屈炳祥

（武漢大學(xué)　市場經(jīng)濟(jì)研究中心，武漢　430072）

《資本論》與馬克思的國家學(xué)說
——經(jīng)濟(jì)屬性與經(jīng)濟(jì)職能

屈炳祥

（武漢大學(xué)市場經(jīng)濟(jì)研究中心，武漢430072）

馬克思認(rèn)為，國家并不僅僅是一個維護(hù)階級統(tǒng)治的暴力工具和執(zhí)行社會公共管理的行政機(jī)構(gòu)，除此之外，它還是一個有組織的社會經(jīng)濟(jì)載體，具有經(jīng)濟(jì)的屬性。因而是政治、社會與經(jīng)濟(jì)屬性的統(tǒng)一。在《資本論》及其一系列經(jīng)典文獻(xiàn)中，馬克思告訴我們，國家具有多重經(jīng)濟(jì)角色，有著多種經(jīng)濟(jì)職能，在社會的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展中起著極為重要的作用。今天，我們研究馬克思的國家理論，對之進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)思考，會給我們一些重要啟示。

國家；國家的經(jīng)濟(jì)屬性；國家的經(jīng)濟(jì)角色；國家的經(jīng)濟(jì)功能

當(dāng)年，馬克思在構(gòu)思《資本論》結(jié)構(gòu)時，曾有過“五篇結(jié)構(gòu)”與“六冊結(jié)構(gòu)”的設(shè)想，但不論是“五篇結(jié)構(gòu)”還是“六冊結(jié)構(gòu)”，其中都有“國家篇”或“國家冊”的內(nèi)容。這是專門考察與研究有關(guān)國家經(jīng)濟(jì)屬性、經(jīng)濟(jì)職能的理論表述及其實踐規(guī)律的揭示。遺憾的是由于后來情況的變化，使馬克思原來的設(shè)想未能如愿，因而，也就沒有在這方面給我們留下更多的思想材料。不過，根據(jù)他和恩格斯整理的三卷《資本論》及其所留下的一系列經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，還是給我們提供了一筆寶貴的思想財富。

一、國家的經(jīng)濟(jì)屬性與經(jīng)濟(jì)角色

1.國家經(jīng)濟(jì)屬性的一般表現(xiàn)

馬克思認(rèn)為，國家并不僅僅是一個維護(hù)階級統(tǒng)治的暴力機(jī)關(guān)和執(zhí)行社會公共管理的行政機(jī)構(gòu)，除此之外，它還是一個有組織的社會經(jīng)濟(jì)有機(jī)體。他指出：“國家存在的經(jīng)濟(jì)體現(xiàn)就是捐稅本”［1］還指出：“‘國家’，這是土地貴族和金融巨頭聯(lián)合統(tǒng)治的化身”。［2］50恩格斯在談到東方國家機(jī)構(gòu)的構(gòu)成時也指出：“在東方，政府總共只有三個部門：財政（掠奪本國）、軍事（掠奪本國和外國）和公共工程（管理再生產(chǎn)）。”［3］263這就明明白白地告訴我們，組成東方國家機(jī)構(gòu)的三個部門，不論是哪一方面，尤其是第一、第三這兩個部門，都具有其經(jīng)濟(jì)的屬性。

國家的經(jīng)濟(jì)屬性還體現(xiàn)在它履行職能的某種目的上。馬克思早在1853年就曾對在意大利北部地區(qū)倫巴第-威尼斯任總督的奧地利陸軍元帥拉德茨基的無恥言論明確指出：“拉德茨基在最近的一個告示中宣布，已由國家管制的、自1847年起以倫巴第流亡者的財產(chǎn)為憑的一切債據(jù)和典契，均作無效。這種沒收財產(chǎn)的做法，只證明奧地利國庫horror vacui〔害怕真空〕。崇尚溫情的資產(chǎn)階級過去到處拿革命當(dāng)祭品供奉自己的上帝——私有制。”［2］43恩格斯也曾指出：社會為了保護(hù)自己的利益，“免遭內(nèi)部與外部的侵犯”，便創(chuàng)立了一個機(jī)關(guān)，“這種機(jī)關(guān)就是國家政權(quán)。”［4］347還指出：“土地占有制和資產(chǎn)階級之間的斗爭，正如資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級之間的斗爭一樣，首先是為了經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的，政治權(quán)力不過是實現(xiàn)階級利益的手段。”［5］250既然政治權(quán)力是手段，那保護(hù)經(jīng)濟(jì)利益自然就成了目的。

