■揭昌亮 石 峰

國內(nèi)外消費不平等問題研究趨勢與展望

■揭昌亮 石 峰

作為經(jīng)濟不平等的一個重要方面，探究消費不平等對于理解中國居民經(jīng)濟福利不平等具有重要意義。由于數(shù)據(jù)獲取方面的原因，現(xiàn)存有關(guān)我國經(jīng)濟不平等的研究文獻，衡量指標(biāo)幾乎都是收入，卻忽視了對消費不平等的考證。國內(nèi)學(xué)者對消費不平等的研究主要著眼于城市、城市之間以及農(nóng)村內(nèi)部的消費不平等。對消費不平等的研究很大程度受制于數(shù)據(jù)質(zhì)量，后續(xù)研究應(yīng)從方法的豐富、數(shù)據(jù)庫的建立等幾個方面著手。

消費不平等；測度方法；變化趨勢；影響因素

揭昌亮，北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院博士生;

石 峰，北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師,中國林產(chǎn)工業(yè)協(xié)會秘書長。(北京 100083）

經(jīng)濟不平等問題一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注和討論的焦點。在經(jīng)濟不平等的眾多表現(xiàn)形式中，消費和收入不平等是兩種最主要的體現(xiàn)。但囿于數(shù)據(jù)可得性，學(xué)者們往往都專注于收入不平等或工資差異的研究，而對消費不平等的研究相對較少。事實上，由于消費能夠更全面地衡量人們的福利狀況和資源稟賦，并且比收入具有更強的穩(wěn)定性和可測度性，較之于收入不平等，消費不平等能更加全面地反映居民福利水平的差異性。從現(xiàn)實中的運用來看，許多國家和國際機構(gòu)常用消費指標(biāo)來測度不平等與貧困，其中比較典型的是，世界銀行和聯(lián)合國基于消費對貧困的定義；巴西對貧困線的認定，也是基于連續(xù)5年的消費支出數(shù)據(jù)經(jīng)過測度來確定的。

獲益于大量的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，大量的國內(nèi)外研究學(xué)者陸續(xù)加入到消費不平等研究行列中來，且成果頗豐。本研究從消費不平等的度量、變化趨勢以及成因三個方面，梳理了國內(nèi)外關(guān)于消費不平等問題的研究文獻，以期對我國關(guān)于該問題的進一步研究提供啟示和方向建議。

一、消費不平等測度方法

國內(nèi)外學(xué)者對消費不平等的測度大多是基于測算收入不平等的標(biāo)準(zhǔn)方法與指標(biāo)，比較典型的有基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)（the Theil Index）、阿特金森指數(shù)(Atkinson Index)和分位數(shù)之比等。其中，基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)和阿特金森指數(shù)是目前被廣泛使用的測度消費不平等的三大主要方法。

（一）基尼系數(shù)

基尼系數(shù)是當(dāng)前經(jīng)濟學(xué)中度量經(jīng)濟不平等的主要指標(biāo)之一，它除了被普遍用于研究居民收入不平等情況外，還被廣泛應(yīng)用于度量教育、人力資本、消費以及任何其他事物分布的不均狀況。許多國外學(xué)者通過測度消費 （或消費對數(shù)）的基尼系數(shù)來反映各國的消費不平等差異。如：Idrees&Ahmad對巴基斯坦的研究，Garner、Krueger&Perri對美國的研究，Larsen對挪威的研究，Barrett等對澳大利亞的研究，等等。［1］借鑒這些研究，國內(nèi)也有一些學(xué)者采用基尼系數(shù)實證分析我國的消費差異。如：王連軍和張寶東采用Yao提出的基尼系數(shù)分解方法，對北京高校學(xué)生的消費差異情況進行了考察。［1］解堊采用Sundrum提出的基尼系數(shù)分解方法測算了我國1993—2006年的城鄉(xiāng)居民健康消費不平等程度。［2］張永輝和王征兵運用Lerman& Yitzhaki（1985）提出的分解方法考察了陜西農(nóng)村家庭的醫(yī)療保健消費差距情況。［3］戴平生和林文芳提出了拓展基尼系數(shù)的一個等價定義——收入份額法，及其相應(yīng)的組群、要素分解的統(tǒng)一形式，給出了拓展基尼系數(shù)的基本性質(zhì)及重要性質(zhì)。并應(yīng)用該分解式，對2009年我國城鄉(xiāng)居民食品消費數(shù)據(jù)進行結(jié)構(gòu)性分析，從而得出各個組群或要素對不平等邊際效應(yīng)作用方向。［4］戴平生和莊赟以此為基礎(chǔ)，實例考察了我國城鎮(zhèn)居民1992—2008年的消費總體差距和各分項指標(biāo)的差距。［5］謝賢芬等根據(jù)基尼系數(shù)的分組計算法，測算了中國東、中、西部從2008—2011年的消費基尼系數(shù)。［6］

