【摘 要】建立節(jié)能型社會(huì)是我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)的一項(xiàng)基本國(guó)策，十八大報(bào)告也明確提出要大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，全面促進(jìn)資源節(jié)約，加強(qiáng)生態(tài)文明制度建設(shè)。生態(tài)文明建設(shè)的重點(diǎn)在于依賴市場(chǎng)機(jī)制，利用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的合理利用，減少資源浪費(fèi)現(xiàn)象。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中減少資源浪費(fèi)關(guān)鍵點(diǎn)就是建立節(jié)能量交易機(jī)制，而我國(guó)目前并沒有建立完整的節(jié)能量交易機(jī)制。因此本文針對(duì)資源浪費(fèi)嚴(yán)重，資源供需矛盾等一系列問題，提出構(gòu)建我國(guó)節(jié)能量交易機(jī)制的設(shè)想，這一機(jī)制是對(duì)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)的極大補(bǔ)充，能夠推動(dòng)我國(guó)節(jié)能減排工作的順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的和諧統(tǒng)一。

【關(guān)鍵詞】節(jié)能量交易；交易機(jī)制；路徑

一、節(jié)能量交易基本概述

節(jié)能量交易的目的就是通過市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段將資源在全社會(huì)范圍內(nèi)進(jìn)行有效合理的配置，最終達(dá)到節(jié)能減排的目的。節(jié)能量交易的主要對(duì)象是能源的使用權(quán)，在能源使用的過程中，通常伴隨的是大氣污染物和二氧化碳的排放，因此就這種交易的性質(zhì)來(lái)看是屬于能源消費(fèi)權(quán)的一種顯性交易，能源交易權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程通常也存在著隱形交易，即排污權(quán)的同步轉(zhuǎn)讓，這種顯性和隱形的交易權(quán)轉(zhuǎn)讓使得節(jié)能量交易體制在設(shè)計(jì)時(shí)變得十分復(fù)雜。

節(jié)能量交易主要有兩種類型：第一，能源消費(fèi)權(quán)交易。各能源使用單位在節(jié)能目標(biāo)的約束下，根據(jù)自身的需要買賣能源消費(fèi)權(quán)；第二，項(xiàng)目交易權(quán)，項(xiàng)目承擔(dān)方會(huì)對(duì)節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行檢查，對(duì)核查后的節(jié)能量進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，促使其健康發(fā)展。

節(jié)能量交易所體現(xiàn)的是一種交易權(quán)的安排，主要來(lái)源于科斯規(guī)制，相比于庇古的政府事后的干預(yù)方式，科斯是在對(duì)環(huán)境污染造成影響的實(shí)際行為發(fā)生之前就確定下來(lái)產(chǎn)權(quán)，之后通過市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)之間的轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)資源的合理化配置。而庇古認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在污染行為發(fā)生之后通過稅收形式進(jìn)行懲罰。他們二者之間的區(qū)別表面上來(lái)看是二者采取的手段不同，但是從本質(zhì)來(lái)看，是二者對(duì)政府的信念和對(duì)生產(chǎn)方式的理解不同?？扑拐J(rèn)為政府是非理想主義和機(jī)會(huì)主義的，生產(chǎn)要素是一種權(quán)利而不是一種實(shí)物，由此可見，科斯對(duì)于政府的描述更接近與現(xiàn)實(shí)生活中的政府，生產(chǎn)要素的“產(chǎn)權(quán)”是科斯管理得以成立的依據(jù)。庇古認(rèn)為應(yīng)該通過稅收手段對(duì)污染行為征稅，而在實(shí)際執(zhí)行過程中存在很大困難；要求能夠測(cè)量出污染量，而這一點(diǎn)是非常困難的?？扑沟碾y點(diǎn)在于對(duì)產(chǎn)權(quán)的明晰，且必須輔助于完善的法律體系和市場(chǎng)機(jī)制。但是科斯仍然為我們提供了一條思路：如果不對(duì)產(chǎn)權(quán)明晰，則無(wú)法有效的減少污染，而市場(chǎng)是明晰產(chǎn)權(quán)最合理最科學(xué)的方式。

