王瑞來(lái)

(四川大學(xué)，四川成都610065;日本學(xué)習(xí)院大學(xué)東洋文化研究所)

一、宋元變革論的形成經(jīng)緯

2005年，受邀參加科舉廢除百年學(xué)術(shù)研討會(huì)，由于我在日本參與編纂東亞共同歷史教科書課題組中主動(dòng)承擔(dān)的是元代部分，因此對(duì)元代比較關(guān)注，在考慮提交論文時(shí)，我決定寫元代的科舉停廢，為人們考察20世紀(jì)的最終科舉廢除提供一個(gè)歷史的參照。在查找資料和撰寫論文的過程中，接觸到的史實(shí)與頭腦中學(xué)術(shù)積淀，互相撞擊，產(chǎn)生了思想火花，形成宋元變革論這一命題的雛形。

以此為契機(jī)，開始了我的學(xué)術(shù)方向轉(zhuǎn)型，目光從上向下，從長(zhǎng)期以研究皇權(quán)為主的中央政治研究轉(zhuǎn)向?qū)Φ胤缴鐣?huì)的研究。

以《科舉取消的歷史》①王瑞來(lái):《科舉停廢的歷史:立足于元代的考察》，劉海峰主編:《科舉制的終結(jié)與科舉學(xué)的興起》，華中師范大學(xué)出版社2006年版，第155-166頁(yè)。為起點(diǎn)，繼續(xù)進(jìn)行資料搜集與深入思考。當(dāng)時(shí)，我在與東洋文庫(kù)的同行們?cè)谕瓿芍袓朊粝壬I(lǐng)導(dǎo)的《宋史選舉志譯注》②中嶋敏編:《宋史選舉志譯注》(1-3)，東京:東洋文庫(kù)1992-2000年版。之后，進(jìn)行內(nèi)容相關(guān)的宋人筆記《朝野類要》③由我個(gè)人單獨(dú)作業(yè)的點(diǎn)校本《朝野類要》，于2007年由中華書局出版。的譯注作業(yè)。筆記中關(guān)于選人改官難的條目，讓我對(duì)進(jìn)士登第后的命運(yùn)開始關(guān)注，并且與元代科舉停廢帶來(lái)的士人職業(yè)取向貫穿起來(lái)，結(jié)合以往研究中積蓄的個(gè)案，寫成一篇數(shù)萬(wàn)字的長(zhǎng)文，①長(zhǎng)文分批發(fā)表，現(xiàn)已刊出四篇:王瑞來(lái):《金榜題名后:“破白”與“合尖”——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之一》，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)》，2009年第3期;王瑞來(lái):《“內(nèi)舉不避親”——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之二》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》，2012年第2期;王瑞來(lái):《小官僚，大投射:羅大經(jīng)仕履考析——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之三》，《文史哲》，2014年第1期;王瑞來(lái):《士人流向與社會(huì)轉(zhuǎn)型——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之四》，《上海師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2014年第2期。初步闡述了我主張的宋元變革論。

二、宋元變革論與唐宋變革論

宋元變革論，看上去是與唐宋變革論針鋒相對(duì)的命題。其實(shí)，兩者并非二元對(duì)立，都是從不同視角對(duì)中國(guó)歷史走向的觀察。根據(jù)一定的時(shí)代特征，把歷史劃分為若干時(shí)段觀察，自然是一種具有邏輯意識(shí)的方式。除了唐宋變革論，還有美國(guó)學(xué)者的兩宋之際變革論、宋元明變革論，還有由中唐至明變革論等。②以郝若貝 (Hartwell，Robert M.)、韓明士 (Hymes，Robert P.)、劉子鍵、史樂民 (Paul Jakov Smith)、萬(wàn)志英 (Richard von Glahn)等人的學(xué)說(shuō)為代表。郝若貝:《750-1550年間中國(guó)的人口、政治及社會(huì)轉(zhuǎn)型》(Demographic，Political and Social Transformations of China)，《哈佛亞洲學(xué)報(bào)》(Harvard Journal of Asiatic Studies)，第42卷，1982年第2期;韓明士:《官宦與紳士:兩宋江西撫州的精英》(Statesmen and Gentlemen:The Elite of Fu-chou，Chiang-his in Northern and Southern Sung)，劍橋大學(xué)出版社1986年版;劉子鍵:《中國(guó)轉(zhuǎn)向內(nèi)在:兩宋之際的文化內(nèi)向》(China Turning Inward:Intellectual-Political Changes in the Early Twelfth Century)，哈佛大學(xué)東亞研究委員會(huì)1988年版;史樂民、萬(wàn)志英:《中國(guó)歷史上的宋元明變遷》(The Song-Yuan-Ming Transition in Chinese History)，哈佛大學(xué)出版社2003年版。

在諸多的命題中，20世紀(jì)初由日本內(nèi)藤湖南首倡、宮崎市定等充實(shí)的唐宋變革論無(wú)疑影響最大。進(jìn)入21世紀(jì)的重新關(guān)注，更使這一命題的影響達(dá)到前所未有的程度。③2005年南開大學(xué)歷史學(xué)院與《歷史研究》編輯部聯(lián)合舉辦的“中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)基本問題討論”的爭(zhēng)論熱點(diǎn)之一就是唐宋變革論，2006年《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》與《江漢論壇》又分別推出關(guān)于唐宋變革論的討論專輯。個(gè)別專論之犖犖大者，則有如下:包弼德:《唐宋轉(zhuǎn)型的歷史反思——以思想的變化為主》(劉寧譯，劉東編:《中國(guó)學(xué)術(shù)》第1卷第3期，商務(wù)印書館2000年版)、張其凡:《關(guān)于“唐宋變革期”學(xué)說(shuō)的介紹與思考》(《暨南學(xué)報(bào)》2001年第1期)、李華瑞:《20世紀(jì)中日“唐宋變革”觀述評(píng)》(《史學(xué)理論研究》2003年第4期)、羅袆楠:《模式及變遷:史學(xué)視野中的唐宋變革問題》(《中國(guó)文化研究》2003年第2期)、李慶:《關(guān)于內(nèi)藤湖南的“唐宋變革論”》(《學(xué)術(shù)月刊》2006年第10期)、張國(guó)剛:《“唐宋變革”與中國(guó)歷史分期問題》(《史學(xué)集刊》2006年第1期)、柳立言《何謂“唐宋變革”?》(《中華文史論叢》2006年第1輯)、張廣達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說(shuō)及其影響》(《唐研究》，北京大學(xué)出版社2005年版，第1-57頁(yè))。李華瑞主編:《“唐宋變革”論的由來(lái)與發(fā)展》，天津古籍出版社2010年版。

唐宋變革是指中唐至北宋的變革，并非僅指唐宋之際，北宋作為這一變革期的終點(diǎn)，把唐代的因素發(fā)展到極致。因此說(shuō)唐宋變革論作為古代以及古典主義終結(jié)的歸納，精辟而到位。至少?gòu)恼涡螒B(tài)的變化看，我并不持有異議，在我的日文版《宋代的皇帝權(quán)力與士大夫政治》④王瑞來(lái):《宋代的皇帝權(quán)力與士大夫政治》終篇第3節(jié)《關(guān)于唐宋變革論之我見》，東京:汲古書院2001年版，第501-504頁(yè)。一書中專有一節(jié)闡述了我的認(rèn)識(shí)。不過，唐宋變革論并不涉及宋代以后的中國(guó)歷史演變。并且，在我看來(lái)，始初建立在部分推論基礎(chǔ)之上的唐宋變革論，對(duì)兩宋不加區(qū)分的捆綁論述具有一定的缺陷。最主要的是，唐宋變革論是追溯中國(guó)歷史，向前看而得出的認(rèn)識(shí)。

歷史是流淌于時(shí)空之中一條連綿不斷的長(zhǎng)河。事物的變化大多如此，一個(gè)事物臻于完美，一個(gè)過程進(jìn)行到后期，便開始醞釀下一個(gè)過程，便開始發(fā)生變異。這是持續(xù)的發(fā)展。唐宋變革論訴說(shuō)的是中國(guó)歷史從中古走向近世的變化。而我則是向后看，從南宋歷元，跟明清、乃至近代的聯(lián)系來(lái)觀察得出的認(rèn)識(shí)。觀察的矢向不同。

靖康之變，北宋遽然滅亡。突然的巨變，政治場(chǎng)的位移，開啟了下一個(gè)變革。靖康之變是一個(gè)促因，許多變革的因素已醞釀?dòng)诒彼螘r(shí)期。這些因素伴隨著時(shí)空的變革而發(fā)酵，偶然與必然匯合，從而造成宋元變革。這一變革，由南宋開始，貫穿有元一代。開啟了中國(guó)歷史走向近代的濫觴。探尋中國(guó)如何走向近代，宋元變革論會(huì)給出回答。

唐宋變革論與宋元變革論都不能擺脫宋代。宋代是兩個(gè)變革的交集。不過，唐宋變革論至北宋而終，宋元變革論自南宋而始。同一帝系、同一制度下的兩宋，既同又異。無(wú)論研究唐宋變革論，還是宋元變革論，皆不可將兩宋捆綁在一起，籠統(tǒng)言之。在承認(rèn)遺傳的前提下，尤應(yīng)留意變異。

叫宋元變革論，實(shí)在是一個(gè)容易引起誤解的提法，讓人誤以為是指在宋元之際發(fā)生的變革。其實(shí)，與綿亙200多年的唐宋變革一樣，我是指一個(gè)并不短暫的時(shí)段，也長(zhǎng)達(dá)200多年，準(zhǔn)確定義說(shuō)應(yīng)當(dāng)是南宋至元變革論，變革期包括整個(gè)南宋和元代。出于簡(jiǎn)潔，就稱作跟唐宋變革論相類的宋元變革論。

三、宋元變革論的學(xué)術(shù)背景

宋元變革論，并非我的首倡。前面提及，歐美學(xué)者有兩宋之際變革論、宋元明變革論，還有由中唐至明變革論等。我必須承認(rèn)是受到這些說(shuō)法的啟示。