（二）泰爾指數(shù)（The Theil Index）

泰爾指數(shù)（或泰爾熵標(biāo)準(zhǔn)）是由荷蘭著名學(xué)者泰爾于1967年利用信息理論中的總熵概念來研究國家之間的收入差距時而得名，用泰爾熵標(biāo)準(zhǔn)來衡量消費差距或收入差距的一個最大的優(yōu)點是，它可以測度出組間差距、組內(nèi)差距對總差距的貢獻。泰爾指數(shù)和基尼系數(shù)具有互補性，基尼系數(shù)對于中等收入水平的變化尤其敏感；而泰爾熵T指數(shù)對于上層收入水平的變化相對明顯，泰爾熵L和V指數(shù)則對底層收入水平的變化相對敏感，鑒于此研究學(xué)者們常結(jié)合泰爾指數(shù)與基尼系數(shù)來測度消費不平等程度。如：Asad &Ahmad對巴基斯坦的研究，Tash&Talebi對伊朗的研究，等等。［7］在國內(nèi)，泰爾指數(shù)也是學(xué)者們測量消費不平等度的常規(guī)方法。如彭定赟和陳瑋儀基于修正后的泰爾指數(shù)公式，利用協(xié)整檢驗、格蘭杰因果檢驗以及脈沖響應(yīng)函數(shù)計算了1978—2011年我國城鄉(xiāng)居民消費差距和收入差距。［8］

（三）阿特金森指數(shù)(Atkinson Index)

阿特金森指數(shù)是衡量收入分配不公平指數(shù)中明顯帶有社會福利規(guī)范看法的一個指數(shù)，它具有洛倫茲準(zhǔn)則一致性，較之于基尼系數(shù)，阿特金森指數(shù)的特點在于對分配變化的敏感程度不同。而且在此基礎(chǔ)之上，阿特金森指數(shù)具有基尼系數(shù)所沒有的三個優(yōu)點：一是相對容易理解；二是對標(biāo)準(zhǔn)誤差和置信帶的計算有很好的漸進性；三是具備可分解性，但是阿特金森指數(shù)的分解并不是等于組內(nèi)與組間阿特金森指數(shù)之和。在實際應(yīng)用上，Crossley&Pendakur運用阿特金森指數(shù)，采用家庭消費支出調(diào)查微觀數(shù)據(jù)對加拿大1969—1999年間的消費不平等進行了測度。［9］Asad&Ahmad通過阿特金森指數(shù)考察了巴基斯坦地區(qū)的消費差距的大小。Barrett等使用阿特金森指數(shù)衡量了澳大利亞消費不平等程度，并驗證了人口老齡化現(xiàn)象和家庭人口結(jié)構(gòu)的變化分別對于消費不平等的作用影響。

