馮偉偉　秦長江

(河南科技大學圖書館，河南?洛陽 471023)

國內(nèi)機構知識庫研究現(xiàn)狀分析——基于知識圖譜的視角

馮偉偉秦長江

(河南科技大學圖書館，河南?洛陽 471023)

〔摘要〕文章對中國知網(wǎng)近10年機構知識庫相關文獻進行定量分析，采用Ucinet、Pajek等可視化軟件，結合社會網(wǎng)絡分析等方法，繪制了作者、機構、期刊與關鍵詞等網(wǎng)絡知識圖譜。基于知識圖譜視角，更為直觀地分析了國內(nèi)機構知識庫研究現(xiàn)狀，較為準確地揭示了國內(nèi)研究熱點，對國內(nèi)外機構知識庫的研究現(xiàn)狀和研究熱點進行了對比和分析。

〔關鍵詞〕機構知識庫；知識圖譜；IR 在一篇文章中所占的篇幅雖然不大，但卻是文章核心與精髓，是文章主題的高度概括和凝練，因此對文章的關鍵詞進行分析，頻次高的關鍵詞常被用來確定一個研究領域的熱點問題[14]。文章將聚類分析法、多維尺度分析法與社會網(wǎng)絡分析法3種方法相結合，對國內(nèi)機構知識庫的關鍵詞進行分析，以期能夠更加完整、系統(tǒng)地揭示該領域的發(fā)展規(guī)律與研究熱點。

機構知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)又名“機構庫”、“機構倉儲”、“機構典藏”，于20世紀90年代伴隨著開放存取運動應運而生，是學術研究成果的歷史沉淀、文化傳承，也是學術研究者的風采展現(xiàn)。它以網(wǎng)絡及相關技術為依托，以開放和互操作性為原則，對本機構成員的各種成果進行數(shù)字化收集、整理、組織和保存，從而實現(xiàn)知識交流與知識共享。

近幾年來，國內(nèi)有關機構知識庫的理論和實踐研究日趨增加，為了更好地了解該領域的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，有必要對其進行歸納總結。目前有關機構知識庫研究的文獻已有不少，但多數(shù)局限于傳統(tǒng)的科學計量學方法，本文擬利用知識圖譜對該領域相關文獻進行定量分析，以期較為直觀、明確地顯示出機構知識庫研究的狀況。其中知識圖譜是用可視化的圖形顯示科學發(fā)展的進程和結構關系的一種方法，主要是將應用數(shù)學、計算機科學、科學學等學科的理論和方法與科學計量學中的研究方法相結合[1]，用可視化技術對知識資源及其載體進行描述，進而挖掘、分析和顯示它們之間的相互聯(lián)系。

工欲善其事，必先利其器，科學選擇文獻分析軟件，可以達到事半功倍的效果。文章采用較為簡單實用的SATI文獻題錄分析工具[2]，在對相關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計的基礎上，借助于Ucinet、Pajek和SPSS等軟件生成可視化結果，最后結合知識圖譜的常用方法對已有的研究進行梳理分析，力求揭示國內(nèi)機構知識庫研究熱點與學科發(fā)展規(guī)律。

1　研究現(xiàn)狀分析

本文以“中國知網(wǎng)——期刊數(shù)據(jù)庫”作為來源數(shù)據(jù)庫，以“篇名”為檢索字段，“機構知識庫”作為檢索點，在2004-2013年時間段內(nèi)檢索到359篇文獻。首先將這些文獻以EndNote格式輸出并導入SATI軟件進行去重與格式的轉換，得到相關度較高的文獻348篇，然后對其進行字段抽取、詞頻統(tǒng)計和矩陣的構建。在此基礎上，利用Ucinet、Pajek和SPSS軟件形成直觀分析圖，從而對國內(nèi)機構知識庫進行可視化研究。

1.1時間分布

學術論文發(fā)表的時間和數(shù)量是衡量某研究領域發(fā)展狀況的重要指標。對上述數(shù)據(jù)進行“年份”字段抽取，頻次統(tǒng)計，并繪制相應的增長曲線，以評價知識庫研究領域所處的階段，預測其發(fā)展趨勢。如圖1所示，其相關度較高的國內(nèi)機構知識庫的研究論文在2005年只有1篇，故2005年以前屬于引入階段；2006年、2007年開始緩慢發(fā)展，步入探索階段；2008年以后發(fā)展迅速，掀起了機構知識庫的研究浪潮，其中2009年達到頂峰?？傮w來看，機構知識庫的研究呈逐年增長的趨勢，這充分說明國內(nèi)對該問題逐漸重視，其發(fā)展前景良好。