可見，國家不僅具有政治和社會屬性，還具有經(jīng)濟(jì)屬性，是政治、社會與經(jīng)濟(jì)屬性的統(tǒng)一。

2.國家的經(jīng)濟(jì)角色

國家的經(jīng)濟(jì)角色體現(xiàn)在社會經(jīng)濟(jì)活動各個方面，而且有著極為重要的作用。綜觀《資本論》及其他一系列經(jīng)典文獻(xiàn)，國家的經(jīng)濟(jì)角色主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）社會財富的所有者。說國家是社會財富的所有者，并不是指國家僅對其社會附屬物的所有，而且還包括它對社會經(jīng)濟(jì)資源或生產(chǎn)要素（如土地及其他自然資源）及社會部分剩余勞動或其價值的所有。這種情況，不僅在現(xiàn)代社會，即使是人類社會的早期，甚至連國家還只是處于剛剛發(fā)育的階段，它就已經(jīng)存在了。馬克思當(dāng)年在談到歐洲古代社會的情況時曾指出：“在多瑙河各公國……原來的生產(chǎn)方式是建立在公社所有制的基礎(chǔ)上的，但這種公社所有制不同于斯拉夫的形式，也完全不同于印度的形式。一部分土地是自由的私田，由公社成員各自耕種，另一部分土地是公田，由公社成員共同耕種。這種共同勞動的產(chǎn)品，一部分作為儲備金用于防災(zāi)備荒和應(yīng)付其他意外情況，一部分作為國家儲備用于戰(zhàn)爭和宗教方面的開支以及其他的公用開支。”［6］274，275另外，他還指出：“如果不是私有土地的所有者，而象在亞洲那樣，國家既作為土地所有者，同時又作為主權(quán)者而同直接生產(chǎn)者相對立，……在這里，國家就是最高的地主。在這里，主權(quán)就是在全國范圍內(nèi)集中的土地所有權(quán)?！保?］891

（2）社會財富的分配者。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)的主體必然也是分配的主體，因為在任何生產(chǎn)方式下，都是生產(chǎn)決定分配。他指出：“分配的結(jié)構(gòu)完全決定于生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，分配本身就是生產(chǎn)的產(chǎn)物，不僅就對象說是如此，而且就形式說也是如此。”［8］32國家作為分配主體既包括對生產(chǎn)要素的分配，也包括對社會產(chǎn)品及其價值形式的分配。在古代社會，國家對前者的分配往往局限于社會生產(chǎn)要素如公共土地、水源等自然資源的分配，而在現(xiàn)代社會，除此之外，國家還對日益增多的社會產(chǎn)品，尤其是對社會剩余產(chǎn)品及其價值形式的分配。國家在對社會剩余產(chǎn)品及其價值形式進(jìn)行分配之前必須首先得到可分配的對象，這就是國家的財政收入。馬克思指出：“國家，這是土地貴族、金融巨頭聯(lián)合統(tǒng)治的化身，它需要金錢來實現(xiàn)對國內(nèi)和國外的壓迫”，為此，它需要“用課稅的辦法向工人階級榨取金錢”作為自己的經(jīng)濟(jì)保障。除此之外，在現(xiàn)代社會，國家還通過發(fā)行國債的辦法，“向資本家和高利貸者借錢”來彌補(bǔ)不足。［2］50這樣，課稅與發(fā)行國債就成了國家財政收入的基本來源。

（3）社會財富的消費主體。說國家是社會財富消費主體，是因為國家作為一個龐大而復(fù)雜的社會機(jī)體，必須有足夠的經(jīng)費來支撐。不然，龐大的軍隊、警察部隊以及數(shù)以萬計乃至百萬計的公務(wù)人員隊伍就無法生存，龐大的社會機(jī)體也無法運(yùn)作，進(jìn)而國家安全、社會穩(wěn)定也就無法保證，等等。因此，為保證國家這座龐大而復(fù)雜的社會機(jī)體的生存與運(yùn)作，就必須花費社會巨額的財政資金。這種花費還會隨著社會的不斷發(fā)展，也得不斷地增長。另外，不管怎么說，社會在這方面的花費是無法再收回來的，它永遠(yuǎn)都是只有出而沒有進(jìn)的。正因為如此，所以，從亞當(dāng)·斯密到馬克思都一致將此作為社會的一種非生產(chǎn)費用來看待，應(yīng)當(dāng)盡量減少國家機(jī)關(guān)的開支。

（4）社會的投資主體與生產(chǎn)經(jīng)營主體。國家，作為一種經(jīng)濟(jì)實體，它還是一個投資主體與及生產(chǎn)經(jīng)營主體。眾所周知，上文所說的國家的財政收入，除了滿足國家機(jī)關(guān)本身的需要、為維護(hù)國家安全與社會穩(wěn)定所作的需要之外，它還要將更多的資金用于社會的經(jīng)濟(jì)、文化、科技、教育以及其他事業(yè)的發(fā)展等方面。國家的這種行為，首先是一種投資，而不是一種單純的花費或消費，因為這里的結(jié)果是社會物質(zhì)財富與精神財富的增長，它帶來的是社會財富的形態(tài)的變化與量的增加。如果說這也是一種消費，那只能說是另一重意義上的消費，即生產(chǎn)性消費，或為生產(chǎn)而作的消費。在這里，國家既是一個投資主體，又是一個真實的生產(chǎn)經(jīng)營主體。

