陳建軍

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京100120）

對(duì)水利前期工作成果驗(yàn)收管理辦法的建議

陳建軍

（水利部水利水電規(guī)劃設(shè)計(jì)總院，北京100120）

2004年頒布的《水利專題研究成果驗(yàn)收管理暫行辦法》和2006年頒布的《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》已不能很好地適用于現(xiàn)階段水利前期工作成果驗(yàn)收管理。為落實(shí)歷次審計(jì)、稽查整改意見，加強(qiáng)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管，建立責(zé)權(quán)利相對(duì)應(yīng)的成果資料歸檔、入庫和共享機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目精細(xì)化管理目標(biāo)，制訂《水利前期工作成果驗(yàn)收管理辦法》是十分必要和迫切的。

水利；前期工作；驗(yàn)收；建議

水利前期工作項(xiàng)目包括水利規(guī)劃、工程項(xiàng)目前期、專題研究和基礎(chǔ)性工作等4類。與基建項(xiàng)目相比，由于前期項(xiàng)目難以形成與投資完整對(duì)應(yīng)的實(shí)物工作量，其成果多以報(bào)告、圖集、測繪成果或軟件等形式呈現(xiàn)，除水利規(guī)劃和工程項(xiàng)目前期成果需通過審查、審批外，對(duì)其他項(xiàng)目的驗(yàn)收，目前僅有2004年頒布的《水利專題研究成果驗(yàn)收管理暫行辦法》和2006年頒布的《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》作為依據(jù)。近年來，隨著國家加大水利建設(shè)投入和整改落實(shí)各級(jí)審計(jì)、稽查意見的需要，進(jìn)一步加強(qiáng)水利前期工作成果驗(yàn)收管理顯得越來越迫切。

1 加強(qiáng)水利前期工作成果驗(yàn)收管理的必要性

1.1 是加強(qiáng)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管的需要

現(xiàn)行的驗(yàn)收管理制度存在著工作要求不明確、工作程序不規(guī)范、涉及范圍不全面、可操作性不強(qiáng)，成果后續(xù)管理無依據(jù)等問題，出現(xiàn)了部分前期工作進(jìn)度滯后、成果質(zhì)量不高、成果資料不歸檔保存等現(xiàn)象，有關(guān)部門在歷次審計(jì)、稽查中都提出了相關(guān)問題和整改要求。例如，2011年對(duì)某部屬單位的審計(jì)發(fā)現(xiàn)，2000～2010年，其承擔(dān)部屬專題研究及基礎(chǔ)工作項(xiàng)目共37項(xiàng)，總投資8859萬元，截止審計(jì)日，已完成32項(xiàng)，正在進(jìn)行5項(xiàng)，完成項(xiàng)目中已審查驗(yàn)收21項(xiàng)，僅占65.6%。因此，有必要在認(rèn)真總結(jié)《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》和《水利專題研究成果驗(yàn)收管理暫行辦法》執(zhí)行以來發(fā)揮顯著成效的基礎(chǔ)上，深入分析審計(jì)、稽查意見，通過修訂形成或新制訂《水利前期工作成果驗(yàn)收管理辦法（暫定名）》（以下簡稱《管理辦法》）進(jìn)一步規(guī)范前期項(xiàng)目成果驗(yàn)收，加強(qiáng)事中和事后監(jiān)管，對(duì)前期項(xiàng)目實(shí)行全口徑、全過程的嚴(yán)格管理。

1.2 是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目精細(xì)化管理目標(biāo)的需要

在前期項(xiàng)目管理中，重立項(xiàng)、輕驗(yàn)收，重資金爭取、輕推廣應(yīng)用的現(xiàn)象長期存在。對(duì)于一個(gè)完善的項(xiàng)目管理來說，秩序、規(guī)范、精細(xì)的管理流程非常重要，成果驗(yàn)收是項(xiàng)目管理的重要環(huán)節(jié)，是全面考核項(xiàng)目成果、提高投資計(jì)劃管理水平、實(shí)現(xiàn)資金使用效益的重要手段。目前依據(jù)《水利前期工作投資計(jì)劃管理辦法》，可以對(duì)工作事權(quán)劃分、任務(wù)書立項(xiàng)審查、投資計(jì)劃、合同管理等環(huán)節(jié)實(shí)施有效管理，但其對(duì)于項(xiàng)目驗(yàn)收、工作成果管理等規(guī)定得較為原則、籠統(tǒng)，適用性不強(qiáng)。同時(shí)，目前對(duì)審計(jì)、稽查中發(fā)現(xiàn)的問題往往只能作善后處理，無法對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行有效監(jiān)控，無法把發(fā)現(xiàn)和制止項(xiàng)目執(zhí)行中違規(guī)行為的關(guān)口前移。因此，有必要通過制訂《管理辦法》進(jìn)一步完善現(xiàn)行項(xiàng)目管理制度辦法體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的精細(xì)化閉環(huán)管理，確保項(xiàng)目發(fā)揮社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益最大化。

