廖利香

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國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟的電子書(shū)PDA模式研究
——以美國(guó)奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟為例

廖利香

(湖南科技學(xué)院圖書(shū)館，湖南永州 425199)

介紹了國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟電子書(shū)PDA的概況，以美國(guó)奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的電子書(shū)PDA項(xiàng)目為例，闡述了其資金的來(lái)源、書(shū)商的選擇、電子書(shū)的定價(jià)和觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)機(jī)制、項(xiàng)目評(píng)估以及面臨的挑戰(zhàn)，以對(duì)我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟電子書(shū)PDA的實(shí)施提供有益的借鑒。

國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟 電子書(shū)PDA 奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟

讀者決策采購(gòu)(Patron Driven Acquisition，簡(jiǎn)稱(chēng)PDA)，也稱(chēng)需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)(Demand-Driven Acquisition，DDA)或按需購(gòu)買(mǎi)(Purchase-on-Demand，POD)，是國(guó)外圖書(shū)館界新興的一種圖書(shū)采訪(fǎng)模式，根據(jù)讀者的實(shí)際需求與使用情況，由圖書(shū)館確定圖書(shū)購(gòu)入[1]。電子書(shū)PDA模式，是圖書(shū)館為讀者提供可訪(fǎng)問(wèn)的電子書(shū)書(shū)目記錄，只購(gòu)買(mǎi)那些被用戶(hù)選擇和使用過(guò)的電子書(shū)。使用包括訪(fǎng)問(wèn)的次數(shù)、被瀏覽的總頁(yè)數(shù)或打印下載等。目前，提供電子書(shū)PDA的供應(yīng)書(shū)商主要有網(wǎng)絡(luò)圖書(shū)館(NetLibrary)、我的圖書(shū)館(Myilibrary)、英格拉姆的數(shù)字資源集團(tuán)(Ingram Digital)、英格拉姆Coutts信息服務(wù)有限公司(Ingram Coutts)、電子書(shū)圖書(shū)館(Ebook Library,EBL)、電子圖書(shū)館(Ebrary)和美國(guó)人圖書(shū)發(fā)行公司(Yankee Book Peddler,YBP)等。

最初，PDA模式的研究和實(shí)踐主要是在單個(gè)圖書(shū)館。近年來(lái)，國(guó)外的圖書(shū)館聯(lián)盟已經(jīng)開(kāi)始探索使用PDA項(xiàng)目作為開(kāi)發(fā)共享電子書(shū)館藏的一種方式。圖書(shū)館聯(lián)盟的電子書(shū)PDA項(xiàng)目，充分利用了PDA模式和聯(lián)合采購(gòu)各自的優(yōu)點(diǎn)，既能夠節(jié)省采訪(fǎng)館員的選書(shū)時(shí)間，保證只為讀者真正使用的電子書(shū)付費(fèi)，使圖書(shū)館有限的資金效益最大化，又能根據(jù)各成員館的館藏資源特點(diǎn)，在促使其多學(xué)科的發(fā)展過(guò)程中，降低館藏資源的重復(fù)建設(shè)率，同時(shí)使參與聯(lián)合的各成員館獲得比單獨(dú)采購(gòu)更優(yōu)惠的價(jià)格或更多的訪(fǎng)問(wèn)內(nèi)容。