圖1　論文年代分布

1.2主要研究團隊——機構與作者分析

利用SATI的“作者”與“地址”字段抽取、頻次統(tǒng)計功能，可以分析機構知識庫領域的主要研究力量、機構間合作情況以及高產(chǎn)量作者。設定SATI軟件Rows/Cols選項知識單元數(shù)分別為40，得出相應的作者共現(xiàn)矩陣和機構頻次矩陣(機構逐年增長矩陣)，為了得到更精準的數(shù)據(jù)，必須先對機構頻次矩陣進行整理和規(guī)范，然后分別將兩個矩陣依次導入Ucinet和Pajek之后生成作者與機構網(wǎng)絡知識圖譜，如圖2、圖3所示。圖中不同大小的圓環(huán)代表發(fā)文量，圓環(huán)大小與數(shù)量成正比，是該研究領域的關鍵節(jié)點；連接圓環(huán)的線條表示節(jié)點與節(jié)點之間的聯(lián)系，線條粗細與其聯(lián)系緊密程度成正比[3]。

圖2　作者網(wǎng)絡知識圖譜

圖2中邊線粗細代表合作頻次，結點大小表示發(fā)文量。圖中可以很直觀形象地看出機構知識庫研究領域的高產(chǎn)量作者。在2004-2013年期間，祝忠明、馬建霞發(fā)文量相對來說最多，是國內(nèi)研究該領域的佼佼者。其次鄧君、王穎潔也是該領域的中堅力量。另外，從連線以及連線粗細可以看出每位學者與其他各位學者的關系和聯(lián)系強度。以該研究領域的高產(chǎn)作者為代表，祝忠明分別與馬建霞、張冬榮、盧利農(nóng)、姚曉娜、張旺強等為同一研究領域，且關系緊密，合作頻次較高；馬建霞分別與祝忠明、曾蘇、盧利農(nóng)、劉巍等作者研究同一熱點，其間與祝忠明、曾蘇合作頻次較高，與其他幾位作者合作頻次較低；而鄧君、王穎潔個人發(fā)文量較多，少有合作者。

圖3　機構網(wǎng)絡知識圖譜

圖3是根據(jù)機構逐年增長矩陣構建的知識圖譜，顯示的是年份與機構年發(fā)文量的關系。結點大小表示機構總發(fā)文量，邊線粗細代表該年度發(fā)文量。從圖中直觀地看出，中國科學院國家科學圖書館蘭州分館在該時間段內(nèi)總發(fā)文量最多，我國已經(jīng)形成了以中國科學院國家科學圖書館、蘭州分館等為主體的核心研究團隊。另外佳木斯大學圖書館、西安外國語大學圖書館、曲靖師范學院圖書館等機構也是推動機構知識庫領域發(fā)展的中堅力量。從連線的密集度與粗細程度可以看出，2009年以后各個機構的發(fā)文量越來越多，其中佳木斯大學圖書館在2009年發(fā)文量最多，也是該時間段內(nèi)年發(fā)文量最多的團體。

同時，對各個作者發(fā)表的文獻進一步分析發(fā)現(xiàn)，祝忠明、馬建霞為中科院國家圖書館蘭州分館的主要代表人物，其機構主要研究熱點為知識庫聯(lián)盟[4]、知識庫建設和服務[5-6]、開源軟件的擴展[7]與相關技術[8]等方面；鄧君是吉林大學管理學院的代表人物，研究熱點主要集中于模式構建[9]、技術成本[10]等領域；而王穎潔為西安外國語大學圖書館的代表人物，其研究主要集中在國外文獻研究[11]、區(qū)域性知識庫聯(lián)盟[12]與知識庫相關軟件對比[13]等方面。

1.3期刊分布分析

對論文發(fā)表的期刊來源進行分析不僅有利于了解該主題的分布特點，而且能夠確定該學科的核心期刊群。設定SATI軟件Rows/Cols選項知識單元數(shù)為30，得出期刊頻次矩陣(期刊逐年增長矩陣)，將其依次導入Ucinet和Pajek生成期刊網(wǎng)絡知識圖譜，如圖4所示。