1.3 是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目成果資源共享的需要

水利前期項(xiàng)目公益性特點(diǎn)突出，成果驗(yàn)收并不意味著項(xiàng)目的終結(jié)，其成果需要得到進(jìn)一步應(yīng)用、開發(fā)、轉(zhuǎn)化和驗(yàn)證，才能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目立項(xiàng)的初衷。由于歷史上流域與區(qū)域條塊分割、保密等原因，中央投資安排的前期項(xiàng)目成果大部分散存于各單位，未按規(guī)定建立完整的成果資料庫，特別是工程查勘、地質(zhì)資料、基礎(chǔ)地形測量、試驗(yàn)成果等與重大工程建設(shè)相關(guān)的基礎(chǔ)性成果，項(xiàng)目責(zé)任單位或承擔(dān)單位出于部門利益的考慮，往往設(shè)置各種壁壘，不愿將成果資料共享或者向需求方收取不合理的資料費(fèi)，追求部門利益固化或最大化。因此，有必要通過制訂《管理辦法》，對(duì)項(xiàng)目主管部門、責(zé)任單位、承擔(dān)單位的責(zé)權(quán)利予以明確，對(duì)成果資料庫建立、歸檔、共享提出強(qiáng)制性要求，最終促進(jìn)成果的轉(zhuǎn)化和效益最大化。

2 對(duì)《管理辦法》內(nèi)容的建議

2.1 促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)項(xiàng)目事中事后監(jiān)管

（1）對(duì)水利部、項(xiàng)目責(zé)任單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位的管理職責(zé)進(jìn)行準(zhǔn)確界定。建議在《管理辦法》中明確：水利部統(tǒng)一負(fù)責(zé)水利前期工作成果驗(yàn)收管理工作，負(fù)責(zé)組織或委托有關(guān)單位對(duì)水利前期工作成果進(jìn)行驗(yàn)收，指導(dǎo)、監(jiān)督成果驗(yàn)收工作。項(xiàng)目責(zé)任單位負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目自驗(yàn)，提出驗(yàn)收申請，對(duì)項(xiàng)目投資使用、合同管理、工作進(jìn)度、成果質(zhì)量和提交的驗(yàn)收資料負(fù)總責(zé)。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)所承擔(dān)工作的成果質(zhì)量和提交的驗(yàn)收資料負(fù)責(zé)。建議對(duì)是否引入成果驗(yàn)收評(píng)價(jià)的第3方評(píng)估模式進(jìn)行研究，若條件已成熟，可考慮寫入《管理辦法》。

（2）明確成果驗(yàn)收時(shí)限要求。建議在《管理辦法》中明確：水利前期工作項(xiàng)目的成果具備驗(yàn)收條件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織驗(yàn)收。項(xiàng)目未能按照項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)的進(jìn)度要求和下達(dá)的投資計(jì)劃規(guī)定時(shí)間完成，又未向上級(jí)主管部門進(jìn)行說明的，將嚴(yán)格控制項(xiàng)目責(zé)任單位新開展前期工作項(xiàng)目。

2.2 做好成果驗(yàn)收閉環(huán)管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目精細(xì)化管理目標(biāo)

（1）明晰成果驗(yàn)收的定位邊界。建議在《管理辦法》中明確：成果驗(yàn)收是對(duì)水利前期工作項(xiàng)目的實(shí)施和完成情況及成果質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出項(xiàng)目成果驗(yàn)收結(jié)論。項(xiàng)目竣工決算的編制、審查和審計(jì)工作應(yīng)與成果驗(yàn)收程序平行開展，完成成果驗(yàn)收，并辦理完成竣工財(cái)務(wù)決算的批復(fù)，項(xiàng)目最終完成。