1 國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟電子書(shū)PDA的概況

當(dāng)前，國(guó)外圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)施電子書(shū)PDA的有：(1)2011年7月至2012年6月，奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟(the Orbis Cascade Alliance)與書(shū)商YBP、EBL合作開(kāi)展了電子書(shū)DDA項(xiàng)目[2]。(2)2010年1月，康涅狄格州的康涅狄格學(xué)院(Connecticut College)、三一學(xué)院(Trinity College)以及衛(wèi)斯理大學(xué)(Wesleyan University)3個(gè)小文科院校組成的圖書(shū)館聯(lián)盟CTW開(kāi)始實(shí)施電子書(shū)PDA項(xiàng)目[3]。(3)美國(guó)加州州立大學(xué)(the California State University, CSU)圖書(shū)館聯(lián)盟在2011年秋季與Coutts、2012年春季與YBP、2012年11月與Ebrary合作，在系統(tǒng)范圍的23個(gè)圖書(shū)館開(kāi)展了電子書(shū)PDA項(xiàng)目[4]。(4)2011年12月至2012年12月，佛羅里達(dá)州立大學(xué)(Florida State University,FSU)和佛羅里達(dá)大學(xué)(the University of Florida,UF)圖書(shū)館聯(lián)盟達(dá)成一致協(xié)議，與Ingram-Coutts Myilibrary合作共同開(kāi)展電子書(shū)PDA項(xiàng)目[5]。(5)2012年5月，科羅拉多聯(lián)盟的9所圖書(shū)館與YBP、EBL以及Ebrary合作開(kāi)展電子書(shū)DDA的試點(diǎn)項(xiàng)目[6]。此外，加拿大等國(guó)家的圖書(shū)館聯(lián)盟也在實(shí)施電子書(shū)PDA[7]。

奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟是最早且規(guī)模最大的實(shí)施電子書(shū)PDA聯(lián)合采購(gòu)的圖書(shū)館聯(lián)盟，國(guó)外學(xué)者對(duì)其運(yùn)行模式等進(jìn)行了廣泛研究。

2 美國(guó)奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的電子書(shū)PDA項(xiàng)目[8]

2.1 奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟

奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟位于美國(guó)西北太平洋地區(qū)，由俄勒岡州、華盛頓和愛(ài)達(dá)荷州的37所學(xué)術(shù)圖書(shū)館組成。聯(lián)盟提供一系列的服務(wù)，以支持館藏建設(shè)、資源利用和共享。例如，允許學(xué)生、教職工輕松地搜索并向成員館提出館藏資源請(qǐng)求的Summit系統(tǒng)；向俄勒岡州、華盛頓和愛(ài)達(dá)荷州提供圖書(shū)寄送的快遞服務(wù)；促進(jìn)對(duì)美國(guó)西北部主要資源訪(fǎng)問(wèn)的西北數(shù)字檔案；聯(lián)合采購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)、電子書(shū)和電子期刊以及其他的數(shù)字圖書(shū)館服務(wù)?？傊瑠W比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟為280多家圖書(shū)館、博物館、檔案館以及七個(gè)西方國(guó)家的歷史協(xié)會(huì)服務(wù)。

2.2 奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的電子書(shū)PDA項(xiàng)目開(kāi)展

2009年在奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的圖書(shū)館館長(zhǎng)理事會(huì)(Council of Library Directors, COLD)呼吁下，成立了電子書(shū)工作小組(Ebook Team)以探討電子書(shū)聯(lián)盟采購(gòu)方式。于2010年開(kāi)始工作的電子書(shū)工作小組確定要做以下事宜：利用現(xiàn)有的與YBP合作關(guān)系、保證所有成員館都能訪(fǎng)問(wèn)購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)、籌集資金以支持該項(xiàng)目、利用成員館館員專(zhuān)長(zhǎng)以支持館藏資源的選擇、編目和加工。2011年7月，工作小組選擇與EBL和YBP合作，開(kāi)展聯(lián)盟范圍內(nèi)的電子書(shū)PDA采購(gòu)項(xiàng)目。

2.2.1 資金的來(lái)源

奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的37個(gè)成員館參與了電子書(shū)PDA項(xiàng)目，聯(lián)盟按照大約1美元每全時(shí)約當(dāng)數(shù)(FTE)來(lái)籌集資金進(jìn)行為期6個(gè)月的項(xiàng)目。按照全時(shí)約當(dāng)數(shù)(FTE)，從36個(gè)成員館共籌集了231000美元： 2500美元/社區(qū)學(xué)院；5000美元/1-4000FTE；7000美元/4001-8000FTE；10000美元/8001-17000FTE；15000美元/17001+FTE。