（5）公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的提供者。提供公共產(chǎn)品與公共服務(wù)是國家的一種重要的經(jīng)濟(jì)角色。提供公共產(chǎn)品與公共服務(wù)，所涉及的不僅是社會的公共領(lǐng)域，還有更多社會的經(jīng)濟(jì)方面。馬克思在談到東方古代社會時指出：“亞洲的一切政府都不能不執(zhí)行一種經(jīng)濟(jì)職能，即舉辦公共工程的職能。”［9］762筑路、開鑿運(yùn)河、營造森林、保護(hù)生態(tài)等這些不僅在古代社會是由政府來承擔(dān)，即使是在現(xiàn)代社會也是如此。馬克思指出：在資本主義條件下，如筑路、開鑿運(yùn)河、營造森林等那些需要在較長時間內(nèi)進(jìn)行大量投資的工程，完全不能按資本主義的方式經(jīng)營，因為“資本主義經(jīng)營本質(zhì)上就是私人經(jīng)營，即使由聯(lián)合的資本家代替單個資本家，也是如此?！保?0］272因而，這些就只能“由公共團(tuán)體或國家出資興辦?！保?0］260所以，自古以來，從事公共工程建設(shè)，提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)就成了國家的一種經(jīng)濟(jì)職能，因而國家自古以來也就扮演著提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)者的重要角色。

（6）整個社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)者。社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)者，是國家的又一重要經(jīng)濟(jì)角色。馬克思指出：對社會勞動的指揮與監(jiān)督，既可以由“一切結(jié)合的社會勞動的性質(zhì)引起”，也可以“由生產(chǎn)資料的所有者和單純的勞動力的所有者的對立所引起”。國家對社會勞動的指揮與監(jiān)督，在以往的社會，尤其是奴隸社會起過重要作用，即使是“在資本主義生產(chǎn)方式下也是不可缺少的，因為在這里，生產(chǎn)過程同時就是資本家消費勞動力的過程。這完全同在專制國家中一樣”。［7］后來，由于生產(chǎn)力的社會化發(fā)展與資本主義私有制矛盾的尖銳化，逐漸使國家對社會勞動的指揮與監(jiān)督發(fā)展為對整個社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)。恩格斯指出：“在托拉斯中，自由競爭轉(zhuǎn)為壟斷，而資本主義社會的無計劃生產(chǎn)向行將到來的社會主義社會的計劃生產(chǎn)投降?！魏我粋€民族都不會容忍由托拉斯領(lǐng)導(dǎo)的生產(chǎn)，不會容忍由一小撮?？考粝⑵睘樯娜藢θ鐣M(jìn)行的如此露骨的剝削。無論在任何情況下，無論有或者沒有托拉斯，資本主義社會的正式代表——國家終究不得不承擔(dān)起對生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)?！保?1］239所以，當(dāng)人類社會發(fā)展到資本主義社會的一定階段時，國家便由社會勞動的指揮者與監(jiān)督者轉(zhuǎn)變?yōu)檎麄€社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)者的角色。

二、國家的經(jīng)濟(jì)職能

國家的經(jīng)濟(jì)職能，有一個由萌發(fā)到形成、再到發(fā)展的過程。在人類社會的早期，它只是國家或準(zhǔn)國家社會職能的一個組成部分，并沒有獨立形成一種專門的職能。當(dāng)經(jīng)濟(jì)職能真正成為一種獨立職能是人類社會進(jìn)入資本主義以后的事情。

1.國家作為“理想的總資本家”為誕生中的資本主義生產(chǎn)方式提供扶持與幫助

馬克思指出：“資本在它的萌芽時期，由于剛剛出世，不能單純依靠經(jīng)濟(jì)關(guān)系的力量，還要依靠國家政權(quán)的幫助才能確保自己榨取足夠的剩余勞動的權(quán)利，它在那時提出的要求，同它在成年時期不得不忍痛做出的讓步比較起來，誠然是很有限的。”［6］312這說明在資本主義生產(chǎn)方式誕生的初期，國家政權(quán)的幫助確實具有特別重要的意義。

首先，對工商企業(yè)給予資金補(bǔ)助，使一大批貨幣所有者化蛹為蝶，或者對某些工商企業(yè)授予特許權(quán)，實行壟斷經(jīng)營，使之做大做強(qiáng)。

馬克思在《資本論》第一卷中指出：“單個的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度價值額，在資本主義生產(chǎn)的不同發(fā)展階段上是不同的……還在資本主義生產(chǎn)初期，某些生產(chǎn)部門所需要的最低限額的資本就不是在單個人手中所能找到的。這種情況一方面引起國家對私人的補(bǔ)助，如柯爾培爾時代的法國和直到目前的德意志若干邦就是這樣。另一方面，促使對某些工商業(yè)部門的經(jīng)營享有合法壟斷權(quán)的公司的形成”。［6］358這里，除了馬克思已經(jīng)指出的這些之外，還有如英國的東印度公司、南海公司等一大批公司也都如此。它們都是憑借國家的資金補(bǔ)助與特許壟斷權(quán)，特別是后者，而迅速發(fā)展起來，使之能夠稱雄世界幾百年的。

