許小牙

（四川師范大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 610068）

明確提出“國家義務(wù)”，助推國家職能轉(zhuǎn)變

許小牙

（四川師范大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 610068）

改革已步入深水區(qū)，面對社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵一役，國家職能能否轉(zhuǎn)變到以實現(xiàn)社會自由、平等為中心的軌道上來，成為進(jìn)一步深化改革的關(guān)鍵。對于一個深受數(shù)千年中央集權(quán)影響，特權(quán)觀念深入人心，歷史上又缺乏民主和法治傳統(tǒng)的國度，響亮而明確地提出“國家義務(wù)”的概念，對于推動國家職能尤其是政府職能的轉(zhuǎn)變，有著極其重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

改革開放；國家義務(wù)；國家職能

中共中央新一代領(lǐng)導(dǎo)集體在換屆后不久，就以中央政治局的名義，頒布了八條新規(guī)，緊接著又緊鑼密鼓地出臺了一系列廉政措施，糾四風(fēng)（官僚主義、形式主義、享樂主義、奢靡之風(fēng)）的群眾路線教育活動，似縷縷春風(fēng)吹遍了神州大地。新的國家機(jī)構(gòu)換屆后，國務(wù)院又著手大刀闊斧地簡政放權(quán)。這一切似乎都預(yù)示著向改革的深水區(qū)吹響了進(jìn)軍號。進(jìn)一步深化改革的關(guān)鍵和核心，是國家職能（主要指政府職能，下同。）的轉(zhuǎn)變，這對于深受數(shù)千年中央集權(quán)影響，特權(quán)觀念已深入人心的我國而言，是一場深刻的革命。那么，國家的職能到底是什么？不同時期和不同條件下，國家職能有什么不同？我們要怎樣才能實現(xiàn)國家職能的轉(zhuǎn)變？

一、國家職能探源

需要說明的是，國家是一個多義詞，本文所指的國家，如沒有特別的說明，均指：國家政權(quán)和行使政權(quán)的國家機(jī)構(gòu)體系。國家職能是國家得以產(chǎn)生和存在的理由，其職能源于社會發(fā)展的需要?！皣沂巧鐣谝欢òl(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是承認(rèn)：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面、這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！盵1]從恩格斯的論述中，不難看出國家是應(yīng)社會“秩序”的需要而產(chǎn)生的。國家對社會秩序的維護(hù)，是以社會行為準(zhǔn)則——法律為標(biāo)準(zhǔn)，由此，國家的職能具體表現(xiàn)為兩個方面即服務(wù)和管理。服務(wù)，就是對所有符合法律的社會行為提供一個安全、高效甚至是舒適的環(huán)境，以提高社會運(yùn)行效率，促進(jìn)社會發(fā)展；管理，重在一個“管”字，對凡是超越法律范圍的社會行為進(jìn)行制止，甚至是嚴(yán)厲的打擊，以直至可以剝奪生存權(quán)的強(qiáng)制手段，對已越過法律范圍的社會行為進(jìn)行矯正，從而實現(xiàn)法律所確認(rèn)的社會秩序得以安全地運(yùn)行。從服務(wù)和管理的關(guān)系上看，管理是手段，服務(wù)是目的，管理是為了更好的服務(wù),服務(wù)內(nèi)在地包含了管理。因此，從某種意義上說，管理也是服務(wù)，服務(wù)是國家的最高職能。

國家的職能就是服務(wù)，在傳統(tǒng)理論看來是不可思議的。傳統(tǒng)理論認(rèn)為國家是起源于階級矛盾和階級斗爭，故在以階級斗爭為綱的年代，篤信著由于階級統(tǒng)治的需要，專政、鎮(zhèn)壓是國家的首要職能。在前面引述的恩格斯的一段話中，也有這樣一句話：“這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家?！碑惢?，在馬克思主義哲學(xué)看來，是人的生產(chǎn)及其產(chǎn)品反過來統(tǒng)治人的一種社會現(xiàn)象，是應(yīng)該批判的。國家異化，即人類社會創(chuàng)造和建立的強(qiáng)大力量，反過來統(tǒng)治著社會，且有數(shù)千年的階級對立社會為證，這和本文的國家最高職能就是服務(wù)的觀點是完全相悖的。