同機構網(wǎng)絡知識圖譜一樣，該圖顯示的是年份與期刊年發(fā)文量之間的關系。結點大小表示該時間段內(nèi)期刊的總發(fā)文量，邊線粗細代表期刊年發(fā)文量。圖中清晰地看出各個期刊歷年來的排名情況?！冬F(xiàn)代情報》、《圖書情報工作》與《情報雜志》3種期刊總發(fā)文量最多，且《圖書情報工作》與《情報雜志》為核心期刊，《現(xiàn)代情報》為CSSCI擴展板期刊，3種期刊的學術價值和影響力都較高，說明國內(nèi)有關機構知識庫的研究水準較高；根據(jù)連線的密集度與粗細程度發(fā)現(xiàn)，2009年屬于高產(chǎn)年份，《現(xiàn)代情報》、《情報雜志》、《情報科學》、《圖書情報工作》與《情報探索》五種期刊發(fā)文較多，且核心期刊就有3種；另外圖書情報類的期刊較多。由此可見，機構知識庫主要是我國圖書情報學的研究領域，且多為核心期刊，發(fā)表文獻數(shù)量之多，充分說明國內(nèi)機構知識庫研究質量之高，具有較高的文獻參考價值。

圖4　期刊網(wǎng)絡知識圖譜

1.4研究熱點——關鍵詞分析

1.4.1聚類分析與多維尺度分析

人以類聚，物以群分。聚類分析就是通過聚類算法將沒有分類的信息資料按其相似程度歸類的過程，用于揭示某一學科領域的研究主體結構[15]。首先對SATI自動生成的數(shù)據(jù)結果進行關鍵詞抽取，詞頻統(tǒng)計，然后設定Rows/Cols選項知識單元數(shù)為30，得出國內(nèi)機構知識庫高頻關鍵詞的共現(xiàn)相異矩陣。

另外為了得到更精準的數(shù)據(jù)必須對30個高頻關鍵詞進行歸并與整理，其中將關鍵詞“開放存取”與“開放獲取”歸并為“開放存取”；“高校圖書館”、“高校”、“圖書館”與“大學圖書館”歸并為“高校圖書館”；“知識共享”與“資源共享”歸并為“知識共享”；“內(nèi)容建設”與“資源建設”歸并為“內(nèi)容建設”；“版權”與“著作權”歸并為“版權”，整理之后得到關鍵詞21個，在此基礎上對之前生成的矩陣進行規(guī)范化處理。最后將矩陣導入Ucinet進行層次聚類分析，得到如圖5所示的國內(nèi)機構知識庫高頻關鍵詞聚類樹狀圖。通過樹狀圖可以非常直觀地看出整個聚類過程和結果。

而多維尺度分析是基于研究現(xiàn)象之間的相似性或距離，將研究對象在一個低維(一般為二維)的空間形象地表現(xiàn)出來，進行內(nèi)含分析的一種圖示法。在多維尺度圖譜中，詞的位置顯示了詞與詞之間的相似性，有高度相似性的詞聚集在一起，形成一個學科研究的類別，越在中間的詞表明與它有聯(lián)系的詞越多，在學科里的位置也就越核心；反之，則越外圍[16]。與聚類樹狀圖相比，多維尺度圖譜利用平面距離展示出詞間親疏關系，能夠更容易判斷出某研究領域在學科內(nèi)的位置。將規(guī)范后的相異矩陣導入SPSS進行多維尺度分析，得到如圖6所示的多維尺度圖譜。

將聚類分析與多維尺度分析結合后發(fā)現(xiàn)，可將國內(nèi)機構知識庫的研究大致分為三大主題：第一，與服務相關的研究主題，包括關鍵詞開放存取、版權、知識共享、學術交流；第二，與資源建設相關的研究主題，包括關鍵詞機構知識庫、IR、高校圖書館、機構庫、學術機構、知識庫建設、內(nèi)容建設、綜述、數(shù)字圖書館；第三，與技術相關的研究主題，包括關鍵詞自存儲、DSpace、策略、機構知識庫聯(lián)盟、知識管理、構建、問題、質量控制。另外，聚類圖中詞頻數(shù)最高的、多維尺度圖中位置最集中的關鍵詞“機構知識庫”、“開放存取”、“高校圖書館”、“DSpace”等是目前該領域研究的核心。