那么，歐美學(xué)者的這些認(rèn)識(shí)又從何而來(lái)呢?追溯學(xué)術(shù)史背景，大概還要回到首創(chuàng)唐宋變革論的日本。戰(zhàn)后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，日本學(xué)者的中國(guó)史研究領(lǐng)先于世，并且出于冷戰(zhàn)等原因，歐美的幾代學(xué)人大多通過日本學(xué)者的論著來(lái)認(rèn)識(shí)中國(guó)史。

關(guān)于這種學(xué)術(shù)背景，不僅僅是我個(gè)人的觀察，并且還得到了歐美學(xué)者的親口印證。1993年春，我在日本東洋文庫(kù)巧遇英國(guó)學(xué)術(shù)院院士、牛津大學(xué)教授杜德橋，當(dāng)時(shí)，我正在將近藤一成的《英國(guó)的中國(guó)學(xué)》長(zhǎng)文翻譯成中文，于是便圍繞著有關(guān)英國(guó)的中國(guó)學(xué)問題，與杜德橋教授展開了討論。他說(shuō)，二戰(zhàn)期間，西方國(guó)家對(duì)日作戰(zhàn)，客觀上形成了許多學(xué)者學(xué)習(xí)日語(yǔ)的局面。戰(zhàn)后，這些學(xué)者又轉(zhuǎn)向中國(guó)文化與歷史的研究。可以說(shuō)，這一代學(xué)者受日本中國(guó)學(xué)研究的影響較大。①王瑞來(lái)譯:《英國(guó)的中國(guó)學(xué) (下)》譯者附記，臺(tái)北:《漢學(xué)研究通訊》第12卷，1993年第4期，第244頁(yè)。

后來(lái)，又看到我大學(xué)時(shí)代的老師張廣達(dá)先生也有同樣的認(rèn)識(shí):“在西方史學(xué)界，宋代一向是最受喜愛的中國(guó)朝代之一，一些西方學(xué)者把宋代呈現(xiàn)的種種新氣象比擬為中國(guó)近世的文藝復(fù)興，有的稱之為‘新世界’這樣的評(píng)價(jià)，非?？赡芫褪鞘艿搅藘?nèi)藤史學(xué)的宋代近世說(shuō)的直接、間接影響。”②張廣達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說(shuō)及其影響》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，北京大學(xué)出版社2005年版，第6頁(yè)。

從這種特殊的學(xué)術(shù)背景上考慮，大量吸收日本學(xué)者的中國(guó)史研究成果，歐美學(xué)者對(duì)宋代以后的中國(guó)歷史演變的觀察，極有可能是來(lái)自日本學(xué)者的啟發(fā)。不僅是歐美學(xué)者，漢語(yǔ)世界的學(xué)者也逐漸接受了近世這一歷史分期的概念。例如近年在臺(tái)灣舉行的第四屆國(guó)際漢學(xué)會(huì)議的論文集，便題名為《近世中國(guó)之變與不變》。③柳立言主編:《近世中國(guó)之變與不變》，臺(tái)北:聯(lián)經(jīng)出版公司2013年版。其實(shí)，早在20世紀(jì)30年代，與日本學(xué)界有著共同視野的中國(guó)學(xué)者已經(jīng)注意到、并使用了來(lái)自日本的“近世”概念，同時(shí)也加進(jìn)了自己的解釋。比如吳天墀先生就把北宋慶歷時(shí)期視為中世和近世的分界線。④吳天墀:《中唐以下三百年之社會(huì)演變——慶歷變革與近世社會(huì)之形成》(上)，未刊稿，劉復(fù)生抄錄整理。

從內(nèi)藤湖南首倡到宮崎市定完成，日本學(xué)者不僅提出了為學(xué)界矚目的唐宋變革論，還從世界史的視野出發(fā)，全面確立了不大為日本以外學(xué)者提及的近世社會(huì)的學(xué)說(shuō)體系。⑤[日]宮崎市定著，礪波護(hù)編:《東洋的近世》，東京:中央公論新社1999年版。日本學(xué)者在中國(guó)史研究領(lǐng)域?qū)搿敖馈钡母拍睿瑩?jù)考證，當(dāng)始自京都大學(xué)教授內(nèi)田銀藏，其在1903年出版的《日本近世史》一書中所提出的“宋、元、明的文化是近世中國(guó)文化”的觀點(diǎn)。詳見[日]葭森健介:《唐宋變革論于日本成立的背景》，《史學(xué)月刊》，2005年第5期。同樣是京都學(xué)派、較宮崎市定小十幾歲的島田虔次具體闡述了“近世說(shuō)”導(dǎo)入的理由:“我的論證方法是這樣的。首先把宋以后的中國(guó)與歐洲的近代Modern Age并行 (因?yàn)檎f(shuō)的是從14、15世紀(jì)開始的時(shí)代過程，所以不是被19、20世紀(jì)的西歐文明所理念化了的‘近代本身’)。接下去因?yàn)樽杂X到都是人的社會(huì)，所以在宋以后的中國(guó)也肯定有與文藝復(fù)興期以后的歐洲同樣的現(xiàn)象。根據(jù)對(duì)這樣的事之探究，中國(guó)史的普遍性與特殊性肯定也就明了起來(lái)了。”⑥[日]島田虔次著，甘萬(wàn)萍譯:《中國(guó)近代思維的挫折》后記，江蘇人民出版社2005年版，第329頁(yè)。近藤一成評(píng)價(jià)道:“內(nèi)藤湖南提倡，宮崎市定展開的唐宋變革論是日本的中國(guó)史研究可舉出的最重要的成果之一，至今仍然是考察這一時(shí)代的坐標(biāo)軸?！雹賉日]近藤一成:《宋代士大夫政治の特色》，新《巖波講座·世界歷史》9《中華の分裂と再生》，東京:巖波書店1999年版，第305頁(yè)。近世這一時(shí)段是介于古代與近代之間的過渡階段。無(wú)論叫作“近世”還是“前近代”，都是日本表示這一歷史分期的通常用法。這樣的中國(guó)歷史分期，無(wú)疑比迄至鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的漫長(zhǎng)數(shù)千年都視為古代的時(shí)代劃分要精密得多。

對(duì)于近世的起訖，盡管在認(rèn)識(shí)上有分歧，但推原首倡者宮崎市定等日本學(xué)者比較一致的認(rèn)識(shí)，應(yīng)當(dāng)就是從宋代開始，并且主要就是指宋元時(shí)代。根據(jù)宮崎市定等日本學(xué)者的觀察，宋元時(shí)代與西亞、南亞以及歐洲的近世社會(huì)有著共通的時(shí)代特征。世界史意義上的近世社會(huì)，東西方同時(shí)從這一時(shí)代開始平行展開。這一時(shí)代特征，佐竹靖彥從兩個(gè)視點(diǎn)對(duì)中國(guó)的近世社會(huì)進(jìn)行了扼要地歸納。一是從農(nóng)村時(shí)代轉(zhuǎn)向城市時(shí)代的社會(huì)結(jié)構(gòu)變化，二是從宗教時(shí)代轉(zhuǎn)向知識(shí)時(shí)代的變化。②[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》總論，中華書局2010年版，第4頁(yè)。在我看來(lái)，前者反映的是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展帶來(lái)的商品經(jīng)濟(jì)的繁榮，后者則體現(xiàn)的是科舉規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的士人階層的壯大。而這一切，都生長(zhǎng)在北宋，開花在南宋，繁盛在元代。

唐宋變革論與宋元近世說(shuō)是相互聯(lián)系的兩個(gè)時(shí)代觀察。我主張宋元變革論，既有歐美學(xué)者的啟示，更有日本學(xué)者潛移默化的影響。

不過，時(shí)代的推移呈漸進(jìn)性，非如豹變。正像需要經(jīng)歷一段晨光熹微的黎明之后才會(huì)有旭日東升一樣。在我看來(lái)，北宋處于消化唐宋變革成果、蓄積下一個(gè)變革因素的時(shí)期，而南宋才開始走向近世。斯波義信先生指出，北宋后期大規(guī)模水利工程的興建，更使江南地域經(jīng)濟(jì)的開發(fā)達(dá)到高潮。不僅是經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的文化也儼然重心傾斜于南方。僅舉一個(gè)明顯的事實(shí)，“唐宋八大家”中的宋代六家皆為南方士人。這些北宋蓄積的因素直接構(gòu)成了政經(jīng)合一的南宋發(fā)展基礎(chǔ)。

然而，以王朝更替為視角的內(nèi)藤湖南的近世歷史分期，把近世的起點(diǎn)確定在北宋的創(chuàng)立。他認(rèn)為:“唐和宋在文化的性質(zhì)上有顯著差異:唐代是中世的結(jié)束，而宋代則是近世的開始，其間包括了唐末至五代一段過渡期?！雹蹆?nèi)藤湖南:《概括的唐宋時(shí)代觀》，《內(nèi)藤湖南全集》第5卷，東京:筑摩書房1972年版，第309頁(yè)。這樣的歷史分期盡管有其一定的道理，但從總的歷史演進(jìn)大勢(shì)來(lái)看，還是有很大的咬合不上之處。沒有擺脫王朝循環(huán)的框架，同唐宋變革論一樣，宋代近世說(shuō)不區(qū)分兩宋，是其有欠詳密的一面。其實(shí)，很多國(guó)內(nèi)外中國(guó)史研究先賢，都先后從與近代歷史的聯(lián)系上，觀察到了宋代與前代的巨大差異。其實(shí)他們筆下的宋主要指的是南宋。比如，曾與內(nèi)藤湖南在天津見過面的嚴(yán)復(fù)就說(shuō)過一段有名的話:“古人好讀前四史，亦以其文字耳。若研究人心政俗之變，則趙宋一代歷史最宜究心。中國(guó)所以成為今日現(xiàn)象者，為善為惡，姑不具論，而為宋人所造就，什八九可斷言也?！雹車?yán)復(fù):《致熊純?nèi)绾罚秶?yán)復(fù)集》第三冊(cè)，中華書局1986年版，第668頁(yè)。嚴(yán)復(fù)與內(nèi)藤會(huì)面，參見內(nèi)藤湖南:《燕山楚水》，中華書局2007年版。錢穆先生也說(shuō):“論中國(guó)古今社會(huì)之變，最要在宋代。宋以前，大體可稱為古代中國(guó)，宋以后，乃為后代中國(guó)。秦前，乃封建貴族社會(huì)。東漢以下，士族門第興起。魏晉南北朝定于隋唐，皆屬門第社會(huì)，可稱為是古代變相的貴族社會(huì)。宋以下，始是純粹的平民社會(huì)。除蒙古滿洲異族入主，為特權(quán)階級(jí)外，其升入政治上層者，皆由白衣秀才平地拔起，更無(wú)古代封建貴族及門第傳統(tǒng)的遺存。故就宋代而言之，政治經(jīng)濟(jì)、社會(huì)人生，較之前代莫不有變?！雹蒎X穆:《理學(xué)與藝術(shù)》，宋史座談會(huì)編:《宋史研究集》第七輯，臺(tái)北:臺(tái)灣書局1974年版。對(duì)于宋、元、明時(shí)代，錢穆先生講道:“可說(shuō)是中國(guó)的近代史”。⑥錢穆:《中國(guó)文化史導(dǎo)論》(修訂本)，商務(wù)印書館1994年版，第175頁(yè)。錢穆先生甚至直接說(shuō):“中國(guó)的近代史，自宋代即開始了?！雹咤X穆:《中國(guó)歷史研究法》，三聯(lián)書店2001年版，第5頁(yè)。以宋代為劃期，將宋以后歸為近世、近代，幾乎是上一代學(xué)者的共識(shí)。張其昀就這樣表述:“研究中國(guó)史學(xué)者，通常以宋代為近代史之開始?！雹?gòu)埰潢?《張其昀先生文集》第21冊(cè)《新刊本宋史序》，臺(tái)北:中國(guó)文化大學(xué)出版部1989年版。根據(jù)我的理解，如果從與后世的聯(lián)系上看，先輩學(xué)者筆下的宋，主要就南宋而言。

