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        職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛中的若干法律問(wèn)題

        2015-03-29 14:03:20徐卓斌
        關(guān)鍵詞:發(fā)明人報(bào)酬規(guī)章制度

        文 / 徐卓斌

        職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛中的若干法律問(wèn)題

        文 / 徐卓斌

        發(fā)明完成地與職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造具有最密切聯(lián)系,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛案件應(yīng)當(dāng)適用發(fā)明創(chuàng)造完成地法律。發(fā)明創(chuàng)造的完成地,并非要求發(fā)明的整體技術(shù)方案及其各個(gè)部分均須在某地完成,其中部分技術(shù)貢獻(xiàn)的完成地,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為發(fā)明完成地之一?!爸醒爰瘷?quán)”式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式,是基于跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部協(xié)議產(chǎn)生,并不能否定發(fā)明人依據(jù)法律規(guī)定而享有的合法權(quán)利。對(duì)于發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利之前即轉(zhuǎn)移的,可認(rèn)定為專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)移,類(lèi)推適用《專(zhuān)利法》關(guān)于被授予專(zhuān)利權(quán)單位應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付合理報(bào)酬的規(guī)定。用人單位關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的規(guī)章制度,實(shí)質(zhì)上是單位與員工之間的合同約定,只要經(jīng)過(guò)協(xié)商一致,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效,但職務(wù)發(fā)明報(bào)酬具體數(shù)額是否合法有效取決于計(jì)算依據(jù)和計(jì)算過(guò)程是否客觀(guān)準(zhǔn)確。

        職務(wù)發(fā)明;報(bào)酬;發(fā)明完成地;中央集權(quán)式;約定

        近年來(lái),隨著中國(guó)市場(chǎng)環(huán)境改善、技術(shù)進(jìn)步和人才素質(zhì)提升,越來(lái)越多的跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),由此中國(guó)也參與到全球技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程中??鐕?guó)公司對(duì)于研發(fā)獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),往往有其全球性“中央集權(quán)”式安排,中國(guó)法律又有關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的規(guī)定,其間可能存在一定的沖突并引發(fā)訴訟。近期,上海法院就一起涉及跨國(guó)公司與其員工之間的職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛作出終審判決,該案涉及如何確定發(fā)明完成地、如何看待“中央集權(quán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式、約定報(bào)酬是否有效等法律問(wèn)題,具有相當(dāng)?shù)牡湫托?。本文結(jié)合該案,對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行解析。

