王 霞， 王月明,尤子菻

(西南科技大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院, 四川綿陽(yáng) 621010)

淺談2013版工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范下招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理

王 霞， 王月明,尤子菻

(西南科技大學(xué)土木工程與建筑學(xué)院, 四川綿陽(yáng) 621010)

工程量清單計(jì)價(jià)模式在我國(guó)正式實(shí)施以來(lái)，對(duì)我國(guó)的建筑行業(yè)有著重要影響。在工程量清單計(jì)價(jià)模式的運(yùn)用中，我國(guó)也在不斷更新計(jì)價(jià)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，使其日趨規(guī)范化和科學(xué)化。文章通過(guò)對(duì)比2013版建設(shè)工程清單計(jì)價(jià)規(guī)范與2008建設(shè)工程清單計(jì)價(jià)規(guī)范的變化，進(jìn)一步分析了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)制度，討論在新工程量清單規(guī)范下招投標(biāo)雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題。從招標(biāo)方的角度考慮，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，提前采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范措施，充分降低風(fēng)險(xiǎn)損失，以減少建設(shè)成本。

招投標(biāo)； 新清單規(guī)范； 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)； 風(fēng)險(xiǎn)管理

從2003年《建設(shè)工程工程量計(jì)價(jià)規(guī)范》正式實(shí)施，經(jīng)過(guò)一系列的改革，到現(xiàn)在正在實(shí)施的2013年《建設(shè)工程工程量計(jì)價(jià)規(guī)范》GB 50500-2013。使我國(guó)在建筑行業(yè)規(guī)范化管理有了很大的進(jìn)步，使其規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)更加合理化。相比2008版《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范(GB 50500-2008)》，新規(guī)范存在著五大改變，分別是：增強(qiáng)了與合同的契合度、明確了術(shù)語(yǔ)的概念、增強(qiáng)了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的規(guī)范、細(xì)化了措施項(xiàng)目費(fèi)計(jì)算的規(guī)定、改善了計(jì)量計(jì)價(jià)的可操作性有利于結(jié)算糾紛的處理。 特別是對(duì)計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)更合理，招標(biāo)方本來(lái)可憑借市場(chǎng)地位的優(yōu)勢(shì)將計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給投標(biāo)人。

在2013版新清單計(jì)價(jià)模式下，招標(biāo)方必須明確投標(biāo)方的風(fēng)險(xiǎn)幅度，剩余的風(fēng)險(xiǎn)須自身承擔(dān)。那么在2013版清單規(guī)范下招標(biāo)方對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理就顯得十分重要。

1 新清單規(guī)范對(duì)招投標(biāo)雙方的風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)

2013版工程清單規(guī)范打破了業(yè)主在招投標(biāo)階段一言堂的歷史格局，強(qiáng)化了“合同計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則”的強(qiáng)制性效力，新增了合同計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的條款。規(guī)定招標(biāo)人必須在招標(biāo)文件中或在簽訂合同時(shí)，載明投標(biāo)人應(yīng)考慮的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其風(fēng)險(xiǎn)范圍或風(fēng)險(xiǎn)幅度。不得采用無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或類似語(yǔ)句規(guī)定計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍，并明確規(guī)定了招投標(biāo)雙方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)內(nèi)容[1]。發(fā)承包雙方之間合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，有效地改善了項(xiàng)目管理績(jī)效，是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。這樣就大大縮小了投標(biāo)方投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)，使業(yè)主在招投標(biāo)中的風(fēng)險(xiǎn)增加。所以，在新工程量清單模式下，業(yè)主方應(yīng)該綜合考慮到在施工過(guò)程中有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素，提前采取保障措施，節(jié)約建設(shè)成本。

2 招投標(biāo)雙方的風(fēng)險(xiǎn)分類

2.1 發(fā)包人完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

由發(fā)包人完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策發(fā)生變化；省級(jí)或建設(shè)行業(yè)主管部門發(fā)布的人工費(fèi)調(diào)整(但承包人對(duì)人工費(fèi)或人工單位的報(bào)價(jià)高于發(fā)布的除外)； 由政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)管理的原材料等價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整[2]。這些法律法規(guī)類風(fēng)險(xiǎn)是屬于發(fā)包人完全承擔(dān)的外部風(fēng)險(xiǎn)。工程變更、項(xiàng)目特征不符、工程量清單缺項(xiàng)屬于變更類風(fēng)險(xiǎn)。變更類風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的變更發(fā)生屬于業(yè)主的主動(dòng)行為，由于經(jīng)過(guò)業(yè)主(監(jiān)理人指令)的允許才會(huì)發(fā)生變更，因此本風(fēng)險(xiǎn)是相對(duì)可控的發(fā)包人應(yīng)完全承擔(dān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 合同約定承發(fā)包人共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)承包雙方共擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有工程量偏差風(fēng)險(xiǎn)、物價(jià)變化風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。其中對(duì)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則進(jìn)行規(guī)范，總結(jié)為工程損失，發(fā)包人承擔(dān)；各自損失，各自承擔(dān)。