歷史的演進(jìn)交織于遺傳與變異之中。不截然分開而又區(qū)別觀察，才是正確的研究姿態(tài)。北宋具有較多的唐代因素，而南宋又具有較多的北宋因素，都是必須加以留意的。余英時(shí)先生將南宋的高、孝、光、寧前四朝稱之為“后王安石時(shí)代”，就是注意到了遺傳因素，而他也觀察到變異和斷裂。②余英時(shí):《朱熹的歷史世界——宋代士大夫政治文化的研究》上冊(cè)，三聯(lián)書店2004年版，第8-9、15頁(yè)。

由于同一帝系的兩宋在制度設(shè)置和統(tǒng)治方式上的覆蓋，糾結(jié)在一起的因素很多。應(yīng)當(dāng)從遺傳的外衣之下，通過縝密的研究，揭示出時(shí)代的變異。從這個(gè)意義上說(shuō)，兩宋應(yīng)當(dāng)加以剝離區(qū)分。受到日本和歐美先學(xué)的啟示，我明確提出的宋元變革論，不過是對(duì)既有學(xué)說(shuō)的補(bǔ)充與實(shí)證。

四、從南朝到南宋:時(shí)空在江南重合

歷史在時(shí)空中運(yùn)行。以時(shí)間觀之，根據(jù)時(shí)代變化的特征，必須把歷來(lái)視為一體的北宋和南宋加以切割。以空間觀之，也必須將地域進(jìn)行切割，將南北分開。廣袤的中國(guó)大陸，地域發(fā)展的不均衡性，使得研究者不可能將這一大陸板塊的空間演化籠統(tǒng)地納入統(tǒng)一的時(shí)間演進(jìn)中進(jìn)行觀察，否則，研究結(jié)論的精確度便會(huì)大打折扣。在這方面，美國(guó)學(xué)者施堅(jiān)雅 (G.William Skinner)的宏區(qū)劃分理論范式為我們的考察提供了有益的啟示。③[美]施堅(jiān)雅撰，牛貫杰譯:《中國(guó)歷史的結(jié)構(gòu)》，單國(guó)鉞主編:《當(dāng)代西方漢學(xué)研究集萃》(中古史卷)，上海古籍出版社2012年版，第1-32頁(yè)。

為什么我將宋元變革的開啟期確定在南宋?歷史發(fā)展的偶然性讓時(shí)空在江南重合，從而開啟了中國(guó)歷史的新一輪變革。地域發(fā)展既相對(duì)獨(dú)立又互相聯(lián)系，既不平衡又漸進(jìn)趨平。一池湖水，盡管水深水溫有不同，畢竟同為一池，交互影響。變革從南宋江南的時(shí)空發(fā)端，如水流從高就低，借由元明統(tǒng)一的時(shí)勢(shì)，政治、經(jīng)濟(jì)、文化的推手便將變革向整個(gè)大陸各個(gè)地域輻射擴(kuò)展。

我將視點(diǎn)聚焦在江南。讓我們從明清向上回溯。以明清為主的近代以前江南研究，已經(jīng)有了豐富的研究積累。臺(tái)灣學(xué)者劉石吉認(rèn)為，“明清以來(lái)，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和商業(yè)市鎮(zhèn)的興起，在江南更是普遍與突出的現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在此起了大變化，初期的資本主義業(yè)已萌芽發(fā)展。19世紀(jì)中葉西方經(jīng)濟(jì)勢(shì)力沖擊到中國(guó)沿海、及近代通商口岸都市出現(xiàn)之前，江南地區(qū)的‘近代化’(不是‘西化’)的程度已經(jīng)達(dá)到相當(dāng)?shù)乃疁?zhǔn)。”④劉石吉:《明清江南市鎮(zhèn)研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1987年版，第1頁(yè)。樊樹志也指出:“江南地區(qū)經(jīng)過長(zhǎng)期的開發(fā)，到明代進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高度成長(zhǎng)時(shí)期，最先顯示出傳統(tǒng)社會(huì)正在發(fā)生的變革，社會(huì)轉(zhuǎn)型初露端倪。農(nóng)家經(jīng)營(yíng)的商品化程度日益提高，以農(nóng)民家庭手工業(yè)為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村工業(yè)化 (即學(xué)者們所說(shuō)的早期工業(yè)化)，在絲織業(yè)、棉織業(yè)達(dá)到了世界先進(jìn)水平，工藝精湛的生絲、絲綢、棉布不僅暢銷于全國(guó)各地，而且遠(yuǎn)銷到海外各國(guó)，海外的白銀貨幣源源不斷地流入中國(guó)。嚴(yán)格意義上講，江南市鎮(zhèn)已經(jīng)領(lǐng)先一步進(jìn)入了‘外向型’經(jīng)濟(jì)的新階段。”⑤樊樹志:《江南市鎮(zhèn):傳統(tǒng)的變革》，復(fù)旦大學(xué)出版社1990年版，第2頁(yè)。

那么，明清江南高度的商品經(jīng)濟(jì)與早期工業(yè)化是從天而降的異軍突起嗎?我曾研究過給人以強(qiáng)烈的憑空崛起的蒙古開國(guó)史，從中找到了直接或間接接受漢文化影響的因素。⑥王瑞來(lái):《中國(guó)史略》第8章《世界的中國(guó)》，東京:DTP出版社2006年版。同樣的道理，經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的江南，最近最直接的基礎(chǔ)是南宋和元代。圩田等江南廣泛的土地開墾，農(nóng)作物新品種的引進(jìn)，技術(shù)的改良，促進(jìn)了財(cái)富和人口的增長(zhǎng)。據(jù)李華瑞先生轉(zhuǎn)述，英國(guó)學(xué)者伊懋可的代表作《中國(guó)歷史的模式》(The Pattern of the Chinese Past)詳細(xì)研究了13世紀(jì)中國(guó)農(nóng)業(yè)達(dá)到的水平，包括工具、肥料、農(nóng)作物的品種及引進(jìn)和改良、灌溉體系、農(nóng)產(chǎn)品商品化程度等。伊懋可認(rèn)為宋代中國(guó)已經(jīng)發(fā)生了農(nóng)業(yè)革命，南方成為全國(guó)的糧倉(cāng)，大運(yùn)河猶如一道商業(yè)通道，中國(guó)擁有當(dāng)時(shí)世界上最高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，并由此在交通運(yùn)輸、金融、信貸、城市化與市場(chǎng)系統(tǒng)各個(gè)領(lǐng)域都出現(xiàn)了革命性變革。①李華瑞主編:《“唐宋變革”論的由來(lái)與發(fā)展 (代緒論)》，第29頁(yè)。

江南商業(yè)市鎮(zhèn)發(fā)展的最初高潮出現(xiàn)在南宋，②陳國(guó)燦、奚建華:《浙江古代市鎮(zhèn)》，安徽大學(xué)出版社1995年版，第174-175頁(yè)。商業(yè)經(jīng)濟(jì)的興起引發(fā)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)生變化，江南農(nóng)村經(jīng)濟(jì)在宋代、特別在南宋已演變成為農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和其他服務(wù)業(yè)在內(nèi)的有機(jī)體系。③葛金芳:《農(nóng)商社會(huì):兩宋江南社會(huì)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征》，鄧小南、楊果、羅家祥主編:《宋史研究論文集 (2010)》，湖北人民出版社2011年版，第121頁(yè)。保守地說(shuō)，宋代每年進(jìn)入流通領(lǐng)域的商品總額大致在1億貫左右。商業(yè)信用開始發(fā)達(dá)，北宋出現(xiàn)世界上最早的紙幣交子僅僅在有限的區(qū)域流通，但受交子啟發(fā)，南宋多次發(fā)行的會(huì)子或關(guān)子已成為社會(huì)主要支付手段，在“錢楮并用”的基礎(chǔ)上貴金屬稱量貨幣白銀也開始躋身于流通領(lǐng)域。④李埏:《從錢帛并行到錢楮并用》，鄧廣銘、程應(yīng)镠主編:《宋史研究論文集》，上海古籍出版社1982年版;王文成:《宋代白銀貨幣化研究》，云南大學(xué)出版社2001年版。這些狀況出現(xiàn)的背景因素，都是商品經(jīng)濟(jì)的繁榮。南宋在特殊的國(guó)際政治格局之下，依托江南發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)，歷來(lái)的“頭枕三河，面向西北”的立國(guó)態(tài)勢(shì)，終于徹底轉(zhuǎn)向?yàn)椤邦^枕東南，面向海洋”，⑤葛金芳:《大陸帝國(guó)與海洋帝國(guó)》，《光明日?qǐng)?bào)》，2004年12月28日。海外貿(mào)易成為南宋重要的財(cái)政收入來(lái)源。

