●本刊編輯部

投入產(chǎn)出分析法的創(chuàng)始人
——記1973年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者華西里·里昂惕夫

●本刊編輯部

1973年，華西里·里昂惕夫因發(fā)展了投入產(chǎn)出分析方法及這種方法在經(jīng)濟領域產(chǎn)生的重大作用，而榮獲瑞典皇家科學院頒發(fā)的諾貝爾經(jīng)濟學獎，成為繼1971年諾獎得主西蒙·史密斯·庫茲涅茨之后，獲得該獎項的又一位俄裔美籍經(jīng)濟學家被載入史冊。里昂惕夫對經(jīng)濟史、政治哲學和政治學都產(chǎn)生了重大影響，他在投入產(chǎn)出領域作出了開創(chuàng)性的成就，為研究社會生產(chǎn)各部門之間相互依賴關系，特別是系統(tǒng)地分析經(jīng)濟內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)之間錯綜復雜的交易提供了一種實用的經(jīng)濟分析方法，該方法因在許多重要的經(jīng)濟問題中得以運用而備受西方經(jīng)濟學界推崇。二戰(zhàn)后，里昂惕夫又根據(jù)自己的調(diào)查提出了一種有悖于當時主導經(jīng)濟論點的觀點，對于指導一國的發(fā)展戰(zhàn)略有著重要的意義，被稱為“里昂惕夫反論”或“里昂惕夫之謎”。

華西里·里昂惕夫，俄裔美國人，先后獲俄國彼得堡大學社會碩士學位和德國柏林大學哲學博士學位，自1931年起，在哈佛大學經(jīng)濟系開啟長達44年的教學與研究生涯直至1975年退休，1999年在美國去世。里昂惕夫一生參加過很多的團體跟研究計劃，著作等身的同時也榮譽滿身，除了諾貝爾經(jīng)濟學獎外，畢生還獲得過很多獎勵和榮譽，其中包括比薩大學授予他的查理—包姆勛章、美國紐約大學授予他的終身教授稱號、法國全國退伍軍人協(xié)會授予他的名譽會員稱號，并曾任美國人文科學院院士、計量經(jīng)濟學會會長、美國經(jīng)濟學會會長、日本經(jīng)濟研究中心、英國皇家統(tǒng)計學會的名譽會員等。本期大家將向廣大讀者介紹這位諾獎得主，通過他的學術成就透視其嚴謹、客觀的研究精神，以及“里昂惕夫之謎”在理論界產(chǎn)生的深遠影響。

年輕的數(shù)學天才

1906年8月，華西里·里昂惕夫出生于俄國圣彼得堡，15歲時考入彼得堡大學，他天資過人，聰穎勤奮，對學習有著超乎常人的專注和從不懈怠的熱情，先后學習過哲學、社會學和經(jīng)濟學等專業(yè)。

紅色政權建立后，戰(zhàn)火剛剛平息的蘇維埃大地百廢待興，恢復和發(fā)展經(jīng)濟成為壓倒一切的國家任務，里昂惕夫的父親曾參與當時蘇聯(lián)編制1923至1924年國民經(jīng)濟平衡表的工作。受社會與家庭的影響，里昂惕夫很早就對經(jīng)濟學產(chǎn)生了濃厚的興趣，大學期間，他讀遍了彼得堡大學圖書館所有的經(jīng)濟學著作。1925年，年僅19歲的里昂惕夫取得社會學碩士學位，并獲得了彼得堡大學“優(yōu)秀經(jīng)濟學家”的稱號，因為優(yōu)異的表現(xiàn)，他畢業(yè)后得以留校擔任助教，一邊擔負繁重的教學工作，一邊閱讀有關經(jīng)濟學理論的書籍。同年，他來到馬克思主義的誕生地德國，進入柏林大學攻讀博士學位。

任何研究都需要點滴的積累和艱辛的付出，對復雜的經(jīng)濟學現(xiàn)象進行歸納、分析、總結，最后得出科學的結論更是需要無數(shù)個日夜的伏案工作和長時間的運算和思考。在讀博期間，里昂惕夫就開始了對投入產(chǎn)出領域的思考和研究，并將研究成果寫成《俄國經(jīng)濟平衡——一個方法論的研究》一文在《世界經(jīng)濟》雜志上發(fā)表，第一次公開闡述了他的投入產(chǎn)出思想。1928年，里昂惕夫獲得柏林大學哲學博士學位，在德國基爾大學世界經(jīng)濟研究所工作了大約三年的時間。