2.3 承包人完全承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

2013版清單第3.4.4條規(guī)定：由于承包人使用機(jī)械設(shè)備、施工技術(shù)以及組織管理水平等自身原因造成施工費(fèi)用增加的，應(yīng)由承包人全部承擔(dān)[2]。

3 在新工程量清單規(guī)范下招標(biāo)方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

3.1 招標(biāo)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程量清單準(zhǔn)確性的管理

在以往業(yè)主可以在招標(biāo)文件或合同文件約定“投標(biāo)人應(yīng)對(duì)招標(biāo)人提供的工程量清單中給定的信息進(jìn)行核實(shí)，工程量的誤差視為投標(biāo)人已經(jīng)包含在其他部分的報(bào)價(jià)內(nèi)或視為對(duì)招標(biāo)人的減讓”，這就相當(dāng)于承包人應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件工程量清單的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。2013版清單第4.1.2款規(guī)定：“招標(biāo)工程量清單必須作為招標(biāo)文件的組成部分，其準(zhǔn)確性和完整性應(yīng)由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。”這是強(qiáng)制性條文[2]，因此就形成了招標(biāo)文件或合同中的條款與清單計(jì)價(jià)規(guī)范強(qiáng)制性條文沖突的情形。形成兩種不同觀點(diǎn)。

3.1.1 清單計(jì)價(jià)規(guī)范優(yōu)先執(zhí)行

其依據(jù)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行和違反上位法的規(guī)定無(wú)效的原則；《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》(主席令第十一號(hào))第十四條規(guī)定：強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。從編號(hào)來(lái)看2013版程量清單屬于國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。而2013版第4.1.2款規(guī)定是強(qiáng)制性條文，更必須嚴(yán)格執(zhí)行。除此之外，《中華人民共和國(guó)建筑法》是《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB 50500-2013)的上位法，《中華人民共和國(guó)建筑法》第十八條規(guī)定“建筑工程造價(jià)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，由發(fā)包單位和承包單位在合同中約定”。因此違反了《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB 50500-2013)強(qiáng)制性條文，就是違反了《中華人民共和國(guó)建筑法》。而違反《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB 50500-2013)規(guī)定的強(qiáng)制性條文而簽訂的合同條款需要改正，招標(biāo)文件的相應(yīng)規(guī)定無(wú)效。所以不論是從依據(jù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行還是上位法必須執(zhí)行來(lái)看，當(dāng)招標(biāo)文件或合同中的條款與清單計(jì)價(jià)規(guī)范強(qiáng)制性條文發(fā)生沖突時(shí)，清單計(jì)價(jià)規(guī)范應(yīng)該優(yōu)先執(zhí)行。

3.1.2 招標(biāo)文件或合同文件優(yōu)先執(zhí)行

其依據(jù)是合同至上的原則?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB 50500-2013)是對(duì)工程項(xiàng)目及合同計(jì)價(jià)的一種規(guī)定，而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下合同價(jià)格是承發(fā)包雙方自主意愿訂立的，并沒(méi)有違反社會(huì)的公序良俗，合同有效，不應(yīng)受到清單計(jì)價(jià)規(guī)范強(qiáng)制性條文的約束?！督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》(GB 50500-2013)是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并不是法律法規(guī)，沒(méi)有法律法規(guī)的強(qiáng)制力。招標(biāo)文件或合同文件中與清單計(jì)價(jià)規(guī)范強(qiáng)制性條文不符的規(guī)定是否有效,仍處于“各執(zhí)一詞”的狀態(tài)，承發(fā)包雙方均站在各自利益的角度進(jìn)行理解和解釋。所以業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程量清單準(zhǔn)確性的管理。

3.2 招標(biāo)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)準(zhǔn)確性的管理

新清單計(jì)價(jià)規(guī)范規(guī)定：“實(shí)行招標(biāo)的工程合同價(jià)款應(yīng)在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)，由發(fā)承包雙方依據(jù)招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件在書(shū)面合同中約定。合同約定不得違背招、投標(biāo)文件中關(guān)于工期、造價(jià)、質(zhì)量等方面的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。招標(biāo)文件與中標(biāo)人投標(biāo)文件不一致的地方，應(yīng)以投標(biāo)文件為準(zhǔn)[3]”。這條標(biāo)準(zhǔn)由以前的通用標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)為強(qiáng)制性條文，必須執(zhí)行。以往，招標(biāo)人為了保護(hù)自己的利益，可以在招標(biāo)文件專用條款中約定，招標(biāo)文件的效力高于投標(biāo)文件，招標(biāo)文件和投標(biāo)文件不符或沖突的地方以招標(biāo)文件為準(zhǔn)；或把招標(biāo)文件作為合同文件的組成部分，且其解釋順序緊跟合同協(xié)議書(shū)之后。因此，在2013版清單規(guī)范下，業(yè)主應(yīng)仔細(xì)研究擬確定的中標(biāo)人的投標(biāo)文件，將其與招標(biāo)文件對(duì)比分析，加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)文件正確性的管理。

