蔣伏心 華冬芳 胡 瀟

蔣伏心，南京師范大學(xué)商學(xué)院教授 210046

華冬芳，南京師范大學(xué)商學(xué)院博士生 210046無錫科技職業(yè)學(xué)院副教授

胡 瀟，東海證券股份有限公司 200125

一、問題提出

隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，以及近年來的廣泛宣傳，創(chuàng)新的重要意義在中國產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)科研界和政界已經(jīng)形成廣泛共識(shí)，并且多數(shù)省份已將不同類型的創(chuàng)新資源積極投入到創(chuàng)新實(shí)踐中，嘗試建立了各種形式的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式，開始探索將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升的手段。然而當(dāng)前中國推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升的過程并不順利，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效果較差（吳玉鳴，2010），且對(duì)創(chuàng)新績效的提升作用較弱（Gao etal.,2011）。有鑒于此，研究產(chǎn)學(xué)研協(xié)同程度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)有重要的理論與實(shí)踐意義。

過往的一系列研究中，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同如何影響創(chuàng)新績效的角度各異：有從企業(yè)角度出發(fā)，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效測(cè)算進(jìn)行的研究（Grimaldietal.,2002；Perkmann etal.,2011）。有利用聯(lián)合專利衡量產(chǎn)學(xué)研協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生的作用（Gao etal.,2010），以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)整個(gè)創(chuàng)新體系的影響（Carayannis，2000；Perkmann etal.,2007）和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同促進(jìn)社會(huì)創(chuàng)新能力進(jìn)步的動(dòng)力與路徑（Santoro etal.,2001；Pablo and Perkmann，2011）。針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同情況的如何測(cè)量這一問題的研究主要分為主觀與客觀兩種：客觀方面主要使用數(shù)學(xué)模型（曹靜等2010；樊霞等，2013）與統(tǒng)計(jì)方法構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同指標(biāo)（郭斌，2007；Seppoetal.,2012），進(jìn)而測(cè)算出了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的強(qiáng)度（李柏洲，朱曉霞，2008）；主觀方面則是通過問卷調(diào)查等方式設(shè)計(jì)操作性比較強(qiáng)的指標(biāo)（鄧影翔，朱桂龍，2009）。也有研究從理論（何郁冰，2012）及實(shí)證層面分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的途徑不同對(duì)創(chuàng)新績效的影響（Carayanniseta1.,2000；Koschatzky，2002）?？v觀這些研究，如何設(shè)計(jì)有效的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同測(cè)度指標(biāo)一直沒有得到很好的解決，且創(chuàng)新績效的動(dòng)態(tài)性導(dǎo)致其對(duì)實(shí)證模型的甄別使用能力要求較高，因此也就鮮有針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同如何影響區(qū)域創(chuàng)新績效方面的研究。

有鑒于此，本文力求在以下兩方面做出貢獻(xiàn)：一是通過設(shè)計(jì)產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)度模型，選取有代表性的序參量，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度指標(biāo)，并將其作為分析區(qū)域創(chuàng)新績效實(shí)證模型中的自變量；二是考慮到創(chuàng)新績效變化的動(dòng)態(tài)性，使用動(dòng)態(tài)GMM兩步法實(shí)證分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響。以期能夠詳細(xì)的揭示中國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，并探究其區(qū)域異質(zhì)性問題，進(jìn)而為后續(xù)研究的開展提供基礎(chǔ)，為推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的政策制定提供具有可操作性的建議。

二、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響區(qū)域創(chuàng)新績效的機(jī)理

