白賀蘭，張正英，李國(guó)峰，劉 風(fēng)

（1.甘肅省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與信息研究所，甘肅 蘭州 730070；2.甘肅省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步有狹義與廣義之分，狹義的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步指硬技術(shù)的進(jìn)步，即農(nóng)業(yè)科學(xué)的科技進(jìn)步；廣義的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步除了包括狹義的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步外，還包括農(nóng)業(yè)管理水平、決策水平與智力水平等軟技術(shù)的進(jìn)步。通常所說的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步是指對(duì)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步較為全面的理解與把握［1］，即廣義的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步。農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步是解決“三農(nóng)”問題的必然選擇，對(duì)提高農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，推動(dòng)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變及確保國(guó)家糧食安全等起著至關(guān)重要的作用［2］。測(cè)算農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，有助于人們從整體上把握農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步水平和科技進(jìn)步潛力，對(duì)決策有重要參考價(jià)值。農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算工作是一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作。當(dāng)前，國(guó)家明確將技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率指標(biāo)列入《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》中，并提出了具體的發(fā)展目標(biāo)［3］。研究農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的浪潮中，科技進(jìn)步的作用更加顯著。正是在這樣的背景下，社會(huì)各界對(duì)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)作用給予了極大關(guān)注［4-6］。

1 測(cè)算農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的主要方法

關(guān)于測(cè)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的方法，國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)中討論了很多，國(guó)內(nèi)應(yīng)用的主要有C-D生產(chǎn)函數(shù)法、增長(zhǎng)速度方程法（Solow余值法）、全要素生產(chǎn)率指數(shù)法（TFP）、固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)（CES）、邊界生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）和指標(biāo)法等。

1.1 C-D生產(chǎn)函數(shù)法

C-D生產(chǎn)函數(shù)是美國(guó)數(shù)學(xué)家C.W.Cobb和經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.H.Douglas于20世紀(jì)20年代末提出的［7］。該方法假定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因素土地、活勞動(dòng)、物化勞動(dòng)和技術(shù)進(jìn)步之間是獨(dú)立作用，農(nóng)業(yè)總生產(chǎn)函數(shù)可用如下方程表示：Y=AeδX1β1X2β2X3β3，式中，Y一般表示產(chǎn)值增長(zhǎng)率，A是待定的常數(shù)，稱為轉(zhuǎn)換系數(shù)，β1、β2、β3分別是土地 X1、勞動(dòng)力X2、物質(zhì)費(fèi)用X3的產(chǎn)出系數(shù)（或稱生產(chǎn)彈性）。eδ是反映技術(shù)進(jìn)步對(duì)t年度農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量的影響系數(shù)，其中，δ表示在一定時(shí)期內(nèi)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的年平均變動(dòng)率，稱為農(nóng)業(yè)技術(shù)年平均進(jìn)步率。δ與Y的增長(zhǎng)率的百分比就是農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率，表示在農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)當(dāng)中有多少是由技術(shù)進(jìn)步的作用帶來的［8］。許多學(xué)者基于此法展開了一系列研究，取得了較好的效果。ANDZIO-BIKA Herve Lezin W.采用C-D生產(chǎn)函數(shù)法分析了1989—2002年影響中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的一些生產(chǎn)要素，結(jié)果顯示，勞動(dòng)力、資本、土地生產(chǎn)要素的投入對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加有積極的影響效果，科技進(jìn)步要素起了很重要的作用［9］。連坡運(yùn)用C-D生產(chǎn)函數(shù)法和增長(zhǎng)速度方程法，建立了“九五”陜西林業(yè)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的數(shù)學(xué)模型，對(duì)模型進(jìn)行了求解和檢驗(yàn)，得出陜西林業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)份額37.7%的結(jié)論［10］。魏邦龍應(yīng)用C-D生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算甘肅省農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，計(jì)算出1988—1997年甘肅省農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為45.89%［11］。王桂榮采用C-D生產(chǎn)函數(shù)對(duì)河北省1991—2000年的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測(cè)算分析，表明河北省“八五”期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為21.8%，“九五”期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為46.43%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式開始從粗放型向集約型的轉(zhuǎn)變［12］。呂勇斌按照湖北省不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，將其劃分為較發(fā)達(dá)地區(qū)、次發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)3塊經(jīng)濟(jì)區(qū)域，采用C-D生產(chǎn)函數(shù)模型，結(jié)合湖北省1995—1999年的農(nóng)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，測(cè)定了不同地區(qū)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的作用［13］。朱希剛應(yīng)用C-D生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算我國(guó)“九五”時(shí)期農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為45%［14］。