圖5　關鍵詞聚類樹狀圖

圖6　關鍵詞多維尺度圖譜

1.4.2社會網(wǎng)絡分析

同研究團隊、期刊分布分析一樣，設定Rows/Cols選項知識單元數(shù)為30，得出國內(nèi)機構知識庫高頻關鍵詞的共現(xiàn)相似矩陣，同上述情況一樣，對關鍵詞與相似矩陣進行歸并整理后，將矩陣依次導入Ucinet和Pajek得到關鍵詞網(wǎng)絡知識圖譜，如圖7所示，將關鍵詞設為結點，結點位置越居中越核心，關鍵詞之間的共現(xiàn)關系被視為結點間的連線，連線越粗關系越緊密。

毫無疑問，如圖7所示，“機構知識庫”、“開放存取”、“高校圖書館”、“IR”、“DSpace”等處于該領域高頻關鍵詞網(wǎng)絡的中心位置，是網(wǎng)絡中最重要的結點；其次，從連線的粗細可以看出各個關鍵詞之間的緊密聯(lián)系，與上文聚類樹狀圖和多維尺度圖譜遙相呼應。

根據(jù)以上3張方法繪制的知識圖譜，對國內(nèi)機構知識庫的研究現(xiàn)狀進行研究熱點分析。

(1)與服務相關的研究主題

如上文所提到的中科院國家圖書館蘭州分館的高產(chǎn)作者祝忠明的《中國科學院機構知識庫建設與推廣服務》機構知識庫建設是一項系統(tǒng)工程，涉及技術、服務、法律等復雜問題的處理與對策方案。文章圍繞中國科學院機構知識庫建設戰(zhàn)略發(fā)展目標制定的系列推廣與服務工作機制，對推廣與服務實踐中的制度、方案與工作辦法進行說明[5]。另外，中科院國家圖書館蘭州分館馬建霞的《機構知識庫內(nèi)容建設與服務設計的趨勢》通過對機構知識庫發(fā)展現(xiàn)狀以及存在問題的分析，結合其目標定位與利益相關方的需求，對其未來發(fā)展趨勢提出以下建議：如強制繳存政策、靈活訪問策略、簡化的繳存步驟、知識管理與能力分析、可信的長期保存服務等[6]。兩篇文章對機構知識庫開放獲取的過程及后續(xù)情況作了更深分析，對機構知識庫的構建、管理與可持續(xù)發(fā)展有很大借鑒性。

圖7　關鍵詞網(wǎng)絡知識圖譜

(2)與資源建設相關的研究主題。如湘潭大學圖書館肖可以的《高校圖書館機構知識庫服務團隊創(chuàng)建研究》對國內(nèi)外機構知識庫發(fā)展規(guī)模進行分析研究，提出構建高校圖書館機構知識庫服務團隊，并分析其模型，建議組建激勵協(xié)調(diào)小組、質量控制小組[17]；北京大學圖書館聶華的《CALIS機構知識庫：建設與推廣、反思與展望》針對CALIS三期“機構知識庫建設及推廣項目”，從組織實施工作、技術路線與系統(tǒng)開發(fā)等方面介紹其建設情況，旨在揭示和推廣我國高校的學術資源和學術成果，幫助高校發(fā)布、共享和保護已形成的數(shù)字化資源，通過開放獲取增加其附加值以促進學術交流[18]。目前這些文章以為廣大用戶提供更多有利的學術資源為主要目標，都集中于機構知識庫的構建，對機構知識未來發(fā)展提供了理論依據(jù)。

(3)與技術相關的研究主題

機構知識庫的研究重點還集中在其相關技術——建設機構知識庫采用的軟件包的研究，因為各軟件系統(tǒng)設計的原則和出發(fā)點以及目標有所差別，各機構庫單位或聯(lián)盟會因自身收錄資料內(nèi)容的范圍和管理方面的特點而選取較為適合的軟件系統(tǒng)[19]。如西安外國語大學圖書館王穎潔的《機構知識庫建庫軟件DSpace、Eprints、Fedora的比較分析》從軟件的系統(tǒng)概述和對比分析兩大方面對DSpace、Eprints、Fedora進行比較，得出3個軟件各具特色，功能豐富。各個機構可根據(jù)其自身需求和實際條件，選擇適合的軟件作為建庫平臺[13]；祝忠明的《機構知識庫開源軟件DSpace的擴展開發(fā)與應用》對以DSpace原型系統(tǒng)為基礎構建CAS-IR平臺所進行的主要擴展和優(yōu)化進行概述，主要涉及內(nèi)容提交和編輯流程、傳播和服務等方面的優(yōu)化、改進或擴展，并對CAS-IR應用部署現(xiàn)狀、擴展開發(fā)的經(jīng)驗進行簡要總結[7]。這些文章針對機構知識庫建設所需要的系統(tǒng)平臺搭建技術以及功能設計等方面進行探討，以期更好地為廣大用戶群服務。