        一、相關(guān)案例

        2003年4月,原告張某與被告3M中國(guó)公司簽訂《個(gè)人聘用合同》。其后,張某在中國(guó)參與了3M公司跨國(guó)開(kāi)展的LCD-TV相關(guān)問(wèn)題研發(fā)工作,相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造由被告3M創(chuàng)新公司于2006年6月在華申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利,2010年3月獲得專(zhuān)利權(quán),張某及另三名美國(guó)3M公司外籍員工為發(fā)明人。2006年1月,3M公司、3M中國(guó)公司、3M創(chuàng)新公司簽訂《合同研究協(xié)議》,主要內(nèi)容有:1. 3M創(chuàng)新公司從3M公司、全球3M公司族的其他成員獲取新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利,并且許可給3M公司、全球3M公司族的其他成員和第三方以交換許可費(fèi);2. 3M公司可以讓全球3M公司族其他成員參與工藝開(kāi)發(fā),3M中國(guó)公司愿意給予3M公司、3M創(chuàng)新公司從研發(fā)項(xiàng)目中取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利,以交換適當(dāng)對(duì)價(jià)。2010年1月起,3M中國(guó)公司開(kāi)始起草發(fā)明獎(jiǎng)酬相關(guān)政策,張某亦參與;同年7月,3M中國(guó)公司設(shè)立“Dialogue with LOC”會(huì)議,為員工和管理層提供溝通交流渠道;同年7月,張某向3M中國(guó)公司管理層發(fā)送郵件,稱(chēng)其參與討論發(fā)明人補(bǔ)償條例,其數(shù)額提升更合理。2010年9月,3M中國(guó)公司宣布“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”于2010年9月1日正式實(shí)施,其中規(guī)定此政策涉及到發(fā)明創(chuàng)造時(shí)間在職員雇傭期的、3M中國(guó)關(guān)聯(lián)公司雇傭職員的職務(wù)發(fā)明,提成計(jì)算公式為:年銷(xiāo)售×0.01%×產(chǎn)品系數(shù)×專(zhuān)利分配系數(shù)×發(fā)明人分配系數(shù)。2011年11月,3M中國(guó)公司向張某發(fā)放2010年發(fā)明報(bào)酬20,384.16元。2012年,原告張某提起訴訟,要求被告3M中國(guó)公司、3M創(chuàng)新公司支付職務(wù)發(fā)明報(bào)酬共440萬(wàn)元。3M中國(guó)公司辯稱(chēng),其并非涉案專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人,故不是職務(wù)發(fā)明報(bào)酬支付義務(wù)主體;涉案專(zhuān)利主要發(fā)明創(chuàng)造在國(guó)外完成,不應(yīng)適用中國(guó)法;職務(wù)發(fā)明報(bào)酬數(shù)額計(jì)算應(yīng)依據(jù)“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”。3M創(chuàng)新公司辯稱(chēng),其與張某不存在勞動(dòng)關(guān)系,故向其主張職務(wù)發(fā)明報(bào)酬沒(méi)有法律依據(jù)。一審法院認(rèn)為,中國(guó)大陸系涉案發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施地之一,該發(fā)明創(chuàng)造在中國(guó)獲專(zhuān)利授權(quán),故應(yīng)適用中國(guó)法;3M中國(guó)公司實(shí)際將涉案發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給了3M創(chuàng)新公司,3M創(chuàng)新公司最終在中國(guó)獲發(fā)明專(zhuān)利權(quán),張某有權(quán)獲得職務(wù)發(fā)明報(bào)酬;3M中國(guó)公司未提供計(jì)算報(bào)酬所依據(jù)的年銷(xiāo)售額等相關(guān)數(shù)據(jù),故其數(shù)額難以采信,張某的計(jì)算方法亦缺乏依據(jù),法院酌定職務(wù)發(fā)明報(bào)酬為20萬(wàn)元。一審判決后,張某、3M中國(guó)公司均不服,提起上訴。二審維持原判。1. 參見(jiàn)(2014)滬高民三(知)終字第120號(hào)民事判決。

        二、發(fā)明完成地

        本案中,3M中國(guó)公司認(rèn)為,涉案發(fā)明的實(shí)質(zhì)部分和發(fā)明點(diǎn)并非張某作出,而是由其他發(fā)明人在美國(guó)完成,因此涉案發(fā)明的完成地為美國(guó),應(yīng)排除中國(guó)專(zhuān)利法的適用。張某則認(rèn)為,職務(wù)發(fā)明人獲得報(bào)酬權(quán)是基于其職務(wù)發(fā)明被授予專(zhuān)利權(quán),而非發(fā)明創(chuàng)造的完成,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛應(yīng)適用職務(wù)發(fā)明授權(quán)地法律,本案中為中國(guó)法。而且,涉案發(fā)明的部分是在中國(guó)境內(nèi)完成的,中國(guó)是涉案發(fā)明完成地之一,因此本案也應(yīng)適用中國(guó)法并由中國(guó)法院管轄。涉案專(zhuān)利證書(shū)載明張某系發(fā)明人之一,該發(fā)明在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)張某作為發(fā)明人之一簽署了“申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓”聲明,3M中國(guó)公司向張某支付了2010年度的發(fā)明報(bào)酬,以上事實(shí)可以說(shuō)明3M中國(guó)公司、3M公司亦認(rèn)可張某是涉案發(fā)明的發(fā)明人之一。是否適用中國(guó)法是本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一。