元軍統(tǒng)帥伯顏的《奉使收江南》中的詩(shī)句“精兵百萬(wàn)下江南，干戈不染生靈血”，⑥伯顏:《奉使收江南》，崔增亮主編:《古典文學(xué)》下冊(cè)，人民教育出版社2008年版，第201頁(yè)。盡管對(duì)他奉行忽必烈的“不殺”政策有些夸大，但蒙古人的江南征服，除了少量威懾性屠城之外，多數(shù)以不流血的形式完成。關(guān)于蒙古的基本不流血的江南征服，除了從《宋季三朝政要》等史書可以概見之外，個(gè)別學(xué)者的個(gè)案考察也可以印證這一事實(shí)。比如，申萬(wàn)里的《元代教育研究》就觀察到，宋蒙戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)四明地區(qū)影響不大，元代慶元路的文教活動(dòng)在原有的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，仍然蓬勃發(fā)展。⑦申萬(wàn)里:《元代教育研究》第七章《元代慶元路的儒學(xué)教育考察》，武漢大學(xué)出版社2007年版，第561-594頁(yè)。蒙古的不流血征服，對(duì)于江南來(lái)說(shuō)，意義極為重要。這使自南宋以來(lái)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)未遭重創(chuàng)，改朝換代并未中斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展的進(jìn)程，反而更開闊了疆域的形成與多種貿(mào)易方式的導(dǎo)入，更為刺激了江南經(jīng)濟(jì)由內(nèi)向轉(zhuǎn)為外向。這就是宋元留給明清的鋪墊。

其實(shí)，對(duì)于明清江南高度的商品經(jīng)濟(jì)，不少學(xué)者都有長(zhǎng)時(shí)段的延伸觀察。李伯重講到，若就狹義江南及長(zhǎng)江三角洲而言，從13世紀(jì)初到19世紀(jì)中葉，也就是南宋后期到清朝中葉這六個(gè)多世紀(jì)，確實(shí)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)方式發(fā)生重大變化的時(shí)期，即從以前的“廣泛型成長(zhǎng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤八姑苄统砷L(zhǎng)”。⑧李伯重:《多視角看江南經(jīng)濟(jì)史 (1250-1850)》，三聯(lián)書店2003年版，第8-9頁(yè)。而斯波義信則有更為延伸和清晰的觀察:“8-13世紀(jì)的中國(guó)取得了很大的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而帶來(lái)了社會(huì)和文化方面的變化。總之可用一句話概括為:與其說(shuō)是純農(nóng)業(yè)文明，不如說(shuō)是都市化文明含有更多的固有特征。這是延續(xù)到19世紀(jì)中國(guó)社會(huì)的最大特色?！雹崴共x信撰，方健、何忠禮譯:《宋代江南經(jīng)濟(jì)史研究》，江蘇人民出版社2000年版，第65-66頁(yè)。

明清的宋元因素不可忽視。日本學(xué)者杉山正明敏銳地觀察到，宋元時(shí)代的中國(guó)“以華北為重心的狀況開始向江南和南方移動(dòng)”。他所說(shuō)的宋代無(wú)疑主要是指南宋。因?yàn)樗诤竺娼又v道:“以南宋的成立和前后的華北人口的向南移動(dòng)為開端，真正意義上的江南開發(fā)和漢化開始深化，江南各地域的人口、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的比重增大?！鄙忌竭M(jìn)一步由南宋俯視了元代:“這個(gè)南北逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象被元代直接繼承下來(lái) (嚴(yán)格地說(shuō)來(lái)到了元代才真正開始展開)，與明代的狀況直接相連。這可以說(shuō)是和現(xiàn)在有關(guān)的中國(guó)史上的大現(xiàn)象?！盵10]杉山正明:《蒙古時(shí)代研究的現(xiàn)狀及課題》，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第288頁(yè)。杉山的這段話，可以佐證我主張的宋元變革完成于元代，并且也意識(shí)到了宋元變革之于近代中國(guó)的意義。

蒙元史專家的杉山以世界史的視野高度評(píng)價(jià)了江南在元代的地位:“為了能夠徹底洞察明代中國(guó)，有必要主動(dòng)進(jìn)行南宋、元代的江南研究。從歐亞規(guī)模來(lái)看，蒙古經(jīng)過吸收南宋的遺產(chǎn)，當(dāng)時(shí)的江南是世界首屈一指的充滿富有的‘生產(chǎn)社會(huì)’(當(dāng)然是徹底和其他地域比較后)，以陸海兩種方式向世界開放?？梢哉f(shuō)蒙古時(shí)代與同時(shí)代的歐亞和非洲相比，江南社會(huì)的優(yōu)勢(shì)是明顯的?！雹偕忌秸?《蒙古時(shí)代史研究的現(xiàn)狀及課題》，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第288頁(yè)。顯然，在杉山看來(lái)，從社會(huì)發(fā)展的角度觀察，元代并不是一個(gè)黑暗的時(shí)代。據(jù)明史研究者的觀察，元代江南的繁榮在明初由于政策因素而遭受損害，到了明中期以后，遠(yuǎn)離政治中心的江南才重現(xiàn)繁榮。②夏維中、韓文寧、丁駿:《關(guān)于江蘇地域文化的幾點(diǎn)思考》，范金民、胡阿祥主編:《江南地域文化的歷史演進(jìn)文集》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2013年版，第25頁(yè)。

90年代到美國(guó)訪學(xué)的杉山注意到了美國(guó)的學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài):“在某種程度上已經(jīng)顯露出美國(guó)的宋代史研究者轉(zhuǎn)向元代史研究，特別是江南研究方面的集中現(xiàn)象非常顯著?！币虼怂趯⒔?0年前就預(yù)測(cè)道:“把握江南北宋——南宋——元——明等大潮流，無(wú)疑會(huì)成為研究中國(guó)歷史的一個(gè)要點(diǎn)。”③杉山正明:《蒙古時(shí)代史研究的現(xiàn)狀及課題》附記，[日]近藤一成主編:《宋元史學(xué)的基本問題》，第305頁(yè)?，F(xiàn)今，江南這一地域?qū)τ诮乐袊?guó)研究的重要性，已經(jīng)成為多數(shù)研究者的共識(shí)。

在南宋歷元的積淀之上，政治中心再度北移的明代光大了江南。持續(xù)繁榮而富庶的江南，在清代成為全國(guó)歆羨而向往之地。江南，不僅一直保持經(jīng)濟(jì)重心的優(yōu)勢(shì)，而且成為文化重心。近世乃至近代，最具中國(guó)元素之地，舍江南而無(wú)他。錢穆先生就概觀言之:“下經(jīng)安史之亂，南部重要性日益增高，自五代十國(guó)迄宋代，南方的重要性竟已超過了北方。我們也可以說(shuō)，唐以前中國(guó)文化主要代表在北方，唐以后中國(guó)文化的主要代表則轉(zhuǎn)移到南方了?！雹苠X穆:《中國(guó)歷史研究法》，第120頁(yè)。錢穆先生所說(shuō)的宋代南方重要性，自不待言，以南宋為突出。而我講的江南，即是廣義的南方。宋元變革的大劇，在江南的特定舞臺(tái)上上演。

五、從側(cè)面切入的嘗試

(一)科舉的盛世

論述中國(guó)歷史如何走向近代，宋元變革論是一個(gè)相當(dāng)宏大的命題。我個(gè)人其實(shí)無(wú)力全面駕馭，只是提出命題，并從一個(gè)側(cè)面切入進(jìn)行了初步闡述。

基于個(gè)人的研究經(jīng)歷，我決定從南宋科舉及第后選人入官這一點(diǎn)切入，從而揭橥社會(huì)轉(zhuǎn)型之漸。因?yàn)?，在多?shù)情形之下，知識(shí)人都是社會(huì)的主要引領(lǐng)者。

如所周知，從北宋太宗朝開始，伴隨著宋朝統(tǒng)一事業(yè)的基本完成，亟須各級(jí)管理人才的現(xiàn)實(shí)狀況、重文抑武的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變以及籠絡(luò)士人的政治策略等多種因素，讓宋朝政府全速啟動(dòng)了科舉這架機(jī)器，開始了大規(guī)模的官僚再生產(chǎn)。

從此，兩宋三百余年間，每科取士幾乎都達(dá)數(shù)百人乃至上千人。兩宋登科者，北宋約為61 000人，南宋約為51 000人。⑤兩宋科舉人數(shù)的統(tǒng)計(jì)，參見何忠禮:《兩宋登科人數(shù)考索》(杭州大學(xué)歷史系宋史研究室編:《宋史研究集刊》第2集，浙江古籍出版社1988年版)與張希清:《南宋貢舉登科人數(shù)考》(《古籍整理與研究》第5期，中華書局1990年版)、《北宋貢舉登科人數(shù)考》(北京大學(xué)中國(guó)傳統(tǒng)文化研究中心編:《國(guó)學(xué)研究》第2卷，北京大學(xué)出版社1994年版)。這些數(shù)字的總和數(shù)倍于宋朝以前和以后的歷朝科舉登科人數(shù)，折射出科舉制度和由此造就的士大夫政治的時(shí)代輝煌。

由于“本朝取人雖曰數(shù)路，然大要以進(jìn)士為先”⑥周必大:《周文忠公集》卷一三六《論發(fā)解考校之弊》，《宋集珍本叢刊》影印本，線裝書局2004年版，第52冊(cè)第409頁(yè)。的政治設(shè)計(jì)，在多種入官途徑中，進(jìn)士出身者升遷最快，金榜題名后，飛黃騰達(dá)者，史不絕書?！鞍滓屡e子”，風(fēng)光無(wú)限。