1.2 增長(zhǎng)速度方程法（Solow余值法）

隨著科學(xué)技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，人們?cè)趹?yīng)用C-D生產(chǎn)函數(shù)時(shí)感到僅將資本和勞動(dòng)作為主要的要素投入量是有局限的，還應(yīng)該在生產(chǎn)函數(shù)的應(yīng)用中考慮到技術(shù)進(jìn)步的因素。1957年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家R.M.Solow首創(chuàng)了綜合要素生產(chǎn)論概念［7］，提出了增長(zhǎng)速度方程法，即Solow余值法。該方法是從C-D生產(chǎn)函數(shù)通過微分計(jì)算得到，其基本公式為 δ=y'-αk'-βl'，α+β=1，式中，y'，k'和l'分別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)出量、資本投入量和勞動(dòng)投入量的年增長(zhǎng)率，α、β分別是資本投入量和勞動(dòng)投入量的產(chǎn)出系數(shù)（或稱生產(chǎn)彈性），δ為農(nóng)業(yè)技術(shù)年平均進(jìn)步率。該方法把資本與勞動(dòng)數(shù)量增長(zhǎng)以外的所有因素全部歸入“技術(shù)進(jìn)步”之中。技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)用TP表示，TP=δ/y'×100%［15］。這種測(cè)度方法也是農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步測(cè)度的主流方法［16］。萬忠、吳美良等采用增長(zhǎng)速度方程法測(cè)算出東莞市1991—1999年農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為55%，比1980—1990年的45%提高了10%；然后又運(yùn)用層次分析法對(duì)1991—1999年期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了二次分離，測(cè)算各因素對(duì)科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率［17］。

1.3 全要素生產(chǎn)率指數(shù)法（TFP）

全要素生產(chǎn)率是指一個(gè)生產(chǎn)單位（國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)）在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)的總產(chǎn)出和總投入之比，即通過投入產(chǎn)出的比例關(guān)系來考察技術(shù)進(jìn)步的程度和性質(zhì)［18］。它常用作衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的綜合性指標(biāo)［19］。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家德里克1961年最早提出綜全要素生產(chǎn)率的指標(biāo)，認(rèn)為勞動(dòng)和資本在數(shù)量上的增加所導(dǎo)致國(guó)民收入的增長(zhǎng)是一種外延型的增長(zhǎng)，而勞動(dòng)和資本使用效率的提高所導(dǎo)致國(guó)民收入的增長(zhǎng)才體現(xiàn)了生產(chǎn)率的提高。因?yàn)槿魏尾块T生產(chǎn)率的提高，都是勞動(dòng)效率和資本運(yùn)用效率兩者結(jié)合的結(jié)果［20］。該方法由Solow（1957年）和Denison（1967年）提出測(cè)算公式。將生產(chǎn)要素份額作為權(quán)數(shù)來將單個(gè)投入數(shù)列匯編到一個(gè)總投入數(shù)列中去，然后用總產(chǎn)出數(shù)列除以總投入數(shù)列，得到總要素生產(chǎn)指數(shù)。由于一個(gè)部門生產(chǎn)效率的提高，是投入生產(chǎn)要素效率之間結(jié)合的結(jié)果，因此，勞動(dòng)、資本和土地等生產(chǎn)要素使用效率的提高所導(dǎo)致農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高。綜合要素生產(chǎn)率指數(shù)方法又分為3種，即幾何指數(shù)法、算術(shù)指數(shù)法和超越對(duì)數(shù)指數(shù)法。

1.3.1 幾何指數(shù)法 幾何指數(shù)法的基本思路是：在計(jì)算出各年的綜合要素生產(chǎn)率后，將基期年份的綜合生產(chǎn)率定為100，然后求出各年的生產(chǎn)率指數(shù)，其指數(shù)的變化即為技術(shù)進(jìn)步率?；竟綖镻=Y/（KαLβ），則技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為TP=P/Y'×100%。

