【摘 要】建立節(jié)能型社會是我國長期以來的一項基本國策，十八大報告也明確提出要大力推進生態(tài)文明建設，全面促進資源節(jié)約，加強生態(tài)文明制度建設。生態(tài)文明建設的重點在于依賴市場機制，利用市場機制實現(xiàn)資源的合理利用，減少資源浪費現(xiàn)象。市場經(jīng)濟環(huán)境中減少資源浪費關鍵點就是建立節(jié)能量交易機制，而我國目前并沒有建立完整的節(jié)能量交易機制。因此本文針對資源浪費嚴重，資源供需矛盾等一系列問題，提出構建我國節(jié)能量交易機制的設想，這一機制是對我國生態(tài)文明建設的極大補充，能夠推動我國節(jié)能減排工作的順利實施，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，有利于實現(xiàn)社會、經(jīng)濟、環(huán)境的和諧統(tǒng)一。

【關鍵詞】節(jié)能量交易；交易機制；路徑

一、節(jié)能量交易基本概述

節(jié)能量交易的目的就是通過市場經(jīng)濟手段將資源在全社會范圍內進行有效合理的配置，最終達到節(jié)能減排的目的。節(jié)能量交易的主要對象是能源的使用權，在能源使用的過程中，通常伴隨的是大氣污染物和二氧化碳的排放，因此就這種交易的性質來看是屬于能源消費權的一種顯性交易，能源交易權轉讓的過程通常也存在著隱形交易，即排污權的同步轉讓，這種顯性和隱形的交易權轉讓使得節(jié)能量交易體制在設計時變得十分復雜。

節(jié)能量交易主要有兩種類型：第一，能源消費權交易。各能源使用單位在節(jié)能目標的約束下，根據(jù)自身的需要買賣能源消費權；第二，項目交易權，項目承擔方會對節(jié)能項目進行檢查，對核查后的節(jié)能量進行市場化運作，促使其健康發(fā)展。

節(jié)能量交易所體現(xiàn)的是一種交易權的安排，主要來源于科斯規(guī)制，相比于庇古的政府事后的干預方式，科斯是在對環(huán)境污染造成影響的實際行為發(fā)生之前就確定下來產(chǎn)權，之后通過市場機制實現(xiàn)產(chǎn)權之間的轉移，從而實現(xiàn)資源的合理化配置。而庇古認為應當在污染行為發(fā)生之后通過稅收形式進行懲罰。他們二者之間的區(qū)別表面上來看是二者采取的手段不同，但是從本質來看，是二者對政府的信念和對生產(chǎn)方式的理解不同?？扑拐J為政府是非理想主義和機會主義的，生產(chǎn)要素是一種權利而不是一種實物，由此可見，科斯對于政府的描述更接近與現(xiàn)實生活中的政府，生產(chǎn)要素的“產(chǎn)權”是科斯管理得以成立的依據(jù)。庇古認為應該通過稅收手段對污染行為征稅，而在實際執(zhí)行過程中存在很大困難；要求能夠測量出污染量，而這一點是非常困難的。科斯的難點在于對產(chǎn)權的明晰，且必須輔助于完善的法律體系和市場機制。但是科斯仍然為我們提供了一條思路：如果不對產(chǎn)權明晰，則無法有效的減少污染，而市場是明晰產(chǎn)權最合理最科學的方式。

因此對于我國的節(jié)能量交易機制的構建，其核心過程仍需要由市場來完成，政府充當?shù)闹皇禽o助的角色，政府干預的關鍵點有兩個，一是要有一套健全的能源消費權分配方案，二是有一套完整的能夠保證分配方案執(zhí)行的法律制度。前者是節(jié)能量交易制度形成的基礎，后者是節(jié)能量交易機制形成的保障。