國家的最高職能是服務(wù)，從法哲學(xué)的角度看，它是由人類社會的基本矛盾決定的，即生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾決定的。與本文論題直接相關(guān)的，是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾。在這對矛盾中，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)上層建筑基本適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的時候，就促進(jìn)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并通過生產(chǎn)關(guān)系作用于生產(chǎn)力，促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展；當(dāng)上層建筑基本不適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的時候，就阻礙經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并通過生產(chǎn)關(guān)系作用于生產(chǎn)力，阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，是符合人類社會整體利益的，而阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展，是違反人類社會整體利益的。因此，上層建筑只能適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，即服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，這是人類社會前進(jìn)的歷史規(guī)律。國家在整個上層建筑中居于核心地位，其職能是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定，國家對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用，是通過其職能的外化實現(xiàn)的，根據(jù)前述規(guī)律，國家的職能只能是服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因此，國家的最高職能就是服務(wù)。

國家從它產(chǎn)生那一天開始，就是以脫離社會、高高地凌駕于社會之上的極端面貌出現(xiàn)的。但是，其服務(wù)的職能，就決定了它無論以怎樣的面貌出現(xiàn)，都必將受服務(wù)職能的制約，都只能圍繞服務(wù)這一職能波動，就像價格始終圍繞價值波動一樣。從國家產(chǎn)生以來的數(shù)千年的發(fā)展史看，國家從誕生那天開始，盡管緩慢，卻始終在走著還權(quán)于社會之路，這從廣大勞動人民所獲得的權(quán)利的演變史就能得到說明：在奴隸社會，廣大奴隸從法律上連人的地位都沒有，生存權(quán)不屬于自己，僅是奴隸主會說話的工具和財產(chǎn)；而到了封建社會，農(nóng)民獲得了生存權(quán)，但還沒有人身自由權(quán)，被封建地主用土地牢牢地束縛；到了資本主義社會，工人不僅有了生存權(quán)，還擁有了完全的人身自由權(quán)；而到了社會主義社會，廣大勞動人民已經(jīng)成為了社會的主人。這一發(fā)展規(guī)律說明了什么呢？說明了由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的上層建筑的核心——國家，其職能只能是服務(wù)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，從而才能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，由此才能推動人類社會的前進(jìn)。如果將專政、鎮(zhèn)壓職能取代服務(wù)職能作為應(yīng)然的首要職能并使其常態(tài)化，那么，上述人類社會的發(fā)展規(guī)律是根本不可能體現(xiàn)的，也是不可想象的。專政和鎮(zhèn)壓的職能只是特定時代的特定條件下使用的，如果國家將這種特定時代在特定條件下才能使用的職能常態(tài)化，那就會走向歷史前進(jìn)的反面，最終會自取滅亡。歷史上每一個朝代的末期以及每一個社會形態(tài)的末期，都是不能適應(yīng)發(fā)展的社會，滿足不了社會對國家提出的更高更新的服務(wù)需求，而是頻繁地使用專政、鎮(zhèn)壓的職能，并使其常態(tài)化，最終走向了滅亡。我國改革開放以前，也犯過類似的錯誤，經(jīng)歷過較長時期的以階級斗爭為綱的年代，結(jié)果導(dǎo)致國民經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰的邊緣。幸鄧公力挽狂瀾，果斷結(jié)束以階級斗爭為綱，把國家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，實行改革開放，才有了今天成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體的令世界矚目的巨大成就。這個工作重心的轉(zhuǎn)移，就是國家職能的轉(zhuǎn)變，回歸其服務(wù)的最高本位。