近些年來，國內(nèi)外許多學(xué)者將產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新作為影響區(qū)域創(chuàng)新績效的一個(gè)重要因素來研究，因而使其受到多方關(guān)注。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同不僅能夠?qū)崿F(xiàn)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)技術(shù)的快速孵化與轉(zhuǎn)移，使產(chǎn)業(yè)部門獲得更多研發(fā)支持，而且能夠通過三方彼此的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源整合來共同完成一系列創(chuàng)新項(xiàng)目，最終促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的不斷提升。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效影響的問題中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同本身是一個(gè)值得關(guān)注的問題。按照產(chǎn)學(xué)研協(xié)同內(nèi)部關(guān)系中產(chǎn)業(yè)與研究兩部門劃分的方法，本文認(rèn)為，任何路徑下產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新均可以歸為產(chǎn)業(yè)部門依托科研部門，科研部門依托產(chǎn)業(yè)部門，以及聯(lián)合創(chuàng)新三類，除此之外，區(qū)域創(chuàng)新績效的提升與否也會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有一個(gè)明顯的反饋效應(yīng)，如下圖1所示。

圖1 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同影響區(qū)域創(chuàng)新績效的路徑

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同能夠給經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來巨大益處，包括為高校提供更多額外的經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)高校的人才培養(yǎng)和理論研究以及科技研發(fā)，為企業(yè)提供各種技術(shù)支持，并使其在市場(chǎng)化過程中獲得更大的利益和生存能力。國外學(xué)者研究表明，現(xiàn)代開放式的創(chuàng)新體系中，三重螺旋結(jié)構(gòu)中大學(xué)、產(chǎn)業(yè)與政府三方在發(fā)揮各自獨(dú)特作用時(shí)候能夠產(chǎn)生多重的互動(dòng)效應(yīng)，這被認(rèn)為是提高一個(gè)國家或地區(qū)整體創(chuàng)新績效的重要條件（Chensbrough，2003；Etzkowita，2008）?？梢钥隙ǖ氖?，通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不斷增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，會(huì)逐漸成為當(dāng)今世界各國優(yōu)化科技資源配置，提高創(chuàng)新要素利用效率的重要路徑。

技術(shù)轉(zhuǎn)移本身是指技術(shù)從一處以某種形式轉(zhuǎn)移到另一處。而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響區(qū)域創(chuàng)新績效的過程中，其是指高校與科研機(jī)構(gòu)將自身已有的專利等科研成果借助產(chǎn)業(yè)部門的幫助更快實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的過程，這一過程促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升、技術(shù)的進(jìn)步與科技向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

研發(fā)委托是產(chǎn)業(yè)部門針對(duì)自身的特定需求，委托高校或者科研機(jī)構(gòu)對(duì)某個(gè)問題或者某個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查、研究與管理的活動(dòng)。與技術(shù)轉(zhuǎn)移相比較，這種活動(dòng)中具有明顯的主導(dǎo)一方，且主導(dǎo)方主要為產(chǎn)業(yè)部門。產(chǎn)業(yè)部門從自身利益出發(fā)，利用研發(fā)委托的手段來接近并使用高校與研究機(jī)構(gòu)龐大的研發(fā)資源。

聯(lián)合創(chuàng)新這條路徑是指，通過將有一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)部門、高校與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，進(jìn)而給區(qū)域創(chuàng)新績效帶來提升。與前兩種方式不同的是，這一模式弱化了誰處于主導(dǎo)地位這個(gè)問題，主要指產(chǎn)業(yè)部門、高校與科研機(jī)構(gòu)在重大項(xiàng)目的研發(fā)上走向有規(guī)模的長期穩(wěn)定合作，比如重大創(chuàng)新載體建設(shè)，產(chǎn)學(xué)研前瞻性聯(lián)合研究項(xiàng)目，共建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)中心等均為其具體的例子。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效水平產(chǎn)生影響，無論這個(gè)影響是正向的還是負(fù)向的，區(qū)域創(chuàng)新績效水平的變化均會(huì)反過來對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同產(chǎn)生一個(gè)反饋效應(yīng)。如果某種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新方式使得區(qū)域創(chuàng)新績效水平提高，則這種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的方式會(huì)被逐漸加強(qiáng)，進(jìn)而從眾多創(chuàng)新途徑中勝出并固化；若某種產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新路徑阻礙了區(qū)域創(chuàng)新水平的提高，則這種路徑的可行性會(huì)受到質(zhì)疑，并最終失去與其它路徑競(jìng)爭(zhēng)的資格。這也就說明，前一期的區(qū)域創(chuàng)新績效有很大可能性會(huì)對(duì)后一期的區(qū)域創(chuàng)新績效水平產(chǎn)生一個(gè)正向或者負(fù)向的沖擊。正是這種反饋效應(yīng)，使得區(qū)域創(chuàng)新績效對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的方式有了一個(gè)逆向影響的能力。