其次，推行國債制度、現(xiàn)代稅收制度、保護(hù)關(guān)稅制度等，推動資本主義順利完成了原始積累，最終取代了漫長的封建統(tǒng)治。

在扶持資本主義生產(chǎn)方式的確立與發(fā)展過程中，資產(chǎn)階級的國家還使用了另外一些手段來加速資本主義原始積累與發(fā)展進(jìn)程。馬克思以英國為例指出：僅在十七世紀(jì)末至少可“綜合為殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度”等因素。這里，關(guān)于殖民制度我們暫且不論，因為它是以“最殘酷的暴力為基礎(chǔ)的，”［6］861自然不在討論范圍之內(nèi)。我們只看資本主義國家是怎樣使用國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護(hù)關(guān)稅制度這些方式來推動資本原始積累的。

關(guān)于國債制度，馬克思指出：“公共信用制度，即國債制度，在中世紀(jì)的熱那亞和威尼斯就已產(chǎn)生，到工場手工業(yè)時期流行于整個歐洲。”“它象揮動魔杖一樣，使不生產(chǎn)的貨幣具有了生殖力，這樣就使它轉(zhuǎn)化為資本，而又用不著承擔(dān)投資于工業(yè)，甚至投資于高利貸時所不可避免的勞苦和風(fēng)險?！币蚨肮珎闪嗽挤e累的最強(qiáng)有力的手段之一?！保?］864，865

隨著國債制度而來的就是現(xiàn)代稅收制度。對此，馬克思指出：“國債是依靠國家收入來支付年利息等等開支，所以現(xiàn)代稅收制度就成為國債制度的必要補(bǔ)充。借債使政府可以抵補(bǔ)額外的開支，而納稅人又不會立即感到負(fù)擔(dān)，但借債最終還是要求提高稅收?！辟Y本主義的“現(xiàn)代財政制度，本身就包含著稅收自行增加的萌芽。過重的課稅并不是一件偶然的事情，倒不如說是一個原則?！彼^所向，不僅對準(zhǔn)了所有雇傭工人，而且也對準(zhǔn)了農(nóng)民、手工業(yè)者，一句話，對準(zhǔn)了一切中下層民眾，加重了對全社會勞動者的經(jīng)濟(jì)剝奪?！瓣P(guān)于這一點，甚至在資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家中間也沒有異議?！保?］866，867

至于保護(hù)關(guān)稅制度，它不過是“通過保護(hù)關(guān)稅和直接通過出口補(bǔ)助金等來掠奪本國人民，而且還要用暴力摧毀其附屬鄰國的一切工業(yè)”。［6］867

凡此種種，不一而足。這就是國家作為“理想的總資本家”為襁褓中的資本主義生產(chǎn)方式給予的扶持與幫助。資產(chǎn)階級生產(chǎn)方式就是在其國家這樣的溺愛與保護(hù)下，順利度過了它艱難的創(chuàng)業(yè)期，并且不斷強(qiáng)大起來，最終確立了自己的統(tǒng)治地位的。

2.國家作為現(xiàn)代社會“公共事務(wù)管理者”為其提供多方面的服務(wù)

首先，利用立法與司法，為社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展提供制度服務(wù)。這里所說的立法與司法，不完全是法學(xué)意義上的法，除此之外，它還包括政府的方針、政策、決定、決議，以及其他形式上的規(guī)則、規(guī)定、條例等等。恩格斯指出：“在社會發(fā)展某個很早的階段，產(chǎn)生了這樣一種需要：把每天重復(fù)著的產(chǎn)品生產(chǎn)、分配和交換用一個共同規(guī)則約束起來，借以使個人服從生產(chǎn)和交換的共同條件。這個規(guī)則首先表現(xiàn)為習(xí)慣，后來便成了法律。隨著法律的產(chǎn)生，就必然產(chǎn)生出以維護(hù)法律為職責(zé)的機(jī)關(guān)——公共權(quán)力，即國家。”［12］309在資本主義條件下，立法與司法，一方面是為了保護(hù)有產(chǎn)階級的財產(chǎn)和利益，另一方面還是為了給社會經(jīng)濟(jì)活動提供規(guī)則，使之有法可依、有章可循。在《資本論》中，馬克思在研究資本主義生產(chǎn)方式時，曾涉及過資產(chǎn)階級國家的工廠法、銀行法、土地法、谷物法、公共工程法、移民法、濟(jì)貧法等許多法律文獻(xiàn)。