二、各國消費不平等變化趨勢研究

有關(guān)消費不平等變化趨勢的研究主要是通過觀察和對比家庭收入和消費分布的變化趨勢，進而了解經(jīng)濟、居民福利等不平等現(xiàn)象的動態(tài)變化情況。國外對于消費不平等變化趨勢的研究始于Culter等人，這也是最早關(guān)于消費不平等問題的文獻。之后，關(guān)于這方面的研究逐漸增多。如：Blundell&Preston對英國的研究［10］，Pendakur對加拿大的研究，Barrett等對澳大利亞的研究，Jappelli&Pistaferri對意大利的研究，以及Attanasio等 、Krueger&Perri、Aguiar&Bils、Meyer&Sullivan對美國的研究［3］。也有一些學(xué)者對部分發(fā)展中國家（地區(qū)）的消費不平等情況進行了考察。代表性的有：Asad&Ahmad對巴基斯坦的研究，Tash&Talebi對伊朗的研究。

消費不平等的研究領(lǐng)域國內(nèi)學(xué)者主要著眼于城市、城鄉(xiāng)之間以及農(nóng)村內(nèi)部的消費不平等。其中，在針對城鎮(zhèn)家庭的消費不平等方面，比較一致的結(jié)論是過去30年間，我國城鎮(zhèn)家庭消費不平等與收入不平等的變化具有一致性，二者均呈現(xiàn)擴大的趨勢；但在關(guān)于消費不平等程度的大小方面，結(jié)論卻并非單一。如：Cai等利用1992—2003年城市家庭調(diào)查大數(shù)據(jù) （出自國家統(tǒng)計局），重點研究了城市人口中消費與收入不平等的關(guān)系，研究結(jié)果顯示我國城市消費不平等的程度要遠遠高于收入不平等。［10］謝邦昌等對 “中國居民收入分配課題組”（簡稱CHIP）1995年和2002年數(shù)據(jù)以及 “中國城鎮(zhèn)居民經(jīng)濟狀況與心態(tài)調(diào)查”2008年和2009年兩年數(shù)據(jù)的考察，得出一致的結(jié)論。鄒紅等對廣東省的考察同樣發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前城鎮(zhèn)家庭的消費不平等程度要高于收入不平等。然而，范金等對我國城鎮(zhèn)居民消費差距動態(tài)演進的研究卻發(fā)現(xiàn)，1992—2008年間，我國城鎮(zhèn)居民的消費基尼系數(shù)一般小于同期收入基尼系數(shù)。

目前國內(nèi)關(guān)于農(nóng)村家庭消費不平等趨勢的研究相對較少。曲兆鵬和趙忠使用1988—2002年的CHIP數(shù)據(jù)，考察了我國農(nóng)村消費不平等的變化情況，結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國農(nóng)村消費不平等與城市顯著不同，它的程度顯著低于收入不平等。

縱觀城鄉(xiāng)消費不平等的研究，一些研究顯示我國城鄉(xiāng)消費差距的擴大主要發(fā)生在20世紀(jì)80年代到90年代這個時間段，近年來則開始有明顯的下降（Qu&Zhao，2008）。高帆集中討論了我國城鄉(xiāng)消費差距的庫茲涅茨倒“U”形曲線特征，發(fā)現(xiàn)我國城鄉(xiāng)消費差距“從增到減”的轉(zhuǎn)折點大概是人均GDP為7410元的水平，而不同省區(qū)的轉(zhuǎn)折點會略有差異。