2.2.2 書(shū)商的選擇

自2007年館藏發(fā)展和管理委員會(huì)(Collection Development and Management Committee)發(fā)布征詢(xún)方案(a Request for Proposals, RFP)以來(lái)，YBP一直是其首選的供應(yīng)商，聯(lián)盟鼓勵(lì)成員館通過(guò)YBP采購(gòu)電子書(shū)。有些成員館已經(jīng)成為EBL、俄勒岡州立大學(xué)和華盛頓大學(xué)的用戶(hù)，并且還在繼續(xù)與EBL合作開(kāi)展DDA項(xiàng)目。

2.2.3 電子書(shū)的定價(jià)[9]

聯(lián)盟對(duì)各成員館的購(gòu)買(mǎi)模式和電子書(shū)商的偏好進(jìn)行調(diào)查，并與EBL、Ebrary和NetLibrary 供應(yīng)商以及各種出版商聯(lián)系，來(lái)確定電子書(shū)PDA采購(gòu)模式的定價(jià)。通過(guò)調(diào)查分析，近期購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)中，91%的電子書(shū)被4家或更少的成員館申請(qǐng)采購(gòu)。由于聯(lián)盟采購(gòu)的電子書(shū)是各成員館都可共享，因此聯(lián)盟實(shí)施的電子書(shū)PDA時(shí)每本電子書(shū)的采購(gòu)價(jià)是該電子書(shū)的定價(jià)乘以4。

2.2.4 電子書(shū)觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)機(jī)制

EBL和YBP的觸發(fā)機(jī)制有三種：(1)短期租賃，一次費(fèi)用是電子書(shū)定價(jià)的10-15%，可借閱24小時(shí)；(2)中介獲取，讀者使用電子書(shū)超過(guò)5分鐘，圖書(shū)館館員可審批提供短期租賃或購(gòu)買(mǎi)該電子書(shū)；(3)自動(dòng)購(gòu)買(mǎi)，根據(jù)讀者進(jìn)行短期租賃的次數(shù)觸發(fā)電子書(shū)購(gòu)買(mǎi)。

2011年7月，聯(lián)盟將購(gòu)書(shū)范圍限制在2011年出版的電子書(shū)，將1700條目錄導(dǎo)入圖書(shū)館目錄，到9月，該項(xiàng)目才花掉預(yù)算的4%，沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)一本電子書(shū)。電子書(shū)工作小組對(duì)觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)機(jī)制作出了微調(diào)：將觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)的短期租賃次數(shù)由10次降到5次，并且還增加購(gòu)買(mǎi)2009年和2010年的電子書(shū)，這樣供聯(lián)盟導(dǎo)入圖書(shū)館的目錄增加到9700條。在作出調(diào)整之前，聯(lián)盟每星期最多發(fā)生95次短期租賃，沒(méi)有產(chǎn)生一本電子書(shū)的購(gòu)買(mǎi)。在調(diào)整之后，在高峰期，每星期可發(fā)生729次短期租賃，產(chǎn)生99次購(gòu)買(mǎi)，成為永久館藏。

2.2.5 項(xiàng)目評(píng)估(總結(jié)特點(diǎn))

定期進(jìn)行專(zhuān)門(mén)評(píng)估，從單個(gè)成員館和聯(lián)盟各成員館的使用、購(gòu)買(mǎi)書(shū)目的利用情況，有關(guān)記錄的發(fā)現(xiàn)和質(zhì)量問(wèn)題以及圖書(shū)館的投資回報(bào)分析(ROI)的使用等方面進(jìn)行報(bào)告。

2.3 奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟的電子書(shū)PDA項(xiàng)目面臨的挑戰(zhàn)