(二)輝煌后的陰影:科舉難、改官難

然而輝煌有陰影?？婆e造就了不少高官顯宦，他們顯現(xiàn)出耀眼的光芒。但同時(shí)科舉也制造了無(wú)數(shù)的范進(jìn)式的潦倒士人，卻不大為人所矚目。即使在科舉盛行的宋代，以解試百人取一，①周必大:《論科舉代筆》云:“大約州郡數(shù)十人方解一名，亦有至一二百人者?！眳⒁娭鼙卮?《周文忠公集》卷一三六，第406頁(yè)。省試十人取一約計(jì)，②徐松輯:《宋會(huì)要輯稿》選舉五之三，中華書局1957年版。也只能有千分之一的幸運(yùn)者可獲得金榜題名的殊榮，而多數(shù)士人則與之無(wú)緣。③千人取一的科舉倍率，北宋時(shí)來(lái)訪的日本僧人成尋也注意到了。《參天臺(tái)五臺(tái)山記》卷二載:“予問司理官子秀才明州秀才來(lái)由，答云:明州、溫州、臺(tái)州秀才，并就臺(tái)州比試取解，約五百來(lái)人已上取十七人，將來(lái)春就御試取三人作官。五百人秀才中只取三人作官，天下州軍鎮(zhèn)秀才廿萬(wàn)余人，春間御前比試只取三人給官，約千人取一也?！?東京:風(fēng)間書房1978年版，第70頁(yè))就是說(shuō)，五萬(wàn)人的金榜題名的光芒，遮蔽了五千萬(wàn)人次舉子以及更多的支持著他們的家人的悲辛。

更為值得注目的是，這五、六萬(wàn)幸運(yùn)兒在金榜題名后的命運(yùn)，也并非個(gè)個(gè)都是風(fēng)光無(wú)限。這是被迄今為止的研究漠視的一隅。北宋真宗朝開始確立選人改官制度，多數(shù)選人需要包括頂頭上司在內(nèi)的五名舉主推薦，方能有資格升遷京朝官。制度性的規(guī)定，加上舉主和胥吏人為因素，使得普通選人改官格外困難。這在北宋中后期已見端倪，降至南宋，員多闕少日漸嚴(yán)峻。盡管南宋政府保證了科舉取士的正常進(jìn)行，卻不得不在選調(diào)的葫蘆口死死卡住。在政界缺乏背景的普通及第者，盡管可以成為低級(jí)官僚的選人，由于制度上和人際關(guān)系上的因素，卻幾乎無(wú)法掙脫出通向成為中高級(jí)官僚的瓶頸。南宋賀允中就指出過:“寒士改官，視為再第?！雹芾钚膫髯?，胡坤點(diǎn)校:《建炎以來(lái)系年要錄》卷一七八，紹興二十七年十二月癸卯條，中華書局2013年版，第7冊(cè)第3417頁(yè)。事實(shí)表明，選人改官，難于科舉登第。因?yàn)椴粌H靠成績(jī)、政績(jī)，還要靠人脈，個(gè)人無(wú)法掌控命運(yùn)。只有走出選人七階，進(jìn)入京朝官序列，仕途方能充滿光明。正如周必大具體講到的那樣，“知縣、通判俱已得闕，自可彈冠以昌遠(yuǎn)業(yè)”。⑤周必大:《周文忠公集》卷一九八《與李季允埴》，第53冊(cè)第121頁(yè)。

大量通過千分之一高倍率的激烈競(jìng)爭(zhēng)科舉及第者，在此后的仕途上遭遇到更為激烈的新一輪升遷競(jìng)爭(zhēng)。多數(shù)需要在七階選人所構(gòu)成的龐大“選?！敝薪?jīng)歷漫長(zhǎng)的翻滾，只有少數(shù)幸運(yùn)者由于各種因緣際會(huì)，得以順利改官，升遷到中級(jí)以上的官僚地位。大多數(shù)選人摧眉折腰，被呵責(zé)役使，忍受地位低下、俸祿微薄，小心翼翼地熬過十幾年，甚至耗盡畢生的心血，到死也難以脫出“選?！薄?/p>

士大夫政治這個(gè)“如來(lái)佛”所創(chuàng)造的宋代科舉、選調(diào)、改官的官僚體制，就像是一個(gè)立著的葫蘆。這個(gè)葫蘆的下部容量最大，容納的是成千上萬(wàn)的舉子和以其他方式企圖走上仕途的人。千里拔一的科舉考試和其他入官方式，就像是葫蘆中間的狹窄部分。這是一個(gè)瓶頸，很難通過。然而通過之后，也還不能脫穎而出，只是向上進(jìn)入了葫蘆的另一個(gè)層次。剛開始進(jìn)入到這個(gè)層次，會(huì)覺得有一種解除通過瓶頸時(shí)那種窒息的輕松，很快就會(huì)發(fā)覺這是一個(gè)比葫蘆的下部還要狹小的空間。在這個(gè)狹小的空間里，擠滿了想要沖出葫蘆口的選人，而能夠沖出比前一個(gè)瓶頸更為狹窄的葫蘆口的選人寥寥無(wú)幾，多數(shù)人就躺倒在葫蘆的中間層了。

“入流太泛，入仕甚難。受命者至有十余年不成一任，賢愚并滯，殊無(wú)甄別”。⑥周必大:《周文忠公集》卷一三四《舉官狀》，第2冊(cè)第398頁(yè)?？婆e、蔭補(bǔ)、攝官、進(jìn)納、軍功、吏人補(bǔ)授等等，寬泛的入流，將官場(chǎng)這個(gè)葫蘆的底層塞得滿滿的，宋王朝擴(kuò)大統(tǒng)治基礎(chǔ)的初衷走向了反面，選人入官的制度性的問題與實(shí)施中流弊，讓“賢愚并滯”。盡管針對(duì)“賢愚并滯”的問題，朝廷做了一定的補(bǔ)救措施，讓選人七階中層級(jí)較高的文林郎以上者可以關(guān)升京官致仕，⑦周必大:《周文忠公集》卷一三四《論選人關(guān)升后致仕白札子》，第2冊(cè)第400頁(yè)。但這僅僅具有安慰之意，對(duì)已經(jīng)走到仕途終點(diǎn)的士人來(lái)說(shuō)，難掩影響一生命運(yùn)的失意。

“金榜題名時(shí)”，在過去曾被形容為人生得意的幾個(gè)境遇之一，但金榜題名后，卻讓多數(shù)金榜題名的時(shí)代寵兒得意不再，失望至極。文獻(xiàn)中記載，南宋初年就有一個(gè)姓姚的士人“累舉不登籍，遂束書歸休，絕意榮路”。⑧洪邁:《夷堅(jiān)志》支甲志卷七《姚迪功》，中華書局1981年版，第764頁(yè)。

科舉難，改官難，嚴(yán)酷的現(xiàn)實(shí)最終讓對(duì)仕途絕望的士人“絕意榮路”，與主流政治產(chǎn)生疏離，使多數(shù)士人潛沉下層，滯留鄉(xiāng)里，導(dǎo)致士人流向多元化。胥吏、幕士、訟師、商販、術(shù)士、鄉(xiāng)先生都成為士人的謀生選擇。社會(huì)流動(dòng)由縱向更多地趨于橫向?？v向的推移帶來(lái)橫向的變化。下層士人和官僚無(wú)法進(jìn)入主流的結(jié)果，最終必然是漫溢的支流淹沒了主流，社會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)型。

(三)疏離主流，士人走向地方

美國(guó)學(xué)者郝若貝指出，從江南經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的華南地區(qū)逐漸形成自在自存性的幾類大族考察，南宋的社會(huì)文化精英的志向和心態(tài)顯然與北宋的不同。北宋精英大多懷有報(bào)效朝廷、得君治國(guó)的抱負(fù)，因而不惜脫離故鄉(xiāng)。到了南宋，地域精英雖然不排除仍有躋身廟堂之志，但是扎根地方開始成為他們的主要選項(xiàng)。對(duì)此，張廣達(dá)先生高度評(píng)價(jià)道:“郝若貝注意考察兩宋之間士大夫的差異，這是他的貢獻(xiàn)?！雹?gòu)垙V達(dá):《內(nèi)藤湖南的唐宋變革說(shuō)及其影響》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，第52頁(yè)。而包弼德先生解讀唐宋變革論說(shuō)，唐宋的社會(huì)轉(zhuǎn)型只是政治精英和文化精英，亦即士大夫的身份的重新界定以及他們逐步演變?yōu)椤暗胤骄ⅰ钡倪^程，而不是內(nèi)藤所描繪的貴族門閥制的終結(jié)和“平民”的崛起的社會(huì)畫面。②包弼德撰，劉寧譯:《唐宋轉(zhuǎn)型的反思——以思想的變化為主》，劉寧譯，劉東編:《中國(guó)學(xué)術(shù)》，第1卷第3期，第72-75頁(yè)。我覺得包弼德先生的解讀正可以用來(lái)解釋我所說(shuō)的宋元變革論。因?yàn)樽呦虻胤降内厔?shì)，明顯出現(xiàn)在南宋。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、地方勢(shì)力強(qiáng)盛的背景下，不少士人以各種形式流入地方社會(huì)。士人的參入，在客觀上提升了地方社會(huì)的知識(shí)層次，強(qiáng)化了地方社會(huì)的力量。才士不幸地方幸。擁有文化權(quán)力與社會(huì)資源的地方精英，構(gòu)成龐大的網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了地方社會(huì)的發(fā)展。由于商品經(jīng)濟(jì)與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的力量使然，走向地方的士大夫精英與橫向流動(dòng)于地方各個(gè)角落的士人，不同于往昔的文人失意歸隱，他們不可能隱于林泉，隱于市廛，自外于社會(huì)，而是以謀勢(shì)或謀生的積極姿態(tài)參與地方事務(wù)之中。