綜上所述，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、研發(fā)委托與聯(lián)合創(chuàng)新等途徑影響區(qū)域創(chuàng)新繼績效，創(chuàng)新績效的提升與下降會(huì)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同有一個(gè)正反饋或者負(fù)反饋的效應(yīng)，實(shí)際上，這也是創(chuàng)新績效動(dòng)態(tài)性的原因之一。下文以全國23個(gè)省為例，對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響實(shí)證檢驗(yàn)。

三、模型構(gòu)建與指標(biāo)選取

1.模型構(gòu)建

本文構(gòu)建了一個(gè)含有被解釋變量一階滯后項(xiàng)的動(dòng)態(tài)面板回歸模型，在考慮績效動(dòng)態(tài)變化的基礎(chǔ)上研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，模型如下：

表1 模型中各變量及其解釋

模型中i表示i省，t表示t時(shí)期，之后不再贅述。模型中涉及到的所有變量情況如表1所示：

在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸時(shí)，如果選取固定效應(yīng)模型，則不能向模型中添加被解釋變量的滯后項(xiàng)，否則滯后項(xiàng)與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)將出現(xiàn)相關(guān)性，并導(dǎo)致模型的估計(jì)值出現(xiàn)較大偏誤?？紤]到創(chuàng)新績效的動(dòng)態(tài)性，本文認(rèn)為在模型中添加被解釋變量滯后項(xiàng)是十分必要的，鑒于此，我們使用動(dòng)態(tài)GMM模型進(jìn)行估計(jì)。

2.變量選取與數(shù)據(jù)來源

模型中表示創(chuàng)新績效的IPFit使用DEA方法進(jìn)行測(cè)算。本文選取這一方法測(cè)算創(chuàng)新績效的原因是：第一，DEA方法是純技術(shù)性的，與量綱和價(jià)格均無關(guān)，只需區(qū)分投入與產(chǎn)出即可，這樣避免了先驗(yàn)的設(shè)定某種函數(shù)形式，從而給創(chuàng)新績效測(cè)算帶來模型設(shè)定偏誤，也避免了傳統(tǒng)測(cè)算方法因數(shù)據(jù)時(shí)期較短而產(chǎn)生的問題。第二，創(chuàng)新績效是一個(gè)復(fù)雜的概念，很難找到單一的產(chǎn)出指標(biāo)來衡量，而DEA適用于多輸入、多輸出的有效性評(píng)價(jià)，利用DEA方法，我們可以從多個(gè)投入產(chǎn)出角度更好的衡量創(chuàng)新績效。

DEA模型主要有兩個(gè)，Charnesand Cooper.（1978）將技術(shù)效率（TE）分解為純技術(shù)效率（PTE）和規(guī)模效率（SE），建立的C2R模型，這一模型是用來研究具有多個(gè)輸入、特別是具有多個(gè)輸出的生產(chǎn)部門同時(shí)為規(guī)模有效與技術(shù)有效時(shí)十分理想的方法；Bankeretal.（1984）放寬了規(guī)模不變等假設(shè)，經(jīng)過拓展，提出了BC2模型。

本文在選擇DEA具體的模型之前，首先進(jìn)行規(guī)模是否可變的檢驗(yàn)。使用如下模型：IPFi=α+β1RDKi+β2HUMi+β3RDK2i+β4HUM2i+β5RDKiHUMi+εi，利用模型中二次項(xiàng)系數(shù)的顯著性情況，驗(yàn)證出規(guī)模報(bào)酬情況為可變，進(jìn)而選擇BC2模型下產(chǎn)出導(dǎo)向的規(guī)?？勺僁EA模型。測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新績效的DEA模型中，所有投入與產(chǎn)出變量如表2所示。