二、節(jié)能量交易機制構建的必要性及面臨的問題

1.建立節(jié)能交易的必要性

雖然近些年我國社會經(jīng)濟發(fā)展的速度很快，也取得了很多令世界矚目的成就，但在我國經(jīng)濟發(fā)展過程中必須面對一個問題，那就是對資源浪費現(xiàn)象日益嚴重，經(jīng)濟發(fā)展受到資源約束的現(xiàn)象也越來越明顯，傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)濟增長方式已難以持續(xù)發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展對節(jié)能減排要求的呼聲也越來越高。發(fā)改委2012年對節(jié)能數(shù)據(jù)做過測算，測算結果得出我國節(jié)能對碳排放量降低的貢獻率超過80%。從這一點我們可以看出，節(jié)能減排是完成重大戰(zhàn)略的關鍵。節(jié)能量機制能夠保證節(jié)能減排工作的實施，有利于引導社會參與節(jié)能減排，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化，提高它們推進節(jié)能工作的積極性，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟和社會效益。最終，以節(jié)能量交易機制作為支撐的節(jié)能環(huán)保工作，不僅帶來經(jīng)濟、社會和環(huán)境的均衡發(fā)展，還會形成一個新的經(jīng)濟增長點。

2.節(jié)能量交易機制構建所面對的問題

由于我國節(jié)能相關的法律法規(guī)和配套措施并不完善，因此在節(jié)能量交易機制構建的過程中會面臨各種各樣的問題。節(jié)能量交易機制構建所面臨的問題主要集中在以下幾個方面：一是節(jié)能指標分配標準制定的復雜性，節(jié)能量交易與政府節(jié)能補貼不同，節(jié)能量交易對市場的時效性和價值的認同性有著更高的要求，他需要一個既能滿足市場需求基準識別線又能節(jié)能監(jiān)測的公共標準。而我國地域廣闊，各行業(yè)各領域的情況十分復雜，因此，想要設計出一套客觀公正，并有利于各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展的節(jié)能量指標分配標準成為開展節(jié)能量交易的關鍵性難題。二是節(jié)約成本和提高效率之間的矛盾。對節(jié)能量的審核和市場的交易都涉及到一系列的成本，例如節(jié)能量計算和認定的成本等，而在實現(xiàn)節(jié)能量交易的同時也必須避免影響整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，因此在二者之間進行平衡就顯得尤為重要，想要實現(xiàn)二者之間的平衡也是非常困難的。三是節(jié)能量交易體系的準備工作不充分。節(jié)能量交易在我國屬于新興的金融產(chǎn)品，市場和其他配套措施并不健全，同時對于節(jié)能量的計算人才也是非常缺乏，對節(jié)能量的確定帶有很強的主管色彩。正是因為以上幾個困難所在，使得我國的節(jié)能量交易機制難以構建起來，想要構建我國的節(jié)能量交易機制必須解決上述問題，上述問題如果得到解決，則我國節(jié)能量交易機制的構建就會更加成功。

三、構建我國的節(jié)能量交易機制

1.構建節(jié)能量交易機制的前提條件

構建節(jié)能量交易機制的前提條件需要對不同交易實行不同的定價，各個行業(yè)情況不同，甚至同一行業(yè)情況也不相同，因此在節(jié)能量體質構建的過程中需要針對性的設定不同的定價。以用電量為例，假設存在一個二檔階梯電價結構，第一檔為基準的電價（JZDJ），并規(guī)定與基準電價相匹配的基準電量（JZDL）；第二檔為調節(jié)電價（TJDJ），但并不規(guī)定調節(jié)電量。在此基礎上對節(jié)能量交易機制進行構建。該節(jié)能交易機制主要由兩個部分組成，即節(jié)能量認定系統(tǒng)和節(jié)能量交易系統(tǒng)，前者主要是用于確定用戶在節(jié)能交易市場上的交易類型，具體來說就是如果實際用電量小于基準電量，則成為節(jié)能交易市場的供給方?；鶞孰娏颗c實際用電量的差額便是剩余電量。供給方可以在節(jié)能交易市場上對剩余電量進行出售，反之，則為需求方，實際使用的電量與基準電量之間的差額便是溢出電量，需求方可以在節(jié)能交易市場上購買供給方的剩余電量以彌補自己的溢出電量。endprint

