王 玉 水

(中國(guó)海外工程有限公司，北京 100000)

國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及完善措施

王 玉 水

(中國(guó)海外工程有限公司，北京 100000)

根據(jù)國(guó)際工程總承包工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，分析了國(guó)際工程承包的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)種類，并闡述了有效的管理措施，旨在提高國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理水平，使企業(yè)的發(fā)展適應(yīng)全球化發(fā)展的需求。

國(guó)際工程，總承包風(fēng)險(xiǎn)，管理

1 國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

1.1 多國(guó)性

參與國(guó)際工程的國(guó)家來(lái)自于不同的國(guó)家和地區(qū)，一個(gè)國(guó)際性工程往往是由多國(guó)共同參與完成的，它需要在不同國(guó)家的法律規(guī)范下進(jìn)行工程項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，因此它的法律涉及范圍就比一般的工程要廣泛得多。在一些比較大型的國(guó)際工程項(xiàng)目中，很多的設(shè)施設(shè)備以及施工材料都來(lái)源于不同的國(guó)家，會(huì)有各種不同的合同來(lái)規(guī)范各參與者的行為。

1.2 影響因素多

由于國(guó)際工程是由多國(guó)參與的，法律涉及的范圍也比較廣，因此國(guó)際工程的影響因素就會(huì)非常多。在國(guó)際工程中，它除了受到自然環(huán)境的影響外，還會(huì)受到各國(guó)不同的法律約束以及政治經(jīng)濟(jì)因素的影響。各國(guó)的法律規(guī)范不一致，就容易導(dǎo)致分歧的產(chǎn)生。比如在國(guó)際金融危機(jī)的影響下，只要是國(guó)際工程的任何一個(gè)參與國(guó)受到影響，那整個(gè)工程都會(huì)受到影響。還有一些國(guó)家和地區(qū)的種族歧視、教派紛爭(zhēng)等等因素，也會(huì)對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目產(chǎn)生巨大的影響。

1.3 支付手段多樣性

因?yàn)閲?guó)際工程涉及到不同國(guó)家之間的貿(mào)易，在工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、完工等過(guò)程中，涉及到不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在進(jìn)行貨幣結(jié)算的時(shí)候也會(huì)遇到支付手段不統(tǒng)一的問(wèn)題。通常在國(guó)際支付中，使用現(xiàn)金和支票支付的手段最為普遍，還會(huì)有其他一些銀行轉(zhuǎn)賬、國(guó)際信托等支付手段，這和國(guó)內(nèi)項(xiàng)目工程具有很大的不同，這是由于涉及范圍和參與國(guó)家決定的。

1.4 管理難度大

國(guó)際工程是一項(xiàng)巨大的工程，不但周期長(zhǎng)、影響因素多，存在的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的，因此這就增加了國(guó)際工程的管理難度。對(duì)國(guó)際工程的管理要求管理者具備豐富的管理知識(shí)以及管理經(jīng)驗(yàn)，了解國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，對(duì)管理者的綜合素質(zhì)要求非常高。

2 國(guó)際工程承包的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)種類

2.1 政治風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際工程承包可能會(huì)遇到的重大風(fēng)險(xiǎn)之一，主要包括戰(zhàn)爭(zhēng)、政局不穩(wěn)、國(guó)家對(duì)外政策變化、拒付債務(wù)、政府間協(xié)議、政府干預(yù)、國(guó)有化沒(méi)收外資等，此外，政治風(fēng)險(xiǎn)還具有一定的特殊性，一旦發(fā)生，后果將會(huì)比較嚴(yán)重，而且往往無(wú)法挽救。例如在利比亞戰(zhàn)爭(zhēng)中，大量中國(guó)在利的承包工程合同擱淺、項(xiàng)目中止、駐地遭襲；戰(zhàn)后，中國(guó)企業(yè)在當(dāng)?shù)氐捻?xiàng)目陸續(xù)全部中止，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)15億元。