士人流向地方，既有因科舉難而形成的水往低處流的主動(dòng)選擇，也有被動(dòng)接受。南宋愈加嚴(yán)酷的“員多闕少”的狀況，讓有出身的士人長(zhǎng)時(shí)間待闕于鄉(xiāng)里。據(jù)我考證，《鶴林玉露》作者羅大經(jīng)就是進(jìn)士登第八年后，才走后門得闕入官。③王瑞來(lái):《小官僚，大投射:羅大經(jīng)仕履考析——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之三》，《文史哲》，2014年第1期。由于僧多粥少，不少低中級(jí)官員在一期差遣任滿之后，也要回鄉(xiāng)待闕。甚至即使是獲得了差遣任命，也還要等到那個(gè)差遣的位置空出來(lái)之后方能赴任。同樣也要滯留鄉(xiāng)里。士人、士大夫滯留鄉(xiāng)里，也并非無(wú)所事事，這些有身份有地位的人物，為地方所倚重，被邀請(qǐng)或主動(dòng)參與到地方事務(wù)之中。除了待闕，丁憂守喪的三年，也給了士大夫在一定時(shí)期回歸鄉(xiāng)里和參與地方活動(dòng)的機(jī)會(huì)，在地方留下他們的印記。對(duì)此，我可以舉出南宋文壇大家楊萬(wàn)里的例子。楊萬(wàn)里從選人改秩成為京官不久的隆興二年 (1164)便丁父憂回鄉(xiāng)守喪，乾道三年(1167)服除授知隆興府奉新縣，但一直在鄉(xiāng)里待闕，又過了三年的乾道六年方得赴知奉新縣任。這是楊萬(wàn)里擔(dān)任低級(jí)官僚時(shí)的經(jīng)歷。升遷到了中級(jí)官僚的楊萬(wàn)里，同樣還需要待闕。他淳熙二年(1175)夏改知常州，但家居待闕到淳熙四年夏始有空闕赴任。④楊萬(wàn)里的經(jīng)歷，參見辛更儒撰:《誠(chéng)齋先生楊萬(wàn)里年譜》，(宋)楊萬(wàn)里撰，辛更儒箋校:《楊萬(wàn)里集箋校》第十冊(cè)附錄，中華書局2007年版。南宋的宰相史浩就說(shuō)過“賢大夫從官者，居官之日少，退閑之日多”。⑤參見袁桷:《延祐四明志》卷一四《本路鄉(xiāng)曲義田莊》轉(zhuǎn)述，中華書局編輯部編:《宋元方志叢刊》第6冊(cè)，中華書局影印本，1990年版，第6343頁(yè)。因各種原因“被地方化”，在鄉(xiāng)里的長(zhǎng)期滯留，既讓士大夫重新貼近鄉(xiāng)里，也讓鄉(xiāng)里親近了士大夫。

南宋的這種變化，與此后長(zhǎng)期停廢科舉的元代社會(huì)變化緊密相關(guān)，也與明清時(shí)代鄉(xiāng)紳勢(shì)力的歷史淵源割舍不斷。

元朝的停廢科舉，基本堵塞了舊有的士人向上流動(dòng)的通路。徹底絕望的士人只好一心一意謀求在地方的橫向發(fā)展。在多元選擇中，為吏大概是最多的選擇。這不僅是士人利用知識(shí)優(yōu)勢(shì)的務(wù)實(shí)之舉，還隱含了過去通過科舉走向仕途之夢(mèng)。這種選擇也與元朝政府從胥吏中選拔官員的方向一致。

流向地方的士人的知識(shí)資源與發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)所形成的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，兩者合流，促進(jìn)了地域勢(shì)力的發(fā)展。而元代科舉在幾代人幾十年間的停廢以及儒戶的建立，又將士人徹底推向了地方。除了利用知識(shí)優(yōu)勢(shì)為吏，從事教育也是士人的眾多選擇之一。傳道授業(yè)，士人將政治理想傾注于社會(huì)。

將精力傾注于地方的士人，首先從齊家做起，經(jīng)營(yíng)一個(gè)家族，擴(kuò)充一個(gè)家族的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治地位和社會(huì)影響。齊家是同地方建設(shè)同步進(jìn)行，密不可分的。近代中國(guó)社會(huì)的宗族，最可靠最直接的來(lái)源就是南宋，從南宋延續(xù)而來(lái)。從此，宗族勢(shì)力一直在地方社會(huì)作為末端血緣集團(tuán)發(fā)揮著重要作用。并且士大夫家族間以及富民與士人的聯(lián)姻，都構(gòu)成了廣泛的人脈網(wǎng)絡(luò)和一定的地方勢(shì)力。

北宋的士大夫政治精英，在社會(huì)上開始形成新士族。由于沒有了官僚貴族世襲制，恩蔭這種世襲的余澤也只能停留在官僚金字塔的低層，因此為了家聲不墜，科舉出身的士大夫還是把希望寄托在科舉之上。不僅士大夫官僚同僚之間廣泛聯(lián)姻，還吸納有發(fā)展?jié)摿Φ氖咳诉M(jìn)入家族，為家族灌注新鮮血液。因而有“榜下?lián)裥觥钡默F(xiàn)象存在。所謂“婚姻不問閥閱”，①鄭樵:《通志》卷二五《氏族略》，中華書局1987年版，第313頁(yè)。只是不問過去以地望郡望相稱的舊閥閱，新的名門閥閱不僅要問，并且還是特別講究。不僅“榜下?lián)裥觥保€尋求一切機(jī)會(huì)物色擇婿，甚至掠奪擇婿。胥偃擇歐陽(yáng)修為婿，②《宋史》卷二九四《胥偃傳》，中華書局1985年版，第9818頁(yè)。晏殊擇富弼為婿，③《宋史》卷三一三《富弼傳》，第10249頁(yè)。都是典型的事例。

北宋末期就發(fā)生過這樣一個(gè)悲劇，一個(gè)叫曾安強(qiáng)的士人已經(jīng)與溫氏女子訂婚，有一天在泰和快閣讀書的曾安強(qiáng)，被路過的廣東路轉(zhuǎn)運(yùn)使看中，要把女兒許配給這個(gè)有為的青年，業(yè)已訂婚的曾安強(qiáng)居然答應(yīng)了下來(lái)。消息傳到未婚妻耳中，竟然導(dǎo)致自殺身死。④清《雍正江西通志》卷九九《列女》。這是一個(gè)沒有展開的陳世美與秦香蓮的悲劇故事。相信這在兩宋并非特例。然而，對(duì)擇婿者無(wú)可厚非，這反映了宋代士人和士大夫建設(shè)新士族家族的努力。治國(guó)平天下是士大夫政治背景下的士人宏大理想，但原點(diǎn)無(wú)疑是立足于齊家。簡(jiǎn)單地說(shuō)，士族是士人最為根本的目標(biāo)。美國(guó)學(xué)者韓明士對(duì)兩宋的撫州地域進(jìn)行考察。就士人的婚姻狀況來(lái)說(shuō)，北宋時(shí)期婚姻面向全國(guó)，南宋則傾向于本地。前者與士人力圖走出地方入仕中央的目標(biāo)是一致的，后者則與士人回歸地方的傾向相吻合。⑤韓明士:《官宦語(yǔ)紳士:兩宋江西撫州的精英》(Statesmen and Gentlemen:The Elite of Fu-chou，Chiang-his in Northern and Southern Sung)，劍橋大學(xué)出版社1986年版，第210-212頁(yè)。盡管韓明士在史料運(yùn)用上存在一定問題，⑥對(duì)于韓明士的批評(píng)，參見包偉民:《精英們“地方化”了嗎?——試論韓明士，〈政治家與紳士〉與“地方史”研究方法》，鄧小南、榮新江主編:《唐研究》第11卷，第653-671頁(yè)。但他所觀察到的北宋和南宋士人流向差異傾向則無(wú)疑是應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)的。

六、精英引領(lǐng)社會(huì)轉(zhuǎn)型

作為精英治國(guó)的士大夫政治，在北宋開始形成，其意義不僅顯示于政治領(lǐng)域，還影響到社會(huì)的各個(gè)層面。這是中國(guó)歷史上出現(xiàn)的劃時(shí)代變化。士大夫政治格局，讓中國(guó)文化的發(fā)展也改變了既往的形態(tài)。春秋戰(zhàn)國(guó)、魏晉南北朝，五代十國(guó)，中國(guó)思想文化都是在王朝失去深入控制社會(huì)能力之時(shí)，開出了絢爛之花。而北宋則在士大夫的主宰之下，中國(guó)文化走上自然發(fā)展的正常之路，伴隨著經(jīng)濟(jì)繁榮而繁榮，政治之手不再成為文化發(fā)展的強(qiáng)力鉗制?？婆e規(guī)模的擴(kuò)大，帶動(dòng)了全社會(huì)的向?qū)W，印刷業(yè)也由此空前興盛。士人作為一個(gè)階層，像滾雪球似的前所未有地?cái)U(kuò)大。

靖康之變，中斷的只是北宋王朝的進(jìn)程，并未改變士大夫政治的基本格局。不死鳥在江南重生，包括士大夫政治在內(nèi)的北宋因素，由于傳統(tǒng)、慣性以及百年積淀都被南宋全面接受。并且在南宋的特殊背景下走向地方社會(huì)。如同隨風(fēng)潛入夜，士大夫政治浸透到社會(huì)的各個(gè)角落。任何時(shí)代的地域社會(huì)都存在著支配勢(shì)力與領(lǐng)導(dǎo)層。在南宋，就是士大夫、士人引領(lǐng)著地方社會(huì)。

作為一個(gè)階層，士人的身份逐漸明確并得到認(rèn)同。并且，時(shí)空的變化，讓士人與士大夫的面向也有了改變，由致君轉(zhuǎn)向化俗，更為注重在地方的發(fā)展。在北宋，士人循蹈的還是得君行道的上行路線，從南宋開始，士人則逐漸面向地域，行走移風(fēng)易俗的下行路線。

政治精英體現(xiàn)在入朝為官，是對(duì)地域的脫離，而士大夫家族的根卻根植于地域。隨著士大夫政治的壯大，根植于地域的新士族也同時(shí)在壯大，北宋的蘇州范氏，南宋的四明史氏，都是宋代新士族興起的一個(gè)縮影。北宋時(shí)代開始建設(shè)經(jīng)營(yíng)的新士族，到了南宋，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的江南，業(yè)已在各個(gè)地域盤根錯(cuò)節(jié)，相當(dāng)強(qiáng)盛，既有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，又有政治影響力，還擁有世代編制的無(wú)所不在的巨大人脈網(wǎng)絡(luò)，成為不可忽視的地方社會(huì)的主導(dǎo)性勢(shì)力。