表2 DEA使用變量及解釋

模型中表示產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的COit通過構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型進(jìn)行測(cè)算。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度是指產(chǎn)業(yè)部門、高校、科研院所三個(gè)子系統(tǒng)之間在發(fā)展演化中彼此和諧一致的程度，它決定了產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)由無序走向有序的趨勢(shì)及程度。為此，本文參考徐玉蓮等（2012）相關(guān)的研究，首先建立產(chǎn)學(xué)研子系統(tǒng)有序度函數(shù)，然后利用數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和修正。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度測(cè)算過程中所使用到的所有指標(biāo)如表3所示。

將產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)記作CO={I，U，R}={μ1(eji),μ2(eji),μ3(eji)}，其中I，U，R分別為產(chǎn)業(yè)部門、高校和科研機(jī)構(gòu)三個(gè)子系統(tǒng)。記任意子系統(tǒng)發(fā)展過程中的序參量為 ej=(ej1，ej2，…，ejn)，其中 n≥1，eji∈[βji，αji]，i=1，2，…n，βji與αji分別為序參量指標(biāo)的上下界。如果假設(shè)(ej1，ej2，…，ejm)為正向指標(biāo)，則其數(shù)值越大系統(tǒng)有序度越強(qiáng)；(ejm+1，ej2，…，ejn）為負(fù)向指標(biāo)，則其數(shù)值越大系統(tǒng)有序度越弱。由此給出序參量有序度的測(cè)算方式：

表3 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度測(cè)度指標(biāo)體系

由上式可以知道μj(eji)∈[0,1]，其大小與系統(tǒng)有序度正相關(guān)。文中I，U，R三個(gè)子系統(tǒng)的有序度可以集成獲得，在這一過程中，考慮到所有數(shù)值均在0與1之間，且序參量指標(biāo)屬于不同領(lǐng)域，因此采用等權(quán)重幾何平均法，并對(duì)復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的測(cè)算方法做出修正，其算法為。以往研究多采用幾何平均數(shù)與符號(hào)函數(shù)結(jié)合的方式，這種方式在進(jìn)行兩個(gè)子系統(tǒng)復(fù)合時(shí)，具有不錯(cuò)的表現(xiàn)，但是面對(duì)三個(gè)及更多子系統(tǒng)復(fù)合的問題時(shí)，如果出現(xiàn)任意有序度變化相反的兩個(gè)子系統(tǒng)，我們不能簡單的認(rèn)為系統(tǒng)整體的協(xié)同度是下降甚至為負(fù)的。除此以外，通過符號(hào)函數(shù)簡單的改變協(xié)同度的正負(fù)，會(huì)造成數(shù)據(jù)的波動(dòng)較大，雖然描述了變化的方向，但不能很好的表示出變化的大小與趨勢(shì)，會(huì)削弱后續(xù)實(shí)證結(jié)果的價(jià)值。有鑒于此，本文放棄利用符號(hào)函數(shù)修正復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度的方法，在產(chǎn)學(xué)研復(fù)合協(xié)同度的測(cè)算中使用時(shí)間序列離差的幾何平均數(shù)計(jì)算,方法如下：CO={I，U，R}。COi=

三個(gè)控制變量分別是人力資本HUM，經(jīng)濟(jì)規(guī)模GDP和研發(fā)資本存量RDK。HUM的計(jì)算中，本文參考Barro and Lee(1993)的思路。研發(fā)資本存量RDK的計(jì)算以2003年為基期，使用永續(xù)盤存法盤存，折舊率的選取，參考了肖文和林高榜（2011）中9.6%這一數(shù)值。

本文使用2003-2012年全國26個(gè)省的面板數(shù)據(jù)（剔除了部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失的省份）。所有數(shù)據(jù)均來源于中國統(tǒng)計(jì)年鑒、中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒與WIND數(shù)據(jù)庫，在進(jìn)行實(shí)證分析前，已對(duì)有量綱數(shù)據(jù)進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