當(dāng)然，國家的最高職能是服務(wù)，這是從應(yīng)然的意義上講的，人類社會的歷史，并不是直線式的發(fā)展的，而是螺旋式的上升、波浪式的前進(jìn)。當(dāng)我們展開國家誕生以來的數(shù)千年文明發(fā)展史的歷史畫卷，不難發(fā)現(xiàn)，在人類社會前進(jìn)的歷史過程中，有過無數(shù)的停滯、巨大的波動甚至是倒退，但最終社會是在不斷地前進(jìn)。社會前進(jìn)過程中的每一次停滯、波動甚至倒退，無一不是與國家的服務(wù)職能的削弱、波動喪失甚至反動聯(lián)系在一起，而每一次曲折總是以國家的更高層次更高質(zhì)量的服務(wù)為補(bǔ)償，從而推動社會以更快的速度發(fā)展。這又雄辯地證明了國家的最高職能只能是服務(wù)，服務(wù)是國家的最高職能，統(tǒng)領(lǐng)一切其他層面的職能。

二、市場經(jīng)濟(jì)條件下的國家職能

人類社會的發(fā)展，同任何事物的發(fā)展一樣，都是從簡單到復(fù)雜、從低級到高級的發(fā)展過程，這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。在不同的歷史階段，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平不同，因而生產(chǎn)關(guān)系及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的復(fù)雜程度就不同，這就決定了國家對社會服務(wù)的內(nèi)容、層次和水平不同。人類社會的文明史，經(jīng)歷了漫長的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)發(fā)展，歷經(jīng)奴隸社會和封建社會兩個社會形態(tài)，將自給自足的自然經(jīng)濟(jì)推向了頂峰。在這一歷史階段中，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平所限，生產(chǎn)的社會化程度極低，各行業(yè)之間，尤其是各經(jīng)濟(jì)主體之間的聯(lián)系程度也極低，所以生產(chǎn)關(guān)系比較簡單，與此相適應(yīng)的上層建筑對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的服務(wù)內(nèi)容也就較為簡單。馬克思曾有一段精辟的話：“小農(nóng)人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒有發(fā)生多種多樣的關(guān)系。他們的生產(chǎn)方式不是使他們互相交往，而是使他們互相隔離。這種隔離狀態(tài)由于法國的交通不便和農(nóng)民的貧困而更為加強(qiáng)了。他們進(jìn)行生產(chǎn)的地盤即小塊土地，不容許在耕作時進(jìn)行分工、應(yīng)用科學(xué)，因而也就沒有多種多樣的發(fā)展，沒有各種不同的才能，沒有豐富的社會關(guān)系。每一個農(nóng)戶差不多都是自給自足的，都是直接生產(chǎn)自己的大部分消費(fèi)品，因而他們?nèi)〉蒙钯Y料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會交往?！瓟?shù)百萬家庭的經(jīng)濟(jì)生活條件使他們的生活方式、利益和教育程度與其他階級的生活方式、利益和教育程度各不相同并互相敵對，就這一點而言，他們是一個階級。而各個小農(nóng)彼此間只存在地域的聯(lián)系，他們利益的同一性并不使他們彼此間形成共同關(guān)系、形成全國性的聯(lián)系、形成政治組織，就這一點而言，他們又不是一個階級。因此，他們不能以自己的名義來保護(hù)自己的階級利益，……他們不能代表自己，一定要別人來代表他們。他們的代表一定要同時是他們的主宰，是高高站在他們上面的權(quán)威，是不受限制的政府權(quán)力，這種權(quán)力保護(hù)他們不受其他階級侵犯，并從上面賜給他們雨水和陽光。所以，歸根到底，小農(nóng)的政治影響表現(xiàn)為行政權(quán)支配社會?！盵2]可見，在這樣的社會條件下，對應(yīng)的上層建筑必然是專制、集權(quán)、人治。因此，國家對社會的服務(wù)內(nèi)容也就較為簡單，只要國家稅賦適度，使社會處于安全、穩(wěn)定的狀態(tài)，做到夜不閉戶、路不拾遺，就能滿足社會生產(chǎn)和生活所需的社會秩序。能否順應(yīng)社會的要求、提供相應(yīng)的公共服務(wù)，很大程度上取決于統(tǒng)治者的個人素質(zhì)。對做得好的，老百姓稱之為“明君”，反之則稱之為“昏君”。