1.3.3 超越對(duì)數(shù)指數(shù)法（Translog） 基本公式為ln（TFPi）=ln（Yt/Y0）-∑1/2（Sit+Si0）ln（Xit+Xi0），式中，Sit和Si0分別表示t年和基期年份投入要素費(fèi)用占總產(chǎn)值份額或投入要素的生產(chǎn)彈性［14］。1991年樊勝根采用超越對(duì)數(shù)方法測(cè)算了中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率［21］。Yunhua Liu等人應(yīng)用該方法重點(diǎn)測(cè)算了20世紀(jì)90年代土地承包30 a不變的政策效果等［22］。這一方法考慮了投入要素改進(jìn)中所隱含的技術(shù)進(jìn)步因素，同時(shí)認(rèn)為投入要素彈性是一個(gè)可變的參數(shù)，因此，所計(jì)算得出的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率是逐年的。超越對(duì)數(shù)函數(shù)與其它函數(shù)最大的不同是構(gòu)造了時(shí)間、地區(qū)與投入品的交叉項(xiàng)。

吳方衛(wèi)等認(rèn)為TFP的增長(zhǎng)是科技進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模效率提高的綜合體，即TFP＝TCH×TE×SE［23］。因此TFP不僅能測(cè)算科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率，而且還可以計(jì)算出各因素的貢獻(xiàn)大小，對(duì)提出恰當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施有很大幫助。應(yīng)用此方法，石榮麗、黃鵬測(cè)算出云南省農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率為46%［20］；趙洪斌計(jì)算出1979—2000年各年的中國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率［24］；周方將科技進(jìn)步劃分為智能進(jìn)步、科技進(jìn)步和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而計(jì)算出科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率［25］。

1.3.4 Malmquist指數(shù)法 Malmquist指數(shù)法是1990年提出的［26］。由于其較寬松的理論假設(shè)前提，同時(shí)克服了生產(chǎn)率增長(zhǎng)測(cè)量的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法和傳統(tǒng)綜合指數(shù)的某些缺陷，在國(guó)際上得到廣泛的應(yīng)用［18］。該方法以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為計(jì)量基礎(chǔ)，從而避免了具體生產(chǎn)函數(shù)模式選擇及參數(shù)估計(jì)所產(chǎn)生的誤差。其實(shí)Malmquist指數(shù)法也是TFP的一種，因?yàn)樗且环N計(jì)算TFP的方法。陳衛(wèi)平運(yùn)用該方法測(cè)算了1990—2003年我國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市的農(nóng)業(yè)TFP增長(zhǎng)及其構(gòu)成，并得出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要由技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的，而不是來自效率的改善［27］。江激宇、李靜、孟令杰同樣利用該方法分析了1978—2002年中國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)效率和全要素生產(chǎn)率變化規(guī)律，并把TFP增長(zhǎng)構(gòu)成分解為技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率變化兩個(gè)部分［28］，得出的結(jié)果與陳衛(wèi)平的相似。

1.4 固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)法（CES）

CES生產(chǎn)函數(shù)模型是阿羅1961年提出的，他認(rèn)為勞動(dòng)和資本之間具有常數(shù)替代彈性的生產(chǎn)函數(shù)，可運(yùn)用CES生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算科技進(jìn)步水平。當(dāng)規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，CES生產(chǎn)函數(shù)的形式為 Y=At［δK-ρ+（1+δ）L-ρ］-1/ρ；其中 At為技術(shù)水平因子，δ為分配系數(shù)，ρ為替代系數(shù)。如將At表示成指數(shù)形式，則At=A0ert，其中r為科技進(jìn)步速度，t為時(shí)間，則A0，δ，ρ，r為待估參數(shù)，若能通過適當(dāng)?shù)姆椒ü烙?jì)出來，就可以計(jì)算出科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率［29］。