2.3.1 需要建立電子書(shū)的聯(lián)盟書(shū)目

聯(lián)盟與峰會(huì)(Summit)聯(lián)合目錄有著深厚的資源共享歷史，Summit是一個(gè)匯集各個(gè)成員館目錄的WorldCat(世界聯(lián)合書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)))集團(tuán)目錄。因此，奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟事實(shí)上并沒(méi)有一個(gè)真正的聯(lián)盟目錄。這在一定程度上影響聯(lián)盟對(duì)電子書(shū)采購(gòu)的自主性。

2.3.2 圖書(shū)館聯(lián)盟與出版商的利益難統(tǒng)一

一些出版社不愿意參加電子書(shū)PDA試點(diǎn)計(jì)劃。PDA 被認(rèn)為是圖書(shū)館與出版社之間的零和博弈(zero-sum game)，即一方的收益必然意味著另一方的損失，收益和損失相加總和永遠(yuǎn)為“零”。PDA 給圖書(shū)館帶來(lái)的益處主要有三項(xiàng)：提高了采購(gòu)費(fèi)用效益(即降低了采購(gòu)零借閱率圖書(shū)的數(shù)量)；與讀者實(shí)時(shí)信息需求結(jié)合更緊密；擴(kuò)大了讀者選書(shū)范圍；圖書(shū)館所獲得的益處卻分別對(duì)出版社造成了利潤(rùn)損失：銷(xiāo)售額減少；成本積壓加劇；“叢林法則”效應(yīng)更為突出等[10]。因此，許多出版社參與PDA的積極性并不高。

2.3.3 電子書(shū)PDA聯(lián)合采購(gòu)時(shí)各成員館的溝通

由于各成員館所關(guān)注的學(xué)科不同，需求有異，所以在各成員館之間解釋該項(xiàng)目的目標(biāo)以及對(duì)各成員館產(chǎn)生的益處這點(diǎn)很重要，使合作成為動(dòng)力而不是一種負(fù)擔(dān)。

3 對(duì)我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)施電子書(shū)PDA的借鑒

3.1 我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)施電子書(shū)PDA的可行性

目前，國(guó)內(nèi)單個(gè)圖書(shū)館的PDA尚處于探索階段，國(guó)內(nèi)圖書(shū)館聯(lián)盟的PDA還基本未實(shí)現(xiàn)，但圖書(shū)館PDA已經(jīng)在國(guó)內(nèi)外引起廣泛的關(guān)注和研究，PDA將會(huì)是圖書(shū)館聯(lián)盟聯(lián)合采購(gòu)圖書(shū)未來(lái)發(fā)展的一個(gè)方向，我國(guó)圖書(shū)館界也將采用PDA這一模式。

國(guó)外提供 PDA 服務(wù)的書(shū)商主要有 Netlibrary、Ingram Digital、EBL 和 Ebrary，其中 Netlibrary、Ebrary 的電子圖書(shū)已經(jīng)成為我國(guó) CALIS 的集團(tuán)采購(gòu)對(duì)象[11]，Ingram Digital 公司的 MyiLibrary 電子圖書(shū)則由 CASHL 管理中心組織 MyiLibrary 電子圖書(shū)聯(lián)盟以單本購(gòu)買(mǎi)的方式引進(jìn)[12]?？梢?jiàn)，我國(guó)高校的文獻(xiàn)管理機(jī)構(gòu)與國(guó)外提供 PDA 服務(wù)的大部分書(shū)商都有合作的經(jīng)歷，因此我國(guó)試行 PDA 模式，可由 CALIS、CASHL 或 DRAA 等組織牽頭，成立高校圖書(shū)館的 PDA 集團(tuán)，建立高校圖書(shū)館集團(tuán)的集成管理系統(tǒng)與聯(lián)合目錄，以聯(lián)盟的形式與提供 PDA 服務(wù)的國(guó)外書(shū)商進(jìn)行合作。