        首先,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛應(yīng)如何適用法律。只有在涉外民事糾紛中,才存在適用哪國(guó)法律的問(wèn)題,否則當(dāng)然適用中國(guó)法。參照《涉外民事關(guān)系法律適用法》2. 雖然該法自2011年4月1日起施行,但在法無(wú)明文規(guī)定的情況下,之前的法律關(guān)系亦可以借鑒參照其立法精神。, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和內(nèi)容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)責(zé)任,適用被請(qǐng)求保護(hù)地法律,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛不屬此類(lèi)。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛實(shí)質(zhì)上是合同糾紛,適用履行義務(wù)最能體現(xiàn)該合同特征的一方當(dāng)事人經(jīng)常居所地法律或者其他與該合同有最密切聯(lián)系的法律,用人單位、員工均在中國(guó)境內(nèi),與該合同有最密切聯(lián)系的法律當(dāng)然是中國(guó)法。勞動(dòng)合同,適用勞動(dòng)者工作地法律。關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的約定,實(shí)質(zhì)上是勞動(dòng)合同的一部分,因此可以適用職務(wù)發(fā)明人工作地法律??梢?jiàn),職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛案件的法律適用有如下選項(xiàng):合同當(dāng)事人經(jīng)常居所地法、合同最密切聯(lián)系地法、職務(wù)發(fā)明人工作地法。

        從理論上看,法律關(guān)系本座說(shuō)和最密切聯(lián)系說(shuō),是國(guó)際私法上確定準(zhǔn)據(jù)法的精確方法。3. [德]Hans D?lle:《法學(xué)上之發(fā)現(xiàn)》,王澤鑒譯,載王澤鑒:《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》(第四冊(cè)),北京大學(xué)出版社2009年12月版,第14頁(yè)。依據(jù)“法律關(guān)系本座說(shuō)”,每一種法律關(guān)系在邏輯上和理性上必然與某一特定的法律制度相聯(lián)系4. 姜茹嬌、王嬌鶯:《論國(guó)際私法中法律選擇方法的價(jià)值追求——兼論最密切聯(lián)系原則的勃興與修正》,載《比較法研究》2002年第3期。, 行為應(yīng)以行為地為本座5. 韓德培主編:《國(guó)際私法新論》,武漢大學(xué)出版社2003年7月版,第46頁(yè)。, 職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛,應(yīng)以發(fā)明行為的發(fā)生地為本座,因此依據(jù)發(fā)明人工作地、發(fā)明成果完成地確定均較為合理?!白蠲芮新?lián)系原則”實(shí)現(xiàn)了法律適用的確定性與靈活性之間的協(xié)調(diào),是當(dāng)代國(guó)際私法最流行的法律適用理論6. 馬志強(qiáng):《最密切聯(lián)系原則的成因分析》,載《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第4期。。 依據(jù)“最密切聯(lián)系”說(shuō),須全面權(quán)衡法律關(guān)系的有關(guān)連結(jié)因素,通過(guò)質(zhì)和量的分析,找出與該法律關(guān)系或有關(guān)當(dāng)事人最直接、最本質(zhì)和最真實(shí)的聯(lián)系的法律加以適用7. 同注釋4。。 發(fā)明創(chuàng)造本身就是在發(fā)明完成地的法律環(huán)境中產(chǎn)生的,發(fā)明完成地同時(shí)也是發(fā)明人工作地,發(fā)明完成地的法律環(huán)境與發(fā)明創(chuàng)造本身存在著最密切的聯(lián)系,方便當(dāng)?shù)胤ㄔ鹤鞒龊蛨?zhí)行裁判,具有合理性、可操作性,以發(fā)明創(chuàng)造完成地的法律來(lái)處理相關(guān)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的糾紛,考慮到了各方利益,最為公平合理。

        根據(jù)《專(zhuān)利法》規(guī)定,執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。之所以存在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造一說(shuō),是由于發(fā)明人與用人單位之間存在勞動(dòng)關(guān)系,無(wú)論是正式勞動(dòng)關(guān)系還是臨時(shí)勞動(dòng)關(guān)系。單位之所以要給予職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬,是由于發(fā)明人做出了技術(shù)貢獻(xiàn),理應(yīng)獲得相應(yīng)的勞動(dòng)報(bào)酬。職務(wù)發(fā)明人基于本職工作已經(jīng)獲得了一份勞動(dòng)報(bào)酬,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬是來(lái)源于企業(yè)對(duì)發(fā)明成果的認(rèn)可,與其產(chǎn)生過(guò)程中的付出與投入并沒(méi)有必然的聯(lián)系,其作用則在于激勵(lì)發(fā)明人進(jìn)一步從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性8, 因此職務(wù)發(fā)明報(bào)酬可以看做是基于職務(wù)發(fā)明的完成而支付的帶有一定的激勵(lì)性質(zhì)補(bǔ)充報(bào)酬。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造如果沒(méi)有完成,發(fā)明人自然就不會(huì)得到職務(wù)發(fā)明報(bào)酬。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的獲得與否,關(guān)鍵取決于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是否已經(jīng)完成。因此,關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛的案件,應(yīng)當(dāng)適用發(fā)明完成地法律,《專(zhuān)利法》及《實(shí)施細(xì)則》關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬制度的規(guī)定,適用于在中國(guó)大陸完成的發(fā)明創(chuàng)造。