1931年，他移居美國，不久后迎娶了女詩人埃斯特爾·馬克思。到美國后，里昂惕夫立即獲得了美國政府的資助，開始著手編制美國歷史上第一張投入—產(chǎn)出表，從此開啟了對投入產(chǎn)出方法近半個世紀的研究，也就此打開了他通向諾貝爾經(jīng)濟學獎那扇厚重的歷史之門。

里昂惕夫從小就受過非常嚴格的數(shù)學訓練，在數(shù)學和幾何學方面表現(xiàn)出了極高的天賦，他用一系列線性方程組成功地刻畫了國民經(jīng)濟各部門之間相互依托的關系，被譽為經(jīng)濟學界“年輕的數(shù)學天才”。二十世紀30年代，哈佛大學召集了一批天資過人且年輕有為的經(jīng)濟學家到該校任教，由于深受約瑟夫·熊彼特的賞識，在他的大力支持下，1932年，年僅30歲的數(shù)學天才華西里·里昂惕夫進入經(jīng)濟學院擔任講師一職，并在不久之后迅速躋身美國最杰出的經(jīng)濟學家行列。

投入產(chǎn)出法——持續(xù)近半個世紀的經(jīng)濟研究

在哈佛擔任經(jīng)濟學教授的同時，里昂惕夫也繼續(xù)著他對投入—產(chǎn)出分析方法的研究?？v觀里昂惕夫的研究過程，大致可以分為三個階段。

第一階段從1933年到1944年。在這十余年間，里昂惕夫克服重重困難,在浩如煙海的商業(yè)雜志和原始資料中去搜集數(shù)據(jù),接著又用大量的矩陣求逆運算來處理數(shù)據(jù)。當時計算機雖然已經(jīng)面世，但卻只能進行最簡單的加減乘運算，根本無法解決里昂惕夫的運算難題。直到1941年，麻省理工學院的威爾伯教授研制了一種能解9個聯(lián)立線性方程組的計算機，里昂惕夫向威爾伯教授求助，把41個部門合并為10個部門，利用這種當時最優(yōu)性能的計算機進行求逆矩陣的計算。這是里昂惕夫第一次利用計算機進行矩陣求逆計算，也可能是大型計算機在經(jīng)濟學或其他社會科學中的第一次應用。就是在這種落后、艱難的研究條件下，他運用自己近乎天才的數(shù)學運算能力編制出一份全國44個部門的投入—產(chǎn)出表，該表大概包含了2000個系數(shù)。其中的研究成果，出現(xiàn)在他陸續(xù)發(fā)表的論文和著作中。1936年，里昂惕夫發(fā)表《美國經(jīng)濟體系中投入產(chǎn)出的數(shù)量關系》一文，文中闡述了有關第一張美國1919年投入產(chǎn)出表的編制工作，投入產(chǎn)出理論和相應的模型，以及資料來源和計算方法。1941年，里昂惕夫出版了投入產(chǎn)出分析的第一本專著《美國經(jīng)濟的結構，1919～1929》，這本著作除收錄了里昂惕夫編制的投入—產(chǎn)出表外，還詳細、全面地介紹了他的研究成果，并形成了投入產(chǎn)出分析法的理論體系。

第二階段是從上世紀50年代至60年代。投入—產(chǎn)出法是一種研究經(jīng)濟問題的分析方法，里昂惕夫在運用這一方法解決了美國國民經(jīng)濟投入產(chǎn)出表的編制問題后，便進一步探索運用這一方法深入研究不同局部或個別環(huán)節(jié)的途徑。他所制定的投入—產(chǎn)出表，美國勞工部用該表來預測美國的就業(yè)情況，并對1950年美國充分就業(yè)情況下各經(jīng)濟部門的產(chǎn)出做了預計。后來美國的經(jīng)濟發(fā)展情況證實了預測的準確性。此后，美國政府定期編制全國投入產(chǎn)出表，作為國民經(jīng)濟核算和決定經(jīng)濟政策的依據(jù)。他在1966年出版的《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學》一書系統(tǒng)總結了他這一階段的理論貢獻。

第三階段，即上世紀70年代之后。在這一時期，投入產(chǎn)出方面有了更大的發(fā)展和更廣泛的運用，據(jù)1979年聯(lián)合國統(tǒng)計，世界上已有89個國家和地區(qū)廣泛采用這一理論。70年代中期以后，里昂惕夫主張政府干預市場經(jīng)濟，以促進經(jīng)濟的有效增長和結構調(diào)整，但他并未因此而否定市場經(jīng)濟。在實踐上，他主張成立經(jīng)濟計劃局，運用投入—產(chǎn)出法進行經(jīng)濟預測，為政府干預經(jīng)濟提供依據(jù)，這些思想集中體現(xiàn)在他1976年出版的專著——《突變時期的經(jīng)濟制度》一書中。

