhuǎn)向基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制研究。較具代表性的研究包括章鋼等[41]、戴星[42]、姚蓮芳[2]、高祥濤[43]、霍婭敏等[44]、林定良等[3]等，大都提出了對(duì)公交合理成本、服務(wù)質(zhì)量、營(yíng)收、合理利潤(rùn)等因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的方法，構(gòu)建基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制。王永勝[45]、黃海南等[46]等還分別從公交企業(yè)、公交線路層面提出了運(yùn)營(yíng)成本的測(cè)算方法，以確定合理運(yùn)營(yíng)成本作為分配公交補(bǔ)貼的依據(jù)。從公交成本規(guī)制的相關(guān)研究和實(shí)踐來(lái)看，基于成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制一方面對(duì)合理范圍內(nèi)的政策性虧損直接進(jìn)行單項(xiàng)補(bǔ)貼，保障了公交公益性；另一方面，依據(jù)既定的成本范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合對(duì)公交成本、服務(wù)質(zhì)量的審計(jì)與考核情況給予激勵(lì)性補(bǔ)貼，注重企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的提升。因此，與僅針對(duì)政策性虧損的傳統(tǒng)補(bǔ)貼機(jī)制相比，基于成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制在加強(qiáng)對(duì)公交企業(yè)降低成本、提高服務(wù)質(zhì)量的約束與考核方面具有明顯的創(chuàng)新意義。實(shí)施基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制也是貫徹落實(shí)國(guó)家優(yōu)先發(fā)展公共交通戰(zhàn)略中相關(guān)財(cái)政政策的具體體現(xiàn)；同時(shí)，從國(guó)際上公交以及其他公用事業(yè)的激勵(lì)性監(jiān)管實(shí)踐和相關(guān)實(shí)證研究(如Dalen等[47]、Farsi等[35]來(lái)看，也是完全符合發(fā)展主流趨勢(shì)的。然而，與國(guó)外基于公交成本評(píng)價(jià)的激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制研究相似，國(guó)內(nèi)的基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制研究同樣面臨著如何合理地評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本、設(shè)立規(guī)制成本標(biāo)準(zhǔn)值等問(wèn)題[1,48-49]。

2.2.2基于經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論的補(bǔ)貼研究

近幾年來(lái)，國(guó)內(nèi)少數(shù)學(xué)者還結(jié)合我國(guó)公交發(fā)展情況，基于效用理論、優(yōu)化定價(jià)等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法提出了公交補(bǔ)貼的測(cè)算模型。如郝記秀等[50-51]、王海燕等[52]綜合考慮居民的職業(yè)、年齡、收入等因素建立了分類補(bǔ)貼測(cè)算模型，并分別以北京市、南京市的公交為例，測(cè)算了分類補(bǔ)貼總額，還建議應(yīng)建立票價(jià)補(bǔ)貼聯(lián)動(dòng)機(jī)制；楊帆等[53]在分析公交的規(guī)模報(bào)酬遞增、正外部性和次優(yōu)理論3方面機(jī)理基礎(chǔ)上，建立了邊際成本定價(jià)、供求平衡定價(jià)、Ramsey定價(jià)與補(bǔ)償優(yōu)化模型，并以西安市的公共交通為例進(jìn)行了定價(jià)與補(bǔ)貼測(cè)算。這些研究為我國(guó)城市公交補(bǔ)貼優(yōu)化提供了新的思路，但這些研究仍處于理論研究階段，可操作性不強(qiáng)；而且正如Fabbri[20]指出，也是忽視了公交行業(yè)存在的組織、監(jiān)管方面的實(shí)際問(wèn)題，存在明顯缺陷。

3公交補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)系統(tǒng)績(jī)效的影響

近30年來(lái)，許多國(guó)家的公交財(cái)政補(bǔ)貼負(fù)擔(dān)不斷加重，涉及公交補(bǔ)貼機(jī)制、企業(yè)所有制等在內(nèi)的公交行業(yè)監(jiān)管發(fā)生了一系列深刻的變革，許多學(xué)者也隨之開(kāi)展了有關(guān)政府財(cái)政補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效影響的實(shí)證研究，以期為公交監(jiān)管部門優(yōu)化公交行業(yè)組織與監(jiān)管、公交補(bǔ)貼機(jī)制等提供有針對(duì)性的對(duì)策和建議。