        其次,如何認(rèn)定發(fā)明完成地。專(zhuān)利權(quán)的客體是整個(gè)技術(shù)方案,但整個(gè)技術(shù)方案是由多項(xiàng)發(fā)明構(gòu)思所組成的,跨地域合作開(kāi)展發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)是跨國(guó)公司研發(fā)中的常見(jiàn)現(xiàn)象,如果僅將整體技術(shù)方案的最終完成地確定為唯一的發(fā)明完成地,是不尊重客觀(guān)事實(shí)的,也是不公平的。發(fā)明創(chuàng)造的完成地,并非要求該發(fā)明的整體技術(shù)方案及其各個(gè)部分均在某地完成,其中部分技術(shù)貢獻(xiàn)的完成地,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為發(fā)明完成地之一。

        本案中,3M公司與3M中國(guó)公司是關(guān)聯(lián)公司,涉案發(fā)明創(chuàng)造由張某和3M公司的另三位發(fā)明人共同完成,張某的發(fā)明人地位亦受到3M中國(guó)公司、3M創(chuàng)新公司的認(rèn)可,這表明張某對(duì)涉案發(fā)明創(chuàng)造是作出實(shí)質(zhì)性技術(shù)貢獻(xiàn)的。張某在參與涉案發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)期間,一直在中國(guó)境內(nèi)工作,并且涉案發(fā)明在中國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利并獲得專(zhuān)利權(quán),因此中國(guó)當(dāng)然是發(fā)明完成地之一。張某就涉案發(fā)明提出職務(wù)發(fā)明報(bào)酬之訴訟請(qǐng)求,案件審理應(yīng)當(dāng)適用中國(guó)法。實(shí)際上,即使根據(jù)合同當(dāng)事人經(jīng)常居所地、職務(wù)發(fā)明人工作地來(lái)確定適用的法律,本案也是適用中國(guó)法。

        三、“中央集權(quán)”知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式

        在跨國(guó)企業(yè)中,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“中央集權(quán)”式的集中管理是常見(jiàn)模式,有利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、管理和保護(hù)的水平。雖然跨國(guó)公司各個(gè)成員都是所在國(guó)的獨(dú)立的法人,采用集中管理模式,將各個(gè)成員企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)償或以極低價(jià)格進(jìn)行轉(zhuǎn)移、由某一家公司專(zhuān)門(mén)來(lái)進(jìn)行管理、對(duì)外許可收費(fèi)、其他成員使用亦需付費(fèi),這種方式屬于內(nèi)部轉(zhuǎn)移定價(jià),似有規(guī)避法律之嫌。但是,筆者認(rèn)為對(duì)此種模式可以寬容待之。首先,從跨國(guó)公司的角度看,是在全球范圍內(nèi)配置研發(fā)資源,研發(fā)活動(dòng)也往往在全球范圍內(nèi)合作進(jìn)行,選擇一種對(duì)其最有利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式,無(wú)可厚非。其次,知識(shí)產(chǎn)權(quán)很難進(jìn)行定價(jià),特別在發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)化之前,尚無(wú)市場(chǎng)價(jià)格可以參考,因而定價(jià)合理性難以判斷??鐕?guó)公司轉(zhuǎn)移定價(jià)的目的是將利潤(rùn)從高稅率國(guó)轉(zhuǎn)移到低稅率國(guó)9. 王歡:《轉(zhuǎn)移定價(jià)法律制度的晚近發(fā)展研究》,載《南開(kāi)學(xué)報(bào)》2000年第6期。, 主要是基于稅務(wù)上的考慮,國(guó)際社會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)移定價(jià)進(jìn)行的管制,主要是從稅收制度上進(jìn)行規(guī)范,而非完全禁止,10. 參見(jiàn)葉莉娜:《跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移定價(jià)對(duì)國(guó)際稅法規(guī)則的催生、挑戰(zhàn)、改變、發(fā)展》,吉林大學(xué)2014年博士學(xué)位論文,第93-103頁(yè)。這種跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的轉(zhuǎn)移行為,也是一種商業(yè)交易,在法無(wú)禁止、無(wú)損公益的情況下,應(yīng)該說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛個(gè)案中還沒(méi)有進(jìn)行干預(yù)的必要。