因此就電量的節(jié)能交易市場而言，在節(jié)能交易機制構建的過程中可以搭建一個節(jié)能量的認證平臺，實時傳輸出用電單的電量使用情況，并通過該認證平臺來確定該單位節(jié)能交易的類型，而用電單位可以依據(jù)該認證平臺給出的數(shù)據(jù)做出自己的決策，節(jié)能量供給方和需求方也可以在該平臺上就剩余電量和溢出電量進行交易（具體流程如圖1所示），能夠有效的促進買賣雙方交易的達成，促進能源的合理利用。

2.構建合理的節(jié)能量交易流程

節(jié)能量交易機制在交易過程中必須有一套完整的流程，明確每一過程所做的工作，對于節(jié)能量機制的長期發(fā)展是尤為關鍵的?？梢詫⒐?jié)能量交易流程按照時間順序分為三個階段。第一階段，節(jié)能量交易之前的節(jié)能目標設定、配額分配以及參與主體，對這三個方面進行設定，明確目標、節(jié)能配額和監(jiān)督責任。第二階段是節(jié)能交易平臺的設定和交易規(guī)則的制定，交易平臺的設定能夠使節(jié)能工作得以順利實施，交易規(guī)則的設定明確交易的方式、流程等，能夠規(guī)范節(jié)能交易市場。第三階段是節(jié)能交易后的證書回收和對履行節(jié)能交易規(guī)則的情況進行獎懲，這種做法能夠規(guī)范節(jié)能交易行為，樹立節(jié)能交易原則的權威性，引導這個社會的節(jié)能交易。

2010年中國工業(yè)終端消費占能源終端消費總量的69.38%，居民對能源消費價格變動的承受能力也較為有限，而且我國資源環(huán)境權益的各種市場化交易機制都處在試點探索期間，相關的法律規(guī)并不健全，因此對于政府來說，可以首先考慮從工業(yè)部門入手，先選擇參與的個體進行試點，等到其他條件成熟時便可擴大覆蓋面。適宜我國國情的節(jié)能量交易基本流程和參與主體如圖2所示。

3.提供簡捷高效的節(jié)能量審核方案

在節(jié)能量審核方面，可以考慮采取推行項目業(yè)主申報（提交用能現(xiàn)狀、節(jié)能措施、節(jié)能量與計量檢驗方法），第三方審核（政府委托和監(jiān)管），政府通過對流程的規(guī)范，保持整個節(jié)能量交易市場的秩序。節(jié)能量市場的形成，首先必須存在交易的動機和需求，再次基礎上才能規(guī)范整個市場，市場機制下的節(jié)能量最終交易可能只有一個指標，而節(jié)能量交易市場的公平性是在節(jié)能量市場發(fā)展的基礎上才逐漸完善和規(guī)范的，對于第三方機構的權威性，都是由市場機制來完成的，第三方機構的權威性，都是由市場機制完成，比如股票市場的會計師事務所、保薦人的水平和公信力需要通過市場機制來驗證。節(jié)能量交易市場能否發(fā)展起來與節(jié)能量交易的公平性、第三方機構的權威性有一定關系，但不是必需關系。沒有一個市場是天生的純潔的市場，有市場的地方就有交易，有交易就會有各種各樣的動機參與其中。市場的發(fā)展是動態(tài)的，就如股票和房地產(chǎn)市場一樣，充滿各種動機和利益在其中，有健康的，也有不健康的。

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作者簡介：

唐建，37歲，貴州貴陽人，貴州財經(jīng)大學會計專業(yè)畢業(yè)，高級會計師、高級產(chǎn)權交易師、注冊稅務師?，F(xiàn)任貴州陽光產(chǎn)權交易所副總經(jīng)理、貴州環(huán)境能源交易所董事長、總經(jīng)理。endprint