1.5 邊界生產(chǎn)函數(shù)法

邊界生產(chǎn)函數(shù)是由Aignes和Chu兩位學(xué)者在1968年系統(tǒng)地提出的，經(jīng)過幾十年的改進(jìn)，目前邊界生產(chǎn)函數(shù)分為確定性邊界生產(chǎn)函數(shù)和隨機(jī)邊界生產(chǎn)函數(shù)。確定性農(nóng)業(yè)邊界生產(chǎn)函數(shù)把影響農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的不可控因素（如氣候、政策變動(dòng)、資料統(tǒng)計(jì)誤差、方差測(cè)定誤差等）和可控因素不加區(qū)分，全部歸入一個(gè)單側(cè)的誤差項(xiàng)中，作為對(duì)非效益性的反映。隨機(jī)邊界生產(chǎn)函數(shù)把誤差分為兩部分，含觀測(cè)誤差等不可控因素沖擊的噪聲誤差和標(biāo)明與隨機(jī)邊界差別的真正體現(xiàn)生產(chǎn)非效益的單側(cè)誤差［14］。邊界生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)有多種。確定性參數(shù)邊界生產(chǎn)函數(shù)一般用線性規(guī)劃和二次規(guī)劃法進(jìn)行估計(jì)，確定性統(tǒng)計(jì)邊界生產(chǎn)函數(shù)用修正最小二乘法估計(jì)，隨機(jī)邊界生產(chǎn)函數(shù)則用極大信息似然法估計(jì)。早期應(yīng)用邊界生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的學(xué)者主要有南京農(nóng)業(yè)大學(xué)顧煥章、王培志等人［30］。顧煥章根據(jù)農(nóng)業(yè)邊界生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了我國(guó)“七五”期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率大約在32%～33%［31］。

1.6 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）

1978年 A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes給出了評(píng)價(jià)決策單元相對(duì)有效性的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。DEA方法可以通過測(cè)算有效生產(chǎn)前沿面來估計(jì)前沿生產(chǎn)函數(shù)，克服了以往回歸法估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)的平均性，體現(xiàn)了生產(chǎn)函數(shù)的最優(yōu)本質(zhì)，是一種研究生產(chǎn)函數(shù)的有效工具。DEA方法一經(jīng)提出，就被用于技術(shù)進(jìn)步評(píng)估［14］。

如Mao Weining和Won W.Koo采用DEA方法，對(duì)我國(guó)29個(gè)省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)情況從技術(shù)進(jìn)步、效率進(jìn)步等方面進(jìn)行了分析。研究結(jié)果顯示，自1984年來，技術(shù)進(jìn)步是中國(guó)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)中最重要的因素，許多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低的省份顯示出我國(guó)通過提高技術(shù)效率，農(nóng)業(yè)將會(huì)有很大的發(fā)展?jié)摿Γ?2］。於一鳴提出了一種可以測(cè)算一段時(shí)期內(nèi)廣義技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率和效率進(jìn)步率的DEA方法［33］。許水龍將廣義技術(shù)進(jìn)步分解為生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和效率進(jìn)步，揭示了三者之間的關(guān)系，并給出各個(gè)決策單元各年技術(shù)進(jìn)步速度，以及技術(shù)進(jìn)步速度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的測(cè)算方法［34］。羅利、胡秀強(qiáng)采用改進(jìn)的DEA方法對(duì)我國(guó)西部地區(qū)科技進(jìn)步進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出了各地區(qū)在1997—1999年的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率、效率進(jìn)步率、科技進(jìn)步率和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、效率進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)、科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并與全國(guó)其他地區(qū)進(jìn)行比較，通過分析以找出其中的優(yōu)勢(shì)和差距及存在的問題［35］。

1.7 指標(biāo)法

指標(biāo)法分為單項(xiàng)指標(biāo)法和綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法。單項(xiàng)指標(biāo)比較法是通過用某一項(xiàng)單項(xiàng)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步指標(biāo)與其他區(qū)域進(jìn)行縱橫向比較，從而對(duì)區(qū)域農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步狀況做出評(píng)價(jià)。綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)法是用一系列數(shù)量指標(biāo)把農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的各種表現(xiàn)形式進(jìn)行量化，然后用一定的方法對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行綜合打分，用綜合得分來衡量區(qū)域農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步水平的高低［15］。