這里還想舉出一個(gè)具體個(gè)案。前面提及的曾安強(qiáng)，其曾孫求周必大為早已死去的曾祖父文集寫序，后來(lái)另一房的孫子又來(lái)讓周必大把那序文也給他們一份，于是周必大又謄抄給了他們。不能不寫，不能不抄，為敬慕前人也好，為人情人脈也好，周必大都必須要做。而周必大并不是普通說(shuō)求就可以求的刀筆吏，他曾經(jīng)是一人之下萬(wàn)人之上的宰相。因?yàn)樵显趶]陵并非無(wú)名小戶，也是有勢(shì)力的世家旺族。周必大在一篇文章中，稱求他寫序的曾安強(qiáng)曾孫曾寅亮為“故人”，意即老朋友，并通過曾寅亮的介紹，他還為別人寫了《太和縣仰山二王行祠記》。除此之外，周必大還應(yīng)擔(dān)任衡州耒陽(yáng)縣令的曾安止侄孫曾之謹(jǐn)之請(qǐng)，寫過《曾氏農(nóng)器譜題辭》。據(jù)周必大慶元四年所撰《朝議大夫賜紫金魚袋王君鎮(zhèn)墓碣》①周必大:《周文忠公集》卷七七，第51冊(cè)第718頁(yè)?？芍?，曾之謹(jǐn)還是朝議大夫王鎮(zhèn)的女婿。這些事實(shí)，都表明了曾氏家族在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?。退歸鄉(xiāng)里的周必大出于各種復(fù)雜的考慮，一定要維護(hù)彼此的關(guān)系，這是一種利益的聯(lián)結(jié)。②參見王瑞來(lái):《科舉家族與地域網(wǎng)絡(luò)——以曾安強(qiáng)與周必大為中心的個(gè)案解析》，《社會(huì)科學(xué)研究》，2015年第3期，第1-5頁(yè)。

南宋的中央政治有一個(gè)引人注目的現(xiàn)象，這就是在不少時(shí)期權(quán)相當(dāng)政。從秦檜、韓佗胄到史嵩之、史彌遠(yuǎn)，再到賈似道，宰相專權(quán)的時(shí)間幾乎占據(jù)了南宋150年歷史的一半以上。宰相專權(quán)盡管可以視為士大夫政治的極致發(fā)展，但畢竟是一種變質(zhì)。長(zhǎng)期的宰相專權(quán)，讓中央政治的運(yùn)營(yíng)處于不正常的狀態(tài)。而不正常的狀態(tài)又使不少士大夫精英對(duì)中央政治產(chǎn)生了疏離。在史彌遠(yuǎn)去世后，嶺南的崔與之被任命為右宰相，但他居然多次堅(jiān)辭不就。對(duì)于崔與之堅(jiān)辭的原因，有保持晚節(jié)說(shuō)，有砥礪士風(fēng)說(shuō)，其實(shí)深層的原因就是對(duì)中央政治的疏離。③參見王瑞來(lái):《“百世聞之尚激昂”:讀菊坡詩(shī)》，朱君澤主編:《崔與之與嶺南文化研究》，人民出版社2010年版，第414-415頁(yè)。對(duì)中央政治疏離，崔與之是一個(gè)代表，像這樣的士大夫精英為數(shù)絕不會(huì)少。與中央政治疏離，那么去向便是地方社會(huì)。

出官入紳，士大夫政治精英出于各種原因回到鄉(xiāng)里之后，又變身為地方領(lǐng)袖，在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)的家族基盤之上，權(quán)勢(shì)余威、富甲鄉(xiāng)里、精神力量等綜合因素，都足以使他們指麾一方。這些回到地方的士大夫精英，也成為仕途失意或?qū)κ送就鴧s步的士人所依附的靠山。

自北宋以來(lái)士大夫政治的引導(dǎo)以及展示的輝煌，帶動(dòng)了全社會(huì)的向?qū)W和文化提升，從而使士大夫政治擁有了一個(gè)廣泛基礎(chǔ)，這就是為數(shù)眾多且不斷滋生的士人層。在北宋，這個(gè)士人層向士大夫政治的金字塔尖聚集。到了南宋，攀塔路難行，這個(gè)士人層在地方彌散。不過分布于地方的士人并非一盤散沙。

以詩(shī)詞書畫等文化和道學(xué)等學(xué)術(shù)為媒介，各個(gè)地域的士人形成龐大而廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。這種士人網(wǎng)絡(luò)，既編織于本地域，又由于人際交流，橫向擴(kuò)展于其他地域，并且向上延伸于各級(jí)官府。入仕與否并不重要，共同的文化背景，構(gòu)成了士人間彼此溝通的身份認(rèn)同。

由于擁有文化知識(shí)，并且擁有廣泛的人脈，又有各種社團(tuán)組織依托，更有宗族的根基，士人屬于地方上具有整合能力的階層。動(dòng)亂時(shí)代崇尚武力，軍人活躍。和平時(shí)期則是士人的天下?！笆哭r(nóng)工商”，傳統(tǒng)的職業(yè)劃分，士居于首。愛字惜紙，普通庶民對(duì)擁有文化知識(shí)的歆羨，讓士人在社會(huì)上一直受到尊重。對(duì)地方公益事業(yè)的積極參與，則更加擴(kuò)大了士人的威望與影響力。修橋鋪路，興修水利，賑災(zāi)救荒，建學(xué)興教，凡屬公益事業(yè)，都能看到士人活躍的身影。

如果說(shuō)北宋政治呈現(xiàn)出由精英士大夫主宰的狀態(tài)，南宋社會(huì)則是由分布于地方的江湖士人群體所主導(dǎo)。江湖士人群體成為舉足輕重的勢(shì)力。南宋中后期在文學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的江湖派，實(shí)際上是一個(gè)大多位居下層的中小作家群體。這些作家有些是雖入仕卻滯留于選人的低級(jí)官員，有些甚至就是未曾入仕的布衣。這個(gè)活躍于南宋中后期的文學(xué)群體，擁有廣泛的社會(huì)影響。知識(shí)人社會(huì)角色的轉(zhuǎn)變，推動(dòng)了精英文化向平民文化的轉(zhuǎn)型。向通俗而世俗方向發(fā)展的社會(huì)文化，精英意識(shí)淡薄，疏離政治，貼近民眾。元代雜劇的興盛，明代市民文化的繁榮，似乎都可以從南宋中后期的文化形態(tài)中窺見形影。

然而，從另一方面觀察，自南宋開始大量投身于地方的士人，與國(guó)家政權(quán)并未完全脫節(jié)，多數(shù)士人積極參與的社會(huì)建設(shè)，其實(shí)也是國(guó)家末端統(tǒng)治的一環(huán)。士人和士大夫，在鄉(xiāng)為民，入仕為官，這種特殊的雙重身份，使他們居中成為連接官與民的紐帶。斯波義信先生觀察到，從南宋開始，大量“公心好義之士”參與到他稱之為“中間領(lǐng)域”的活動(dòng)之中，即倡導(dǎo)或組織既不完全屬于官也不完全屬于民的義莊、義倉(cāng)和義役等活動(dòng)。①斯波義信:《南宋における “中間領(lǐng)域”社會(huì)の登場(chǎng)》，佐竹靖彥等編:《宋元時(shí)代史の基本問題》，東京:汲古書院1996年版，第185-203頁(yè)。然中文版《宋元史學(xué)的基本問題》收入此文時(shí)將“中間領(lǐng)域”譯作“中間階層”，似未得其質(zhì)，不知是否得到了斯波先生的首肯。這其實(shí)也是梁庚堯先生所指出的民間力量對(duì)國(guó)家公權(quán)力整合鄉(xiāng)村秩序的參與。②梁庚堯:《南宋的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》，臺(tái)北:經(jīng)聯(lián)出版事業(yè)公司1984年版。國(guó)家公權(quán)力貫徹鄉(xiāng)役制度，地方鄉(xiāng)紳推行義役制度，兩者之間既有緊張的糾結(jié)，又有主動(dòng)的配合。利益指向盡管有不同，但在客觀意義上都是對(duì)鄉(xiāng)村秩序的整合與建設(shè)。

正如錢穆先生所言:“士之一流品，乃是結(jié)合政治社會(huì)使之成為上下一體之核心?！雹坼X穆:《中國(guó)歷史研究法》，第44頁(yè)。士人的積極參與和官府的主導(dǎo)相濟(jì)互補(bǔ)，“齊家、治國(guó)”的道學(xué)指引，以及政治經(jīng)歷，讓以士人和還鄉(xiāng)的官僚士大夫?yàn)橹黧w的鄉(xiāng)紳與國(guó)家政權(quán)有著剪不斷的聯(lián)系。地方上的士大夫精英、大量普通士人，加之以獻(xiàn)納等方式買來(lái)出身夸耀鄉(xiāng)里的富民，作為鄉(xiāng)紳階層，從事地方建設(shè)，調(diào)解地方糾紛，分派役職，動(dòng)員民眾，具有相當(dāng)大的號(hào)召力，成為與國(guó)家權(quán)力既依附又抗衡的強(qiáng)大地方勢(shì)力。

立足地方，胸懷天下，可以說(shuō)是南宋以來(lái)鄉(xiāng)紳的一個(gè)寫照。南宋以降的政治生態(tài)環(huán)境，讓更多的士人把對(duì)王朝的事業(yè)心轉(zhuǎn)向地方建設(shè)的社會(huì)擔(dān)當(dāng)。

從南宋后期的士籍產(chǎn)生，到元代的儒戶確立，不憑血緣，不靠門第，文化貴族的世襲，終于在元代得到了法律上的認(rèn)可。不以擁有財(cái)富為標(biāo)志，不以職業(yè)為區(qū)別，而以文化為身份，無(wú)恒產(chǎn)的士躋身于以職業(yè)劃分的眾多戶種之中，成為編戶齊民的一類，擁有不納稅，不服役的特權(quán)，從自貴到他貴，比較社會(huì)的其他階層，儒戶的確可以稱得上客觀存在的一個(gè)精神貴族群體。江南的這個(gè)群體，據(jù)估計(jì)擁有10萬(wàn)戶之多。④[德]傅海波、[英]崔瑞德編，史衛(wèi)民等譯:《劍橋中國(guó)遼西夏金元史》第9章《蒙古統(tǒng)治下的中國(guó)社會(huì)》引述蕭啟慶先生的研究，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第727頁(yè)。這為明清強(qiáng)勢(shì)的鄉(xiāng)紳社會(huì)奠定了深厚的基礎(chǔ)。

