胡洪菊 廖有林

(四川職業(yè)技術學院，四川 遂寧 629000)

關于建設工程施工索賠的有關問題研究

胡洪菊 廖有林

(四川職業(yè)技術學院，四川 遂寧 629000)

索賠是在合同履行過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同及相關慣例，對不應由自己承擔責任造成的損失，向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的原因，進而提出提高我國索賠管理水平，改善我國索賠現(xiàn)狀的對策。

合同 施工索賠 對策

1.引言

建設項目建設過程中，不可避免的工程索賠變得尤為突出。在工程承包中的索賠是必不可少的，相關專家說：一個項目成功與否，在很大程度上看承包商是否對索賠運用得當。工程索賠是承包商在國際建筑市場，彌補工程損失和保護自己的合法權利、提高經(jīng)濟效益的重要和有效的手段。但工程索賠在我國還是一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，如何加強索賠管理，保障承包商合法權益就變得尤為重要，因此施工方必須重視合同履行過程中的索賠問題。

2. 索賠的含義及原因

2.1 索賠的含義

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，我國《建設工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。但在工程實踐中，發(fā)包人索賠數(shù)量較小，而且處理方便。可以通過沖賬、扣撥工程款、扣留保證金等實現(xiàn)對承包人的索賠；而承包人對發(fā)包人的索賠則比較困難一些。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權利要求。

2.2 引起施工索賠的原因

（1）當事人違約，發(fā)、承包人未按合同約定履行義務或雙方?jīng)]有完全履行義務

（2）不可抗力，如自然事件（不利的自然條件和客觀障礙）、社會事件（國家政策、法律、法令引起的變更，戰(zhàn)亂、罷工等）

（3）合同缺陷，在合同簽訂時，合同條款不嚴謹甚至矛盾

（4）合同變更，如設計變更和其他變更

（5）工程師指令，如：加速施工、采取措施、更換材料

（6）其他第三方原因，與工程有關的第三方問題引發(fā)的（如政府、供貨方等）

3.工程索賠的內(nèi)容

承包人在工程項目實施過程中出現(xiàn)不應由自己承擔責任造成的損失，可以向發(fā)包人提出給予經(jīng)濟補償或順延工期的要求，根據(jù)建設工程施工合同示范文本的規(guī)定，在合同履行過程種種出現(xiàn)以下行為時，承包人有權向發(fā)包人提出索賠：

（1）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠，自然條件與人為障礙是指示公眾遭遇的實際自然條件比招標文件及施工圖紙中描述的更為困難和惡劣，包括地質條件變化（現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，如未探明的頑石）和工程中人為障礙(如圖紙中未注明的地下電纜、管道、文物等)引起的索賠。

（2）工期延長和延誤的費用索賠，出現(xiàn)工期延長和延誤的費用索賠的原因通常包括：①合同文件的內(nèi)容出錯或相互矛盾；②工程師在合理的時間內(nèi)未向承包人發(fā)出其要求的指令及圖紙；③放線資料不準確；④現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物；⑤業(yè)主命令工程暫停；業(yè)主未能按時提供施工條件；業(yè)主的其他違約行為和承擔的其他風險等。

（3）施工臨時中斷引起的索賠，由于業(yè)主或工程師的不合理指令所造成的臨時停工和施工中斷，從而給承包人帶來的工期和費用損失。

（4）加速施工引起的費用索賠，非承包人原因導致工期延誤，業(yè)主或工程師指令加速施工、縮短工期等。

（5）業(yè)主不正當?shù)慕K止工程引起的索賠，由于業(yè)主不正當?shù)慕K止工程，承包人有權要求補償損失，其數(shù)額時承包人在被終止工程上的人工、材料、機械設備的全部支出，以及各項管理費用、遣返費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出（[合同價款-已結算工程款]/合同價款），并有權要求賠償贏利損失（未施工部分合同價款中包含的利潤）。

（6）延期支付工程款的索賠。如果業(yè)主不按時支付工程款，承包人可在提前通知業(yè)主的情況下，暫停施工或減緩進度，并有權要求工期索賠和費用索賠（利息）。

4.施工索賠的處理對策

工程索賠是一項系統(tǒng)而又復雜的工作，因此承包人要保護好自己的合法權益，應認真處理施工過程中可能出現(xiàn)的索賠事件，總的來說我總結了如下幾點共參考：

（1）提高合同管理人員的合同管理意識和索賠意識。承包人的合同管理人員只有具備了索賠意識，才能在工程施工過程中關注對有關索賠資料進行收集和整理。

（2）應對施工合同的所有文件熟記于心。招標文件、投標文件、中標通知書、施工合同及補充協(xié)議、工程變更、規(guī)范、圖紙以及標價的工程量表等資料，承包人都應相當熟悉。尤其是對合同變更和增加的內(nèi)容承包人更應該引起注意。

（3）施工中注意對有關資料的收集和整理。如FIDIC《施工合同條件》中列舉的施工過程中發(fā)包人及監(jiān)理工程師的各種指令、來往公文函件、各種會議記錄、施工現(xiàn)場記錄、工程財務記錄以及施工氣象記錄等資料都可能成為承包人提出索賠時的原始依據(jù)。在施工過程中，作為承包人的合同管理人員遇到索賠事項時，應當及時搞好有關資料的簽證工作，以便為以后的索賠工作創(chuàng)造有利條件。

(4)當出現(xiàn)合同約定的索賠事項時承包人應及時按照合同約定的索賠程序提起索賠。施工中承包人應盡量避免采用一攬子索賠的方法來處理索賠。因為一個工程項目經(jīng)歷的時間一般都比較長，如果承包人等到工程項目全部施工完成后才向發(fā)包人提出索賠，先前索賠項目發(fā)生時的一些證據(jù)資料可能就會丟失，承、發(fā)包雙方對事件發(fā)生的真實情況就可能會產(chǎn)生爭議，承包人這時提出索賠，困難就會增加。因此，一旦索賠項目發(fā)生后，承包人應該盡快向發(fā)包人提出索賠，即使發(fā)包人不給予認可，承包人也要與發(fā)包人進行協(xié)商，盡可能與發(fā)包人就如何處理該索賠事項達成協(xié)議。

(5)承包人的合同管理人員應對我國現(xiàn)行的相關法律法規(guī)有所了解，以便承包人在遇到索賠事項時才能意識到該事項是可以向發(fā)包人提出索賠的。承包人只有意識到索賠事項的發(fā)生，才可能談得上對相關資料的收集和整理了。

總之，施工索賠是一項技巧性很強的工作，是承包人保護自己，維護自己正當利益，避免損失，增加利潤的一種手段。在現(xiàn)代工程承包中，如果承包人不能進行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務，往往使損失得不到合理及時的補償，就會影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，甚至出現(xiàn)倒閉。因此，承包人要想成功管理施工項目，實現(xiàn)工程的經(jīng)濟效益最大化，就必須重視工程索賠問題，增強索賠意識。

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TU723

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1007-6344（2015）04-0058-01

胡洪菊(1986-)，女，四川大英，職稱：助教，學歷：本科，主要研究方向：工程造價。