因此對(duì)于我國(guó)的節(jié)能量交易機(jī)制的構(gòu)建，其核心過程仍需要由市場(chǎng)來(lái)完成，政府充當(dāng)?shù)闹皇禽o助的角色，政府干預(yù)的關(guān)鍵點(diǎn)有兩個(gè)，一是要有一套健全的能源消費(fèi)權(quán)分配方案，二是有一套完整的能夠保證分配方案執(zhí)行的法律制度。前者是節(jié)能量交易制度形成的基礎(chǔ)，后者是節(jié)能量交易機(jī)制形成的保障。

二、節(jié)能量交易機(jī)制構(gòu)建的必要性及面臨的問題

1.建立節(jié)能交易的必要性

雖然近些年我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度很快，也取得了很多令世界矚目的成就，但在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中必須面對(duì)一個(gè)問題，那就是對(duì)資源浪費(fèi)現(xiàn)象日益嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到資源約束的現(xiàn)象也越來(lái)越明顯，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已難以持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)節(jié)能減排要求的呼聲也越來(lái)越高。發(fā)改委2012年對(duì)節(jié)能數(shù)據(jù)做過測(cè)算，測(cè)算結(jié)果得出我國(guó)節(jié)能對(duì)碳排放量降低的貢獻(xiàn)率超過80%。從這一點(diǎn)我們可以看出，節(jié)能減排是完成重大戰(zhàn)略的關(guān)鍵。節(jié)能量機(jī)制能夠保證節(jié)能減排工作的實(shí)施，有利于引導(dǎo)社會(huì)參與節(jié)能減排，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，提高它們推進(jìn)節(jié)能工作的積極性，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。最終，以節(jié)能量交易機(jī)制作為支撐的節(jié)能環(huán)保工作，不僅帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的均衡發(fā)展，還會(huì)形成一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2.節(jié)能量交易機(jī)制構(gòu)建所面對(duì)的問題

由于我國(guó)節(jié)能相關(guān)的法律法規(guī)和配套措施并不完善，因此在節(jié)能量交易機(jī)制構(gòu)建的過程中會(huì)面臨各種各樣的問題。節(jié)能量交易機(jī)制構(gòu)建所面臨的問題主要集中在以下幾個(gè)方面：一是節(jié)能指標(biāo)分配標(biāo)準(zhǔn)制定的復(fù)雜性，節(jié)能量交易與政府節(jié)能補(bǔ)貼不同，節(jié)能量交易對(duì)市場(chǎng)的時(shí)效性和價(jià)值的認(rèn)同性有著更高的要求，他需要一個(gè)既能滿足市場(chǎng)需求基準(zhǔn)識(shí)別線又能節(jié)能監(jiān)測(cè)的公共標(biāo)準(zhǔn)。而我國(guó)地域廣闊，各行業(yè)各領(lǐng)域的情況十分復(fù)雜，因此，想要設(shè)計(jì)出一套客觀公正，并有利于各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展的節(jié)能量指標(biāo)分配標(biāo)準(zhǔn)成為開展節(jié)能量交易的關(guān)鍵性難題。二是節(jié)約成本和提高效率之間的矛盾。對(duì)節(jié)能量的審核和市場(chǎng)的交易都涉及到一系列的成本，例如節(jié)能量計(jì)算和認(rèn)定的成本等，而在實(shí)現(xiàn)節(jié)能量交易的同時(shí)也必須避免影響整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此在二者之間進(jìn)行平衡就顯得尤為重要，想要實(shí)現(xiàn)二者之間的平衡也是非常困難的。三是節(jié)能量交易體系的準(zhǔn)備工作不充分。節(jié)能量交易在我國(guó)屬于新興的金融產(chǎn)品，市場(chǎng)和其他配套措施并不健全，同時(shí)對(duì)于節(jié)能量的計(jì)算人才也是非常缺乏，對(duì)節(jié)能量的確定帶有很強(qiáng)的主管色彩。正是因?yàn)橐陨蠋讉€(gè)困難所在，使得我國(guó)的節(jié)能量交易機(jī)制難以構(gòu)建起來(lái)，想要構(gòu)建我國(guó)的節(jié)能量交易機(jī)制必須解決上述問題，上述問題如果得到解決，則我國(guó)節(jié)能量交易機(jī)制的構(gòu)建就會(huì)更加成功。