四、實(shí)證分析

1.創(chuàng)新績效的測(cè)算

因消費(fèi)者對(duì)再制造產(chǎn)品的支付意愿不可能大于對(duì)新產(chǎn)品的支付意愿，且消費(fèi)者對(duì)再制造產(chǎn)品的支付意愿不可能為負(fù)，故有0θ+β-γ1。

以R&D資本存量和R&D人員全時(shí)當(dāng)量為投入變量，專利授權(quán)與新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出變量，基于產(chǎn)出視角選擇規(guī)模報(bào)酬可變的形式，使用DEAP2.1軟件測(cè)算創(chuàng)新績效如下：進(jìn)行數(shù)據(jù)處理并對(duì)其進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。因此可以直接進(jìn)行下一步的分析。

表4 各省創(chuàng)新績效

表5 各省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度

表6 各變量ADF檢驗(yàn)結(jié)果

3.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效影響的分析

進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的回歸時(shí)，可選擇混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。本文使用Stata12進(jìn)行分析，通過Likelihood Ratio檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在靜態(tài)面板回歸模型中，應(yīng)該選擇固定效應(yīng)模型。但考慮到被解釋變量的滯后項(xiàng)解釋能力較強(qiáng)，表現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性，以及固定效應(yīng)模型無法添加被解釋變量滯后項(xiàng)等一系列問題，因此本文使用動(dòng)態(tài)GMM兩步法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)面板回歸分析，這一做法的目的是更加直觀的對(duì)比靜態(tài)模型與動(dòng)態(tài)模型間的區(qū)別，以說明考慮區(qū)域創(chuàng)新績效動(dòng)態(tài)性，并將其滯后項(xiàng)添加進(jìn)模型的必要性。另外，由于西部地區(qū)的省份數(shù)據(jù)缺失比較多，導(dǎo)致排除在26個(gè)樣本省份之外的，多為西部省份，因此使得單獨(dú)對(duì)西部地區(qū)進(jìn)行回歸時(shí)樣本數(shù)較少，這在很大程度影響了回歸的結(jié)果和系數(shù)的檢驗(yàn)。有鑒于此，本文采取了東部與中西部的劃分方式。回歸結(jié)果如表6。

由回歸結(jié)果可以看出，被解釋變量的一階滯后項(xiàng)對(duì)于其自身有著顯著的影響，因此靜態(tài)面板估

2.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度測(cè)算

使用上文所述的復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測(cè)算方法，計(jì)算各省2004至2012年產(chǎn)學(xué)研復(fù)合系統(tǒng)的協(xié)同度，結(jié)果如表4所示：

進(jìn)行回歸分析之前，必須首先進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用Dickey-Fuller的ADF單位根檢驗(yàn)方法對(duì)所使用的各變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)的主要結(jié)果如表5所示。檢驗(yàn)結(jié)果表明，本文回歸模型中所使用的各變量數(shù)據(jù)均是平穩(wěn)的，不需要繼續(xù)計(jì)方法不再適用。本文使用動(dòng)態(tài)面板回歸進(jìn)行估計(jì)無疑是正確的，不僅如此，我們可以看到，靜態(tài)面板的估計(jì)效果并不理想，很多重要變量的系數(shù)統(tǒng)計(jì)上均不顯著。

表7中動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果可以看到，總體上講，無論是對(duì)于全國還是東部地區(qū)，動(dòng)態(tài)面板回歸的模型選擇都是沒有問題的。全國與東部地區(qū)的回歸結(jié)果中，Sargan test值分別為0.2703與0.4378，表明通過了檢驗(yàn)，Bond test均表現(xiàn)出AR(1)拒絕而AR(2)接受的結(jié)果，與我們預(yù)期的情況相一致，符合動(dòng)態(tài)GMM兩步法的使用要求；而中西部地區(qū)的Sargan test為0.9929。雖然從理論上來說，這一值是越大越好，但當(dāng)其非常接近1的時(shí)候，我們應(yīng)該對(duì)模型的約束問題慎重斟酌，從Bond test中我們也可以看到，對(duì)于中西部地區(qū)的回歸，其一階自相關(guān)檢驗(yàn)便接受了原假設(shè)，這也就表明了GMM兩步法對(duì)于中西部地區(qū)的回歸是沒有必要的。實(shí)際上使用GMM一步法我們得到的結(jié)果與兩步法有些相似，兩者均只有區(qū)域創(chuàng)新績效的滯后項(xiàng)系數(shù)是顯著為正的，其余各變量的系數(shù)均不顯著，限于篇幅，便不再列出一步法的估計(jì)結(jié)果。