        但是,“中央集權(quán)”的管理模式,是基于其跨國(guó)關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的協(xié)議產(chǎn)生,并不能否定發(fā)明人依據(jù)法律規(guī)定而應(yīng)當(dāng)享有的相關(guān)權(quán)利。職務(wù)發(fā)明人獲得職務(wù)發(fā)明報(bào)酬,是其依法享有的權(quán)利,合法權(quán)利不因他人之間的契約而受到損害。本案中,“中央集權(quán)”的管理模式與職務(wù)發(fā)明人的獲得報(bào)酬權(quán)產(chǎn)生了一定的沖突。根據(jù)3M公司、3M中國(guó)公司、3M創(chuàng)新公司簽訂的《合同研究協(xié)議》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》,3M中國(guó)公司所獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán),均應(yīng)向3M創(chuàng)新公司轉(zhuǎn)移,如需使用則應(yīng)獲得3M創(chuàng)新公司的許可。而根據(jù)《專(zhuān)

        依據(jù)“法律關(guān)系本座說(shuō)”,行為應(yīng)以行為地為本座。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬糾紛,應(yīng)以發(fā)明行為的發(fā)生地為本座,依據(jù)發(fā)明人工作地、發(fā)明成果完成地來(lái)確認(rèn)準(zhǔn)據(jù)法。利法》規(guī)定,被授予專(zhuān)利權(quán)的單位應(yīng)根據(jù)推廣應(yīng)用的范圍和經(jīng)濟(jì)效益支付合理報(bào)酬。涉案的發(fā)明創(chuàng)造雖然是張某在3M中國(guó)公司任職期間完成的,但是最終專(zhuān)利是由3M創(chuàng)新公司申請(qǐng)并獲得授權(quán)。從字面解讀《專(zhuān)利法》相關(guān)規(guī)定,那么發(fā)明人不能獲得職務(wù)發(fā)明報(bào)酬,因?yàn)槠鋯挝粵](méi)有獲得專(zhuān)利權(quán),而獲得專(zhuān)利權(quán)的又不是其工作單位,這導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明人處于一種“兩頭無(wú)著落”的尷尬境地。

        顯然,死摳條文、機(jī)械理解,于職務(wù)發(fā)明人很不公平,這恰恰說(shuō)明《專(zhuān)利法》存在漏洞。同時(shí),對(duì)于在發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利之前就轉(zhuǎn)移至專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司的行為,要客觀(guān)看待,就其最終申請(qǐng)專(zhuān)利并獲得授權(quán)看,先前的轉(zhuǎn)移行為實(shí)質(zhì)上是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)移,否則就無(wú)法理解其內(nèi)部轉(zhuǎn)移行為以及最終獲得的專(zhuān)利授權(quán),其最終獲得專(zhuān)利權(quán),本質(zhì)上是基于先前獲得的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)。涉案的發(fā)明在3M公司的產(chǎn)品上廣泛運(yùn)用,產(chǎn)生了很好的經(jīng)濟(jì)效益。只要法律有漏洞,法院就具有續(xù)造法的權(quán)限11. [德]卡爾?拉倫茨:《法學(xué)方法論》,陳愛(ài)娥譯,商務(wù)印書(shū)館2003年10月版,第249頁(yè)。, 在此情況下,法院在適用法律時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行漏洞補(bǔ)充,類(lèi)推適用《專(zhuān)利法》關(guān)于被授予專(zhuān)利權(quán)單位應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付合理報(bào)酬的規(guī)定。