在原始社會末期的三次社會大分工中萌芽的交換經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了漫長的發(fā)展，在封建社會末期，終于成長為主要的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)，這從根本上動搖、瓦解直至鏟除了專制、集權(quán)、人治的土壤。市場經(jīng)濟(jì)使生產(chǎn)的社會化程度空前提高，具體表現(xiàn)為社會分工越來越細(xì)，人們的聯(lián)系程度越來越緊密，由此，社會對國家提出了新的更高的服務(wù)需求，封建社會卻已不能滿足社會的這一需求了。伴隨著兩種社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)換，相應(yīng)地，人類社會也實現(xiàn)了兩種社會形態(tài)的交接，即資本主義社會取代封建社會。

國家對社會的服務(wù)，實質(zhì)上就是根據(jù)社會的需要，給予相應(yīng)的制度供給，并把形成的制度切實地貫徹執(zhí)行。那么，市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會對國家到底提出了哪些具體需求呢，概括說就是平等、自由、民主和法治。

自由：眾所周知，市場經(jīng)濟(jì)是競爭性經(jīng)濟(jì)，遵循的是價值規(guī)律和優(yōu)勝劣汰規(guī)律。因此，客觀上就必須以市場參與主體的自由為前提，從生產(chǎn)者方面看，生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、生產(chǎn)多少、在哪兒出售、賣什么價等，完全是生產(chǎn)者的自由。從消費(fèi)者的角度上講，買什么、在哪兒買、向誰買、買多少、多少價買，完全是消費(fèi)者的自由。設(shè)想一下，他們沒有以上自由，而是受人支配，顯然對從事的買賣是沒有積極性的，那就根本談不上競爭，這顯然是和市場經(jīng)濟(jì)不相容的。

平等：市場經(jīng)濟(jì)主體要參與市場經(jīng)濟(jì)的競爭，是以平等為前提的，自由與平等互為條件。設(shè)想一下，當(dāng)某項權(quán)利或某些權(quán)利只能歸部分人享有的時候，就意味著其余的人受到了限制，從而就失去了自由。部分人的自由是以犧牲其余的人的自由為代價，那就不是真正的自由，只有市場主體人人都平等地享有的自由，才是市場經(jīng)濟(jì)條件下的真正自由。

民主：市場經(jīng)濟(jì)主體平等、自由地參與市場競爭的要求集中起來，在政治上必然要求民主。列寧早就說過，政治是經(jīng)濟(jì)的集中體現(xiàn)，自由和平等，只有在民主的政治制度下才能實現(xiàn)。當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)取代自給自足的自然經(jīng)濟(jì)而成為主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)時，封建專制主義社會已不能適應(yīng)社會的要求，不可能有相應(yīng)的自由和平等的制度供給，并給與自由和平等實現(xiàn)的切實保障，從而被迫退出了歷史舞臺。而資產(chǎn)階級也正是高舉起反封建專制的民主革命大旗，順應(yīng)了社會發(fā)展的要求而登上了歷史舞臺。

法治：自由和平等是市場經(jīng)濟(jì)的基石，也是現(xiàn)代社會的基本人權(quán)，需要得到切實的保障。民主的政治制度為利益各方提供了一個博弈的平臺，各方的自由、平等的訴求在這個平臺充分表達(dá)，最后將斗爭和妥協(xié)達(dá)成的共識，上升為國家意志而成為法律，以國家強(qiáng)制力為后盾，確保自由和平等這兩座基石牢不可破。

綜上所述，市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會提出了自由和平等的基本訴求，這就成為了國家服務(wù)的方向和內(nèi)容。國家的最高職能就是在民主的政治制度下，將社會各方的自由和平等的訴求集中起來，把形成的共識上升為國家意志而成為法律及其相應(yīng)的制度，并以國家強(qiáng)制力為后盾，確保自由和平等的實現(xiàn)。

三、我國正值國家職能轉(zhuǎn)變關(guān)鍵期

我國有兩千多年的封建社會，創(chuàng)世界封建發(fā)展史之最。正因為如此，這個世界上曾經(jīng)最輝煌的國家，自近代以來一步步走向衰落，導(dǎo)致了世界上幾乎所有帝國主義國家都侵略過我國，從而中斷了我國進(jìn)入資本主義的正常發(fā)展進(jìn)程，淪為了半封建半殖民地社會，直到1949年結(jié)束了中華民族長達(dá)一個多世紀(jì)的災(zāi)難。