1.8 其它測(cè)算方法

隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究不斷深入，各種形式的測(cè)定方法層出不窮，運(yùn)用于各個(gè)行業(yè)、各個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)分析。如可變替代彈性生產(chǎn)函數(shù)模型（VES）、丹尼森因素分析法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、層次分析法、HMB方法等［36］。

1.9 我國(guó)規(guī)定的測(cè)量方法

為了規(guī)范、統(tǒng)一農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算方法，農(nóng)業(yè)部于1997年初下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法的通知》，將朱希剛提出的可調(diào)彈性增長(zhǎng)速度方程測(cè)算法作為我國(guó)農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率計(jì)算中統(tǒng)一使用的方法，在全國(guó)推廣應(yīng)用。計(jì)算公式為：農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步率=農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率-物質(zhì)費(fèi)用產(chǎn)出彈性×物質(zhì)費(fèi)用增長(zhǎng)率-勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性×勞動(dòng)力增長(zhǎng)-耕地產(chǎn)出彈性×耕地增長(zhǎng)率。農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率=（農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率/農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率）×100%［17］。

2 測(cè)算方法的比較與評(píng)價(jià)

C-D生產(chǎn)函數(shù)法和Solow余值法因?yàn)樾问胶?jiǎn)單，計(jì)算方便，應(yīng)用最為廣泛。Solow余值法與C-D生產(chǎn)函數(shù)相比，開拓性地研究了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，但Solow余值法假定在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、規(guī)模報(bào)酬不變和?？怂怪行约夹g(shù)進(jìn)步的條件下，這些條件過于嚴(yán)格和理想化，現(xiàn)實(shí)情況很難滿足，同時(shí)Solow余值法也無法考察要素之間的相互作用。為此，不少學(xué)者對(duì)C-D生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)，通過演繹推理提出了CES生產(chǎn)函數(shù)，突破了C-D生產(chǎn)函數(shù)要素間替代彈性恒為1的局限。而Translog生產(chǎn)函數(shù)又是對(duì)CES生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)，其替代彈性是可變的，不再是一個(gè)固定的常數(shù)，展開式中出現(xiàn)了要素交叉項(xiàng)，有利于對(duì)要素間相互作用進(jìn)行研究。它對(duì)物質(zhì)投入都做了進(jìn)一步分解，包括化肥、機(jī)械、灌溉，還有的包括塑料農(nóng)膜、農(nóng)藥，技術(shù)進(jìn)步要素涵蓋教育程度、制度、自然災(zāi)害、復(fù)種指數(shù)等。這一方法對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究進(jìn)一步細(xì)化，尤其是用時(shí)間變量與投入品的交叉項(xiàng)表示投入要素的技術(shù)含量，并把農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與科研投資、農(nóng)業(yè)制度改革的作用聯(lián)系起來考慮。通過控制Translog生產(chǎn)函數(shù)中的一些變量還可以得到C-D生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)等，說明Translog生產(chǎn)函數(shù)具有廣泛適用性。但是這一模型的參數(shù)太多，參數(shù)的估算十分復(fù)雜。Malmquist指數(shù)法在國(guó)外也比較流行，國(guó)內(nèi)在這方面的研究比較欠缺。主要有兩個(gè)方面的原因：一是這種方法比較復(fù)雜，需要具備較高的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，從其構(gòu)造到其運(yùn)算都比較繁瑣。江激宇等在利用該方法時(shí)解求了2 190個(gè)線形規(guī)劃問題，并且還只是構(gòu)造了6個(gè)變量，但現(xiàn)實(shí)社會(huì)又何止6個(gè)變量［28］，所以該方法的復(fù)雜性阻礙了一些學(xué)者的研究；二是該方法本身有缺陷，利用該方法需要建立隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，而隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)僅適合處理單產(chǎn)出的條件下的效率問題，處理多投入多產(chǎn)出的情況則比較困難。在我國(guó)，由于歷史原因使得某些投入產(chǎn)出資料難以獲得，尤其是生產(chǎn)資料和產(chǎn)品的價(jià)格數(shù)據(jù)沒有或失真的情況更為嚴(yán)重，這也是大多數(shù)人研究中國(guó)生產(chǎn)率問題時(shí)較多使用以經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法為基礎(chǔ)的索洛余值法而避免使用TFP的一個(gè)重要原因。邊界生產(chǎn)函數(shù)模型既能測(cè)算長(zhǎng)時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步效率，又能測(cè)算短期的技術(shù)效率，還能把技術(shù)進(jìn)步對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額分為偏向技術(shù)進(jìn)步作用和中性技術(shù)進(jìn)步，從而可以分析影響技術(shù)進(jìn)步各因素的性質(zhì)與其作用大小。但該方法樣本量要求大，估測(cè)過程比較復(fù)雜。后來，邊界生產(chǎn)函數(shù)更多的被用來測(cè)算技術(shù)效率。