2.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、外匯管制風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、商品內(nèi)外差價(jià)懸殊等。例如我國(guó)公司在境外國(guó)家承攬的項(xiàng)目主要以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算或部分以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算，突如其來(lái)的戰(zhàn)爭(zhēng)或金融危機(jī)等使中國(guó)公司措手不及，導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失；類似的還有通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)的國(guó)際承包工程多集中于發(fā)展中國(guó)家，在這些發(fā)展中國(guó)家中，某些國(guó)家的年通貨膨脹率高達(dá)百分之幾百，承包商如果接受了“固定總價(jià)合同”，必然面臨非常大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于國(guó)度不同造成人文環(huán)境的差異，主要包括國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施、民族信仰、當(dāng)?shù)厝嗣竦纳盍?xí)俗、區(qū)域性流行傳染病等。例如非洲瘧疾等區(qū)域性流行傳染病，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)人員具有相當(dāng)大的威脅；另外不同的生活習(xí)慣及民族信仰也給相互交流及工程建設(shè)帶來(lái)了極大影響。

2.4 人才風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際工程的執(zhí)行，需要大量懂項(xiàng)目管理、懂外語(yǔ)、了解當(dāng)?shù)匚幕胺傻膹?fù)合型人才。就國(guó)內(nèi)而言，此種復(fù)合型人才相比專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏；在國(guó)際范圍內(nèi)，符合以上要求的人才也極其難得；另外，由于該類型人才的稀缺，在人才保有方面也面臨著極大考驗(yàn)；再考慮到家庭因素、自身安全因素、薪資條件等，使得國(guó)內(nèi)承包商找到合適的人才極其困難，從而使得項(xiàng)目在管理過(guò)程中缺乏必要的技術(shù)人才，達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，影響項(xiàng)目實(shí)施。

2.5 設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)

施工裝備材料條件是工程項(xiàng)目順利執(zhí)行的先決條件。合理配置的工程機(jī)械設(shè)備可大大加快工程建設(shè)，節(jié)省工程投資；材料設(shè)備的采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)周期也對(duì)工程的項(xiàng)目成本及執(zhí)行周期有極大影響；同時(shí)，設(shè)備的日常保養(yǎng)及維修也是國(guó)際工程中難以規(guī)避的現(xiàn)實(shí)困難。例如，承包商由于對(duì)外國(guó)環(huán)境不熟悉，材料設(shè)備采購(gòu)渠道薄弱，采購(gòu)費(fèi)用必然增高；施工機(jī)具的使用習(xí)慣、保養(yǎng)維護(hù)也制約著項(xiàng)目的執(zhí)行周期。

2.6 合同風(fēng)險(xiǎn)

國(guó)際工程承包中的合同風(fēng)險(xiǎn)是影響重大的一類風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)與國(guó)際上主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)工程公司在合同管理中主要存在忽視合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制能力弱、缺乏動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理能力、缺乏重大合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及系統(tǒng)性管理、國(guó)內(nèi)缺乏擅長(zhǎng)合同管理的專業(yè)機(jī)構(gòu)。致使國(guó)內(nèi)承包商在合同簽訂方面不占優(yōu)勢(shì)、難以發(fā)現(xiàn)一些漏洞，在施工過(guò)程中或之后的索賠中喪失本來(lái)應(yīng)該取得的利益。如中海外在波蘭項(xiàng)目中，沒(méi)有仔細(xì)研究合同和附件，忽略了在執(zhí)行期間潛在的風(fēng)險(xiǎn)，而導(dǎo)致后期工程數(shù)量發(fā)生巨大變化時(shí)，無(wú)法獲得索賠。

3 國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理的方法

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別將了解風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響，進(jìn)而將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指工程項(xiàng)目的管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行識(shí)別，明確風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的條件，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)進(jìn)行描述，同時(shí)介紹風(fēng)險(xiǎn)的影響。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與三個(gè)因素存在一定的聯(lián)系，即：風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)征兆。在具體的識(shí)別過(guò)程中首先要明確目標(biāo)及參與者，再通過(guò)資料的收集，根據(jù)相應(yīng)的征兆，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有事故樹(shù)法、流程圖與SWOT法等。

2)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指管理人員對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響進(jìn)行分析，通過(guò)定性與量化風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的管理。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)影響等。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要分為三種，分別為主觀與客觀估計(jì)，行為估計(jì)等。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法主要為外推法，此方法屬于行為估計(jì)方法中的一種，在工程實(shí)踐中得到了廣泛的應(yīng)用，其效果較為顯著。