3.2 我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)施電子書(shū)PDA的關(guān)鍵因素

3.2.1 分?jǐn)偛少?gòu)經(jīng)費(fèi)

當(dāng)前各成員館資源建設(shè)費(fèi)用有限，各館會(huì)關(guān)注自身的個(gè)體利益，由此產(chǎn)生了成員館對(duì)費(fèi)用分?jǐn)偡椒ù嬖谥鴱?qiáng)烈的主觀偏向。比如，基于學(xué)校規(guī)模的費(fèi)用分?jǐn)偡ㄒ约白钚『诵姆?。在?jīng)費(fèi)分?jǐn)偵希詈檬怯陕?lián)盟采購(gòu)組織者和各成員館協(xié)商決定，或可采取按照成員館對(duì)各種方法的贊成比例產(chǎn)生折衷的方案[13]。

3.2.2 爭(zhēng)取合作書(shū)商

國(guó)內(nèi)的諸多書(shū)商對(duì)電子書(shū)PDA模式還不熟悉，可能沒(méi)有興趣去改變既有的圖書(shū)采購(gòu)運(yùn)營(yíng)方式，因此要推行電子書(shū)PDA，需要圖書(shū)館聯(lián)盟和各成員館做好宣傳與溝通，積極與創(chuàng)新意識(shí)較強(qiáng)、實(shí)力雄厚的書(shū)商探討國(guó)內(nèi)的電子書(shū)PDA的可行性，包括如何搭建技術(shù)平臺(tái)，如何保證書(shū)商的利潤(rùn)不受影響等多個(gè)方面[14]。

3.2.3 追蹤使用情況

及時(shí)地跟蹤有助于圖書(shū)館在第一時(shí)間了解和掌握聯(lián)盟電子書(shū)PDA采購(gòu)中存在的問(wèn)題，如奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟在項(xiàng)目實(shí)施2個(gè)月后，發(fā)現(xiàn)沒(méi)有觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)一本書(shū)，于是對(duì)觸發(fā)次數(shù)和出版日期作出了調(diào)整，并收到了更好的效果。

3.2.4 加強(qiáng)溝通協(xié)作

要加強(qiáng)聯(lián)盟各成員館之間的學(xué)習(xí)、信任和合作，建立和完善聯(lián)盟內(nèi)成員館間的信息交流機(jī)制，增進(jìn)成員館與責(zé)任館間以及成員館間的相互了解和相互信任。奧比斯級(jí)聯(lián)聯(lián)盟各成員館有很強(qiáng)的合作精神，彼此合作、分享員工專(zhuān)長(zhǎng)和信息資源的優(yōu)勢(shì)。聯(lián)盟花了16個(gè)月準(zhǔn)備電子書(shū)PDA項(xiàng)目。在此期間，對(duì)各成員館的購(gòu)買(mǎi)模式和書(shū)商的偏好等進(jìn)行了調(diào)查，并與供應(yīng)書(shū)商聯(lián)系，商議定價(jià)模式。

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Research on PDA Model of E-Book in Foreign Library Consortiums——The Orbis Cascade Alliance E-Books PDA Pilot

Liao Lixiang

This paper described the general situation of patron driven acquisition of E-books in foreign library consortiums. Taking the e-books PDA project of the Orbis Cascade Alliance as an example, the author expounded its source of funding, selection of vendors, pricing and trigger purchase mechanism for e-books , evaluation and unforeseen challenges, in hope of providing beneficial reference for the implementation of e-book PDA in domestic library consortiums.

Foreign library consortiums;Patron driven acquisition of e-books;The orbis cascade alliance

G250.76:G255.75

A

廖利香(1982～) 女，本科，學(xué)士，湖南科技學(xué)院圖書(shū)館助理館員，研究方向?yàn)閳D書(shū)館學(xué)研究，已發(fā)表論文13篇。