其次，通過加強(qiáng)公共基礎(chǔ)工程建設(shè)，提供公共服務(wù)。加強(qiáng)公共基礎(chǔ)工程建設(shè)，提供公共服務(wù)是國家的應(yīng)盡的職責(zé)。除了如修筑鐵路、疏浚河道、生態(tài)治理與保護(hù)等公共工程建設(shè)，提供良好的外部環(huán)境外，還為資本主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與發(fā)展在其他方面提供更多的服務(wù)，如財政、金融以及組織移民等。在《資本論》手稿及其它經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，馬克思就曾考察過法國路易十四統(tǒng)治時期，怎樣推行財稅制度改革，建立統(tǒng)一關(guān)稅等措施來促進(jìn)國內(nèi)、外貿(mào)易，發(fā)展國內(nèi)實業(yè)等方面的情況。

再次，開拓市場，為社會再生產(chǎn)的不斷更新提供市場服務(wù)。市場，既是產(chǎn)品價值實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，又是社會再生產(chǎn)不斷更新的根本所在，它既決定微觀，又影響宏觀。一個國家的經(jīng)濟(jì)繁榮不繁榮、景氣不景氣，就看生產(chǎn)出來的產(chǎn)品有沒有市場。所以，開拓市場，始終是令資本主義生命攸關(guān)的大事。馬克思指出：“由于需要不斷擴(kuò)大產(chǎn)品的銷路，資產(chǎn)階級就不得不奔走全球各地。它不得不到處鉆營，到處落戶，到處建立聯(lián)系”，［13］469它“一方面要力求摧毀交往即交換的一切地方限制，奪得整個地球作為它的市場，另一方面，它又力求用時間去消滅空間，就是說，把商品從一個地方轉(zhuǎn)移到另一個地方所花費的時間縮減到最低限度。……力求在空間上更加擴(kuò)大市場，力求用時間去更多地消滅空間?！保?4］33當(dāng)資產(chǎn)階級的這種努力遇到困難或障礙時，立馬就會動用國家的權(quán)威或影響力來予以排除。資產(chǎn)階級國家在開拓國外市場的同時，還通過“實行保護(hù)關(guān)稅制度”［6］649來抵御國外商品的進(jìn)入，鞏固自己的國內(nèi)市場，確保社會再生產(chǎn)的順利進(jìn)行。

3.國家作為現(xiàn)代社會一個真實的經(jīng)濟(jì)實體直接進(jìn)入社會經(jīng)濟(jì)生活

首先，以資本所有者身份直接投資興業(yè)，控制社會經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵部門。國家既然是社會財富的所有者，直接投資創(chuàng)辦企業(yè)乃是必然的邏輯。尤其現(xiàn)代社會，國家不僅是一般社會財富的所有者，而且還是資本的所有者，投資興業(yè)既是國家的責(zé)任，也是它干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)的重要手段。如當(dāng)年的英國，其英格蘭銀行、熔鋁公司、制銅公司、玻璃公司等，就是英國政府直接或委托下興辦得的實業(yè)。此外，如法國船舶修造廠和艦船制造體系等一大批企業(yè)，普魯士的皇家海外貿(mào)易公司、皇家陶瓷廠以及鐵路、煙草公司等等，都由當(dāng)時的政府直接創(chuàng)辦或經(jīng)營的。資本主義國家興辦這些企業(yè)，就是為了控制社會經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵行業(yè)，同時也是為了開拓殖民地，為國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供財源與資源，彌補(bǔ)國內(nèi)市場的不足。

其次，利用社會財富分配者的身份，直接參與社會財富再分配，干預(yù)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展。資產(chǎn)階級的國家對社會財富的分配，主要是以國家預(yù)算的方式實現(xiàn)的。一方面，它通過收入預(yù)算，將社會的一部分國民收入以課稅的形式集中起來作為國家的財政收入；另一方面，以此為基礎(chǔ)，按一定的比例分配于社會經(jīng)濟(jì)各部門，以調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及社會總供給和總需求的關(guān)系。馬克思曾在自己的一系列文獻(xiàn)中，尤其是在他的50年代的文獻(xiàn)中，詳細(xì)考察過資本主義如何利用國家預(yù)算調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展的一些具體情況。

4.國家作為整個社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)者與調(diào)節(jié)者對社會經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行干預(yù)與調(diào)節(jié)

資本主義國家作為社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)者與調(diào)節(jié)者，對社會經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)與調(diào)節(jié)，還通過利用其他的經(jīng)濟(jì)與法的手段來達(dá)到自己的目的。

首先，利用財政手段干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)活動。在調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)活動時，資本主義國家還特別重視財政手段的作用，因為這是被長期實踐證明是確實有效的好辦法。當(dāng)時的英國、法國等資本主義國家為了調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，曾設(shè)立了各種各樣，甚至是數(shù)不勝數(shù)的稅種。其中，資本稅要求凡數(shù)量相等的資本，不管其利潤率是多少或者有無，都必須向國家繳納同樣的稅賦。對此，馬克思指出：“這樣，就會使閑置資本投入流通，從而增加了生產(chǎn)資本，而已經(jīng)投入流通的資本則會加速周轉(zhuǎn)，從而生產(chǎn)更多的產(chǎn)品?！保?5］340另外，它還能“使資本從利潤低的農(nóng)業(yè)流入利潤較高的工業(yè)，使土地價格降低，使土地的占有集中，使農(nóng)業(yè)采取英國那種大規(guī)模耕作方式，從而使十分發(fā)達(dá)的英國工業(yè)轉(zhuǎn)移到法國來?！保?5］340