當(dāng)我們利用七年時間完成了生產(chǎn)資料的所有制改造之后，成功地舉起了社會主義的大旗，然而緊接著，我們卻犯了掌握政權(quán)后的第一次，也是中國共產(chǎn)黨歷史上最為嚴(yán)重的一次“左”的錯誤。錯誤的根本原因，就是理論脫離實際，教條地認(rèn)為社會主義是資本主義以后的社會形態(tài)、社會主義是共產(chǎn)主義的初級階段，社會的經(jīng)濟(jì)形態(tài)應(yīng)該是全社會有計劃的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)，錯誤地將商品經(jīng)濟(jì)等同于資本主義加以拋棄，人為地建立起與生產(chǎn)力發(fā)展水平嚴(yán)重不適應(yīng)的完全的公有制生產(chǎn)關(guān)系，并在此錯誤的基礎(chǔ)上建立起相應(yīng)的國家制度等整個上層建筑體系。

實際上，建國后我們的生產(chǎn)力發(fā)展水平正處在商品經(jīng)濟(jì)與自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的交接時期，正是大力發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)的時候。由于我們的錯誤，商品經(jīng)濟(jì)被人為地打壓和拋棄，而建立的有計劃的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)又缺乏現(xiàn)實的基礎(chǔ)而成為不可能，最終是將未來的、甚至是相當(dāng)遙遠(yuǎn)的，卻被我們認(rèn)為是最先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑，與正在過時的、落后的自給自足的自然經(jīng)濟(jì)對接，如此畸形的生產(chǎn)方式和社會形態(tài)，最終使我們付出了國民經(jīng)濟(jì)瀕于崩潰的慘重代價。

1992年江澤民同志在中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會報告中指出：傳統(tǒng)的觀念認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)是資本主義特有的東西，計劃經(jīng)濟(jì)才是社會主義經(jīng)濟(jì)的基本特征。十一屆三中全會以來，隨著改革的深入，我們逐步擺脫這種觀念，形成新的認(rèn)識，對推動改革和發(fā)展起了重要作用。十二大提出計劃經(jīng)濟(jì)為主，市場調(diào)節(jié)為輔；十二屆三中全會指出商品經(jīng)濟(jì)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可逾越的階段，我國社會主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上的有計劃商品經(jīng)濟(jì)；十三大提出社會主義有計劃商品經(jīng)濟(jì)的體制應(yīng)該是計劃與市場內(nèi)在統(tǒng)一的體制；十三屆四中全會后，提出建立適應(yīng)有計劃商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的計劃經(jīng)濟(jì)與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制和運(yùn)行機(jī)制。特別是鄧小平同志1992年初重要談話進(jìn)一步指出，計劃經(jīng)濟(jì)不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經(jīng)濟(jì)不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經(jīng)濟(jì)手段。計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質(zhì)區(qū)別。這個精辟論斷，從根本上解除了把計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)看作屬于社會基本制度范疇的思想束縛，使我們在計劃與市場關(guān)系問題上的認(rèn)識有了新的重大突破。改革開放十多年來，市場范圍逐步擴(kuò)大，大多數(shù)商品的價格已經(jīng)放開，計劃直接管理的領(lǐng)域顯著縮小，市場對經(jīng)濟(jì)活動調(diào)節(jié)的作用大大增強(qiáng)。實踐表明，市場作用發(fā)揮比較充分的地方，經(jīng)濟(jì)活力就比較強(qiáng)，發(fā)展態(tài)勢也比較好。我國經(jīng)濟(jì)要優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提高效益、加快發(fā)展、參與國際競爭，就必須繼續(xù)強(qiáng)化市場機(jī)制的作用?！皩嵺`的發(fā)展和認(rèn)識的深化，要求我們明確提出，我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，以利于進(jìn)一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力?！盵3]此后的實踐證明，經(jīng)過我們長期的苦苦探索，終于找到了一條適合我國發(fā)展的正確道路——社會主義市場經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)過三十多年的改革開放，我們已躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體，綜合國力顯著增強(qiáng)。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，在我們?nèi)〉镁薮蟪删偷耐瑫r，深層次的問題也逐漸暴露出來。腐敗盛行、收入分配差距拉大造成貧富兩極分化、食品安全問題、環(huán)境污染、生態(tài)破壞......等等。從種種跡象看，我們似乎也進(jìn)入了中等收入國家陷阱。所謂中等收入國家陷阱是指新興市場國家突破人均GDP1000美元的“貧困陷阱”后，很快會奔向1000-3000美元的“起飛階段”；但到人均GDP3000美元附近，快速發(fā)展中積聚的矛盾集中爆發(fā)，自身體制與機(jī)制的更新進(jìn)入臨界，很多發(fā)展中國家在這一階段由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身矛盾難以克服，發(fā)展戰(zhàn)略失誤或受外部沖擊，經(jīng)濟(jì)增長回落或長期停滯，陷入所謂“中等收入陷阱”階段。其特征是：經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱等。