        本案中由于3M公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的協(xié)議,涉案發(fā)明由3M創(chuàng)新公司申請(qǐng)并獲得專(zhuān)利權(quán),但專(zhuān)利法關(guān)于對(duì)發(fā)明人給予報(bào)酬的規(guī)定,其立法本意是給予發(fā)明人應(yīng)得的勞動(dòng)報(bào)酬,該獲得報(bào)酬的合法權(quán)利不應(yīng)由于跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部的協(xié)議安排而受到損害,因此,即使3M中國(guó)公司并非涉案發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)人,但其系張某的雇主,仍應(yīng)當(dāng)支付職務(wù)發(fā)明報(bào)酬。

        四、約定的效力

        如何認(rèn)定約定是否有效。本案中,2003年4月21日,原告與被告3M中國(guó)公司簽訂《個(gè)人聘用合同》,合同約定3M中國(guó)公司可自行決定獎(jiǎng)勵(lì)方案,獎(jiǎng)金將根據(jù)具體獎(jiǎng)勵(lì)方案定期發(fā)放;雇員已被告知并保證遵守3M的政策和有關(guān)規(guī)章制度等。從本案查明的張某參與起草3M中國(guó)公司發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)政策、3M中國(guó)公司設(shè)立“Dialogue with LOC”會(huì)議、張某向3M中國(guó)公司管理層人員發(fā)送郵件稱(chēng)其參與討論了發(fā)明人補(bǔ)償條例等事實(shí)看,3M中國(guó)公司在制定“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”過(guò)程中,已與員工進(jìn)行過(guò)協(xié)商,該“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”屬于《實(shí)施細(xì)則》所稱(chēng)的規(guī)定職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的單位規(guī)章制度。該“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”明確其適用范圍為“發(fā)明創(chuàng)造時(shí)間在職員雇用期的、3M中國(guó)關(guān)聯(lián)公司雇用職員的職務(wù)發(fā)明”。法院認(rèn)為,“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”實(shí)質(zhì)上是3M中國(guó)公司與其員工之間關(guān)于如何計(jì)算職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的約定,此種約定就“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”發(fā)布之前的職務(wù)發(fā)明的報(bào)酬如何計(jì)算作出安排,并不違法。

        職務(wù)發(fā)明制度的的核心問(wèn)題是如何協(xié)調(diào)作為勞動(dòng)者的發(fā)明人與企業(yè)之間地位不平等的問(wèn)題,即如何能夠盡可能地緩和當(dāng)事人之間地位不平等的狀態(tài),通過(guò)意思自治與平等協(xié)商的途徑,實(shí)現(xiàn)職務(wù)發(fā)明成果利益公平合理的分配12. 同注釋8。。 其中,意思自治應(yīng)當(dāng)起到關(guān)鍵作用。公司一般不會(huì)與員工個(gè)別約定職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如何計(jì)算,通常的情況是在公司發(fā)布的規(guī)章制度中加以規(guī)定。公司并沒(méi)有立法權(quán),所謂的規(guī)章制度,實(shí)際上是勞動(dòng)合同的附件,具有相當(dāng)于勞動(dòng)合同條款的效力,對(duì)員工和單位均具有合同上的拘束力。公司的規(guī)章制度,并不是公司單方面發(fā)布就有拘束力的。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定,用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論,與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的事項(xiàng),就屬于上述規(guī)定范疇之內(nèi),相關(guān)公司規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)有一個(gè)公司與員工之間的普遍的協(xié)商過(guò)程。如果沒(méi)有協(xié)商過(guò)程,公司與員工之間沒(méi)有就職務(wù)發(fā)明報(bào)酬事宜達(dá)成一致意見(jiàn),所謂的規(guī)章制度就沒(méi)有拘束力。

