路曉鴿，郭樹東，趙莉莉，呂秋君，張慧研

(1.黑龍江工程學院 學報編輯部，黑龍江 哈爾濱 150050；2.黑龍江工程學院 教育發(fā)展與改革研究中心，黑龍江 哈爾濱 150050)

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西方大學章程的建立與學術自由的啟示

路曉鴿1，郭樹東2，趙莉莉2，呂秋君2，張慧研2

(1.黑龍江工程學院 學報編輯部，黑龍江 哈爾濱 150050；2.黑龍江工程學院 教育發(fā)展與改革研究中心，黑龍江 哈爾濱 150050)

摘要：大學章程在西方國家大學發(fā)展中發(fā)揮重要作用。建設大學章程應該從大學的起源著手，分析大學發(fā)展與大學章程的天然聯系，繼而明晰大學章程是保障學術自由的重要手段。我國要建設大學章程也應以保障大學章程的自由為切入點以期取得改革的成功。

關鍵詞：大學章程；學術自由；特許狀

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 (2010-2020 年)》提出加強章程建設是現代大學制度建設的重要內容。教育部對大學章程建設高度重視，不僅以31號令的形式頒布了《高等學校章程制定暫行辦法》，又于2013年制定了《中央部委所屬高等學校章程建設行動計劃(2013—2015年)》。計劃要求2015年底基本實現高等院校一校一章程的格局。一時間，大學章程建設成為了高等教育領域熱門議題。

大學章程之所以承載了如此沉重的希望與其發(fā)揮的功能密切相關。大學在人類文化的傳承與發(fā)展中扮演著極其重要的角色，它生產、積累、傳播知識和文化，而這些意識領域活動的開展唯一需要的前提就是保障思想的自由，所以學術自由是大學的靈魂。大學章程最初以“特許狀”的形式出現，一般由國王或者教皇頒發(fā)，賦予大學很多特權，具有極大的自由，大學甚至被認為是國中之國?？梢哉f大學章程就是為保障學術自由而生。

我國的大學是學習西方的結果，但卻深受本土文化的影響，形成了與西方大學不一樣的辦學思路。大學章程的制定是否真的能解決我國大學的一攬子問題值得商榷。要解決這些問題，應該回溯大學本來的含義，透過大學培養(yǎng)人才、生產和傳播科學知識、推動技術進步的作用，看到作為自由學術的制度保障這一根本方面。

1大學誕生的背景

了解西方必須從認識基督教開始?；浇虒ξ鞣轿幕挠绊懻缛寮椅幕瘜χ袊挠绊懸粯樱豢筛盍?。基督教是一個綿延了近兩千年的宗教，在這個漫長的歷史過程中，宗教與科學的關系、教會對待科學的態(tài)度都在改變。

基督教誕生于羅馬帝國，一開始是窮苦人民的宗教，受到羅馬統(tǒng)治者殘酷的迫害。無論窮人還是富人，自由民還是奴隸，男人還是女人，只要你信奉耶穌，你就能得到拯救，獲得永生。在當時社會動蕩、精神上窮途末路的羅馬帝國，基督教很快就吸引了成千上萬的信奉者，特別是那些社會的弱勢群體和邊緣人群。羅馬帝國一直對基督教采用打壓迫害政策，直到公元313年君士坦丁大帝宣布基督徒不再是異教徒為止?；浇虨榱松婧桶l(fā)展，經歷了長期艱苦卓絕的努力。

基督教教會多數時候奉行“耶路撒冷的歸耶路撒冷，雅典的歸雅典”、神圣教義與世俗學術并行不悖的政策。盡管在后來的歷史發(fā)展過程中，羅馬教皇一直強調教權高于王權、教皇凌駕于國王之上，但也從未把一位主教任命為國王。近代科學是在基督教的汪洋大海中生長起來的。近代科學的先驅者們都是基督徒，如果宗教是科學的死敵，科學就不可能出現并且成長壯大。

基督教傳教緩慢。數百年的時間里，它積累了與異教文化、世俗文化打交道的豐富經驗。一方面，它適應異教學術并作出自己的調整；另一方面，它也影響了世俗學術的內容和發(fā)展方向。正由于傳教緩慢，基督教有時間吸收異教學術為我所用，并形成與異教學術生態(tài)共存的局面。

基督教的普世主義提倡人人平等，強調耶穌不只是猶太人的救世主，而是全人類的救世主。更重要的是，基督教繼承并使羅馬的法律傳統(tǒng)發(fā)揚光大，使得歐洲社會成為一個根本意義上的法制社會，這為后來“特許狀”的出現奠定了基礎。

從公元11世紀開始，在神圣教權和世俗王權之外，歐洲出現了一個新的社會力量，那就是城市。城市最大的特色就是它的自治特征。這些由商人和手工業(yè)者結成的自由民的自治政體，在羅馬帝國瓦解之后政治上四分五裂的歐洲蓬勃興起。通常他們從國王那里獲得特許狀，享有自治權利。市民們不再受封建主以及封建法律的制約。歐洲城市的自主發(fā)展、獨立自治是中世紀一道亮麗的風景，工商業(yè)因此獲得了巨大的自由發(fā)展空間。