投入—產(chǎn)出分析方法能夠用來研究實際經(jīng)濟問題，還可以用來進行經(jīng)濟預測，因此在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的認同和應用。1973年，里昂惕夫憑借此項開創(chuàng)性的貢獻一舉拿下經(jīng)濟學界的最高榮譽——諾貝爾經(jīng)濟學獎，達到了他研究和學術生涯的頂峰。

“里昂惕夫之謎”

自1948年“哈佛大學經(jīng)濟研究計劃”創(chuàng)立之后，里昂惕夫作為負責人為其整整工作了25年，并取得了一系列令人矚目的研究成果。作為研究計劃的一部分，里昂惕夫應用投入產(chǎn)出法詳細地分析了美國的經(jīng)濟結構以及國際貿(mào)易商品結構。

二戰(zhàn)結束后，對外貿(mào)易及資本流動的國際擴張，不但隱含著各國進出口結構的不斷變動，而且也推動了各國產(chǎn)業(yè)結構的變化。按照當時占主導地位的國際貿(mào)易理論——赫克歇爾—俄林的資源稟賦理論，對于資本主義經(jīng)濟已高度發(fā)達的美國來說，資本的國際流動愈加頻繁，投資范圍也日益擴大，在國際貿(mào)易中，應主要出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。經(jīng)研究，里昂惕夫發(fā)現(xiàn)一個難以解釋的現(xiàn)象：農(nóng)產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品是美國出口量最大的產(chǎn)品，而汽車、鋼鐵等資本密集型產(chǎn)品則進口量最大。這一進出口商品結構的現(xiàn)實與傳統(tǒng)經(jīng)濟理論得出的結論是相悖的。

1953年，里昂惕夫出版《美國經(jīng)濟結構的研究》一書，并將另一重要研究成果《國內(nèi)生產(chǎn)和對外貿(mào)易：美國資本地位的再審查》發(fā)表在《美國哲學學會會刊》上。正是在這篇文章中，里昂惕夫提出了著名的“里昂惕夫反論”，又被稱為“里昂惕夫之謎”：即雖然美國擁有豐裕的資本和很高的實際工資水平，但考慮所需要間接和直接投入時發(fā)現(xiàn)，美國出口商品的勞動密集度高于進口商品，而資本密集度低于進口商品。里昂惕夫在文中指出，各國之所以從事國際貿(mào)易是因為各國可以在國際貿(mào)易過程中參與國際分工，并獲得分工帶來的利益。教科書里盛行的“比較優(yōu)勢”理論，雖然能夠解釋國際貿(mào)易的生產(chǎn)與國際貿(mào)易商品結構，但在實際操作及實證分析中，卻難以為經(jīng)濟工作提供必要的方法論指導。

1956年，里昂惕夫根據(jù)之前的材料，對投入產(chǎn)出表內(nèi)的結果進行再次計算和修正，發(fā)表了“哈佛大學經(jīng)濟研究計劃”另一重要的階段性成果——《生產(chǎn)要素比例與美國貿(mào)易結構的進一步理論和經(jīng)驗分析》。在這篇文章中，里昂惕夫再次應用投入—產(chǎn)出法對美國進出口商品的要素密集度進行衡量，驗證的結果是，美國進口替代品所占有的資本高于美國出口品約6%，“里昂惕夫之謎”依然存在。文章發(fā)表后，里昂惕夫的結論一時轟動西方學術界，成為一眾經(jīng)濟學家爭論不休的話題。

當悖論出現(xiàn)的時候，習慣常規(guī)的世界難免失焦。如同哥德巴赫猜想是數(shù)學家們魂牽夢繞的圣地一樣，經(jīng)濟學家們對“里昂惕夫之謎”的垂青也始終熱情不減。自“里昂惕夫之謎”誕生后，無論是經(jīng)濟理論學派還是統(tǒng)計學派，圍繞這一焦點的爭論和驗證從來沒有平息過，在此過程中，逐漸分為幾大陣營，形成若干理論。在西方經(jīng)濟學界，具有代表性的有勞動效率說、消費偏向說、貿(mào)易壁壘干擾說、人力資本說和美國經(jīng)濟延伸說等，這些學說無一不試圖解開“里昂惕夫之謎”。它成為國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的重要轉折點，推動了國際貿(mào)易理論的迅速發(fā)展。

“理論研究要立足于現(xiàn)實經(jīng)濟”

