◎本刊記者 蔣向利

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化：巨大潛力待釋放 訪全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會副主任、上海交通大學原黨委書記馬德秀

◎本刊記者 蔣向利

黨的十八大以來，國家和地方政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化問題，尤其對實現(xiàn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、激發(fā)科技創(chuàng)新原動力更為重視，激發(fā)高校成果轉(zhuǎn)化潛力，已經(jīng)成為校企協(xié)同創(chuàng)新刻不容緩的課題之一。在中央創(chuàng)新驅(qū)動的戰(zhàn)略指引下，高校科技成果轉(zhuǎn)化究竟現(xiàn)狀如何?應該采取什么有效對策?對此，記者專訪了全國政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會副主任、國家發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司原司長、上海交通大學原黨委書記馬德秀。

專利數(shù)量導向不利于成果轉(zhuǎn)移

記 者：我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀是什么?

馬德秀：30余年以來，尤其是2006年以來，我國高校的發(fā)明創(chuàng)造呈現(xiàn)爆炸式增長狀態(tài)，以專利申請和授權(quán)為例，高等院校已經(jīng)成為專利申請和被授權(quán)的重要主體。高等院校在我國職務發(fā)明申請和授權(quán)數(shù)量所占比例方面位居第二，是國內(nèi)專利申請各方中僅次于企業(yè)的重要主體之一。同時，從高等院校專利授權(quán)所占比重(26.0%)遠遠高于其申請所占比重(17.3%)的分布情況可以推測，高等院校的專利申請中的所體現(xiàn)的潛在無形資產(chǎn)資源質(zhì)量要遠遠高于其他各方，說明高等院校作為我國科技創(chuàng)新的重要主體，在服務社會、服務經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)“科技強國”戰(zhàn)略方面正日益發(fā)揮著舉足輕重的作用。

盡管近年來我國高校在專利申請及授權(quán)數(shù)量方面呈現(xiàn)出穩(wěn)定快遞增長的態(tài)勢，但另一方面，長期以來，科技成果轉(zhuǎn)化率偏低是一個不容忽視的問題。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計，我國科技成果轉(zhuǎn)化率只有10%左右，技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發(fā)達國家50%的水平。高新技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)值占社會總產(chǎn)值的比例僅為2%。我國每年擁有20000余項比較重大的科技成果和5000多項專利，但最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而發(fā)達國家轉(zhuǎn)化率高達45%。這說明高?？萍汲晒D(zhuǎn)化潛力巨大。

記 者：在資金投入方面，形成我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的原因是什么?

馬德秀：國家每年向高校投入大量科研經(jīng)費，目標是多出成果，出大成果，積極為社會經(jīng)濟做出貢獻。然而我國高校卻明顯存在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低下的問題。具體表現(xiàn)在兩個方面，其一是經(jīng)費投入與專利等知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出存在不對等情況，其二是技術(shù)轉(zhuǎn)移效率低下。

在中國專利申請和專利授權(quán)數(shù)量劇增的同時，大量“問題專利”或“垃圾專利”也隨之產(chǎn)生和泛濫。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因很多，主要原因如下：

首先是數(shù)量導向的錯誤政策，10年來，各地政府采取不同專利數(shù)量導向，地方政府往往設立獎助基金，高校和企業(yè)申請專利可以從政府獲得3000-8000元的資助。地方政府的“數(shù)量導向”政策，是導致垃圾專利產(chǎn)生的原因之一。

其次是身份主義的申請動機，研究證實，高校和企業(yè)科研人員并不僅僅是為了促進科技創(chuàng)新或商業(yè)應用，而是獲得具有“身份價值”某種權(quán)利。在類似動機驅(qū)動下，“問題專利”或“垃圾專利”就成為必然。

另外是技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核要素缺失。與技術(shù)轉(zhuǎn)移績效考核相關(guān)因素有兩個，一是高校(尤其是理工類高校)尚未建立對科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移考核指標體系，二是在政府資助的科研項目中，專利數(shù)量是驗收標準之一，成果轉(zhuǎn)化卻極少成為標準。

現(xiàn)有考核激勵評價機制制約成果轉(zhuǎn)移

記 者：在體制和機制方面，影響我國高校成果轉(zhuǎn)化的要素有哪些?在市場對接方面，影響我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的原因有哪些?