三、構(gòu)建我國(guó)的節(jié)能量交易機(jī)制

1.構(gòu)建節(jié)能量交易機(jī)制的前提條件

構(gòu)建節(jié)能量交易機(jī)制的前提條件需要對(duì)不同交易實(shí)行不同的定價(jià)，各個(gè)行業(yè)情況不同，甚至同一行業(yè)情況也不相同，因此在節(jié)能量體質(zhì)構(gòu)建的過程中需要針對(duì)性的設(shè)定不同的定價(jià)。以用電量為例，假設(shè)存在一個(gè)二檔階梯電價(jià)結(jié)構(gòu)，第一檔為基準(zhǔn)的電價(jià)（JZDJ），并規(guī)定與基準(zhǔn)電價(jià)相匹配的基準(zhǔn)電量（JZDL）；第二檔為調(diào)節(jié)電價(jià)（TJDJ），但并不規(guī)定調(diào)節(jié)電量。在此基礎(chǔ)上對(duì)節(jié)能量交易機(jī)制進(jìn)行構(gòu)建。該節(jié)能交易機(jī)制主要由兩個(gè)部分組成，即節(jié)能量認(rèn)定系統(tǒng)和節(jié)能量交易系統(tǒng)，前者主要是用于確定用戶在節(jié)能交易市場(chǎng)上的交易類型，具體來(lái)說(shuō)就是如果實(shí)際用電量小于基準(zhǔn)電量，則成為節(jié)能交易市場(chǎng)的供給方。基準(zhǔn)電量與實(shí)際用電量的差額便是剩余電量。供給方可以在節(jié)能交易市場(chǎng)上對(duì)剩余電量進(jìn)行出售，反之，則為需求方，實(shí)際使用的電量與基準(zhǔn)電量之間的差額便是溢出電量，需求方可以在節(jié)能交易市場(chǎng)上購(gòu)買供給方的剩余電量以彌補(bǔ)自己的溢出電量。endprint

因此就電量的節(jié)能交易市場(chǎng)而言，在節(jié)能交易機(jī)制構(gòu)建的過程中可以搭建一個(gè)節(jié)能量的認(rèn)證平臺(tái)，實(shí)時(shí)傳輸出用電單的電量使用情況，并通過該認(rèn)證平臺(tái)來(lái)確定該單位節(jié)能交易的類型，而用電單位可以依據(jù)該認(rèn)證平臺(tái)給出的數(shù)據(jù)做出自己的決策，節(jié)能量供給方和需求方也可以在該平臺(tái)上就剩余電量和溢出電量進(jìn)行交易（具體流程如圖1所示），能夠有效的促進(jìn)買賣雙方交易的達(dá)成，促進(jìn)能源的合理利用。

2.構(gòu)建合理的節(jié)能量交易流程

節(jié)能量交易機(jī)制在交易過程中必須有一套完整的流程，明確每一過程所做的工作，對(duì)于節(jié)能量機(jī)制的長(zhǎng)期發(fā)展是尤為關(guān)鍵的。可以將節(jié)能量交易流程按照時(shí)間順序分為三個(gè)階段。第一階段，節(jié)能量交易之前的節(jié)能目標(biāo)設(shè)定、配額分配以及參與主體，對(duì)這三個(gè)方面進(jìn)行設(shè)定，明確目標(biāo)、節(jié)能配額和監(jiān)督責(zé)任。第二階段是節(jié)能交易平臺(tái)的設(shè)定和交易規(guī)則的制定，交易平臺(tái)的設(shè)定能夠使節(jié)能工作得以順利實(shí)施，交易規(guī)則的設(shè)定明確交易的方式、流程等，能夠規(guī)范節(jié)能交易市場(chǎng)。第三階段是節(jié)能交易后的證書回收和對(duì)履行節(jié)能交易規(guī)則的情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲，這種做法能夠規(guī)范節(jié)能交易行為，樹立節(jié)能交易原則的權(quán)威性，引導(dǎo)這個(gè)社會(huì)的節(jié)能交易。