居住在自治城市中的市民們也組建各種各樣的自治組織，以規(guī)范行業(yè)行為、維護同行正當權利。比如皮革匠行會、裁縫行會、陶瓷行會、釀酒行會等，成為城市中的自治組織。這些行會或社團被稱為universitas。在城市的發(fā)展過程中，有一類人群及其組成的自治社團格外引人注目，那就是學生聯合會、教師聯合會或師生聯合會。這就是大學的皺形。

2大學是一個自治機構

11世紀開始的大翻譯運動以及隨之而來的學術復興，使許多城市開辦了各式各樣的學館(studium)，以滿足日益高漲的對希臘學術和羅馬法的興趣和學習熱情。從學館轉變?yōu)榇髮W的關健標志是教師和學生組建的具有法律意義的自治聯合會。在城市的諸多行會、社團和聯合會中，由教師和學生組成的聯合會最穩(wěn)定持久，結果在13世紀就獨享了universitas一詞，使之成為一個專名。這就是今日“大學”(university)一詞的由來[1]。

最早出現的兩個大學中，博洛尼亞大學更多的是一所學生大學，而巴黎大學主要是一所教師大學。大學內部的同鄉(xiāng)會和寄宿制學院是兩個扮演重要角色的團體組織。在博洛尼亞大學，由幾個學生同鄉(xiāng)會會長選舉產生校長。大學校長由學生擔任，連教師也要向學生校長宣誓效忠。《歐洲大學史》寫道：“與中世紀所有的法人一樣，在某種程度上，大學是按照它們所享有的特權(或如它們所說的“自由與豁免”)來劃分的。在這些特權中，首要的和最重要的是自治權，即大學作為法人團體有權處理與外部的關系、監(jiān)督成員(不管是教師還是學生)的錄用、制定自己的章程，并通過一定程度的內部管轄強制使用，而其它的特權則由法人團體的成員所享有。教師和學生具有相同的個人地位。這些情形產生于12世紀而定型于13世紀?！盵2]

大學是學生或教師組建的有法律地位的自治組織，與城市當局訂立自我保護條約，捍衛(wèi)自身權益。比如，學生可以向城市當局要求享受教士的種種特權，免稅、免服兵役，個人財產不受地方當局查封，不接受地方市民法庭的指控，只服從于教會法庭，有時甚至也不受當地宗教法庭的指控，而是由自己的教師設立裁判所。大學要求城市當局不得隨意提高房租，不得對外國學生動用司法權。1155年，神圣羅馬帝國皇帝巴巴羅薩腓特烈一世在博洛尼亞頒布《安全居住法》，允許教師和學生自由遷移，強令本國人不得拖欠外國學生債務等，為外國學生提供種種法律保護，是大學從世俗行政當局那里爭取權益的一個典型。

由學生組成的學生大學與教師也訂立自我保護條約，“在博洛尼亞大學，那里的學生行會，在一開始聘請教授時，就通過罰款來監(jiān)督教授是否良好地履行自己的教學職責、是否準時上課、是否上了足夠的課時，為了支付罰金，教授們必須事先存下一筆錢來支付保證金?！?相反，由教師組成的教師大學，則對學生也有相應的規(guī)矩約束，比如及時支付學費之類。

大學的法律化、制度化包括許多方面。它要從教皇或者國王或者封建主那里獲得特許狀，成為有法律地位的自治組織。它要與城市當局訂立自我保護條約，包括大學師生享有特權、免稅、限定房價等。它也要有自己的憲章，以規(guī)范教學事務中出現的種種問題，比如教師資格的遴選、教師的權利和義務、科目和課程的設置、教材的選擇、教學計劃的制定、學位的頒發(fā)等[3]。得益于教皇法律革命，大學成為法治歐洲最有活力的一個新興政治力量。在教權與王權之間左右逢源，不斷發(fā)展壯大。借助于教皇的特許狀，大學向世俗地方行政當局要求自己的成員享受教士的特權。借助于皇帝的支持，大學向教會要求學術自由。有些大學教師享受教會的俸祿和教士的特權，但并不從事教會工作，不盡教會的義務。正是在歐洲中世紀教權和王權并立的特殊歷史條件下，大學慢慢成長壯大為歐洲第三大政治勢力。

3特許狀保證了大學的自由和獨立

除了學生和教師的自治結社之外，大學建立的另一個重要的標準是獲得教皇或世紀當局的認可，從而獲得法律上的獨立地位。正是教皇或者國王頒發(fā)的特許狀，將大學與同時代其他學校如主教學校、城市學校、托缽僧教團學校以及私人法律學校等區(qū)別開來[4]。