三、消費不平等成因研究

國外關(guān)于消費不平等成因研究主要集中在四個方面：收入沖擊、老齡化、儲蓄動機和跨期選擇以及其他成因。

（一）收入沖擊

關(guān)于居民消費行為研究必然會涉及收入。諸多國外學(xué)者從收入波動的視角來研究消費不平等成因。Krueger&Perri通過建立內(nèi)生性債務(wù)約束模型，從理論上分析了受約束的有效消費分布如何隨著收入波動而變化。Blundell等認為，收入不平等轉(zhuǎn)換通常不是直接的，而是受到了一系列平滑機制的影響。Jappelli&Pistaferri成功解釋了收入不平等高于消費不平等，且增速也快于消費不平等，他們認為收入沖擊會引起消費的不平等。Heathcote等構(gòu)建了一個部分保險模型，以應(yīng)對異質(zhì)工資沖擊，并利用1967—2006年的消費者支出和收入動態(tài)追蹤的調(diào)查數(shù)據(jù)進行實證分析，分析結(jié)果顯示40%的持久收入沖擊會轉(zhuǎn)移到消費上來，進而會對消費不平等產(chǎn)生一定的影響。

國內(nèi)學(xué)者在研究消費不平等的成因時，收入不平等這一因素也起到至關(guān)重要的作用。眾多針對總體、城鎮(zhèn)、農(nóng)村以及城鄉(xiāng)的研究都顯示，收入不平等是我國消費不平等形成和變化的最重要因素。但是，在對不同性質(zhì)收入沖擊對消費不平等的影響方面，卻存在分歧。如：周靖祥和王賢彬借助1978—2007年的城鄉(xiāng)居民消費及相關(guān)經(jīng)濟數(shù)據(jù)，依據(jù)消費的持久收入假設(shè)，估計了城鄉(xiāng)居民消費函數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者差異主要來自持久收入和自發(fā)性消費的影響。然而，楊繼東對1992—2010年城鎮(zhèn)居民調(diào)查數(shù)據(jù)的分析與比較卻發(fā)現(xiàn)，與永久性收入不平等相比，臨時性收入不平等對消費不平等的影響更為深遠，并主張政府應(yīng)進一步完善消費信貸市場和社會保障，以減少臨時收入波動對居民消費不平等的沖擊。

（二）老齡化

人口老齡化是指隨著時間的推移，總?cè)丝诘哪挲g結(jié)構(gòu)中老年人口的比重不斷相應(yīng)增長（年輕人口數(shù)量減少、年長人口數(shù)量增多）這樣一種趨勢和過程。人口老齡化必然會影響到諸如收入和消費等經(jīng)濟變量。Johnson&Shipp根據(jù)教育程度和家庭類型把消費不平等分解，結(jié)果得出：消費不平等3/4的增幅可由人口結(jié)構(gòu)的變化和組間不平等解釋。Yamada也從人口年齡結(jié)構(gòu)角度分析了日本的消費不平等變化情況，研究顯示，人口老齡化是日本消費不平等增長的主要原因。

但是也有研究表明，老齡化對消費不平等僅具有微小的影響。如：Barrett等對澳大利亞消費差距的考察發(fā)現(xiàn)，老齡化和家庭人口結(jié)構(gòu)的變化對消費不平等僅有微小的影響。Cai等應(yīng)用Deaton&Paxson提出的方法，研究了我國城市人口的消費不平等變化情況，發(fā)現(xiàn)出生組組內(nèi)效應(yīng)導(dǎo)致了我國城市消費不平等的變化，人口老齡化和家庭人口結(jié)構(gòu)變化對消費不平等的影響很小。曲兆鵬和趙忠從生命周期理論框架出發(fā)，同樣應(yīng)用Deaton&Paxson的分解方法把不平等分解為老齡化效應(yīng)、出生組內(nèi)效應(yīng)及出生組間效應(yīng)三個指標(biāo)，分析了我國農(nóng)村消費不平等和老齡化之間的關(guān)系，結(jié)果顯示從1988年到2002年，導(dǎo)致我國農(nóng)村消費不平等變化的原因主要是出生組內(nèi)效應(yīng)，人口老齡化因素所帶來的影響微乎其微。不過，他們也強調(diào)，從1998—2002年這一相對長的時期看，老齡化的作用在增強。