4 風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理的措施眾多，通過(guò)歸納，主要表現(xiàn)在非財(cái)務(wù)與財(cái)務(wù)措施兩方面。非財(cái)務(wù)手段對(duì)于工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失能夠進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而使風(fēng)險(xiǎn)得到改善；財(cái)務(wù)手段主要是包括保險(xiǎn)與擔(dān)保等方法。

非財(cái)務(wù)措施。風(fēng)險(xiǎn)減輕，對(duì)于工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行積極的處理，在經(jīng)濟(jì)損失未形成之前，通過(guò)相應(yīng)的方法，從而控制風(fēng)險(xiǎn)的損失，降低風(fēng)險(xiǎn)的影響，在運(yùn)用此措施之際，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的減輕要達(dá)到項(xiàng)目可以承擔(dān)的范圍，從而保證項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)得到控制。風(fēng)險(xiǎn)減輕的具體方法有工程、教育與程序等，工程方法是指運(yùn)用工程技術(shù)，對(duì)有形的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行減輕；教育方法是指通過(guò)教育，增強(qiáng)工程項(xiàng)目相關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，使其掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，教育的內(nèi)容主要包括安全、規(guī)劃與規(guī)章制度等，讓人員認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，使人員在工作中能夠盡量減少風(fēng)險(xiǎn)給工程項(xiàng)目帶來(lái)的影響；程序方法是指通過(guò)制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理具有規(guī)范性與系統(tǒng)性，具體措施：

1)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的增強(qiáng)。在國(guó)際工程項(xiàng)目中，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力要不斷增強(qiáng)，將聯(lián)合承包轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)的內(nèi)部合并，進(jìn)而形成統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)，企業(yè)通過(guò)不同的方式，如：合并或者兼并等，從而滿足總承包商的企業(yè)，此時(shí)利于總承包商風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的增強(qiáng)。主要表現(xiàn)在企業(yè)作為總承包商的形式，通過(guò)企業(yè)法人，企業(yè)利益具有了一致性，總承包商通過(guò)及時(shí)的溝通與交流，從而實(shí)現(xiàn)了信息的傳遞，信息共享，使利益主體的合作更加高效，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的信息為風(fēng)險(xiǎn)管理提供了可靠的保障。

2)對(duì)合同進(jìn)行全面的管理。國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中要注重合同的管理，合同中涉及著當(dāng)事人的義務(wù)與權(quán)利，通過(guò)有效的管理才能夠保證項(xiàng)目參與人員自覺(jué)地遵守合同的要求。承包商作為合同的重要參與者，在保證自身義務(wù)履行的基礎(chǔ)上，要對(duì)合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，從而將合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移與規(guī)避。在國(guó)際工程項(xiàng)目中FIDIC條款具有一定的權(quán)威性，主要是由于該條款對(duì)業(yè)主與承辦商均進(jìn)行了明確的規(guī)定。

3)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立。國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立，能夠?qū)こ添?xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的、全面的反映，通過(guò)對(duì)工程環(huán)境的監(jiān)測(cè)，對(duì)工程的管理進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程項(xiàng)目的預(yù)測(cè)，進(jìn)而采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施。該機(jī)制運(yùn)作的原理是提前預(yù)報(bào)與提前控制，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理的及時(shí)性與有效性。

5 結(jié)語(yǔ)

國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于承包商而言是重要的，在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)受諸多因素的影響，通過(guò)非財(cái)務(wù)措施與具體措施的落實(shí)，總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理水平將進(jìn)一步提升，工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益將不斷增多，建筑企業(yè)將獲得穩(wěn)步的發(fā)展。

[1] 邱常進(jìn).國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析[D].成都：西南交通大學(xué),2008.

[2] 劉 玥.國(guó)際工程總承包風(fēng)險(xiǎn)的管理與應(yīng)對(duì)研究[D].北京：北京郵電大學(xué),2006.

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On status of general contracting risk management of international projects and improvement measures

Wang Yushui

(ChinaOverseasEngineeringGroupCo.,Ltd,Beijing100000,China)

According to features of the general contracting engineering programs of international projects, the paper analyzes the common risk classification of international engineering contracting, and illustrates the effective management measures, so as to improve the general contracting risk management of international projects and meet enterprises’ demands for the global development.

international project, general contracting risk, management

1009-6825(2015)16-0255-02

2015-03-23

王玉水(1980- )，男，工程師

TU712

A