作為經(jīng)濟學家的里昂惕夫是務實的。在里昂惕夫的研究生涯中，他一貫堅持經(jīng)濟概念必須能為人們所觀察、經(jīng)濟理論要適用于現(xiàn)實經(jīng)濟的學術思想，即經(jīng)濟概念和經(jīng)濟理論并不僅僅是一紙空文，必須要經(jīng)得起經(jīng)濟發(fā)展實踐的檢驗。

為此，他曾用樸素但擲地有聲的語言告誡經(jīng)濟學界同行和后來者：“如果經(jīng)濟概念不能為人們所觀察和量度，它們就毫無意義，而且會使人誤入歧途”；“理論家的任務僅僅是提出正確陳述的理論作為出發(fā)點，中心任務是要證明這種理論能適用于現(xiàn)實經(jīng)濟，給出人們感興趣的有關預言，以及這些預言能夠得到驗證并具有相當程度的準確性”。

里昂惕夫用自己的實際行動踐行著經(jīng)濟理論要服務于社會現(xiàn)實的學術精神。投入產(chǎn)出分析方法經(jīng)過實踐驗證之后，里昂惕夫力圖用它幫助聯(lián)合國實現(xiàn)國際發(fā)展戰(zhàn)略和建立國際經(jīng)濟新秩序，調(diào)整不平等和不公正的國際經(jīng)濟關系，縮小發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的差距，并幫助聯(lián)合國的會員國減輕貧困和失業(yè)狀況，保持甚至改善全球環(huán)境免除污染計劃，從而達到既定經(jīng)濟目標。為此，他也做出了一系列的研究，并取得了階段性的成果。

若想保持清醒的頭腦和客觀的立場，得出科學的觀點和足夠真實的結論，作為經(jīng)濟學家，就必須擺脫自身的視野局限，摒棄政治加諸己身的影響和因意識形態(tài)不同產(chǎn)生的種種偏見，正如愛因斯坦所言：“不管時代的潮流和風尚怎樣，有的人總可以憑著自己高貴的品質(zhì)，超脫時代和社會，走自己正確的道路?！痹诮?jīng)濟學研究中，里昂惕夫并不囿于自己的數(shù)學天才固步自封，他率先將大型計算機引入經(jīng)濟分析領域，提高了經(jīng)濟分析的效率和精確性。更難能可貴的是，作為在資本主義國家成長起來的經(jīng)濟學家，里昂惕夫卻從不避諱對《資本論》的肯定和贊賞，充分肯定了其有關資本主義社會經(jīng)濟矛盾和運動規(guī)律理論的實證性和科學性。他與中國的經(jīng)濟發(fā)展也有著不解之緣。1929年，尚在德國基爾大學世界經(jīng)濟研究所工作的里昂惕夫第一次訪問中國，擔任南京國民政府鐵道顧問，為當時的中國經(jīng)濟發(fā)展提出了一系列意見和建議。1987年，里昂惕夫隨美國總統(tǒng)尼克松來華訪問，在參觀訪問過程中，他對中國以計劃經(jīng)濟為主、市場調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟體制非常欣賞，回國后發(fā)表了以《社會主義在中國行得通》為題的評論文章，高度地評價了新中國建國以來經(jīng)濟恢復和發(fā)展所取得的成就，在當時引起巨大轟動，對西方國家認識中國、了解中國，促進中西方世界的溝通和交流起到了積極的作用。

里昂惕夫一生學術成果豐碩，留給我們的經(jīng)典文獻約200余篇，任何文字都難以全面概述其卓越的學術成就。在哈佛大學經(jīng)濟系任教期間，對經(jīng)濟學發(fā)展影響深遠的約瑟夫·熊彼特對他的學術精神和研究成果極為推崇。此外，他還培養(yǎng)出多位優(yōu)秀的經(jīng)濟學家，其中保羅·薩繆爾森和羅伯特·索洛尤其繼承了他的學術精神，先后成為諾貝爾經(jīng)濟學獎得主。1975年從哈佛退休后，紐約大學聘請他擔任該校經(jīng)濟分析學院的院長，直到1999年于93歲高齡逝世。對此，他的學生薩繆爾森曾套用一句諺語說到：“優(yōu)秀的經(jīng)濟學家，在生命結束之前，應該去紐約大學執(zhí)教。”這位成就卓著的學者、言傳身教的良師不僅留下了寶貴的學術財富、在經(jīng)濟學研究分析方法和國際貿(mào)易理論發(fā)展史上都有所創(chuàng)見，且其一生所秉承“理論研究要立足于現(xiàn)實經(jīng)濟”的教研精神更值得學人踐行銘記?！?/p>