（三）儲蓄動機、跨期選擇

一些學(xué)者從儲蓄動機、流動性約束與跨期選擇等方面對消費不平等成因進行討論。Friedman在早些時候指出，由于人們會在經(jīng)濟狀況良好的情況下選擇儲蓄，而在經(jīng)濟狀況不佳時進行借貸，所以消費水平的波動幅度小于收入的波動幅度。Deaton&Paxson構(gòu)建了強預(yù)防性儲蓄動機和流動性約束的跨期選擇模型，得出結(jié)論：較為理性的消費者能較好地避開那些致使不平等增加的風(fēng)險；強預(yù)防性儲蓄動機也相應(yīng)地能夠減少消費不平等現(xiàn)象發(fā)生的概率；在“存貨緩沖”模型中，消費者由于受流動性的約束，從而能夠抵消一些工資的波動，使消費不平等比工資不平等的嚴(yán)重程度更低。Blundell等以美國為研究對象，并受保險機制的影響，指出消費不平等水平明顯低于收入不平等水平。Daunfeldt等研究分析了瑞典在1988—2005年這段時間內(nèi)收入不平等在增長但消費不平等下降的成因，認為這是由于高收入家庭中增長的儲蓄和生命周期再分配所引起。

（四）消費不平等的其他成因

除了以上三點之外，部分國外學(xué)者還從公共產(chǎn)品（Hayashi，2004）、家庭負債（Abe&Yamada，2009）、機會不平等（Anwar，2009）等角度研究了消費不平等成因。國內(nèi)學(xué)者則更多關(guān)注宏觀經(jīng)濟因素，如基于教育發(fā)展水平、城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村人口遷移、貸款水平、政府干預(yù)生產(chǎn)支持程度和經(jīng)濟增長等因素，討論了我國消費不平等的成因。

四、相關(guān)研究述評與展望

（一）研究述評

首先，對消費不平等問題的研究很大程度上受制于數(shù)據(jù)質(zhì)量，這也是目前國內(nèi)學(xué)者們集中于研究收入不平等而不是消費不平等的深層次原因。目前，我國消費不平等研究可采用的大型微觀家庭調(diào)查數(shù)據(jù)源相對較少 （主要是中國城鎮(zhèn)居民經(jīng)濟狀況與心態(tài)調(diào)查、中國城鎮(zhèn)居民住戶調(diào)查數(shù)據(jù)UHS、中國家庭動態(tài)調(diào)查CFPS、中國家庭收入調(diào)查CHIP和中國健康與養(yǎng)老追蹤調(diào)查CHARLS），并且大部分都不對外開放，導(dǎo)致相關(guān)這方面的研究議題不是很豐富，研究領(lǐng)域也比較狹窄。

其次，在消費不平等的測度方法方面，國內(nèi)外學(xué)者采用的主要包括不平等指數(shù)、分位數(shù)差距、均值差距與方差或?qū)?shù)方差。其中，不平等指數(shù)中的基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)和阿特金森指數(shù)是目前國內(nèi)應(yīng)用比較多的三種方法。利用不平等指數(shù)方法來研究消費不平等，可以通過指數(shù)大小直接反映出不平等水平，但也有一定的缺陷，即因其提供的信息量所限，所以在體現(xiàn)家庭消費分布的結(jié)構(gòu)與規(guī)律方面，人們很難準(zhǔn)確地把握；并且在計算指數(shù)時，由于缺乏一個公認的消費項目數(shù)據(jù)選取標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致不同研究測算的結(jié)果存在很大出入，這大大降低了不同國家、地區(qū)消費不平等程度的橫向比較，并直接降低了消費不平等研究的實用性。