        根據(jù)本案查明的事實(shí),首先,3M 中國(guó)公司已經(jīng)開(kāi)展了員工之間的協(xié)商過(guò)程;其次,從《個(gè)人聘用合同》條款可以看出,員工同意公司自行決定獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬方案。這種約定方式,就公司與員工之間的利益而言,還是平等的。為什么這么說(shuō)呢?其一,從事研發(fā)工作的員工,其本職就是開(kāi)展技術(shù)研發(fā)工作,公司對(duì)此已經(jīng)支付了薪水,研發(fā)工作的對(duì)價(jià)至少部分得以實(shí)現(xiàn);其二,公司自行決定獎(jiǎng)酬方案,并不意味著會(huì)出臺(tái)一個(gè)不合理的有關(guān)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的公司規(guī)章制度,因?yàn)樽鳛樘幱诩ち沂袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中的企業(yè),它必須保持其薪酬制度的合理性,否則人才必將外流。本案一審判決中,一審法院認(rèn)為“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的計(jì)算公式,盡管是以年銷(xiāo)售額而不是以營(yíng)業(yè)利潤(rùn)作為計(jì)算基數(shù),但其0.01%的系數(shù)與《實(shí)施細(xì)則》第七十八條規(guī)定的每年應(yīng)當(dāng)從實(shí)施該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)中提取不低于2%的系數(shù)還是相差懸殊,可見(jiàn)該獎(jiǎng)金計(jì)劃確實(shí)存在不盡合理之處。筆者認(rèn)為,既然計(jì)算基數(shù)不同,系數(shù)之間就沒(méi)有可比性;13. 可能基于銷(xiāo)售額的計(jì)算方法是更為合理的,因?yàn)橛绊懤麧?rùn)的因素很多,即使發(fā)明創(chuàng)造事實(shí)上產(chǎn)生了很好效益,但是企業(yè)賬面上卻是虧損的。參見(jiàn)劉向妹、劉群英:《職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度的國(guó)際比較及建議》,載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2006年第2期。職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如何計(jì)算和支付,取決于單位和員工之間的合意,應(yīng)該同員工的薪資一樣,由市場(chǎng)判斷是否合理。

        合同法在很大程度上可以說(shuō)是交易法,是保護(hù)交易行為的手段,在轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)和履行服務(wù)過(guò)程中,人們必然非常依賴(lài)允諾和協(xié)議14. [英]阿狄亞:《合同法導(dǎo)論》(第五版),趙旭東等譯,法律出版社2002年4月版,第3-5頁(yè)。。 只要達(dá)成合意,除非存在無(wú)效事由,約定就是有效的。公司在出臺(tái)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬相關(guān)規(guī)章制度時(shí)與員工進(jìn)行過(guò)協(xié)商并達(dá)成一致,即可認(rèn)為雙方之間就職務(wù)發(fā)明報(bào)酬達(dá)成了協(xié)議,這種規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)是有效的?!秾?zhuān)利法》既然引入了體現(xiàn)意思自治的“約定”模式,職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如何計(jì)算,是公司和員工之間可以自由處分的事務(wù),外界不必干預(yù),只有在沒(méi)有約定的情況下,才能根據(jù)法定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

        具體數(shù)額的計(jì)算。有了計(jì)算方法,并不一定可以據(jù)此計(jì)算出準(zhǔn)確的報(bào)酬數(shù)額。本案中,“3M中國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)金計(jì)劃”可以適用于涉案發(fā)明,既然當(dāng)事各方對(duì)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的計(jì)算發(fā)生糾紛,作為報(bào)酬支付方的3M中國(guó)公司本應(yīng)在本案審理中提供具體的計(jì)算依據(jù)和計(jì)算過(guò)程,但是3M中國(guó)公司未提供其向張某支付的2010年職務(wù)發(fā)明報(bào)酬20,384.16元的計(jì)算過(guò)程,其中作為計(jì)算依據(jù)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)如年銷(xiāo)售額、產(chǎn)品系數(shù)、專(zhuān)利分配系數(shù)、發(fā)明人分配系數(shù)等并不明確,因此該職務(wù)發(fā)明報(bào)酬數(shù)額的真實(shí)性、合法性均難以確認(rèn),亦難言于張某公平合理。張某也不認(rèn)可這個(gè)數(shù)字,其認(rèn)為應(yīng)將實(shí)施涉案發(fā)明專(zhuān)利制造產(chǎn)品的利潤(rùn)率確定為50%,但并提供任何關(guān)于利潤(rùn)率的證據(jù),因此其計(jì)算方式法院也無(wú)法認(rèn)同。本案中,3M中國(guó)公司將涉案發(fā)明的權(quán)利轉(zhuǎn)移給3M創(chuàng)新公司所獲得的對(duì)價(jià)、實(shí)施涉案發(fā)明專(zhuān)利所獲取的利潤(rùn)、專(zhuān)利權(quán)人對(duì)外許可所收取的使用費(fèi)等,均難以查明,在雙方關(guān)于職務(wù)發(fā)明報(bào)酬計(jì)算的主張均難以支持的情形下,法院只能綜合全案情況酌情確定職務(wù)發(fā)明報(bào)酬的具體數(shù)額,至于為什么確定這一具體數(shù)額,這處在法官自由裁量的范圍之內(nèi)。有兩點(diǎn)啟示:1. 公司必須證明其支付數(shù)額的合理性,要全面展示計(jì)算依據(jù)和計(jì)算過(guò)程,否則法院不能確定其數(shù)額是否符合公司職務(wù)發(fā)明報(bào)酬規(guī)章制度的規(guī)定,難以確認(rèn)其合法性;2. 員工所提出的計(jì)算方式,或者根據(jù)法定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,也要提出計(jì)算依據(jù)和計(jì)算過(guò)程,否則法院同樣難以支持。比如本案中張某所提出的利潤(rùn)率,如果能提出相應(yīng)合法證據(jù),比如公司的財(cái)務(wù)資料、行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布或行業(yè)公認(rèn)的平均利潤(rùn)率等,能夠說(shuō)服法院采信,則其訴請(qǐng)有可能得到支持。