從圖7中還可以看出，隨著機構知識庫在國內(nèi)的不斷發(fā)展，有關知識庫的“版權”、“著作權”等關鍵詞也是近幾年來的研究熱點，如中國農(nóng)業(yè)大學圖書館李晨英的《機構知識庫收錄期刊論文涉及著作權問題的解決途徑探討》[20]以及北京師范大學管理學院喬歡、姜穎的《機構知識庫軟件和內(nèi)容資源版權問題剖析》[21]等文獻分別對機構知識庫資源版權現(xiàn)狀、著作權問題進行分析，并針對常見問題提出相對解決方案。

從以上分析可以看出IR軟件和系統(tǒng)(如DSpace)、IR構建中遇到的自存儲、內(nèi)容建設、版權、機構知識庫聯(lián)盟等問題是目前該領域的研究熱點及難點。隨著國內(nèi)IR的構建與發(fā)展，這些問題仍然是不可避免的，因此，探索新的IR技術與構建模式，將機構知識庫建設與學科服務緊密結合是未來國內(nèi)機構知識庫研究的重點。

2　國內(nèi)外機構知識庫研究現(xiàn)狀對比

國外對IR的研究于2002年正式開始，2004年以后發(fā)展迅速，2011年步入穩(wěn)定發(fā)展時期。本文以Web of Science數(shù)據(jù)庫作為來源數(shù)據(jù)庫，以“Institutional Repository”為標題詞，在2004-2013年時間段內(nèi)進行文獻檢索，經(jīng)過查重得到相關度較高的文獻227篇。對其分析可將其研究內(nèi)容分為三類：第一，概述性的研究，主要涉及機構知識庫的基本理論[22]與效果評價[23]等；第二，與圖書館機構知識庫的建設相關的研究[24]；第三，與機構知識庫建設的技術相關的研究，如元數(shù)據(jù)[25]、DSpace[26]與Digitool[27]等領域。

經(jīng)對比分析，國內(nèi)外機構知識庫的研究內(nèi)容都涉及IR的基本理論、IR的構建以及構建過程中需要的相關技術等內(nèi)容。同時，國內(nèi)外研究又有一定的區(qū)別。國外的理論基礎較為扎實，研究內(nèi)容廣泛且有深度，如對DSpace以外的其他系統(tǒng)(如Digitool)的分析；對Web語義應用程序進行的討論；在IR的評價與完善中，真正做到了由信息管理向知識管理的轉變[28]。

與國外相比，我國IR起步較晚，其基本問題研究成果較多,建設中涉及的關鍵問題研究較少；研究內(nèi)容豐富，深度卻不夠，目前還處于發(fā)展甚至起步階段。但仍對未來發(fā)展奠定了深厚的理論基礎，具有很高的參考價值。憶往昔崢嶸歲月稠，看未來任重而道遠。機構知識庫研究尚未形成自身的特點與優(yōu)勢，未來發(fā)展仍需努力。

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(本文責任編輯：郭沫含)

Analysis on Research Status of Domestic Institutional Repository——Based on the Perspective of Knowledge Graph

Feng WeiweiQin Changjiang

(Library，Henan University of Science and Technology，Luoyang 471023，China)

〔Abstract〕Combined with method of social network analysis,the authors made a quantitative analysis for literature of institutional repository from CNKI in recent 10 years，and mapped writers,institution,journal and keyword network knowledge graph with the visualization software—Ucinet and Pajek.Based on the perspective of knowledge graph,this paper analyzed the domestic research status of the institutional repository intuitively,revealed the research focus accurately,and made the comparison for the research status and focus at home and abroad.

〔Key words〕institutional repository;knowledge graph;IR

〔中圖分類號〕G252.6；G252.8

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕1008-0821(2015)06-0090-07

DOI：10．3969/j．issn．1008-0821．2015．06．017

作者簡介：馮偉偉(1988-)，女，碩士研究生，研究方向：網(wǎng)絡信息資源的開發(fā)與利用。

基金項目：河南省教育廳人文社會科學研究重點項目“開放存取期刊學術影響力研究”(項目編號：2015-ZD-136)。

收稿日期：2015-01-05

·信息計量學研究與應用·