（2）明確成果驗(yàn)收的基本程序。建議在《管理辦法》中明確：①驗(yàn)收一般分為項(xiàng)目責(zé)任單位的自驗(yàn)和水利部的終驗(yàn)。自驗(yàn)是項(xiàng)目責(zé)任單位按要求對(duì)本單位組織實(shí)施的項(xiàng)目成果進(jìn)行驗(yàn)收。終驗(yàn)是水利部對(duì)已完成自驗(yàn)并提交驗(yàn)收申請項(xiàng)目所開展的成果最終驗(yàn)收。②項(xiàng)目承擔(dān)單位完成水利前期工作并提交成果后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目任務(wù)書對(duì)成果認(rèn)真審核，組織自驗(yàn)。自驗(yàn)通過后及時(shí)向水利部報(bào)送驗(yàn)收材料，提出驗(yàn)收申請報(bào)告。需要進(jìn)行技術(shù)審查的項(xiàng)目，應(yīng)先按程序完成技術(shù)審查工作。專題研究和基礎(chǔ)性工作項(xiàng)目成果是否報(bào)水利部進(jìn)行技術(shù)審查應(yīng)在項(xiàng)目任務(wù)書批復(fù)中明確。

（3）明確成果驗(yàn)收的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。建議驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：立項(xiàng)程序核查、工作內(nèi)容及技術(shù)路線核查、項(xiàng)目成果質(zhì)量審查、項(xiàng)目成果管理情況審查等。建議《管理辦法》對(duì)①未完成已批準(zhǔn)的項(xiàng)目任務(wù)書及有關(guān)文件規(guī)定的工作任務(wù)；②提供的驗(yàn)收文件、資料不真實(shí)，主要基礎(chǔ)資料和成果資料不齊全；③未經(jīng)同意擅自變更項(xiàng)目任務(wù)書中的工作目標(biāo)、主要內(nèi)容、技術(shù)路線；④項(xiàng)目工作成果、質(zhì)量有嚴(yán)重瑕疵，存在剽竊行為或違反國家有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定；⑤應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行成果技術(shù)審查的項(xiàng)目，其成果未按審查意見補(bǔ)充完善等5種不能通過驗(yàn)收的情況予以明確。

2.3 建立責(zé)權(quán)利相對(duì)應(yīng)的成果資料歸檔、入庫和共享機(jī)制

（1）對(duì)成果資料庫建立、歸檔提出強(qiáng)制性要求。按照誰審查審批，誰組織驗(yàn)收及成果管理的原則，建議在《管理辦法》中明確：水利前期工作成果由水利部統(tǒng)一管理。水利部委托某部屬單位按照檔案管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行成果登記歸檔，建立水利前期工作成果數(shù)據(jù)庫。這樣可以改變以往成果資料庫在設(shè)立之初就缺乏可操作性和實(shí)用性，無法繼續(xù)應(yīng)用和擴(kuò)展，部分成果資源被束之高閣或僅在部分單位小范圍應(yīng)用的現(xiàn)象。

（2）對(duì)成果管理、推廣應(yīng)用提出硬性要求。建議在《管理辦法》中明確：水利部根據(jù)水利前期工作項(xiàng)目情況，實(shí)行成果共享或推廣應(yīng)用。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的，依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理。涉及國家秘密的，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)保密規(guī)定。成果用于國家機(jī)關(guān)決策和社會(huì)公益性事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)無償提供。

3 預(yù)期效果

《管理辦法》體現(xiàn)了水利前期工作特點(diǎn)和管理要求，突出驗(yàn)收內(nèi)容的全面有效、驗(yàn)收要求的規(guī)范科學(xué)、驗(yàn)收程序的簡潔高效；完善了水利前期工作成果管理程序，可以提高前期成果質(zhì)量，保證前期工作進(jìn)度，有力促進(jìn)水利前期工作成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

［1］陳雷.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)理清思路明確目標(biāo)再接再厲做好新形勢下南水北調(diào)工程前期工作［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2005（B04）.

［2］冀建疆，陳建軍.水利工程前期工作現(xiàn)狀及存在的突出問題［J］.水利水電技術(shù)，2009，40（11）.

［3］陳建軍.關(guān)于修訂《水利基本建設(shè)投資計(jì)劃管理暫行辦法》的思考與建議［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2015（02）.

［4］任鐵軍.水利工程前期工作成果質(zhì)量評(píng)價(jià)工作的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐［J］.中國水利，2013（09）.

［5］于本洋，權(quán)雨明.遼寧省水利前期工作的回顧與展望［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，1998（02）.

［6］晏志武.水庫除險(xiǎn)加固設(shè)計(jì)前期工作應(yīng)注意的問題［J］.水利規(guī)劃與設(shè)計(jì)，2011（03）.

TV212.5

A

1672-2469（2015）12-0001-02

10.3969/j.issn.1672-2469.2015.12.001

水利重大政策研究和制度建設(shè)專項(xiàng)（1261421410032）

陳建軍（1965年—），男，高級(jí)工程師。