        職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如何計(jì)算,取決于單位和員工之間的合意,公司在出臺(tái)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬相關(guān)規(guī)章制度時(shí)與員工通過(guò)協(xié)商并達(dá)成一致,這種規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)有效。

        五、余論

        本案涉及職務(wù)發(fā)明報(bào)酬如何確定,對(duì)跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)具有示范導(dǎo)向意義,因此得到一定的社會(huì)關(guān)注。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)亟需技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng),要吸引眾多跨國(guó)公司前來(lái)設(shè)立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)、投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出創(chuàng)新成果,從而推動(dòng)中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步,首先就要保障其創(chuàng)新成果得到充分的、合理的法律保護(hù),同時(shí)也要保護(hù)創(chuàng)新人才的合法權(quán)益、合理訴求,只有這樣,才能營(yíng)造出一個(gè)創(chuàng)新人才輩出、創(chuàng)新成果迸發(fā)的雙贏局面。法院的處理依法審慎,體現(xiàn)出司法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的態(tài)度:一是尊重意思自治,職務(wù)發(fā)明人和公司均是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的自由主體,職務(wù)發(fā)明行為和發(fā)明成果,均是商業(yè)交易的客體,合同約定具優(yōu)先效力;二是保障合法權(quán)利,凡員工依法享有的權(quán)利,不能由于企業(yè)之間的契約而受到損害,權(quán)利優(yōu)先于契約;三是平衡企業(yè)和職務(wù)發(fā)明人的利益,不輕易認(rèn)為企業(yè)規(guī)章制度無(wú)效,也不輕易確認(rèn)企業(yè)計(jì)算出的報(bào)酬數(shù)額合法有效,保障職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度起到激勵(lì)創(chuàng)新的作用。

        On the Legal Issues of Service Invention Rewards Dispute

        The place completing the invention has the closest relation with the service invention, so the dispute of service invention rewards shall apply the law of the place completing the invention. It is not necessary that the whole invention should be completed in one place, and the completing place of the part of the invention must be identif i ed as the place completing the invention. The centralized IP management mode is generated by the internal convention of the multinational company and it cannot eliminate the legal rights of the inventor. The transfer of invention before patent application can be viewed as the transfer of the right of patent application and could apply the related articles of Patent Law requiring the work unit to pay the rewards of service invention by analogy. The rules and regulations about service invention rewards of the work unit are substantially the convention between work unit and employees and are legally effective after reaching a negotiated consensus. Whether the specif i c amount of the service rewards is legally effective depends on the accuracy and objectivity of the calculation basis and process.

        Service Invention; Rewards; The place completing the invention; Centralized mode; Convention

        徐卓斌,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院博士生,上海市高級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭法官。

        8. 肖冰:《日本與德國(guó)職務(wù)發(fā)明報(bào)酬制度的立法比較及其借鑒》,載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2012年第4期。

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