表7 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響

中西部地區(qū)之所以出現(xiàn)這種情況，本文認(rèn)為是由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低，人力資本平均素質(zhì)還不高，研發(fā)投入也不足，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新無法很好的促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。然而新績效本身的反饋環(huán)效應(yīng)仍然顯著存在，這一定程度上表明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響與區(qū)域創(chuàng)新績效的反饋效應(yīng)是兩個(gè)互相獨(dú)立的過程。分析全國與東部地區(qū)，兩者區(qū)域創(chuàng)新績效滯后項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，且比較接近，東部地區(qū)的為1.026，略高于全國的1.004，兩者均遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)的0.768，從這一系數(shù)的大小可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、人力資本豐富、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度高的地區(qū)，創(chuàng)新績效的反饋效應(yīng)也更強(qiáng)一些；全國和東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的系數(shù)分別為0.131與0.288，后者約為前者的2倍，從中我們可以看出，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、人力資本豐富與研發(fā)資本充足的地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升有更大的推動(dòng)作用。而產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度的一階滯后項(xiàng)的系數(shù)，全國與東部地區(qū)均顯著，但全國的為-0.196，東部地區(qū)為0.327。對(duì)于這一結(jié)果，本文認(rèn)為，東部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平已經(jīng)比較高，而且比較穩(wěn)定，通過這一方式，區(qū)域創(chuàng)新的績效能夠獲得顯著的、穩(wěn)定的逐步提升，而對(duì)全國范圍整體來講，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同雖然能夠帶來區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，但這種關(guān)系還不夠穩(wěn)定，由于中西部地區(qū)這種關(guān)系的不顯著，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的投入甚至還會(huì)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升產(chǎn)生一定程度的擠出作用。

針對(duì)控制變，下文中我們?nèi)耘f給出一系列的分析，其目的是為了更好的把握產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響，從而為政策建議的提出提供基礎(chǔ)。

（1）人力資本

人力資本來源于是指勞動(dòng)者獲得的知識(shí)和技能的積累，它是一種非物質(zhì)資本。上文動(dòng)態(tài)面板回歸結(jié)果顯示，無論是全國范圍還是東部地區(qū)，人力資本的系數(shù)均較好的通過了顯著性的檢驗(yàn)，中西部地區(qū)也在0.1的顯著性水平下通過了檢驗(yàn)。全國的系數(shù)為-0.426，中西部地區(qū)的為-0.359，東部地區(qū)的為0.679。本文認(rèn)為，造成這一現(xiàn)象的原因主要有兩點(diǎn)：一是，全國范圍以及中西部地區(qū)，人力資本的水平總體上來講，還達(dá)不到產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的要求，只有當(dāng)人力資本的水平達(dá)到一定的程度之后，其才會(huì)顯著的促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，這里面可能存在一個(gè)門檻效應(yīng)；二是，中西部地區(qū)即使培養(yǎng)出來了素質(zhì)較高的人力資源，其流失現(xiàn)象也會(huì)比較嚴(yán)重。而東部地區(qū)的人力資本水平顯然達(dá)到了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的要求，其對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有顯著的正向促進(jìn)作用，進(jìn)而很好的促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。