最突出的問題是收入差距急劇擴(kuò)大、社會分化嚴(yán)重、社會基礎(chǔ)的分配體系不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會和諧的需要。政權(quán)在利益集團(tuán)的把持或影響下，往往侵占社會公眾利益，不能推進(jìn)符合全社會利益的制度改革，導(dǎo)致社會沖突不斷、政權(quán)頻繁更替、政策左右搖擺，影響經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展。發(fā)展初期，人們面臨的問題是把蛋糕做大；到了中等收入階段，蛋糕怎么分就成為主要的問題，如果分得不公平，可能引發(fā)劇烈的社會沖突，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。

對照中國現(xiàn)狀，與拉美、亞洲等曾經(jīng)陷入中等收入陷阱國家何等的類似。政府公信力急劇下降、權(quán)力濫用、官員驕奢腐敗、社會矛盾尖銳、仇富仇官幾成潮流；制造業(yè)舉步維艱、產(chǎn)業(yè)空心化越來越嚴(yán)重、產(chǎn)業(yè)升級前途迷茫；雖然我們理論上還保持高速增長，但是增長很大程度是由政府主導(dǎo)的鐵公基與房地產(chǎn)構(gòu)成。雖然我們通過土改釋放土地資源與享受人口紅利還能支撐經(jīng)濟(jì)十來年的增長，但是十年后，當(dāng)支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的土地資源消耗一空，人口紅利逼近零點，我們拿什么來支撐經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展？難道2020后我們只能去迎接一個失去的幾十年？所有這一切都表明，我們的改革已進(jìn)入一個關(guān)鍵時期，國家職能轉(zhuǎn)變已刻不容緩。

四、明確提出“國家義務(wù)”，助推政府職能轉(zhuǎn)變

我國的改革開放，是在剛剛結(jié)束了長達(dá)十年的文革動亂，又用了兩年時間糾正“兩個凡是”之后開始的。為了保證有一個穩(wěn)定的社會環(huán)境一心一意搞經(jīng)濟(jì)建設(shè)，鄧公沒有將政治體制改革與經(jīng)濟(jì)體制改革同步推進(jìn)，將政治體制改革暫時擱置，在當(dāng)時的條件下是正確的選擇。但經(jīng)過三十多年的改革開放后，經(jīng)濟(jì)社會獲得了前所未有的發(fā)展，生產(chǎn)力的大幅提高，生產(chǎn)關(guān)系及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已發(fā)生了巨大變化，人民群眾的自由、平等權(quán)利意識顯著增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾顯露出來，又正值我國已跨入中等收入國家，及國際金融危機(jī)的爆發(fā)和持續(xù)，歷史與現(xiàn)實的種種因素疊加，使我們不可避免地面臨著中等收入國家陷阱，我們能否走出這個陷阱，我們又該怎樣走出這個陷阱？這是我們無法回避而又必須回答的問題。