其次，國家還通過中央銀行對貨幣供應(yīng)與資本市場的控制，增加或減少對貨幣與資本的供給，或影響其流向，來調(diào)節(jié)社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及社會供給與需求。關(guān)于這方面的內(nèi)容，馬克思在早期的一些經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中有過具體考察，后來又在《資本論》第三卷中作過詳細(xì)的理論闡述。

三、國家在未來社會條件下的經(jīng)濟(jì)職能

馬克思在《資本論》及其它的一些經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中，在上述研究的基礎(chǔ)上，還研究了未來社會即社會主義社會的國家問題，對國家在社會主義條件下的經(jīng)濟(jì)職能作了科學(xué)闡述。

1.利用國家政權(quán)的力量“剝奪剝奪者”和改造小生產(chǎn)，建立社會主義公有制

馬克思指出：巴黎公社“的經(jīng)驗證明：‘工人階級不能簡單地掌握現(xiàn)存的國家機(jī)器，并運(yùn)用它來達(dá)到自己的目的。’”因此，當(dāng)無產(chǎn)階級獲得政權(quán)后必須對社會進(jìn)行全面改造。就經(jīng)濟(jì)方面而言，必須“運(yùn)用自己的政治統(tǒng)治，一步一步地奪取資產(chǎn)階級所有的全部資本，把一切生產(chǎn)工具集中在國家手里”。［13］489并且認(rèn)為這是“國家真正作為整個社會的代表所采取的第一個行動”。［16］305

公有制是社會主義社會的唯一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。為了建立這一經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，馬克思恩格斯提出了武力“剝奪剝奪者”與用“合作社”改造小生產(chǎn)的兩種途徑與方式。這其中，“剝奪剝奪者”可以是武力的，也可以是和平的，即利用經(jīng)濟(jì)或“贖買”的方式來實現(xiàn)。馬克思恩格斯當(dāng)年對這兩種方式都作了研究，認(rèn)為都有可能，關(guān)鍵取決于資產(chǎn)階級老爺們（包括大土地所有者）的態(tài)度與行為。恩格斯指出：“我們決不認(rèn)為，贖買在任何情況下都是不容許的；馬克思曾向我講過（并且講過好多次?。┧囊庖姡杭偃缥覀兡苡泌H買擺脫這整個匪幫，那對于我們是最便宜不過的事情了?！保?7］585當(dāng)勝利了的無產(chǎn)階級利用經(jīng)濟(jì)或“贖買”的方式對資產(chǎn)階級進(jìn)行剝奪，正是國家履行其經(jīng)濟(jì)功能的表現(xiàn)。

改造小生產(chǎn)就是以合作社的方式把手工業(yè)者農(nóng)民組織起來，將他們的個體所有制轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x集體所有制。這里，國家除了“提供示范”之外，還要給予他們一定的“社會幫助”（如低息貸款、提供農(nóng)業(yè)機(jī)械與技術(shù)等），［17］580在他們完全自愿的前提下，逐步將其引導(dǎo)到社會主義集體有制的軌道上來。

2.發(fā)揮生產(chǎn)資料公有制及其主體的作用，盡快發(fā)展社會生產(chǎn)力

馬克思認(rèn)為，社會主義要能獲得對資本主義的最后勝利，就要創(chuàng)造出比其具有更高或更發(fā)達(dá)的社會生產(chǎn)力，所以，社會主義公有制建立以后，國家的第一個乃至始終如一的任務(wù)就是發(fā)展生產(chǎn)力，“盡可能更快地增加生產(chǎn)力的總量?！保?3］489社會主義發(fā)展生產(chǎn)力，不是如資本主義那樣是為了獲取更多財富或剩余價值，而是為了滿足全社會勞動者的各方面需要，使之獲得“自由全面發(fā)展”。馬克思指出：“在現(xiàn)代世界，生產(chǎn)表現(xiàn)為人的目的，而財富則表現(xiàn)為生產(chǎn)的目的。事實上，如果拋掉狹隘的資產(chǎn)階級形式，那么，財富豈不正是在普遍交換中造成的個人的需要、才能、享用、生產(chǎn)力等等的普遍性嗎？財富豈不正是人對自然力——既是通常所謂的‘自然’力，又是人本身的自然力——統(tǒng)治的充分發(fā)展嗎？財富豈不正是人的創(chuàng)造天賦的絕對發(fā)揮嗎？……在這里，不是在某一種規(guī)定性上再生產(chǎn)自己，而是生產(chǎn)出他的全面性；不是力求停留在某種已經(jīng)變成的東西上，而是處在變易的絕對運(yùn)動之中?！保?］486這就是實現(xiàn)人的自由全面發(fā)展。只有人的自由全面發(fā)展才是社會最寶貴的財富，才是社會主義發(fā)展生產(chǎn)力的根本目的。