3.1補(bǔ)貼對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響

目前，主要采用線性回歸和成本函數(shù)模型這兩種方法分析補(bǔ)貼對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響。例如，Cervero[54]、Wunsch[55]等研究采用回歸分析法，分別分析了美國(guó)、歐洲國(guó)家的政府補(bǔ)貼對(duì)公交績(jī)效的影響；Kim等[56]、Sakai等[57]等研究采用傳統(tǒng)的超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)(translog cost function)模型，分別分析了以色列、日本的政府補(bǔ)貼對(duì)公交績(jī)效的影響。

絕大多數(shù)的實(shí)證研究，如Cervero[54]、Li[58]、Sakai等[57,59]等都認(rèn)為：政府給予公交企業(yè)補(bǔ)貼不僅不利于企業(yè)的生產(chǎn)率、效率提升，反倒會(huì)促使其運(yùn)營(yíng)成本增加。雖然補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)改善服務(wù)效果的影響是有利的(如維持或誘增公交客運(yùn)量)，但作用可能比較有限[60-61]。有鑒于此，Sakai等[57,59]還建議補(bǔ)貼分配應(yīng)與公交企業(yè)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效考評(píng)掛鉤，建立激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制，逐步減輕企業(yè)對(duì)政府補(bǔ)貼的依賴性。然而，部分研究得出了截然不同的結(jié)論，指出在不同條件下政府補(bǔ)貼對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效可能存在有利與不利2種影響。Filippini等[62]認(rèn)為其具體影響情況與行業(yè)監(jiān)管體制架構(gòu)以及監(jiān)管部門對(duì)公交企業(yè)運(yùn)營(yíng)信息的把控能力有關(guān)，而Karlaftis等[60]認(rèn)為主要取決于公交系統(tǒng)的規(guī)模情況。此外，Sakano等[63-64]指出政府補(bǔ)貼對(duì)公交系統(tǒng)不同維度績(jī)效的影響存在顯著差異性：對(duì)其技術(shù)效率的影響是不利的，但對(duì)其配置效率沒(méi)有影響。

3.2補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響

為了更加客觀、準(zhǔn)確地進(jìn)行影響分析研究，國(guó)外學(xué)者大都考慮了交通運(yùn)行狀況、公交線網(wǎng)結(jié)構(gòu)等公交企業(yè)短期內(nèi)難以直接控制的外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境因素，采用前沿分析法來(lái)對(duì)比分析傳統(tǒng)的及激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響。例如，J?rgensen等[17]、Dalen等[47]、Piacenza[65]采用隨機(jī)前沿超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)模型，分別分析了挪威、意大利的基于討價(jià)還價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)成本、固定價(jià)格等補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響；Margari等[66]采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(data envelopment analysis，DEA)和隨機(jī)前沿分析法(stochastic frontier analysis，SFA)相結(jié)合的方法，分析了意大利的基于成本加成、固定價(jià)格補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響。

上述研究成果顯示：在相似的外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境下，采用基于標(biāo)準(zhǔn)成本、固定價(jià)格的激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制分別相對(duì)于基于討價(jià)還價(jià)、成本加成等傳統(tǒng)的補(bǔ)貼機(jī)制而言，在促使公交企業(yè)提高績(jī)效、降低成本方面具有更強(qiáng)的正向激勵(lì)作用；同時(shí)，創(chuàng)建良好的公交外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境對(duì)于保障激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制更有效地發(fā)揮作用具有重要意義。這些研究結(jié)論為公交監(jiān)管部門優(yōu)化公交補(bǔ)貼機(jī)制、加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管提供了方向性指引。

4總結(jié)與研究方向展望

筆者從公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)、補(bǔ)貼測(cè)算方法、補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響3方面對(duì)國(guó)內(nèi)外公交補(bǔ)貼機(jī)制的相關(guān)研究成果進(jìn)行了梳理和分析?？梢园l(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究成果非常豐富，但仍存在不少局限性。比如，主流的公交補(bǔ)貼理論依據(jù)研究拘泥于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架，忽視了公交行業(yè)存在的組織、監(jiān)管問(wèn)題，未能結(jié)合激勵(lì)監(jiān)管相關(guān)理論進(jìn)行分析；在公交補(bǔ)貼測(cè)算方法研究方面，大多數(shù)基于經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)與統(tǒng)計(jì)學(xué)等理論與方法的傳統(tǒng)研究，僅以社會(huì)福利最大化、協(xié)調(diào)公交企業(yè)經(jīng)營(yíng)性與公益性之間的矛盾等為優(yōu)化目標(biāo)，提出的補(bǔ)貼測(cè)算模型方法計(jì)算復(fù)雜，指標(biāo)評(píng)價(jià)不夠科學(xué)、合理，可操作性較差?；诔杀驹u(píng)價(jià)的激勵(lì)性補(bǔ)貼機(jī)制研究具有明顯的創(chuàng)新意義和實(shí)用價(jià)值，但在公交運(yùn)營(yíng)成本評(píng)價(jià)方法方面仍需進(jìn)一步完善；在公交補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)系統(tǒng)績(jī)效的影響研究方面，以往研究主要集中于美國(guó)、挪威、意大利等歐美國(guó)家，研究視野和研究范圍還不夠?qū)拸V。因此，相關(guān)問(wèn)題研究值得重點(diǎn)關(guān)注和進(jìn)一步研究，至少包括以下5個(gè)方面。