朱希剛提出的可調(diào)彈性增長(zhǎng)速度方程法計(jì)算簡(jiǎn)潔明了，涵義清晰，有效解決了我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算方法雜亂無章的問題。但可調(diào)彈性增長(zhǎng)速度方程法的不足之處，一方面在于計(jì)算出的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)除了包含真正的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)外，還將不能用勞動(dòng)、資本和土地要素增長(zhǎng)解釋的諸如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資源配置、教育水平等因素也囊括在內(nèi)；另一方面，該方法適合于測(cè)算一個(gè)階段的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率，難以體現(xiàn)一個(gè)指標(biāo)在年際間的變化。

總之，目前有關(guān)科技進(jìn)步的測(cè)算還缺乏一套統(tǒng)一規(guī)范的指標(biāo)和方法，各種方法都有其本身的優(yōu)點(diǎn)和局限性，關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算的理論與方法還在不斷的發(fā)展與完善之中?？傮w上看，這些方法在研究?jī)?nèi)容上不斷細(xì)化。如在Translog指數(shù)法中，除了物質(zhì)投入上細(xì)化為化肥、機(jī)械、灌溉等投入要素外，還進(jìn)一步細(xì)化到科研投資和政策變量，并分別測(cè)算出它們的貢獻(xiàn)份額。另外，在模型設(shè)定時(shí)更多地考慮實(shí)際問題，如邊界生產(chǎn)函數(shù)中用時(shí)間與投入品的一次交叉項(xiàng)表示偏要素技術(shù)進(jìn)步，而不是單純用時(shí)間變量籠統(tǒng)的測(cè)算中性技術(shù)進(jìn)步。

3 小結(jié)

綜上所述，Translog指數(shù)法能夠區(qū)分要素?cái)?shù)量和質(zhì)量分別對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)，因此研究更為細(xì)化，可在今后的農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測(cè)算中加以推廣應(yīng)用，但要提高參數(shù)估計(jì)方法的研究速度。所有方法都是移植于非農(nóng)產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步的測(cè)算模型，如C-D函數(shù)模型，Solow的余值法等。農(nóng)業(yè)自身的特殊性和復(fù)雜性，不僅給解釋變量的設(shè)置帶來困難，而且使模型自身的假設(shè)條件難以滿足。另外，在選取變量時(shí)，物質(zhì)消耗方面要全面考慮農(nóng)林牧漁四業(yè)的物質(zhì)投入，不能偏頗于種植業(yè)，因?yàn)樯a(chǎn)過程中消耗不僅是各種勞動(dòng)對(duì)象，還應(yīng)該包括固定資產(chǎn)折舊和勞務(wù)費(fèi)用。在土地投入方面，原則上需計(jì)入農(nóng)、林、牧、漁各業(yè)所有的土地投入，不能偏頗于種植業(yè)，因?yàn)樯a(chǎn)過程中的消耗不僅是各種勞動(dòng)對(duì)象，還應(yīng)該包括固定資產(chǎn)折舊和勞務(wù)費(fèi)用。在土地投入方面，原則上需計(jì)入農(nóng)林牧漁各業(yè)所有的土地投入，漁業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)的土地投入也應(yīng)按照一定比例折算，折算系數(shù)應(yīng)當(dāng)咨詢和參考自然科學(xué)的指標(biāo)?？傊?，進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測(cè)算必須從模型的設(shè)定、方法的選擇以及變量的取值等各個(gè)方面去把握和確定，這些問題還都需要進(jìn)一步討論和研究。

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