教皇為大學頒發(fā)特許狀的初衷是在基督教世界建立統(tǒng)一的神學教師教學許可證，許可在一所大學教授神學，也就意味著在所有大學都擁有教學資格，相當于拿到統(tǒng)一的教師資格證。特許狀賦予大學開設課程、招收學生、聘請教師、制定學術標準等權利。大學擁有的權利甚至是超世俗的，享有獨立的特別司法權、自我管理權、豁免權和其它一些特別保護措施。牛津大學和劍橋大學就是分別于1214年和1318年得到教皇訓令，并在后來的發(fā)展中逐漸獲得了王室的各種特許狀。

教皇為大學頒發(fā)特許狀，使大學成為具有普遍意義的泛歐洲的機構。在大學這個特殊的場所，來自歐洲不同地區(qū)的年輕人聚集在一起，學習知識和探討學術，形成普世主義的學問標準。

特許狀以法律的形式確保了大學獨立和自由自治的傳統(tǒng)，是外部權威組織頒發(fā)給大學的合法的證書。特許狀經過不斷豐富和發(fā)展，不僅成為保障學術自由的盾牌，也不斷完善大學內部治理結構，對內部治理結構做出框架性的規(guī)定，成為大學運行和治理的最高準則。特許狀就是現代大學章程的雛形。由此可見，大學章程是為保障學術自由而生。

4結束語

大學章程在西方高等教育發(fā)展史上發(fā)揮著不可或缺的重要作用。雖然大學章程后于大學的出現而出現，但是其更像是大學的衍生品，天然而不可割裂。大學章程可以看作是學術自由的代名詞，它保障了西方文化的發(fā)展和繁榮。

我國的大學雖然是學習西方的結果，但是它在本土生長過程中更多地具備了傳統(tǒng)的痕跡。解放前，我國的大學在不同的歷史時期都是依據章程辦學的。建國以后，大學從法律關系來說，逐步演變?yōu)榻逃姓芾聿块T下屬的事業(yè)單位，是代表國家履行公共高等教育職能的機構，不具備獨立法人的地位，也沒有各自獨立的大學章程。我國的大學由于特殊的歷史原因，在沒有大學章程的情況下運行了這么多年，為國家和社會的發(fā)展做出了巨大貢獻。但是在一個知識開放、多元文化繁榮發(fā)展的新時代，大學的發(fā)展遭遇了瓶頸?！叭バ姓⑦€學術以自由，學術的歸學術、行政的歸行政”被廣泛提及，大學章程此時便理所當然地被推上了風口浪尖，成為新時期大學改革的突破口。

中國要想建設世界一流大學，回答“為什么我們的學?？偸桥囵B(yǎng)不出杰出人才”這一錢學森之問，僅僅依靠效仿西方大學制定和完善大學章程是不夠的。只有真正把握了大學章程的本質內涵，才能發(fā)揮其應有的作用。

大學章程本身也是權利讓渡的結果。而我國大學都是國家建立的，從經費的撥付到校長的任免等無一不是由政府主導。僅僅依靠大學自己制定大學章程，并報送相關機關批準備案，是不可能使大學章程成為法律淵源應用于司法和行政實踐的，那么也就不能發(fā)揮其作用，排除社會各方干擾，保證大學獨立自由地發(fā)展。

改革的路徑從來不是一帆風順、一蹴而就的。寄希望于大學章程從法律層面被確認，從保證學術自由為出發(fā)點，賦予大學章程一定條件下的自由，推動大學的發(fā)展和進步。

參考文獻

[1]羅春偉.學術自由的法理闡釋[D].蘇州：蘇州大學，2008:23-27.

[2]里德,西蒙斯.歐洲大學史[M].河北：河北大學出版社，2008:120.

[3]米俊魁.大學章程法律性質探析[J].現代大學教育，2006(6):52-55.

[4]別敦榮，唐世綱.論教授治學的理念與實現路徑[J].教育研究，2013(1)：91-95.

[責任編輯：郝麗英]

On the university charter and academic freedom

LU Xiao-ge1，GUO Shu-dong2,ZHAO Li-li2,LYU Qiu-jun2,ZHANG Hui-yan2

(1.Editorial Department of Journal， Heilongjiang Institute of Technology，Harbin 150050，China;2.Research Center of Education Development and Reform,Heilongjiang Institute of Technology,Harbin 150050,China)

Abstract：University charter has been playing a significant role in the development of the universities in the western countries. If university charter is going to be drawn up in China, what shall be done is to start with the origin of universities and to find out the natural connection between the development of universities and university charter so as to make it clear that university charter is an important means of guaranteeing academic freedom. In order to ensure a successful reform in our country, focus should be placed on the freedom of university charter when being drafted.

Key words：university charter; academic freedom; charter

作者簡介：路曉鴿(1978-)，女，助理研究員，研究方向：法學；高等教育管理.

基金項目：黑龍江省教育廳人文社會科學項目(12532315)

收稿日期：2015-09-15

中圖分類號：G645

文獻標識碼：A

文章編號：1671-4679(2015)06-0065-03