2010年中國(guó)工業(yè)終端消費(fèi)占能源終端消費(fèi)總量的69.38%，居民對(duì)能源消費(fèi)價(jià)格變動(dòng)的承受能力也較為有限，而且我國(guó)資源環(huán)境權(quán)益的各種市場(chǎng)化交易機(jī)制都處在試點(diǎn)探索期間，相關(guān)的法律規(guī)并不健全，因此對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，可以首先考慮從工業(yè)部門入手，先選擇參與的個(gè)體進(jìn)行試點(diǎn)，等到其他條件成熟時(shí)便可擴(kuò)大覆蓋面。適宜我國(guó)國(guó)情的節(jié)能量交易基本流程和參與主體如圖2所示。

3.提供簡(jiǎn)捷高效的節(jié)能量審核方案

在節(jié)能量審核方面，可以考慮采取推行項(xiàng)目業(yè)主申報(bào)（提交用能現(xiàn)狀、節(jié)能措施、節(jié)能量與計(jì)量檢驗(yàn)方法），第三方審核（政府委托和監(jiān)管），政府通過對(duì)流程的規(guī)范，保持整個(gè)節(jié)能量交易市場(chǎng)的秩序。節(jié)能量市場(chǎng)的形成，首先必須存在交易的動(dòng)機(jī)和需求，再次基礎(chǔ)上才能規(guī)范整個(gè)市場(chǎng)，市場(chǎng)機(jī)制下的節(jié)能量最終交易可能只有一個(gè)指標(biāo)，而節(jié)能量交易市場(chǎng)的公平性是在節(jié)能量市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)上才逐漸完善和規(guī)范的，對(duì)于第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，都是由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)完成的，第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，都是由市場(chǎng)機(jī)制完成，比如股票市場(chǎng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保薦人的水平和公信力需要通過市場(chǎng)機(jī)制來(lái)驗(yàn)證。節(jié)能量交易市場(chǎng)能否發(fā)展起來(lái)與節(jié)能量交易的公平性、第三方機(jī)構(gòu)的權(quán)威性有一定關(guān)系，但不是必需關(guān)系。沒有一個(gè)市場(chǎng)是天生的純潔的市場(chǎng)，有市場(chǎng)的地方就有交易，有交易就會(huì)有各種各樣的動(dòng)機(jī)參與其中。市場(chǎng)的發(fā)展是動(dòng)態(tài)的，就如股票和房地產(chǎn)市場(chǎng)一樣，充滿各種動(dòng)機(jī)和利益在其中，有健康的，也有不健康的。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃鑫，陶小馬，邢建武.兩種節(jié)能政策工具的效率比較分析[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2009，07：112-116.

[2]溫家寶主持召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議[N].人民日?qǐng)?bào)，2013.01.31（001）.

[3]BERTOLDI P，REZESSY S.Energy Service Companies in Europe Status Report 2005 [EB/OL].Ispra，Italy：uropean Commission DG Joint Research Center，2005：13-30.

[4]黃建歡，杜靜誼.發(fā)展能源服務(wù)業(yè)推進(jìn)節(jié)能減排：國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)與借鑒[J].統(tǒng)計(jì)與策，2011，05：130-133.

[5]秦海巖，張華，李承曦.美國(guó)節(jié)能量認(rèn)證機(jī)制介紹[J].節(jié)能與環(huán)保，2010，03：24-27.

[6]陶小馬，杜增華.歐盟可交易節(jié)能證書制度的運(yùn)行機(jī)理及其經(jīng)驗(yàn)借鑒[J].歐洲研究，2008，05：62-77.

[7]陶小馬，杜增華.英國(guó)能源效率承諾（EEC）制度設(shè)計(jì)及借鑒[J].同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2012，04：105-118.

[8]呂榮勝，王建.中外合同能源管理應(yīng)用發(fā)展對(duì)比研究及啟示[J].中外能源，2011，08：22-28.

[9]藍(lán)毓俊.當(dāng)前實(shí)施“合同能源管理”的主要障礙和對(duì)策研究[J].寧波能源，2010，05：28-36.

作者簡(jiǎn)介：

唐建，37歲，貴州貴陽(yáng)人，貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)專業(yè)畢業(yè)，高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)產(chǎn)權(quán)交易師、注冊(cè)稅務(wù)師?，F(xiàn)任貴州陽(yáng)光產(chǎn)權(quán)交易所副總經(jīng)理、貴州環(huán)境能源交易所董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。endprint