1)進(jìn)一步分析總結(jié)公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)。應(yīng)敢于突破既定經(jīng)濟(jì)學(xué)思維的束縛，結(jié)合激勵(lì)性監(jiān)管理論、激勵(lì)性公交補(bǔ)貼機(jī)制的相關(guān)研究成果，從公交行業(yè)組織、激勵(lì)監(jiān)管等視角總結(jié)提煉，不斷豐富和完善公交補(bǔ)貼的理論依據(jù)研究。

2)完善公交成本的基本特性分析與評(píng)價(jià)方法研究。不同類型的公交成本項(xiàng)目一般存在不同特性，可能適用于不同的成本評(píng)價(jià)方法，即使是對(duì)于同一類公交成本(如運(yùn)營(yíng)成本)而言，仍有多種評(píng)價(jià)方法、模型可供選擇[35]。為此，應(yīng)完善公交成本的基本特性分析，梳理合適的成本評(píng)價(jià)方法，特別是要加強(qiáng)對(duì)不同評(píng)價(jià)方法、模型的對(duì)比分析與實(shí)證研究，為更為科學(xué)、合理地測(cè)算公交補(bǔ)貼提供有力的技術(shù)支撐。

3)加強(qiáng)我國(guó)基于公交成本規(guī)制的補(bǔ)貼機(jī)制優(yōu)化研究。應(yīng)緊密結(jié)合實(shí)踐，重點(diǎn)研究如何進(jìn)一步科學(xué)、合理地評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本、設(shè)立規(guī)制成本標(biāo)準(zhǔn)值等問(wèn)題，其中評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本是難點(diǎn)。建議基于標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)性監(jiān)管思想，采用合適的前沿分析法，并考慮外部運(yùn)營(yíng)環(huán)境因素的影響來(lái)評(píng)價(jià)公交運(yùn)營(yíng)成本，以減輕信息不對(duì)稱問(wèn)題的影響，提升運(yùn)營(yíng)成本評(píng)價(jià)的科學(xué)性[34-36]。

4)拓展公交補(bǔ)貼及補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效的影響研究。在研究數(shù)據(jù)可獲取的情況下，應(yīng)將研究范圍拓展至其他在社會(huì)經(jīng)濟(jì)、公交發(fā)展政策及補(bǔ)貼機(jī)制等方面有著不同特征的國(guó)家和地區(qū)。尤其是國(guó)內(nèi)學(xué)者應(yīng)加強(qiáng)中國(guó)典型城市的公交補(bǔ)貼及不同補(bǔ)貼機(jī)制對(duì)公交系統(tǒng)績(jī)效影響的實(shí)證研究，為完善我國(guó)城市的公交補(bǔ)貼機(jī)制提供重要決策參考。

5)從系統(tǒng)整體最優(yōu)的更高層面構(gòu)建公交補(bǔ)貼機(jī)制。既有研究大多是在特定的政策目標(biāo)下(如社會(huì)福利最大化、協(xié)調(diào)公交企業(yè)經(jīng)營(yíng)性與公益性之間的矛盾、提升企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率等)進(jìn)行，從單一角度考慮如何測(cè)算公交補(bǔ)貼的問(wèn)題。實(shí)質(zhì)上公交補(bǔ)貼涉及政府、公交企業(yè)及乘客等多方利益相關(guān)主體，具有多主體、多層次、多目標(biāo)的復(fù)雜特性，建議未來(lái)可從系統(tǒng)整體最優(yōu)層面考慮，構(gòu)建能協(xié)調(diào)多方主體利益、適應(yīng)面更廣、可操作性更強(qiáng)的公交補(bǔ)貼機(jī)制。

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