馬德秀：高校科技成果的成熟度有相當大差異，不同階段的技術(shù)，適合的轉(zhuǎn)移方式不同。大體上，目前高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、實施許可、技術(shù)入股等三種方式。其中，特別是技術(shù)入股方式面臨很大障礙，嚴重阻礙了高校科技成果的轉(zhuǎn)化。

此外，高校和科研院所的績效考核制度、成果轉(zhuǎn)化的隊伍、外部中介機構(gòu)隊伍、服務體系、網(wǎng)絡平臺、資本對接等也是阻礙科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)鏈形成的因素。

記 者：在高校成果轉(zhuǎn)化的績效考核方面，國家應該采取哪些措施?

馬德秀：目前，高校的知識產(chǎn)權(quán)成果依然承載著項目驗收、教師工作考核、職稱評定依據(jù)等多種指標性任務，而且各個評價體系相互分割，難以統(tǒng)一。學科與學科之間、項目與項目之間也缺乏科學的分類評價標準。科研人員缺乏對科技創(chuàng)新的整體把握、布局和規(guī)劃，追求的依然是成果數(shù)量，而非創(chuàng)新的質(zhì)量及其效果。

國家應探索建立一套科學的評價機制，針對不同性質(zhì)的科技活動構(gòu)建不同的評估體系和評估指標，對科研人員的考核從簡單量化變?yōu)樯钊肟萍紕?chuàng)新水平和研究應用過程的專家評審認定。在科研項目及其經(jīng)費方面，逐步建立基于效率的科研經(jīng)費使用管理新機制，引導科研人員關(guān)注科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化活動的投入產(chǎn)出效率，使有限的科技創(chuàng)新資源發(fā)揮更大效益。

在高校知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移管理機制上，國家應該采取一些措施：一是采取“協(xié)議定價”等市場化機制。二是鼓勵高校和科研院所建立獎勵激勵、離崗創(chuàng)業(yè)、技術(shù)持股制度，形成與類似中關(guān)村、張江高新園區(qū)等科技孵化中心的有效對接，鼓勵科研人員創(chuàng)業(yè)的積極性。三是建立以績效考核、網(wǎng)絡平臺、資本對接、中介服務、內(nèi)部專業(yè)化人才、稅收減免等成果轉(zhuǎn)化機制和政策，促進科技成果轉(zhuǎn)化、使用和處置生態(tài)鏈的形成。

為了能激發(fā)廣大教師的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性，首先要理順工作體系，設立專門領導機構(gòu)，制訂相關(guān)工作規(guī)范。

多渠道激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情

記 者：高校應該在人才聘用上采取哪些措施，激發(fā)教師創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性? 技術(shù)融資體系上，應該采取哪些措施?

馬德秀：首先，應當建立多樣化多層次的知識產(chǎn)權(quán)服務隊伍。同時，要鼓勵教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，促進教職員工的創(chuàng)業(yè)熱情。盡管2015年國家政策鼓勵離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)，但高校出于績效考核的考慮，較少放開落實高校教師離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體規(guī)定。建議鼓勵高校盡快制定離崗創(chuàng)業(yè)、兼職創(chuàng)業(yè)的具體操作辦法，對于自愿離崗創(chuàng)業(yè)或兼職創(chuàng)業(yè)的教師，在創(chuàng)業(yè)期間，根據(jù)具體情況保留其編制、薪酬、職稱評審等原有待遇。同時，規(guī)范教師在兼職創(chuàng)業(yè)期間的指標考核和需完成的教學科研任務。

在技術(shù)融資體系上，建議制定《科技成果轉(zhuǎn)化引導基金管理辦法》，為產(chǎn)業(yè)化中的創(chuàng)新以及商業(yè)化運作提供引導性的資金支持，引導資金的主要來源從成果轉(zhuǎn)化凈收益中提取，建議從成果轉(zhuǎn)化高校的凈收益之中，提取不低于40%的比例用于引導基金的設立和運行。同時，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，引導基金與社會資本充分對接，形成科技成果與社會資本互動的良好局面。