（2）經(jīng)濟(jì)規(guī)模

經(jīng)濟(jì)規(guī)模，是反映一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量的指標(biāo)。從動(dòng)態(tài)面板回歸分析的結(jié)果中我們可以看到，無論是全國，還是東部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的系數(shù)均顯著為負(fù)，而西部地區(qū)則不顯著。我們認(rèn)為，對(duì)于西部地區(qū)來講，其發(fā)展水平較低，經(jīng)濟(jì)總量較小，經(jīng)濟(jì)增長速度也相對(duì)比較緩慢，因此其經(jīng)濟(jì)規(guī)模對(duì)區(qū)域績效的提升沒有顯著的影響。而對(duì)于東部地區(qū)來講，這一指標(biāo)系數(shù)為負(fù)的原因比較復(fù)雜，當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長并非來源于創(chuàng)新能力的提升。也就是說，中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長的模式還不是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的，依舊是粗獷的、具有破壞性的增長，GDP規(guī)模的擴(kuò)張中，還有著不少破壞長遠(yuǎn)發(fā)展或者重復(fù)建設(shè)性的部分組成，這種增長模式不僅不能促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提高，反而會(huì)極大程度阻礙一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新的動(dòng)力、能力與績效。

（3）研發(fā)資本存量

研發(fā)資本存量是一個(gè)存量指標(biāo)，其一定程度上代表了一個(gè)國家或地區(qū)的研發(fā)能力?；貧w結(jié)果中，我們可以看到，全國范圍內(nèi)以及東部地區(qū)，其系數(shù)均很好的通過了顯著性檢驗(yàn)，分別為0.193和0.189，中西部地區(qū)也在0.1的置信水平下表現(xiàn)為通過顯著性檢驗(yàn)，為0.321，三個(gè)系數(shù)均為正。這表明，一個(gè)地區(qū)研發(fā)資本存量與其區(qū)域創(chuàng)新績效顯著正相關(guān)，較高的研發(fā)資本存量會(huì)帶來較高的區(qū)域創(chuàng)新績效水平。而中西部地區(qū)的系數(shù)0.321約為東部地區(qū)0.189的1.7倍，這表明了相同程度研發(fā)資本存量的提升，在中西部地區(qū)會(huì)比東部地區(qū)帶來更多區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，這可能是由于研發(fā)資本存量對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用中存在邊際遞減效應(yīng)，中西部地區(qū)的研發(fā)資本存量較少，因此投入一定量的研發(fā)資本便會(huì)給區(qū)域創(chuàng)新績效帶來非常大程度的提升。

五、結(jié)論與政策建議

隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新受到關(guān)注，并逐漸成為促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升的重要途徑。鑒于此，針對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新如何影響區(qū)域創(chuàng)新績效進(jìn)行一系列深入的研究，具有重大的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。本文使用省際面板數(shù)據(jù)，采用DEA方法測(cè)算區(qū)域創(chuàng)新績效水平，使用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型計(jì)算出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同度指標(biāo)，構(gòu)造動(dòng)態(tài)面板回歸模型，并通過GMM兩步法實(shí)證分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新績效的關(guān)系。

通過研究，本文發(fā)現(xiàn)了這樣幾個(gè)問題：第一，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)中國區(qū)域創(chuàng)新績效短期內(nèi)有顯著的正向影響，但長期中這種影響表現(xiàn)出不穩(wěn)定的特征；第二，區(qū)域創(chuàng)新績效水平本身存在顯著的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，這反映出績效的提升是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程；第三，人力資本、經(jīng)濟(jì)規(guī)模與研發(fā)資本存量都顯著影響區(qū)域創(chuàng)新績效的提升，但三者各自的影響方式有不同；第四，中國東部地區(qū)從產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中獲得區(qū)域創(chuàng)新績效的提升要大于中西部地區(qū)，這說明產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績效的影響存在區(qū)域異質(zhì)性。

有鑒于此，在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，我們應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