3.組織好社會財富的分配與再分配，實現(xiàn)全社會勞動者共同富裕

組織好社會財富的分配與再分配是社會主義國家的重要職能。首先，在個人消費品分配方面，必須堅持“各盡所能，按勞分配”原則，消除以往社會所有過的剝削與被剝削現(xiàn)象。馬克思指出：“各盡所能，按勞分配”，“這里通行的是商品等價物的交換中也通行的同一原則，即一種形式的一定量的勞動可以和另一種形式的同量勞動相交換?！辈贿^，其“內(nèi)容和形式都改變了，因為在改變了的環(huán)境下，除了自己的勞動，誰都不能提供其他任何東西，另一方面，除了個人的消費資料，沒有任何東西可以成為個人的財產(chǎn)。”［11］21這樣，也就消除了以往那種一部分人因?qū)ιa(chǎn)資料的占有而可以占有他人剩余勞動的不合理現(xiàn)象，真正實現(xiàn)了多少代人為之奮斗的那種平等勞動與平等分配的美好境地。這是人類社會歷史上第一次出現(xiàn)的唯一科學(xué)合理的分配方式。

社會主義國家的分配職能更體現(xiàn)在社會經(jīng)濟(jì)的宏觀領(lǐng)域或再分配方面。在這方面，必須正確處理好一系列復(fù)雜關(guān)系，如在生產(chǎn)方面，要處理好當(dāng)前生產(chǎn)與長遠(yuǎn)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會進(jìn)步的關(guān)系；在分配方面，要處理好國家與企業(yè)及勞動者利益、個人需要與整體需要、當(dāng)前需要與長遠(yuǎn)需要的關(guān)系，等等。要處理好這諸多關(guān)系，就必須在個人消費品分配之前，作出一系列扣除：即用來補(bǔ)償消費掉的生產(chǎn)資料的部分，用來擴(kuò)大生產(chǎn)的追加部分和用來應(yīng)付不幸事故、自然災(zāi)害等后備基金或保險基金。［11］19除此之外，馬克思指出：“在把這部分進(jìn)行個人分配之前，還得從里面扣除：第一，和生產(chǎn)沒有關(guān)系的一般管理費用。第二，用來滿足共同需要的部分，如學(xué)校、保健設(shè)施等。第三，為喪失勞動能力的人等等設(shè)立的基金，等等。［11］21

只有這樣，才能有足夠的物力與財力，更好、更多、更快地發(fā)展社會主義的經(jīng)濟(jì)、文化及其他社會事業(yè)，以滿足全社會勞動者整體與長遠(yuǎn)的發(fā)展需要。在這方面，對每一個勞動者都是平等的、一樣的。可見，在社會分配的宏觀領(lǐng)域也真正實現(xiàn)了社會主義社會的平等勞動與平等分配，達(dá)到了共同富裕的美好境地。

4.尊重科學(xué)，按照計劃經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求領(lǐng)導(dǎo)和調(diào)節(jié)好社會經(jīng)濟(jì)

社會主義經(jīng)濟(jì)是計劃經(jīng)濟(jì)，而不是有計劃的經(jīng)濟(jì)。計劃經(jīng)濟(jì)是資本主義市場經(jīng)濟(jì)的直接對立物，是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果與規(guī)律性表現(xiàn)。馬克思在《資本論》手稿即《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>（1857-1858年手稿）》中確認(rèn)，“時間的節(jié)約，以及勞動時間在不同的生產(chǎn)部門之間有計劃的分配”是社會主義社會“首要的經(jīng)濟(jì)規(guī)律”，甚至是“在更加高得多的程度上成為規(guī)律?！保?］120在《資本論》第一卷，他又把“有計劃的分配社會勞動”同生產(chǎn)資料的公有制與按勞分配一并提出，作為社會主義的基本經(jīng)濟(jì)特征揭示出來、確定下來。［6］96，99在《資本論》第三卷，馬克思甚至把社會主義社會干脆直接稱作是“一個自覺的、有計劃的聯(lián)合體”。［7］745后來，恩格斯則更是把它看作是人從動物界脫離出來，最終實現(xiàn)“從必然王國進(jìn)入自由王國的飛躍”的根本標(biāo)致。［16］308可見，有計劃地分配社會勞動在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中該是多么的重要！所以，社會主義的國家在履行自己的經(jīng)濟(jì)職能，調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)時必須老老實實按計劃經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求行事。