最后，就國內(nèi)研究而言，雖然現(xiàn)有文獻已經(jīng)有所鋪墊，但對于已有研究中存在的諸多不足，還需要進一步深化與改進。具體表現(xiàn)為以下三個方面: 第一，針對農(nóng)村家庭消費不平等變化趨勢的研究較少。已有研究大部分都集中于對我國城鎮(zhèn)居民家庭消費不平等趨勢的探討，而對農(nóng)村家庭的討論相對匱乏。第二，缺乏對不同群體消費不平等情況的細分研究。已有研究主要是從家庭層面分析了城鄉(xiāng)居民的消費不平等情況，從個體層面的分析還不夠豐富。第三，對我國消費不平等成因的研究相對缺乏。已有研究主要集中在對我國城鎮(zhèn)、農(nóng)村以及城鄉(xiāng)消費不平等狀況的度量和現(xiàn)狀描述上，而除收入以外，其他微觀影響因素對于家庭消費不平等的影響尚未做更多的考量。

針對上述所提及的研究不足之處，本文認為對于開展我國消費不平等問題的后續(xù)研究還需要從以下三個方面著手：一是方法的豐富，可以借鑒關(guān)于工資、收入等其他經(jīng)濟不平等問題的相關(guān)研究中的方法，譬如使用以回歸方程為基礎(chǔ)的消費不平等分解方法，進一步探析影響我國消費不平等的深層原因；二是逐步建立我國微觀調(diào)查數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)研究我國消費不平等問題提供數(shù)據(jù)支撐；三是借鑒收入不平等相關(guān)方面的研究成果，進一步拓展針對不同群體，例如農(nóng)民工群體、學(xué)生群體的消費不平等狀況研究。

(二)研究展望

基于以上對于消費不平等研究現(xiàn)狀的分析，筆者對消費不平等的未來研究方向做如下展望：第一，對于消費不平等的測度方法，除了基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、阿特金森指數(shù)以外，還可以考慮其他指數(shù)（如MLD指數(shù)、方差系數(shù)等不平等指數(shù)）進行測度以及借鑒研究收入不平等的相關(guān)方法。第二，到目前為止，國外關(guān)于消費不平等的成因研究主要集中在收入沖擊、老齡化、儲蓄動機和跨期選擇等宏觀層面。對于在宏觀層面的拓展以及在微觀層面的探索是未來研究消費不平等的一個方向。第三，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，市場中的消費品在不斷更新，對于消費不平等的測度要求也不斷在變化，因此對于消費不平等的研究也將與時俱進。

［1］王連軍，張寶東.高校學(xué)生消費差異分析——基于基尼系數(shù)分解理論的實證研究［J］.統(tǒng)計與信息論壇，2007，（2）.

［2］解堊.城鄉(xiāng)居民健康消費差異與分解［J］.農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2008，（5）.

［3］張永輝，王征兵.西部農(nóng)村家庭醫(yī)療保健消費影響的實證分析——以陜西為例 ［J］.西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008，（3）.

［4］戴平生，林文芳.拓展基尼系數(shù)及其居民消費應(yīng)用研究［J］.統(tǒng)計研究，2012，（6）.

［5］戴平生，莊赟.農(nóng)村居民消費不平等的微觀結(jié)構(gòu)分析［J］.統(tǒng)計與信息論壇，2012，（5）.

［6］謝賢芬，王斌會，李雄英.城鎮(zhèn)居民消費能力區(qū)域差異的基尼系數(shù)測度［J］.統(tǒng)計與信息論壇，2014，（6）.

［7］Asad M A,Ahmad M.Growth and Consumption Inequality in Pakistan.Pakistan Economic and Social Review, 2011,49(1).

［8］彭定赟，陳瑋儀.基于消費差距泰爾指數(shù)的收入分配研究［J］.中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報，2014，（2）.

［9］Crossley,T.F.,Pendakur,K..Consumption Inequality.Department of Economics Working Paper Series,2002.

［10］Cai,Hongbin,Yuyu Chen,Li-An Zhou.Income and Consumption Inequality in Urban China:1992-2003. Economic Development and Cultural Change,2010,58(3).

【責(zé)任編輯：葉 萍】

F014.5

A

1004－518X（2015）12－0179-05