原本作為士大夫政治的理論基礎(chǔ)而形成的理學(xué)，在南宋特殊的背景下逐漸光大為道學(xué)，成為弱勢(shì)國(guó)家所賴以支撐的精神支柱。失去了中原的王朝需要以“道”來(lái)申說(shuō)正統(tǒng)，這是催生道學(xué)的一個(gè)客觀的背景因素。而士大夫則以道統(tǒng)的承載者身份來(lái)充當(dāng)了全社會(huì)的精神領(lǐng)袖。道學(xué)到了元代完成了南北精神統(tǒng)一，《大學(xué)》中“格物、致知，正心、誠(chéng)意、修身、齊家、治國(guó)、平天下”八條目的發(fā)掘闡釋，成為連接個(gè)人、家族、地方、國(guó)家的精神紐帶，從而達(dá)成地方社會(huì)主導(dǎo)的國(guó)家與地方的互補(bǔ)。于是，南宋光大的道學(xué)，經(jīng)由元代，在明清一統(tǒng)天下。

道學(xué)弘揚(yáng)的道統(tǒng)，不僅超越了王朝，還在漢字文化的覆蓋下超越了族群。而道學(xué)通過教育、教化向民眾的普及，又成為建設(shè)地方的士人層連接與領(lǐng)導(dǎo)民眾的方式之一。南宋以降興盛的書院所彰顯的私學(xué)理想與實(shí)踐，從某種意義上說(shuō)，也是北宋以來(lái)士大夫政治喚醒和培植的獨(dú)立意識(shí)在士人社會(huì)的廣泛滲透。①參見王瑞來(lái):《將錯(cuò)就錯(cuò):宋代士大夫“原道”略說(shuō)——以范仲淹的君臣關(guān)系論為中心的考察》，《學(xué)術(shù)月刊》，2009年第4期。不僅是書院，包括社倉(cāng)、鄉(xiāng)約、鄉(xiāng)賢祠等機(jī)構(gòu)與公約的設(shè)置，在國(guó)家與家庭之間形成一個(gè)互為作用的社會(huì)權(quán)威場(chǎng)，充分顯示了士人在道學(xué)理想牽引下對(duì)地方的關(guān)懷與主導(dǎo)。道學(xué)在地方社會(huì)成為新興士紳的道德標(biāo)榜與精神指導(dǎo)。在弘揚(yáng)道學(xué)的旗幟下，加上科舉和為吏等“學(xué)而優(yōu)則仕”的魅力驅(qū)動(dòng)，商業(yè)活動(dòng)等實(shí)用需要，教育從南宋開始獲得了空前的普及。

人皆有出生地，帶有獨(dú)特的地方印記。但在南宋以前，這種地方印記，除了在建立同鄉(xiāng)人際網(wǎng)絡(luò)時(shí)被刻意強(qiáng)調(diào)之外，在力圖走出鄉(xiāng)里，向上發(fā)展的士大夫那里一直比較淡漠。而南宋以降，政治與社會(huì)環(huán)境的變化，讓著意于謀求在地方發(fā)展的士人逐漸強(qiáng)化了地方意識(shí)。對(duì)于發(fā)掘和樹立的鄉(xiāng)賢或先賢的祭祀，便顯示了士人精英強(qiáng)化地方認(rèn)同的努力。不過，鄉(xiāng)賢并不只是現(xiàn)成的存在，而是經(jīng)過了士人根據(jù)自身價(jià)值理念標(biāo)準(zhǔn)的篩選。在南宋以降，這種理念標(biāo)準(zhǔn)就是道學(xué)意義，道學(xué)的理念一以貫之。鄉(xiāng)賢是地方的先賢，但又是超越地方的楷模。道學(xué)覆蓋地方，鄉(xiāng)賢回歸地方。這樣的鄉(xiāng)賢樹立，灌注了士人的普世理想。而鄉(xiāng)賢的祭祀，無(wú)疑也成士人掌控精神指導(dǎo)權(quán)，并由此間接顯示領(lǐng)導(dǎo)地位的方式之一。

除了從事教育之外，沒有了科舉的時(shí)代，擁有文化知識(shí)的士人流向更為分散而多元，猶如水漫平川，滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域。多數(shù)士人或許并沒有多么崇高的理想與道義擔(dān)當(dāng)，只是為了養(yǎng)家糊口而為稻粱之謀。我曾考察過由宋入元的黃公望的生平。②王瑞來(lái):《寫意黃公望——由宋入元:一個(gè)人折射的大時(shí)代》，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志》，2011年第4期。這個(gè)以畫出《富春山居圖》而聞名于后世的畫家，曾經(jīng)長(zhǎng)期為吏，有個(gè)叫張句曲的人戲題《黃大癡小像》就說(shuō)黃公望是“貧子骨頭，吏員臟腑”。③陶宗儀:《南村輟耕錄》卷二八《戲題小像》，上海古籍出版社2011年版，第317頁(yè)。除了為吏，黃公望還教書、算卦、入教，從事過多種職業(yè)。作畫只是晚年的一種兼職。南宋袁采講道:“士大夫之子弟，茍無(wú)世祿可守，無(wú)常產(chǎn)可依，而欲為仰事俯育之資，莫如為儒。其才質(zhì)之美，能習(xí)進(jìn)士業(yè)者，上可以取科第、致富貴，次可以開門教授，以受束修之奉。其不能習(xí)進(jìn)士業(yè)者，上可以事筆札、代箋簡(jiǎn)之役，次可以習(xí)點(diǎn)讀，為童蒙之師。如不能為儒，則醫(yī)卜、星相、農(nóng)圃、商賈、伎術(shù)，凡可以養(yǎng)生而不至于辱先者，皆可為也?！雹茉?《袁氏世范》卷中《子弟當(dāng)習(xí)儒業(yè)》，天津古籍出版社1995年版，第105頁(yè)。袁采為士人指示的出路，不是出于他開明的臆想，而是南宋實(shí)況的反映。我在《士人流向與社會(huì)轉(zhuǎn)型——宋元變革論實(shí)證研究舉隅之四》一文中，從史料中爬梳出的士人經(jīng)營(yíng)田產(chǎn)例、士人剃發(fā)出家例、士人教書例、士人經(jīng)商例、士人為吏例、士人投身反亂例，就是明證。

七、從近世走向近代

進(jìn)入南宋后的“員多闕少”，使絕大多數(shù)科舉登第后的士人停滯在低級(jí)官僚的層面，至死無(wú)法升遷至中級(jí)官僚。嚴(yán)酷的仕途現(xiàn)實(shí)讓士人失望、絕望，逐漸與主流政治產(chǎn)生疏離，士人流向形成多元化。而元代長(zhǎng)期廢止科舉，更為促進(jìn)了這種趨勢(shì)。大量士人參與到地方社會(huì)，提高了地方社會(huì)的知識(shí)層次，引領(lǐng)了社會(huì)轉(zhuǎn)型。明清以來(lái)強(qiáng)勢(shì)的地方鄉(xiāng)紳社會(huì)，來(lái)源正是南宋歷元的積淀。

俯觀明清，雖然科舉得到了完全的恢復(fù)和發(fā)展，但以鄉(xiāng)紳為主流的多元而強(qiáng)勢(shì)的地方社會(huì)業(yè)已形成，呈現(xiàn)出任何政治力量也無(wú)法改變的勢(shì)態(tài)。究其始，溯其源，發(fā)端于南宋，壯大于蒙元。

地方社會(huì)的崛起是宋元時(shí)代變革的一個(gè)標(biāo)尺。南宋士人在科舉和改官時(shí)遭遇的境況，并且由此所形成的士人流向多元化，實(shí)在是催化宋元社會(huì)轉(zhuǎn)型之一因。

南宋又仿佛回到了南朝，政治、經(jīng)濟(jì)中心再度合一，經(jīng)濟(jì)重心的作用發(fā)揮得尤為顯著。元朝取代南宋，科舉的停廢，以吏為官，則加速了自南宋以來(lái)的社會(huì)變化。社會(huì)變化的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而蒙古人對(duì)江南基本上實(shí)行的不流血征服，則保全了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的完整。竭力彰顯文治的蒙元統(tǒng)治，又與士人說(shuō)服統(tǒng)治者以儒治國(guó)在主客觀上達(dá)成合流。

從南宋開始盛行的以職業(yè)劃分戶種的做法，全面實(shí)行于元代，到明代依然被保留下來(lái)，文獻(xiàn)中明代負(fù)擔(dān)勞役的軍戶、灶戶 (制鹽)、樂戶、果戶、菜戶、漁戶、打捕戶等，隨處可見，大量手工業(yè)戶種從農(nóng)業(yè)分離出來(lái)，改變了社會(huì)結(jié)構(gòu)，近代社會(huì)職業(yè)劃分的基礎(chǔ)漸次奠定。

宮崎市定在評(píng)論吉川幸次郎的《宋詩(shī)概說(shuō)》時(shí)認(rèn)同吉川的說(shuō)法:“宋人們的生活環(huán)境，與過去中國(guó)的狀況相比，具有劃時(shí)代的變化，靠近了現(xiàn)代的我們?！雹賹m崎市定:《吉川幸次郎著〈宋詩(shī)概說(shuō)〉》，《東洋史研究》，1963年第1期。這是相當(dāng)敏銳的觀察。

“靠近了現(xiàn)代的我們”的“具有劃時(shí)代的變化”，醞釀?dòng)诒彼?，開始于南宋，完成于元代?！跋褚槐煦绲碾u尾酒，經(jīng)過南宋至元轉(zhuǎn)型的動(dòng)蕩，降至明清，中國(guó)社會(huì)又變得層次分明，無(wú)論是鄉(xiāng)紳階層還是地方社會(huì)，都大致定型，走向近代。”②王瑞來(lái):《寫意黃公望——由宋入元:一個(gè)人折射的大時(shí)代》，《國(guó)際社會(huì)科學(xué)雜志》，2011年第4期。

時(shí) (南宋、元)、地 (江南)、人 (士人)三要素互動(dòng)，造成宋元大變革，中國(guó)社會(huì)開始向近代轉(zhuǎn)型?；赝麣v史，盡管有不少迂回曲折，然而大河奔流已非任何力量所能阻擋。