當(dāng)年，馬克思（包括恩格斯）考慮到社會主義一旦在落后國家得到實現(xiàn)，生產(chǎn)資料及其實現(xiàn)形式的多樣化決定了它必然還需要保留商品生產(chǎn)和商品交換，提出了要利用價值規(guī)律，做好社會宏觀經(jīng)濟(jì)的計劃調(diào)節(jié)與管理的問題。這就決定了國家在制定社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃時還要按照價值規(guī)律要求，在社會生產(chǎn)和社會需求之間建立起直接聯(lián)系。馬克思認(rèn)為，計劃規(guī)律與價值規(guī)律都不過是社會勞動按比例分配規(guī)律在不同社會條件下的具體表現(xiàn)，在這二者之間存在著一種內(nèi)在的同一性。這種同一性就是決定價值實體及其量的那個“社會必要勞動時間”。由此，這就為計劃在社會生產(chǎn)和社會需求之間建立直接聯(lián)系提供了現(xiàn)實基礎(chǔ)。這就是馬克思指出的：“在資本主義生產(chǎn)方式消滅以后，但社會生產(chǎn)依然存在的情況下，價值決定仍會在下述意義上起支配作用：勞動時間的調(diào)節(jié)和社會勞動在各類不同生產(chǎn)之間的分配，最后，此有關(guān)的簿記，將比以前任何時候都更重要?！保?］963

四、結(jié) 語

綜上所述我們發(fā)現(xiàn)，在馬克思看來，國家自古以來就不僅是一個實現(xiàn)階級統(tǒng)治的暴力機(jī)關(guān)和從事公共管理的行政機(jī)構(gòu)，而且還是一個名副其實的經(jīng)濟(jì)實體。它是社會財富（包括生產(chǎn)要素）的所有者與分配者、社會的投資者與生產(chǎn)經(jīng)營者、社會公共產(chǎn)品與公共服務(wù)提供者、社會生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)者，如此等等。它投資實業(yè)、進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營或管理，實施社會財富的分配與再分配，從事社會經(jīng)濟(jì)活動的領(lǐng)導(dǎo)與調(diào)節(jié)，以及為社會提供全方位服務(wù)等，皆邏輯使然，自在情理之中。因而國家，從本質(zhì)上講也是經(jīng)濟(jì)的，特別是我們的社會主義國家更是如此。

較之以往，社會主義的國家以生產(chǎn)資料公有制作為自己存在的基礎(chǔ)，它是真正全民所有制的主體，其經(jīng)濟(jì)行為一方面是出于履行上層建筑國家的職能，另一方面則更是出于它的經(jīng)濟(jì)本性與本能。因此，無論出于何者，它干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)活動，領(lǐng)導(dǎo)和管理經(jīng)濟(jì)全局，都是其本性所致，有其鐵的必然性與天然合理性。今天，我們研究馬克思的國家理論，對之進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)思考，更有利于我們加深對國家的本質(zhì)、本性與作用的理解和認(rèn)識。

對馬克思的國家理論進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)思考，加深對國家的本質(zhì)、本性與作用的理解和認(rèn)識，一方面，旨在厘清國家與市場的關(guān)系，做到各盡其職，各負(fù)其責(zé)，做好各自該做的事，共同調(diào)節(jié)好經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行與發(fā)展。另一方面，也旨在厘清國家與企業(yè)的關(guān)系。這其中，要注意把握好作為上層建筑的國家與作為宏觀經(jīng)濟(jì)管理者的國家，以及作為宏觀經(jīng)濟(jì)管理者的國家與作為全民所有制經(jīng)濟(jì)主體的國家在職能上的差別。

［1］馬克思恩格斯選集：第1卷［M］.北京：人民出版社，1972：181.

［2］馬克思恩格斯全集：第9卷［M］.北京：人民出版社，1965.

［3］馬克思恩格斯全集：第28卷［M］.北京：人民出版社，1973：263.

［4］馬克思恩格斯全集：第21卷［M］.北京：人民出版社，1965：347.

［5］馬克思恩格斯選集：第4卷［M］.北京：人民出版社，1995：250.

［6］馬克思.資本論：第1卷［M］.北京：人民出版社，2004.

［7］馬克思.資本論：第3卷［M］.北京：人民出版社，1974.

［8］馬克思恩格斯全集：46卷（上）［M］.北京：人民出版社，1980.

［9］馬克思恩格斯選集：第1卷［M］.北京：人民出版社，1995：762.

［10］馬克思.資本論：第2卷［M］.北京：人民出版社，1975.

［11］馬克思恩格斯全集：第19卷［M］.北京：人民出版社，1963.

［12］馬克思恩格斯全集：第18卷［M］.北京：人民出版社，1964：309.

［13］馬克思恩格斯全集：第4卷［M］.北京：人民出版社，1958.

［14］馬克思恩格斯全集：46卷（下）［M］.北京：人民出版社，1980：33.

［15］馬克思恩格斯全集：第7卷［M］.北京：人民出版社，1959.

［16］馬克思恩格斯全集：第20卷［M］.北京：人民出版社，1971.

［17］馬克思恩格斯全集：第22卷［M］.北京：人民出版社，1965.

責(zé)任編輯：鄭洪昌

F091.91

A

1005-2674（2015）01-022-07

2014-10-20

定稿日期：2014-11-30

屈炳祥（1945-），男，湖北荊門人，武漢大學(xué)市場經(jīng)濟(jì)研究中心教授，主要從事《資本論》與社會主義市場經(jīng)濟(jì)研究。