能否走出陷阱，取決于我們怎樣走出陷阱，而怎樣走出陷阱，又取決于我們?nèi)绾握J(rèn)識和解決所面臨的問題。當(dāng)前我們面臨的問題紛繁復(fù)雜，但核心的問題在于：政治上的腐敗和經(jīng)濟(jì)上的不平等。政治上的腐敗說明了特權(quán)的存在；特權(quán)的存在，說明了民主不健全；民主的不健全，說明了法治必有嚴(yán)重缺陷。上述問題之間，有著內(nèi)在的邏輯關(guān)系，也正是上述問題的存在，國家就不可能有足夠的自由和平等的制度供給去滿足社會自由和平等的訴求。因此，從邏輯上反推，要實現(xiàn)自由和平等，就必須消滅特權(quán)，只有消滅了特權(quán)，才能根治腐敗，從而才會有健全的民主和法治的可能，有了健全的民主和法治，才會有自由和平等實現(xiàn)。然而，消滅特權(quán)對于我們這樣一個國家來講，實屬艱難。

首先，我們有兩千多年的封建專制的歷史，一部刑法貫穿始終，國家就意味著權(quán)力，老百姓就意味著義務(wù)，特權(quán)意識深入人心。其次，我們沒有經(jīng)歷過資本主義的完整發(fā)展階段，歷史上也就沒有經(jīng)歷過民主和法治的熏陶，使我們極其缺乏民主和法治傳統(tǒng)。再次，新中國成立后，我們又犯了長時期的嚴(yán)重的左的錯誤，長期的中央集權(quán)進(jìn)一步強(qiáng)化了特權(quán)意識。最后，今天的進(jìn)一步深化改革，與三十多年前的改革完全不同，那時全國上下齊心思改，振臂一呼應(yīng)者云集。而今天的改革，那些在三十多年的改革中的既得利益者，很可能成為進(jìn)一步深化改革的最大阻力。我國最高層多次表示，改革已進(jìn)入“深水區(qū)”、“攻堅期”，2014年3月17日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在兩會的總理記者會上表示：“現(xiàn)在觸動利益往往比觸及靈魂還難，但再深的水我們也得趟，因為別無選擇，它關(guān)乎國家的命運(yùn)、民族的前途?！痹诨卮鹪鯓咏鉀Q政府職能錯位的問題時，李克強(qiáng)說：“應(yīng)該把錯裝在政府身上的手換成市場的手。這是削權(quán)，是自我革命，會很痛，甚至有割腕的感覺，但這是發(fā)展的需要，是人民的愿望。我們要有壯士斷腕的決心，言出必行，說到做到，決不明放暗不放，避重就輕，更不能搞變相游戲?！弊阋娺M(jìn)一步深化改革的艱難，也正因為如此，才透射出進(jìn)一步深化改革的重要意義。

改是必然的，目前關(guān)鍵在于怎么改的問題。前文所述，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，方向只能是給社會以自由和平等。但這必須以國家尤其是政府的職能轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤?，即回歸到民主和法治的軌道上來，因為只有回到民主和法治的軌道上來，才能實現(xiàn)自由和平等的制度供給。李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)，這次國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變，是在改革開放以來歷次機(jī)構(gòu)改革、簡政放權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。其特點是改革方案把機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變有機(jī)結(jié)合起來，把職能轉(zhuǎn)變作為核心，把行政審批制度改革作為突破口和抓手，這是我們思路的進(jìn)一步創(chuàng)新?！稗D(zhuǎn)變政府職能，就是要解決好政府與市場、政府與社會的關(guān)系問題，通過簡政放權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，激發(fā)市場主體的創(chuàng)造活力，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力；就是要把政府工作重點轉(zhuǎn)到創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)、維護(hù)社會公平正義上來。也就是說，既要把該放的權(quán)力放開放到位，又要把該管的事務(wù)管住管好，這不僅是當(dāng)前形勢下穩(wěn)增長、控通脹、防風(fēng)險的迫切需要，也是保持經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)健康發(fā)展的重大舉措，是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展到這一階段的客觀要求?！盵4]然而,在我們這樣一個國度，要實現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變，談何容易，因為“中國是世界上中央集權(quán)的專制主義統(tǒng)治最長久、傳統(tǒng)最深厚、影響最深廣的國家，是世界上重農(nóng)抑商的歷史最悠久、商品觀念最薄弱因而權(quán)利和義務(wù)觀念也最薄弱的國家，是經(jīng)受長期戰(zhàn)爭通過黨政軍民一元化高度集中領(lǐng)導(dǎo)才建立起人民共和國的國家，是參照前蘇聯(lián)模式建立起政治體制基本框架的國家，......”[5]這些國情因素的綜合作用，加上現(xiàn)實中的種種矛盾，決定了我們的政府職能轉(zhuǎn)變有著強(qiáng)大的阻力。然而，要實現(xiàn)中華民族的再一次騰飛，我們已無退路，必須闖過這個雷區(qū)，才會有美好的未來。那我們該怎么闖，又靠什么去闖呢？