（1）加大研發(fā)資本投入與人力資本素質(zhì)的培養(yǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界主要發(fā)達(dá)國家R&D投入占GDP比重一般在2.6%左右，而中國現(xiàn)在遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到這一水平，即便上海市這種高研發(fā)投入的地區(qū)也才只有2.5%的R&D投入?？萍假Y源投入的不足會(huì)嚴(yán)重制約產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展?jié)摿εc區(qū)域創(chuàng)新績效；而人力資本則是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中一個(gè)非常核心的因素，它決定了對(duì)各種創(chuàng)新資源的整合能力與利用效率，是一個(gè)省份或地區(qū)能否發(fā)揮出創(chuàng)新要素作用的先決條件。中西部一些地區(qū)人力資本相對(duì)缺乏，一定程度上需要政府制定傾斜性的政策來給予解決。

（2）從根本上轉(zhuǎn)變發(fā)展思路。國家的發(fā)展戰(zhàn)略會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路與模式，但戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成有賴于戰(zhàn)略的實(shí)施。當(dāng)前中國雖然提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，明確要建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的創(chuàng)新體系，并讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體，從而促進(jìn)全社會(huì)創(chuàng)新能力的提升，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。如果發(fā)展的思路不轉(zhuǎn)變，仍堅(jiān)持舊的考核方式，那么創(chuàng)新便很有可能只是一句空談，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略也無從實(shí)現(xiàn)。當(dāng)下，政府應(yīng)加大對(duì)于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的宣傳力度，不僅要讓社會(huì)各界認(rèn)識(shí)到推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的好處，還要讓其明白這種發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的必要性與緊迫性，除此之外，更重要的是逐步改進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考核體系，不再讓GDP數(shù)值增長成為唯一重要的指標(biāo)，要能夠把反映創(chuàng)新績效等因素的指標(biāo)納入到考核的范疇中來，并賦予其合適的權(quán)重，以保證通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效提升這條道路的可行性。

（3）關(guān)注區(qū)域異質(zhì)性問題。中國地域遼闊，東中西部各省份經(jīng)濟(jì)環(huán)境不同，發(fā)展差異較大，表現(xiàn)出較強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)性。縱觀中國東、中、西部三大區(qū)域，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的東部地區(qū)，其人力資本與研發(fā)資本的存量水平也比較夠，因此東部省份多已享受到高素質(zhì)的人力資本以及大量的研發(fā)資本存量給其區(qū)域創(chuàng)新績效帶來的提升；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較低的西部地區(qū)則具有人才流失的問題，致使其人力資本水平無法支撐高水平的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升。針對(duì)此情況，政府應(yīng)該制定有差異的政策，以引導(dǎo)不同省份和地區(qū)根據(jù)自身的特點(diǎn)選擇不同的發(fā)展路徑。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部地區(qū)，應(yīng)該充分發(fā)揮其人力資本與研發(fā)資本存量的優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的提升；而中西部地區(qū)應(yīng)該繼續(xù)加大研發(fā)資本投入，加強(qiáng)人力資本素質(zhì)的培養(yǎng)，制定政策吸引和留住高素質(zhì)的人才，從而獲得研發(fā)資本存量與人力資本水平的提升，并在此基礎(chǔ)上引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，為區(qū)域創(chuàng)新績效帶來提升。

（4）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定性。中國在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新這一領(lǐng)域，有關(guān)的法規(guī)和政策還比較少，無法為其提供足夠的規(guī)范與保護(hù)。除此之外，雖然近年來中國對(duì)于產(chǎn)權(quán)問題的重視程度不斷提高，但各種侵權(quán)問題依舊存在，這在很大程度上阻礙了社會(huì)中各主體通過產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，在獲得收益的同時(shí)促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。鑒于此，政府首先要為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新構(gòu)建一個(gè)良好的法律法規(guī)環(huán)境，在這一環(huán)境的構(gòu)建過程中要充分考慮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的特點(diǎn)；同時(shí)要不斷通過修訂已有的法律法規(guī)條款，并頒布新的法律法規(guī)，不斷完善產(chǎn)權(quán)制度，使產(chǎn)學(xué)研各主體的行為受到約束，同時(shí)其自身利益也能夠得到充分保護(hù)。通過這樣一系列的手段，最終在增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新穩(wěn)定性的同時(shí)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新績效的不斷提升，使全社會(huì)享受到創(chuàng)新給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的好處。

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