3.3 招標(biāo)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同中調(diào)價(jià)的管理

以往發(fā)包人可憑借市場(chǎng)地位的優(yōu)勢(shì)將計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給承包人，可以在招標(biāo)文件中約定：“本合同不許調(diào)價(jià)”或者“物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)整”。承包人為了中標(biāo)就必須承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)。然而新清單規(guī)定： “建設(shè)工程發(fā)承包，必須在招標(biāo)文件、合同中明確計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍，不得采用無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)、所有風(fēng)險(xiǎn)或類似語(yǔ)句規(guī)定計(jì)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及范圍?！?強(qiáng)制性條文)[4]。這條新規(guī)使招標(biāo)人必須明確其投標(biāo)人的應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍，當(dāng)承包商在向業(yè)主提請(qǐng)調(diào)價(jià)時(shí)，很多時(shí)候是由于承包商的風(fēng)險(xiǎn)引起的。如果招標(biāo)方加強(qiáng)對(duì)合同中調(diào)價(jià)的管理，那么可以減少調(diào)價(jià)的機(jī)會(huì)。

3.4 招標(biāo)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)措施費(fèi)的管理

在2008版清單計(jì)價(jià)規(guī)范中，措施性項(xiàng)目費(fèi)是以項(xiàng)來(lái)計(jì)量的。每一項(xiàng)措施性項(xiàng)目費(fèi)的總價(jià)是由完成該項(xiàng)目所需的人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn),并考慮風(fēng)險(xiǎn)因素所構(gòu)成，業(yè)主可以在招標(biāo)文件及合同中約定“措施費(fèi)總價(jià)包干，措施費(fèi)一 律不調(diào)整”。2013版清單計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)于措施費(fèi)計(jì)量有了新規(guī)定，能按工程量計(jì)算的按綜合單價(jià)計(jì)算，不能計(jì)算工程量計(jì)算的以項(xiàng)計(jì)算。對(duì)措施費(fèi)的計(jì)價(jià)調(diào)整也有了新規(guī)定：一是變更引起措施費(fèi)調(diào)整的規(guī)定；二是新增工程引起措施費(fèi)調(diào)整的規(guī)定；三是工程量變化引起措施費(fèi)調(diào)整的規(guī)定。按系數(shù)或單一總價(jià)方式計(jì)價(jià)的，工程量增加的措施項(xiàng)目費(fèi)調(diào)增，工程量減少的措施項(xiàng)目費(fèi)調(diào)減，新清單規(guī)定就是業(yè)主也必須參與措施費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。因此，在2013版清單下，業(yè)主必須對(duì)措施費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)予以管理，同時(shí)加強(qiáng)措施費(fèi)調(diào)整策略的管理，以減少不必要的建設(shè)成本。

3.5 招標(biāo)方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同工期的管理

2013版清單計(jì)價(jià)規(guī)范新增了關(guān)于工期約定的趕工補(bǔ)償和誤期賠償?shù)募s定。以往業(yè)主可以要求承包人進(jìn)行趕工且支付較少的趕工補(bǔ)償，而2013版清單計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)其趕工風(fēng)險(xiǎn)有如下規(guī)定：“發(fā)包人要求合同工程提前竣工的，應(yīng)征得承包人同意后與承包人商定采取加快工程進(jìn)度的措施，并應(yīng)修訂合同工程進(jìn)度計(jì)劃。發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)承包人由此增加的提前竣工(趕工補(bǔ)償)費(fèi)用”[5]。因此，在2013版清單下，業(yè)主不能隨意要求承包人進(jìn)行趕工；同時(shí)應(yīng)當(dāng)向承包人支付合理的趕工補(bǔ)償。此規(guī)定只是明確了業(yè)主趕工需支付合理的趕工費(fèi)，并沒(méi)有明確具體支付的標(biāo)準(zhǔn)。但為了減少建設(shè)成本和沒(méi)必要的糾紛，業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同工期的合理管理，盡量減少需要趕工的風(fēng)險(xiǎn)，增加誤期賠償?shù)臋C(jī)會(huì)。

4 結(jié)束語(yǔ)

本文通過(guò)綜合分析對(duì)比2013版建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范和2008版建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的一些變化，從業(yè)主的角度， 在新工程量清單規(guī)范下應(yīng)注意的問(wèn)題上提出自己關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的分擔(dān)及應(yīng)對(duì)措施。希望在目前的清單規(guī)范的模式下能夠給業(yè)主方一些提示，在招投標(biāo)文件管理時(shí)能充分的考慮其規(guī)范的變化，提前采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范措施，充分降低風(fēng)險(xiǎn)損失，減少建設(shè)成本，使其達(dá)到建設(shè)項(xiàng)目的利潤(rùn)最大化。

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王霞(1990～)，女，碩士研究生，主要從事建筑工程管理方面的研究；王月明，教授，研究生導(dǎo)師；尤子菻，本科生。

TU723.2; F272.35

A

[定稿日期]2014-11-19