1945年7月4日，民主人士黃炎培先生在延安問毛澤東主席怎樣跳出“人亡政息”的歷史周期律時，毛澤東主席非常自信地回答：“我們已經(jīng)找到新路，我們能跳出這周期律。這條新路，就是民主。只有讓人民來監(jiān)督政府，政府才不敢松懈。只有人人起來負(fù)責(zé)，才不會人亡政息。”[6]這一段近70年前的著名對話，至今看來同樣具有非常重要的現(xiàn)實意義，這為我們趟過深水區(qū)指出了一條必由之路。

但是，要實現(xiàn)人民來監(jiān)督政府，人人起來負(fù)責(zé)，對于一個有著數(shù)千年中央集權(quán)影響、特權(quán)觀念深入人心，又缺乏民主和法治傳統(tǒng)的國度來講，其難度可想而知。筆者以為，在此背景下，響亮而明確地提出“國家義務(wù)”概念，就有著特別重要的現(xiàn)實意義。當(dāng)國家主要以稅收的方式從社會索取以后，國家的責(zé)任就同步地產(chǎn)生，即必須對社會有相應(yīng)的自由、平等的制度供給，并為其制度的實現(xiàn)盡心盡責(zé)地提供服務(wù)。當(dāng)國家沒有盡到責(zé)任的時候，義務(wù)也就隨之而來。明確國家義務(wù)并將其具體化，即國家向社會的每一項索取，都明確地對應(yīng)著相應(yīng)的國家責(zé)任或義務(wù)，當(dāng)國家在沒有盡到責(zé)任或沒有盡義務(wù)的時候，必有對應(yīng)著的明確的法律后果，如引咎辭職直至刑事責(zé)任等程度不同的法律義務(wù)，使人們在實踐中易于把握，這有助于提高各級國家機(jī)關(guān)及公務(wù)員的責(zé)任感，以有效防止其不作為和亂作為，同時也便于整個社會及廣大人民群眾的監(jiān)督。而更為重要的是，明確國家義務(wù)，有助于提升人民群眾的權(quán)利意識，使其明確地認(rèn)識到自己的主人翁地位，從而顛覆數(shù)千年來形成的國家和人民群眾關(guān)系的舊觀念，將其從人們的頭腦中清洗出去，形成與時代相一致的國家與人民群眾關(guān)系的新觀念，人民就會起來監(jiān)督政府，從而達(dá)到人人起來負(fù)責(zé)的目的。一旦形成這樣的局面，必然會加快國家職能轉(zhuǎn)變的進(jìn)程，順利地完成進(jìn)一步深化改革的目標(biāo)，實現(xiàn)改革開放后的第二次騰飛和中華民族的偉大復(fù)興。

［1］馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集:第四卷[M].北京:人民出版社，1995:170.

［2］馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集:第一卷[M].北京:人民出版社，1995:678.

［3］江澤民.中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會報告[R].1992-10-12.

［4］李克強(qiáng).在國務(wù)院機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變動員電視電話會議上的講話[R].2013-05-13.

［5］張文顯.法理學(xué)[M].第四版.北京:高等教育出版社.北京大學(xué)出版社，2011:194.

［6］黃炎培，姚維鈞.延安歸來[M].重慶：國訊書店，1945.

（責(zé)任編輯：汪小珍）

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1001－4225（2015）02－0011-07

2014-09-17

許小牙（1956-），男，四川瀘州人，四川師范大學(xué)法學(xué)院副教授。